辽宁省2016年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷

辽宁省2016年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
2.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
3.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
4.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
5. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
6. __是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
7. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品
B．费率
C．渠道
D．促销
8. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
9. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
10. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．投资目标不同
11. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
12. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32
B．40
C．50
D．80
13. 基金运作费用包括__。

A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
15. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
16. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
17. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
18. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
19. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
20. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
21. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
22. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
23. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
24. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
25. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
26.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
27.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5
B．10
C．15
D．20
28.下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
29.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
30. 场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户
31. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值
32. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
33. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
34. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
35. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
36. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
37. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
38. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
39. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
40. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
41. 备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国证监会
42. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
43. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
44. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
45. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1
B．2
C．3
D．5
46. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
47. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1
B．2
C．3
D．4
48. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
49. 基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
50. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所。