2016年下半年北京基金从业资格:私募股权投资的运作方式考试试卷

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2016年下半年北京基金从业资格:私募股权投资的运作方式考试试

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。

A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
2.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。

A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露
C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
3.__是用来分析货币市场基金的指标。

A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
4.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。

A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
5. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
6. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
7. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
8. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
9. 赎回主要原则包括__。

A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
11. 基金托管人在保管基金财产时,无须__。

A.保证基金财产的安全
B.对基金投资损失承担赔偿责任
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
12. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A.基金资产净值
B.投资组合报告
C.份额净值
D.份额累计净值
13. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B.对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
14. 债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。

A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
15. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
16. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。

A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
17. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A.基金份额是否固定
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.投资目标不同
18. 如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
19. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
20. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
21. 基金运作费用包括__。

A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
22. 有价证券的特征包括__。

A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性
23. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。

A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
24. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。

A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
25. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
26.货币市场基金的份额净值__。

A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
27.关于现金比例变化法的说法,错误的是__。

A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
28.基金信息披露的内容不包括__。

A.募集信息披露
B.预期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
29.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
30. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
31. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。

A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
32. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
33. 划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。

A.3
B.5
C.6
D.10
34. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
35. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.5
B.15
C.30
D.45
36. 下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。

A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
37. 通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。

A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
38. 债券和其他证券三大类。

A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表的权利性质
39. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。

A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%
B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%
C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益
D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
40. 足额向__支付基金收益。

A.基金自律组织
B.基金监管部门
C.基金托管人
D.基金份额持有人
41. 根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。

A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
42. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。

A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
43. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。

A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
44. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。

A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5%
45. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。

A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
46. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
47. 下列各项中,基金信息披露不包括__。

A.登记信息披露
B.募集信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
48. 基金宣传推介材料可以__。

A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
49. 某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。

A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
50. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式。

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