证券专业考试题库及答案

证券专业考试题库及答案
一、单项选择题
1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。

A. 书面凭证
B. 电子凭证
C. 有价证券
D. 无价证券
答案：A
2. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资和投资
B. 融资和交易
C. 投资和交易
D. 融资和风险管理
答案：A
3. 股票是一种（）。

A. 债务凭证
B. 权益凭证
C. 票据
D. 债券
答案：B
4. 证券投资基金是一种（）。

A. 股票
B. 债券
C. 信托产品
D. 集合投资计划
答案：D
5. 证券公司的主要业务不包括（）。

A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 证券自营
D. 银行存款
答案：D
二、多项选择题
6. 以下属于证券市场主体的有（）。

A. 投资者
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 证券服务机构
答案：ABCD
7. 证券投资分析的方法主要包括（）。

A. 基本分析
B. 技术分析
C. 量化分析
D. 行为分析
答案：ABCD
8. 以下属于证券市场监管机构的有（）。

A. 中国证监会
B. 中国银保监会
C. 中国人民银行
D. 证券交易所
答案：AD
9. 证券市场的功能包括（）。

A. 资本形成
B. 价格发现
C. 风险管理
D. 资源配置
答案：ABCD
10. 证券公司可以从事的业务包括（）。

A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 财务顾问
D. 资产管理
答案：ABCD
三、判断题
11. 证券是财产权利的一种表现形式。

（）答案：正确
12. 股票是公司发行的，用以证明股东所持股份的一种凭证。

（）
答案：正确
13. 债券是一种债务凭证，发行人是债务人。

（）
答案：正确
14. 证券投资基金是一种集合投资计划，由基金管理人管理，基金托管人托管。

（）
答案：正确
15. 证券公司不能从事证券自营业务。

（）
答案：错误
四、简答题
16. 简述证券市场的作用。

答案：证券市场的作用主要包括：
（1）为资金需求者提供筹资渠道；
（2）为资金供给者提供投资和获利的机会；
（3）形成资金流动的价格机制；
（4）优化资源配置；
（5）分散风险。

17. 什么是股票？股票有哪些基本特征？
答案：股票是股份有限公司发行的，用以证明股东所持股份的一种凭证。

股票的基本特征包括：
（1）不可偿还性；
（2）参与性；
（3）收益性；
（4）流通性；
（5）风险性。

18. 什么是债券？债券有哪些基本特征？
答案：债券是债务人发行的，用以证明债权债务关系的债务凭证。

债券的基本特征包括：
（1）偿还性；
（2）流动性；
（3）安全性；
（4）收益性。

19. 什么是证券投资基金？证券投资基金有哪些类型？
答案：证券投资基金是一种集合投资计划，由基金管理人管理，基金托管人托管，通过发行基金份额集中投资者的资金，投资于
股票、债券等金融工具。

证券投资基金的类型包括：
（1）开放式基金和封闭式基金；
（2）股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金；
（3）主动管理基金和被动管理基金；
（4）公募基金和私募基金。

20. 什么是证券公司？证券公司的主要业务有哪些？
答案：证券公司是指依法设立的，经营证券业务的有限责任公
司或者股份有限公司。

证券公司的主要业务包括：
（1）证券经纪；
（2）证券投资咨询；
（3）财务顾问；
（4）资产管理；
（5）证券自营；
（6）证券承销与保荐。

五、案例分析题
21. 某投资者购买了某上市公司的股票，成为该公司的股东。

请分析该投资者作为股东享有哪些权利和义务。

答案：作为股东，该投资者享有以下权利：
（1）参加股东大会，对公司重大事项进行表决；
（2）按照持股比例分享公司利润；
（3）优先认购公司发行的新股份；
（4）对公司的经营提出建议和质询；
（5）在公司清算时，按照持股比例分享剩余财产。

作为股东，该投资者应履行以下义务：
（1）遵守公司章程；
（2）按时足额缴纳股款；
（3）不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益；
（4）不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人的利益。

22. 某投资者购买了某上市公司发行的债券，成为该公司的债权人。

请分析该投资者作为债权人享有哪些权利和义务。

答案：作为债权人，该投资者享有以下权利：
（1）按照债券约定的利率和期限收取利息；
（2）在债券到期时按照约定的本金和利息收回投资；
（3）在公司破产清算时，优先于股东分配公司剩余财产；
（4）对公司的经营提出建议和质询。

作为债权人，该投资者应履行以下义务：
（1）按照债券约定的期限和金额支付本金和利息；
（2）不得滥用债权人权利损害公司和其他债权人的利益；
（3）不得滥用公司法人独立地位和债权人有限责任损害股东的利益。

以上是证券专业考试题库及答案的示例，供参考。

实际考试题目和答案可能有所不同，请以官方发布的考试大纲和题库为准。