全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务指南
挂牌公司办理股票限售及解除限售业务.
挂牌公司办理股票限售及解除限售业务第一章基本规定第一条为做好挂牌公司股票限售及解除限售（以下简称“解限售”）工作，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及其他法律法规和有关规定，制定本指引。
第二条在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）应按照本指引完成股票限售及解限售的办理。
第三条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）依据《业务规则》暂停对挂牌公司的控股股东、实际控制人解除股票限售的，不得申请解限售。
第四条本指引所称的“有限售条件股票”是指依据《公司法》和《业务规则》的规定有转让限制的股票；“其它限售条件股票”是指依据《公司法》和《业务规则》以外的其他法律文件的规定，有附加转让条件的股票。
“有限售条件股票”与“其它限售条件股票”合称“有限售条件流通股”第五条挂牌公司股票进行限售或解限售的，应由挂牌公司向主办券商提出申请，主办券商审核同意后，向全国股份转让系统公司备案。
第六条主办券商应及时协助挂牌公司办理相关股票限售或解限售的登记手续，并督促挂牌公司履行信息披露义务。
第七条挂牌公司及主办券商应当保证其向全国股份转让系统公司和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）申报材料和数据的真实、准确、及时、完整。
如因申报材料和数据错误等原因造成法律纠纷的，由挂牌公司和主办券商自行解决，并承担相应的法律责任。
第二章适用情形第八条股票限售及解限售的主体为：（一）挂牌公司的控股股东、实际控制人；（二）挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让其直接或间接持有股票的受让人；（三）因司法裁决、继承等原因从控股股东、实际控制人处获得有限售条件股票的后续持有人;（四）挂牌公司股东、董事、监事和高级管理人员。
第九条适用本指引的股东为挂牌公司发起人的，其持有的公司股票，自股份公司成立之日起一年内不得转让。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.11.12•【文号】股转系统公告〔2021〕1013号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2021〕1013号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告为规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司和申请挂牌公司股票定向发行工作流程，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》进行了修订，并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南全国股转公司2021年11月12日全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（2013年4月25日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，2013年12月30日修订，2018年10月26日修订，2020年1月3日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》，2021年11月12日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》）为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司和申请挂牌公司（以下合称发行人）股票定向发行工作流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》（以下简称《定向发行业务规则适用指引第1号》）等有关规定，制定本指南。
1.适用范围发行人根据《定向发行规则》等有关规则，实施以下股票发行行为，适用本指南的规定：（1）向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的；（2）向特定对象发行股票后股东累计超过200人的；（3）申请其股票挂牌同时定向发行股票的。
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告发布部门 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司发文字号 : 股转系统公告〔2021〕645号发布日期 : 2021.05.28实施日期 : 2021.05.28时效性 : 现行有效效力级别 : 行业规定法规类别 : 证券登记结算机构与业务管理全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告（股转系统公告〔2021〕645号）为健全全国中小企业股份转让系统市场退出机制，促进形成良性的市场进退生态，提高挂牌公司质量，切实保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》（以下简称《细则》）。
经中国证监会同意，现予以发布，自发布之日起施行。
本《细则》发布前，挂牌公司已触及《细则》第十六条新增的强制终止挂牌情形（即未按时披露年报或半年报、无主办券商持续督导之外的其他情形）的，不适用《细则》关于强制终止挂牌的规定。
本《细则》发布后，挂牌公司适用《细则》第十六条第二项、第三项规定的，以2020年作为首个起算年度；适用《细则》第十六条第八项的，以最近一次受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责起算。
挂牌公司在本《细则》发布前已被全国股转公司作出强制终止挂牌决定的，不适用《细则》第二十四条的规定。
特此公告。
附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则全国中小企业股份转让系统有限责任公司2021年5月28日附件全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则第一章总则第一条为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序，建立常态化、市场化的退出机制，保护投资者合法权益，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本细则。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南【模板】
附件XX公司股票停复牌业务指南一、制定依据为了规范挂牌公司股票停复牌业务办理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）《XX 公司股票停复牌业务实施细则》（以下简称《停复牌细则》）等有关规定，制定本指南。
二、一般规定（一）正常申请挂牌公司申请办理股票停复牌业务，应当在按照《停复牌细则》等有关规定履行相应程序后，通过主办券商向全国股转公司提交下列申请文件：1．加盖公司公章的《停牌/复牌申请表》（附表1）、《重大资产重组停牌/复牌申请表》（附表2）、《延期复牌申请表》（附表3）、《变更停牌事项申请表》（附表4）。
2．停牌公告、复牌公告、延期复牌公告、停牌事项变更公告。
3．全国股转公司要求的其他文件。
（二）事前审查与事后督导主办券商应当对挂牌公司停复牌业务申请文件进行事前审查，审查无误后在交易日的15:30-16:30通过日常业务系统提交申请文件，经全国股转公司同意后，督导挂牌公司在停复牌业务生效前披露相关公告。
主办券商应当密切关注挂牌公司停复牌业务办理进度，如发现信息披露与业务办理进度不一致的，应当及时向全国股转公司报告。
（三）紧急申请停牌挂牌公司未能在T-1日（T日为停牌生效日，下同）15:30-16:30向全国股转公司提出停牌申请，但确需T日停牌的，应当在非交易时段向全国股转公司报告。
经全国股转公司同意后，挂牌公司向主办券商报送《停牌申请表》、停牌公告以及相关证明文件（如有），主办券商审查无误后，在T-1日16:30至T日9:00，T日11:30-12:30通过日常业务系统“紧急停牌”通道，按本指南上传停牌申请文件，如需协助进行线下信息披露，应将《信息披露业务流转表》（附表5，无需加盖主办券商公章）随停牌申请文件一并上传。
挂牌公司原则上不得在盘中申请紧急停牌。
确需盘中停牌的，经全国股转公司同意后，将本指南要求的申请文件和《信息披露业务流转表》发送至指定邮箱，根据全国股转公司要求进行线下办理。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南
全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南（股转系统公告〔2020〕724号全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020年9月29日发布）为进一步规范挂牌公司申请办理股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本指南。
一、挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌或撤回终止挂牌，应召开董事会、股东大会审议相关事项，股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
挂牌公司应当在披露董事会决议公告的同时，披露关于拟终止挂牌的临时公告，说明终止挂牌的具体原因、股票停牌安排、对异议股东保护措施的相关安排等情况。
二、根据《业务规则》股票停复牌相关规定，挂牌公司向全国股转公司主动申请终止挂牌，应当申请其股票自审议终止挂牌事项的股东大会股权登记日的次一交易日起停牌。
董事会决议公告前，公司股票已因《业务规则》第4.4.1条第一款第（一）项、第（二）项或因重大资产重组处于停牌状态的，挂牌公司应当按规定披露或终止筹划相关事项，申请其股票最晚于董事会决议公告之日的次两个交易日起复牌，并于股东大会股权登记日的次一交易日起停牌，且复牌时间不得少于五个交易日。
三、挂牌公司、公司股东或相关方应当制定合理的异议股东保护措施，通过股票回购、现金补偿等方式对股东权益保护作出安排，并主动联系异议股东，对保护措施进行解释说明。
主办券商应当督促挂牌公司及时履行信息披露义务，协助挂牌公司对异议股东作出妥善安排。
四、挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM系统向全国股转公司提交下列文件：（一）挂牌公司关于股票终止挂牌的书面申请；（二）董事会决议；（三）股东大会决议；（四）主办券商审查意见；（五）法律意见书；（六）年费缴款凭证；（七）全国股转公司要求的其他文件。
挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌，应确保已按照有关规定足额缴纳挂牌年费，并提交年费缴款凭证。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则随着中国资本市场体系的日益完善，全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）作为重要的场外交易市场，为众多中小企业提供了股权融资和股份转让的平台。
然而，对于股转系统挂牌公司来说，其股票的终止挂牌是一个必须面对的重要问题。
本文将详细解读《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》，以帮助投资者和相关企业更好地理解和应对这一过程。
一、终止挂牌的情形根据《实施细则》，挂牌公司股票终止挂牌的情形主要包括以下几个方面：1、挂牌公司被中国证监会依法吊销证券登记证明；2、挂牌公司未在规定时间内披露年度报告或者半年度报告，且在股转系统公司规定的期限内仍未披露；3、挂牌公司涉及重大违法违规行为，被中国证监会依法予以处罚；4、挂牌公司管理层或股东存在重大变化，导致公司不稳定或业务无法正常运营；5、挂牌公司经营活动出现严重困难，无法正常运营；6、其他符合法律法规规定的情形。
二、终止挂牌的程序《实施细则》对挂牌公司股票终止挂牌的程序进行了明确规定：1、挂牌公司应当在规定时间内向股转系统公司提交书面申请，申请股票终止挂牌。
书面申请应当包括终止挂牌的原因、时间、后续安排等信息。
2、股转系统公司将审核挂牌公司的书面申请，并根据审核结果作出是否同意终止挂牌的决定。
如果同意，股转系统公司将按照《实施细则》的规定进行公告。
3、在公告发出后，挂牌公司的股票将停止交易，并进入摘牌后的股份转让期。
在这个阶段，投资者可以通过股转系统进行股份转让。
4、在摘牌后的股份转让期结束后，挂牌公司的股票将正式终止挂牌。
三、终止挂牌的影响对于投资者来说，股票终止挂牌可能会带来一些影响，包括：1、投资损失：如果投资者持有即将终止挂牌的股票，他们可能会面临投资损失。
因为这些股票在摘牌后将不再具有上市公司的优势和保护机制，其价值可能会受到影响。
2、流动性风险：摘牌后的股份转让期结束后，投资者将无法通过股转系统进行股份转让。
股转公司-限售及解除限售业务指南
全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售业务指南为了做好挂牌公司股票限售及解除限售工作，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）及其他法律法规和有关规定，制定本指南。
一、一般性规定1、下列主体应遵照本指南完成股票限售及解除限售（以下简称“解限”）工作：（1）股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌转让的公司（以下简称“挂牌公司”）；（2）挂牌公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人；（3）挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人及其一致行动人处受让股票的受让人；（4）因司法裁决、继承等原因而获得有限售条件股票的后续持有人;（5）挂牌公司股东、董事、监事和高级管理人员。
2、本指南第1条所列主体所持挂牌公司股票进行限售和解限的，应由挂牌公司向主办券商提出申请，主办券商审核同意后，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）备案。
全国股份转让系统公司依据《业务规则》，暂停对挂牌公司的控股股东、实际控制人解除股票限售的，不得申请解限。
3、主办券商应及时协助挂牌公司办理相关股票限售或解限的登记手续，并督促挂牌公司履行信息披露义务。
4、挂牌公司及主办券商应当保证其向全国股份转让系统公司和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）申报材料和数据的真实、准确、及时、完整。
如因申报材料和数据错误等原因造成法律纠纷的，由挂牌公司和主办券商自行解决，并承担相应的法律责任。
5、本指南所称的“有限售条件股票”是指依据《公司法》和《业务规则》的规定有转让限制的股票；“其它限售条件股票”是指依据除《公司法》和《业务规则》以外的其他法律文件的规定，有附加转让条件的股票。
“有限售条件股票”与“其它限售条件股票”合称“有限售条件流通股”。
6、适用本指南的股东为挂牌公司发起人的，持有的公司股票，自股份公司成立之日起一年内不得转让。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公司股份特定事项协议转让业务，明晰业务受理要求和办理程序，提升工作透明度，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本指南。
一、业务办理流程（一）申请人应当于提交转让申请当日，向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）申请办理证券查询业务，查询拟转让股份的持有情况，确认拟转让股份不存在限售、司法冻结等限制转让的情形，并取得股份持有证明文件。
证券查询业务相关规定可在中国结算官方网站查询。
除依法须经行政审批、备案等特殊情形外，申请人应当在协议签署之日起6个月内提交转让申请。
（二）申请人依据《暂行办法》及本指南的要求向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）现场提交《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表》（附件1）、股份转让协议、转让双方或转让双方代理人身份证明、股份持有证明文件及其他申请文件。
（三）对于符合特定事项协议转让业务适用情形，且申请文件基本齐备的，全国股转公司受理其转让确认申请。
（四）全国股转公司对申请文件进行形式审核，对其中符合条件的申请，于受理之日起（需要相关当事人补充文件的，自申请文件齐备之日起）3个转让日内出具确认意见，并向申请人出具转让经手费收费通知书。
（五）申请人完成缴费后，领取本次特定事项协议转让的确认函，申请人持确认函至中国结算办理过户登记。
二、申请文件要求申请人应提交以下文件，并对所提交的申请文件的真实性、准确性、完整性和合法性负责：（一）全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表；（二）股份转让协议正本；股份转让一方或双方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境内自然人且境内自然人委托他人提交申请的，股份转让协议需要经过公证。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引(试行)》的
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引(试行)》的公告为进一步规范全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查流程、有序推进挂牌审查工作公开透明，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引（试行）》（以下简称《指引》），现予发布，自发布之日起施行。
现就有关事项公告如下：一、《指引》发布前已取得同意挂牌函但未完成股票挂牌的申请挂牌公司，其同意挂牌函有效期暂不适用本《指引》关于同意挂牌函有效期6个月的规定。
二、《指引》发布前全国股转公司已发布的涉及挂牌审查工作的相关规定，与本《指引》不一致的，按照本《指引》规定执行。
特此公告。
附件：全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引（试行）全国中小企业股份转让系统有限责任公司2019年3月8日附件：全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）股票挂牌审查流程、有序推进挂牌审查工作公开透明，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指引。
第二条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）对申请挂牌公司股票在全国股转系统挂牌的申请进行审查，适用本指引。
第三条全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》等规定，对申请挂牌公司是否满足股票挂牌条件、是否符合信息披露要求进行审查，并出具审查意见。
全国股转公司的审查工作，并不表明对申请挂牌公司的股票价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。
公司股票投资风险，由投资者自行承担。
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)新版
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统(以下简称"全国股转系统")办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关规定，制定本指南。
一、股东开户除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称"全国股转公司")报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。
二、申请证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。
三、领取同意挂牌函、转让方式的函和缴费通知单申请挂牌公司或主办券商接到领取通知后，于第二个转让日派人持申请挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口领取《同意挂牌函》、《关于同意股票挂牌时采取协议转让方式的函》(或《关于同意股票挂牌时采取做市转让方式的函》)和《缴费通知单》。
四、缴费根据《缴费通知单》的要求，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。
五、办理信息披露(一)挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应协助申请挂牌公司通过全国股转系统业务支持平台进行首次信息披露操作。
挂牌前首次信息披露文件包括：(1)公开转让说明书;(2)财务报表及审计报告;(3)补充审计期间的财务报表及审计报告(如有);(4)法律意见书;(5)补充法律意见书(如有);(6)公司章程;(7)主办券商推荐报告;(8)股票发行情况报告书(如有);(9)全国股转公司同意挂牌的函;(10)中国证监会核准文件(如有);(11)其他公告文件。
上述(1)-(7)文件系统将自动提取反馈回复的最后一稿，无须主办券商再次上传。
(二)首次信息披露操作流程主办券商登录业务支持平台，在确认申请挂牌文件在已归档的前提下，进入首次信息批露模块，找到待批露的项目，打开并点击"处理"即可进入传送公告页面。
全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引
全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引1. 简介全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）是经中国证券监督管理委员会批准设立的，为中小企业提供股权转让的交易系统。
为了保证市场的正常运行和规范发展，全国股转系统设立了主办券商的挂牌推荐业务，旨在为中小企业提供专业的服务和支持，促进企业的健康发展。
2. 挂牌推荐业务的定义挂牌推荐业务是指主办券商为企业提供挂牌申请及相关手续办理的服务，包括企业的资产评估、财务审计、信息披露等工作。
主办券商作为挂牌推荐服务的提供者，需要具备一定的资质和经验，以确保业务的质量和可靠性。
3. 主办券商的资质要求作为全国股转系统的主办券商，需要满足以下资质要求：具有券商或证券投资咨询机构的牌照；注册资本不低于人民币5000万元；具备一定的股权交易和咨询业务经验；拥有一定数量的专业人员，包括证券从业人员、财务分析师等。
4. 挂牌推荐业务的流程挂牌推荐业务的流程如下：首先，企业需要选择一家合适的主办券商作为挂牌推荐的服务提供者，并与其签订挂牌推荐协议。
主办券商会对企业进行资产评估和财务审计，以确定企业的价值和财务状况。
在资产评估和财务审计完成后，企业需要按照全国股转系统的要求，进行信息披露，向市场和投资者公开相关信息。
主办券商会协助企业完成挂牌申请和其他相关手续，包括填写申请表格、提交材料等。
最后，全国股转系统会对企业的申请进行审核，并根据审核结果决定是否批准企业的挂牌申请。
5. 挂牌推荐业务的费用主办券商提供挂牌推荐业务需要收取一定的费用，具体费用标准由主办券商自行制定，并在挂牌推荐协议中与企业约定。
费用主要包括以下方面：资产评估费用：由企业承担的，用于支付资产评估机构的服务费用。
审计费用：由企业承担的，用于支付审计机构的服务费用。
信息披露费用：由企业承担的，用于支付信息披露的相关费用。
挂牌申请费用：由企业承担的，用于支付全国股转系统的挂牌申请费用。
【最新文档】全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)word版本 (3页)
== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关规定，制定本指南。
一、股东开户除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司 (以下简称“全国股转公司”)报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。
二、申请证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避免与已挂牌公司和上市公司重复。
三、领取同意挂牌函、转让方式的函和缴费通知单申请挂牌公司或主办券商接到领取通知后，于第二个转让日派人持申请挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口领取《同意挂牌函》、《关于同意股票挂牌时采取协议转让方式的函》(或《关于同意股票挂牌时采取做市转让方式的函》)和《缴费通知单》。
四、缴费根据《缴费通知单》的要求，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。
五、办理信息披露(一)挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应协助申请挂牌公司通过全国股转系统业务支持平台进行首次信息披露操作。
挂牌前首次信息披露文件包括：(1)公开转让说明书;(2)财务报表及审计报告;(3)补充审计期间的财务报表及审计报告(如有);(4)法律意见书;(5)补充法律意见书(如有);(6) 公司章程 ;(7)主办券商推荐报告;(8)股票发行情况报告书(如有);(9)全国股转公司同意挂牌的函;(10)中国证监会核准文件(如有);(11)其他公告文件。
上述(1)-(7)文件系统将自动提取反馈回复的最后一稿，无须主办券商再次上传。
(二)首次信息披露操作流程主办券商登录业务支持平台，在确认申请挂牌文件在已归档的前提下，进入首次信息批露模块，找到待批露的项目，打开并点击“处理”即可进入传送公告页面。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南
全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南（股转系统公告〔2020〕724号全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020年9月29日发布）为进一步规范挂牌公司申请办理股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本指南。
一、挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌或撤回终止挂牌，应召开董事会、股东大会审议相关事项，股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
挂牌公司应当在披露董事会决议公告的同时，披露关于拟终止挂牌的临时公告，说明终止挂牌的具体原因、股票停牌安排、对异议股东保护措施的相关安排等情况。
二、根据《业务规则》股票停复牌相关规定，挂牌公司向全国股转公司主动申请终止挂牌，应当申请其股票自审议终止挂牌事项的股东大会股权登记日的次一交易日起停牌。
董事会决议公告前，公司股票已因《业务规则》第4.4.1条第一款第（一）项、第（二）项或因重大资产重组处于停牌状态的，挂牌公司应当按规定披露或终止筹划相关事项，申请其股票最晚于董事会决议公告之日的次两个交易日起复牌，并于股东大会股权登记日的次一交易日起停牌，且复牌时间不得少于五个交易日。
三、挂牌公司、公司股东或相关方应当制定合理的异议股东保护措施，通过股票回购、现金补偿等方式对股东权益保护作出安排，并主动联系异议股东，对保护措施进行解释说明。
主办券商应当督促挂牌公司及时履行信息披露义务，协助挂牌公司对异议股东作出妥善安排。
四、挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM系统向全国股转公司提交下列文件：（一）挂牌公司关于股票终止挂牌的书面申请；（二）董事会决议；（三）股东大会决议；（四）主办券商审查意见；（五）法律意见书；（六）年费缴款凭证；（七）全国股转公司要求的其他文件。
挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌，应确保已按照有关规定足额缴纳挂牌年费，并提交年费缴款凭证。
关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作管理办法(试行)
关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作管理办法(试行)关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作管理办法(试行)一、总则为了规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作，保护投资者权益，促进市场健康发展，制定本管理办法。
二、适用范围本管理办法适用于在全国中小企业股份转让系统挂牌的股票，包括限售股票和解除限售股票。
三、定义1. 限售股票：指公司进行股票限售操作前的股票。
2. 解除限售股票：指公司已完成股票限售操作，达到解除限售条件的股票。
四、股票限售操作流程1. 公司向全国中小企业股份转让系统提交股票限售申请。
2. 全国中小企业股份转让系统审核申请，确认符合限售条件后，发布限售公告。
3. 公司按照限售公告要求，将限售股票进行冻结操作。
4. 公司向全国中小企业股份转让系统提交限售股票冻结证明材料。
5. 全国中小企业股份转让系统审核材料，确认无误后，办理股票限售手续。
6. 公司将限售股票的相关信息及冻结证明材料提交给公司证券事务代表。
7. 公司证券事务代表在全国中小企业股份转让系统完成股票限售登记手续。
五、股票限售条件1. 公司股票挂牌满一年。
2. 公司未发生重大违法违规行为。
3. 公司连续两个会计年度的净利润均为正值。
4. 公司没有未决诉讼事项。
六、股票解除限售操作流程1. 公司向全国中小企业股份转让系统提交解除限售申请。
2. 全国中小企业股份转让系统审核申请，确认符合解除限售条件后，发布解除限售公告。
3. 公司验证解除限售条件，包括但不限于股票持有期满、公司净利润达到一定标准等。
4. 公司将解除限售股票的相关信息提交给公司证券事务代表。
5. 公司证券事务代表在全国中小企业股份转让系统完成股票解除限售登记手续。
七、风险提示1. 投资者在进行股票交易前，应充分了解相关的限售和解除限售政策。
2. 投资者应当根据自身情况，合理评估股票限售和解除限售的风险，并决策是否进行投资。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南
全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》（以下简称《重组业务指引》）及有关规定，制定本指南。
一、暂停转让申请（一）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1条第（三）项至第（七）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂停转让申请业务：1.挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查。
申请材料包括：（1）《暂停（恢复）转让申请表》（附表1）。
其中，挂牌公司应明确恢复转让的最晚时点。
暂停转让时间原则上不应超过3个月（《业务规则》第4.4.1条第（三）项除外）；（2）中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（三）项适用）；（3）挂牌公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（四）项适用）；（4）挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书和公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（六）项适用）；（5）法院出具的挂牌公司重整、和解或破产清算申请的受理函和公司内部决策文件（《业务规则》第4.4.1条第（七）项适用）。
2.主办券商应对申请材料的完备性、相关内容的准确性和一致性进行审查；审查无误后，主办券商最晚应于T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分前将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》和其他证明材料（如需）的电子扫描件通过电子邮件（电邮地址：*******@**************）发送至全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）。
3.挂牌公司应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。
此后，应当至少每10个转让日披露一次未能复牌的原因和相关事件的进展情况。
4.T日挂牌公司股票暂停转让生效。
（二）挂牌公司根据《业务规则》第4.4.1条第（一）项、第（二）项规定情形申请股票暂停转让的，应按照下列流程，办理暂停转让申请业务：1.挂牌公司填写《暂停（恢复）转让申请表》（附表1）并加盖公司公章。
股份限售及解限售业务指南
股份限售及解限售业务指南一、释义①限售：指对挂牌公司实际控制人、控股股东及一致行为人；董事、监事、高级管理人员；离职的董事、监事、高级管理人员的股份按照相关规定限制其股份交易的业务；（股东自愿限售的，请参照2014年7月股转发布的《关于向股转系统协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》及指南。
）②解限：解除上述①股份的限制转让业务；③股转：全国中小企业股份转让系统；④中登：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司；⑤BPM系统：中登北京分公司网上业务办理平台。
⑥业务规则：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》。
⑦董监高：挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。
二、需要明确几个问题1、限售与解限办理的大致流程挂牌公司写限售/解限申请书→主办券商审核后提交股转→股转审核确认后，出具《股份限售/解限的确认函》→挂牌企业收到股转的确认函后，通过网络在中国登记结算的BPM 系统办理股份限售或解除限售登记。
（新挂牌的公司，还没有申请UKEY的，需要现场办理。
）2、什么时候需要办理股份限售业务如果你的公司出现下面的情况，请务必及时办理相关股份的限售，未能及时办理的属违规行为。
①董事、监事、高级管理人员新增股份。
②董事、监事、高级管理人员离职。
③有新任董事、监事、高管的情形。
④其他情况，如自愿限售。
（此处需要说明的是，新挂牌企业的限售股份，是在初始登记时即办理完毕；因挂牌公司发行股票、权益分派中的转增或送红股导致股份增加，其中需要办理限售的股份，是在新增股份登记时即办理完毕的，不用单独办理限售登记。
）3、什么时候需要办理股份解除限售业务答复：股份办理解限售，是相对限售而言的。
主要分为①已挂牌企业每年年初的对董事、监事、高级管理人员所持限售股份的解限售。
②新挂牌企业，对控股股东、实际控制人及其一致行为人等限售的股份按规定办理批次解限。
③离职的董事、监事、高级管理人员被限制转让的股份，限售期满6个月，需要办理解除限售业务。
关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作管理办法(试行)概要
关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售业务操作管理办法（试行）第一章总则第一条为落实全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转公司”）的相关要求，做好xxxx公司投资银行部（以下简称“公司投行部”）在全国中小企业股份转让系统推荐挂牌公司（以下简称“挂牌公司”）股票限售及解除限售的工作，根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《限售及解除限售业务指导》等法律法规的有关规定，特制定本办法。
第二章总体流程第二条总体流程如下：挂牌公司（提交申请材料）——公司投行部（审核后上报股转公司）——股转公司（出具审核意见）——中国结算北京分公司。
（挂牌公司办理限售登记/解限登记并披露公告）第三章具体要求第三条公司投行部需对挂牌公司申请材料完备性进行审查，具体要求如下：（一）挂牌公司向中国结算北京分公司发行人业务部申领股东名册。
根据股转公司的《限售及解除限售业务指导》之附件1制作限售或解限的书面申请材料并加盖挂牌公司公章，多页材料需加盖挂牌公司骑缝章；（二）挂牌公司应按时限要求完成申请材料的制作并提交至公司投行部；（三）公司投行部应督促挂牌公司按照相关规定做好申请股票限售或解除限售的工作。
第四条公司投行部对申请材料进行审核，具体要求如下：（一）公司投行部对申请材料进行审核，检查申请依据是否充分，计算是否准确。
如发现有误，应及时要求挂牌公司进行更正或补充。
审核无误后，公司投行部根据股转公司的《限售及解除限售业务指导》之附件2填写股份转让限制明细表或股份（解除）转让限制明细表，编写计算说明，并加盖公司公章；（二）公司投行部应在接到挂牌公司申请材料2个转让日内完成审核工作，并将相关明细表可编辑电子档及盖章扫描件按要求发至股转公司；（三）公司投行部应留存挂牌公司的申请材料以备查。
第五条股转公司审查并出具确认函后，公司投行部须提请挂牌公司主动联系中国结算北京分公司。
股转公司在2个转让日内将对公司投行部递交的明细表进行形式审查，核实无误后，将向中国结算和公司投行部出具确认函，即限售登记函（附限售登记明细表）、解除限售登记函。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司
股票限售及解除限售业务指南
为进一步提升挂牌公司股票限售、解除限售业务办理规范性，根据《公司法》、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等有关规定，制定本指南。
一、挂牌公司股票限售、解除限售应当符合《公司法》、《收购办法》、《业务规则》等相关规定，并及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提出申请。
申请股票限售、解除限售时，应考虑股东是否符合多重限售或解除限售条件：如股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最大值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股数，以最小值为本次解除限售股数。
被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的，还应遵守中国结算北京分公司（以下简称中国结算）的相关规定。
二、挂牌公司应当在股东所持股票达到限售或解除限售条件后，及时向主办券商提交下列申请文件：
1．挂牌公司向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册；
2．加盖挂牌公司公章的申请及申请表，包括《XXX股份有限公司股票限售申请表》（附件1）/《XXX股份有限公司股票解除限售申请表》（附件2）；
3．全国股转公司要求的其他文件。
挂牌公司股东所持股票达到限售条件的，应及时通知挂牌公司办理限售登记。
在办理限售登记期间，股东应严格遵守限售规定，不得违规进行股份转让。
三、主办券商应及时对申请材料进行审核，检查申请依据是否充分，计算是否准确。
审核无误后，主办券商通过全国股转公司日常业务系统（以下简称“日常业务系统”）填报股票限售/解除限售明细信息，并将挂牌公司申请材料作为附件，向全国股转公司申请备案。
四、全国股转公司对限售、解除限售申请进行备案确认后，向中国结算发送明细数据。
五、主办券商提交申请后，应当密切关注业务办理进度，在业务流转至中国结算时，督促挂牌公司及时按照《中国结算北京分公司发行人业务指南》（以下简称《发行人业务指南》）的相关规定向中国结算申请办理股票限售或解除限售登记。
六、办理解除限售业务的，挂牌公司应当在中国结算审核通过后，按照《全国股份转让系统临时公告格式模板》编制股票解除限售登记公告，并根据《发行人业务指南》规定，最晚
于解除限售生效前三个转让日披露。
七、挂牌公司公司章程、相关协议或股东承诺等对公司股票约定更长限售期或更高限售比例的（以下简称“自愿限售股票”），相关股东应当在上述事实发生之日起两个转让日内，通过挂牌公司披露《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》（附件3）,并于同日向全国股转公司申请办理股票限售，申请材料应包括：
（1）本指南第二条规定的相关文件；
（2）《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》；
（3）挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书（附件4）；
（4）主办券商出具的审查意见（附件5）。
自愿限售股票达到约定或承诺的解除限售条件后，挂牌公司应及时申请解除限售。
股东应严格遵守自愿限售相关约定或承诺，在达到约定或承诺的解除限售条件前，原则上不得提前解除限售。
八、董事、监事和高级管理人员其所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存在其他限售情形的，过入方可申请解除限售。
自愿限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，过入方应当继续遵守自愿限售相关约定或承诺。
九、挂牌公司、主办券商不得无故拖延申请股票限售或解
除限售。
挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转公司和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时，并承担相应的法律责任。
附件：1．《XXX股份有限公司股票限售申请表》；
2．《XXX股份有限公司股票解除限售申请表》；
3．《关于股东所持公司股票自愿限售的公告》；
4．《XXX股份有限公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书》；
5．《XXX证券公司关于XXX股份有限公司自愿限售股份申请限售登记的审查意见》
附件1
附件2
附件3
公告编号：
证券代码：证券简称: 主办券商：
关于股东所持公司股票自愿限售的公告
一、本次股票自愿限售数量共计（）股，占公司总股本（），涉及自愿限售股东（）名。
二、本次股票自愿限售的明细情况
单位：股
挂牌公司已于（）年（）月（）日对上述股票申请限售。
三、本次股票自愿限售的依据
四、本次股票自愿限售后公司股本情况
五、其它情况
（）股份有限公司董事会
（年/月/日）
XXX股份有限公司及相关股东关于提请
协助出具限售股份登记函的申请书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
XXX股份有限公司（公司简称：XXXX；证券代码：XXXX）XX等XX名股东自愿锁定其持有XXX股份有限公司的股份（具体锁定股份数量和锁定时间详见附表），经与XXX股份有限公司协商一致，现向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请协助出具限售股份登记函，以便于在中国证券登记结算有限责任公司办理上述限售股份登记手续。
申请人：XXX股份有限公司（盖章）
股东XX（签字）
申请日期：X年X月X日
XXX证券公司关于XXX股份有限公司
自愿限售股份申请限售登记的审查意见
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
经核查，XXX股份有限公司（公司简称：XXXX；证券代码：XXXX）XX、XX等XX名股东与XXX股份有限公司协商一致，承诺自愿锁定其持有XXXX股份有限公司的股份，XXX股份有限公司于X年X月X日向贵司提交的《XXX 股份有限公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书》真实、准确、完整，XX、XX等XX名股东在《XXX股份有限公司及相关股东关于提请协助出具限售股份登记函的申请书》上的签字或盖章为其本人自愿、真实签署。
XXX证券公司（盖章）
X年X月X日。