中国票据交易系统用户操作手册-清算结算
中国银行票据业务操作流程
中国银行票据业务操作流程一、票据业务概述票据业务是指中国银行对各种票据进行的收付、查询、鉴别、转让、结算等业务。
票据包括支票、本票、汇票等。
票据业务操作涉及客户、银行、资金等多个方面，需要遵循相关法律法规和行业规范。
二、票据业务操作流程1. 票据受理客户将票据提交给银行，银行对票据进行真伪、完整性、背书连续性等初步审查。
对于不符合要求的票据，银行将予以退回或拒绝受理。
2. 票据审核银行对受理的票据进行更详细的审核，包括票据的出票日期、到期日、金额、出票人、收款人、背书人等要素。
审核过程中，银行需要核对票据的各项要素是否齐全、是否符合法规要求、背书是否连续等。
审核通过后，银行将进行票据的登记和保管。
3. 票据查询客户或银行需要查询某个票据的状态或信息时，可以向对方提出查询请求。
银行会根据查询条件进行查询，并回复查询结果。
4. 票据托收票据到期后，持票人可以向银行提出托收申请。
银行将对托收的票据进行审核，并按照相关规定进行结算。
如果票据无法托收，银行将及时通知持票人，并退回托收申请及相关资料。
5. 票据结算对于可以托收的票据，银行会根据持票人的要求进行结算。
结算方式包括转账、现金等方式。
结算完成后，银行将向持票人提供结算回单。
6. 票据贴现持票人在需要资金时，可以将未到期的票据贴现给银行。
银行会根据市场利率和票据情况，给予贴现或部分贴现。
贴现业务涉及的利息和费用需要根据市场条件和双方约定进行处理。
7. 票据抵押与质押客户可以将具有未来现金流的票据抵押或质押给银行，以获得贷款或其他金融服务。
抵押或质押业务需要遵循相关法律法规和行业规范，确保合法合规。
8. 票据转让持票人可以将未到期的票据转让给其他方，以实现资金的快速回流或其他目的。
在进行票据转让时，需要确保背书连续性、合法合规性等要求。
9. 票据挂失与止付如果持票人遗失了重要票据或面临重大风险，可以向银行提出挂失与止付申请。
银行将对挂失与止付申请进行核实，并采取相应措施以保障客户的权益。
6.中国票据交易系统直连接口规范(清算结算分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【清算结算分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1 票据业务结算结果通知 (4)1.2 票据业务资金清算排队通知 (4)1.3 票据业务结算状态查询 (5)1.4 票交所资金账户清算排队管理 (5)1.5 票交所资金账户状态变更通知 (6)1.6 票交所资金账户信息查询 (6)1.7 票交所资金账户出金申请 (7)1.8 票交所资金账户入金通知 (7)1.9 票交所资金账户结息通知 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1 票据业务结算结果通知报文（CAS001) (9)2.2 票据业务资金清算排队通知报文（CAS002） (13)2.3 票据业务结算状态查询申请报文（CAS003) (14)2.4 票据业务结算状态查询应答报文（CAS004） (16)2.5 票交所资金账户清算排队查询申请报文（CAS005） (17)2.6 票交所资金账户清算排队查询应答报文（CAS006） (18)2.7 票交所资金账户清算排队管理申请报文（CAS007） (19)2.8 票交所资金账户状态变更通知报文（CAS008） (20)2.9 票交所资金账户信息查询申请报文（CAS009） (21)2.10 票交所资金账户信息查询应答报文（CAS010） (22)2.11 票交所资金账户出金申请报文（CAS011） (23)2.12 票交所资金账户出入金通知报文（CAS012） (24)2.13 票交所资金账户结息通知报文（CAS013） (26)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票据业务结算结果通知1.2票据业务资金清算排队通知注：如资金补足，后续下发结算结果为“结算成功”的票据业务结算结果通知报文；如按照业务规则需撤销排队或者在支付系统日终撤销排队且撤销成功的，后续下发结算结果为“结算失败”的票据业务结算结果通知报文。
人行电子商业汇票系统操作流程
系统内卖断 系统内卖出回购
票据审核岗
1、按照纸票流程在原 票交系统完成系统内 转卖。 2、登录电票系统，选 择“转贴转出”－ “转出申请”－“新 增申请”
票据处理岗
1、登录电票系统，选 择“转贴转出”－ “电票背书”－“转 出背书” 2、登录原票交系统按 照纸票系统内转卖完 成票交系统操作。
系统内卖出回购到期
同业间卖出回购到期
票据审核岗
1、登录原票交系统按 照纸票到期赎回流程 完成原票交系统操作。 2、登录电票系统，选 择“转贴转出”－ “卖出回购赎回”－ “赎回申请”
票据处理岗
1、登录电票系统，选 择“转贴转出”－ “卖出回购赎回”－ “赎回记账” 2、登录原票交系统按 照纸票到期赎回流程 完成原票交系统操作 和资金清算。
票据解质押
客户经理岗
1、收到线下提交的拟解 质押票据申请，和放款中 心出具的同意解质押出库 通知书。 2、登录电票系统，选择 “票据质押”－“解质押 申请”－“新增申请” 3、将客户提交解质押的 票据选择并加入解质押清 单，提交出库。
实物管理岗
1、收到客户经理岗提交的解 质押清单和放款中心出具的同 意解质押出库通知书 。 2、根据出库通知书，在 EUCP系统使用8763交易付记 053科目，并在摘要中注明 “电子票据”字样。 3、登录电票系统，选择“票 据质押”－“押品出库”－ “押品出库”，提交后系统自 动将解质押的票据信息发送到 人行登记中心转发给客户签收。
票据审核岗
1、登录原票交系统按 照纸票到期赎回流程 完成原票交系统操作。 2、登录电票系统，选 择“转贴转出”－ “卖出回购赎回”－ “赎回申请”
票据处理岗
1、登录电票系统，选 择“转贴转出”－ “卖出回购赎回”－ “赎回记账” 2、登录原票交系统按 照纸票到期赎回流程 完成原票交系统操作 和资金清算。
5.中国票据交易系统直连接口规范（核心交易分册）
5.中国票据交易系统直连接⼝规范（核⼼交易分册）内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接⼝规范【核⼼交易分册】上海票据交易所2017年06⽉注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除⽬录修改记录 (3)1 各业务场景报⽂流程 (4)1.1对话报价 (4)2 中国票据交易系统报⽂（XML格式） (9)2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001） (9)2.2转贴现对话报价转发报⽂（CES002） (14)2.3转贴现成交通知报⽂（CES003） (16)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES004） (19)2.5质押式回购对话报价转发报⽂（CES005） (26)2.6质押式回购成交通知报⽂（CES006） (29)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES007） (32)2.8买断式回购对话报价转发报⽂（CES008） (38)2.9买断式回购成交通知报⽂（CES009） (41)2.10对话报价确认报⽂（CES010） (44)2.11对话报价成交/终⽌应答报⽂（CES011） (45)2.12对话报价终⽌通知报⽂（CES012） (47)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报⽂流程1.1对话报价场景⼀：⼀次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终⽌2中国票据交易系统报⽂（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001）2.1.1报⽂功能会员可通过该报⽂发起或修改转贴现对话报价。
2.1.2报⽂结构9102.1.3报⽂说明1.原报⽂标识：⾸次发送时为空，修改发送时填写。
2.业务类型：填写BT01：转贴现。
3.交易⽅向：根据本⽅所处的交易⽅向填写，⾸次仅限于卖出⽅发起，交易⽅向填写为“卖出”。
4.本⽅机构代码、对⽅机构代码：⽤户所属机构。
中国票据交易所系统
中国票据交易所系统用户操作手册（再贴现分册）2018年12月目录第1章总则0矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。
1.1系统介绍0聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。
1.2系统主要功能0残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東。
第2章系统管理0酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯。
2.1系统参与者管理0彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤。
2.2系统参数管理0謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂。
2.3用户管理1厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔。
第3章再贴现质押式回购1茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞。
3.1业务申请1鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾。
3.2业务确认5籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞曉。
第4章信息查询（机构端）6預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥龅。
4.1成交单查询6渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨钞。
4.2成交单票据明细查询7铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵罴。
4.3机构授信查询8擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢无。
4.4业务申请查询9贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉鼉。
第5章再贴现异步查询10坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱釣。
第6章再贴现信息维护12蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦繯。
总则1.1系统介绍再贴现业务子系统是上海票据交易所根据中国人民银行的要求，依托中国票据交易系统开发的，为再贴现操作提供高效、安全、便捷的电子化处理平台。
人民银行作为特殊的银行类会员加入票交所系统，人民银行总行和各级具有相应授权的分支机构作为系统参与者加入票交所系统。
人民银行各级机构作为再贴现受理窗口在系统中电子化处理再贴现业务申请，同时可对再贴现业务实现额度控制和参数管理。
金融机构可查询再贴现业务受理情况和额度使用情况等业务信息。
買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌擻。
1.2系统主要功能再贴现业务子系统主要包括再贴现、机构管理、登记托管、清算结算和通用查询五个业务模块，系统将根据机构管理员和机构操作员分别赋予相应权限：机构管理员可赋予再贴现(查询功能)、机构管理和通用查询模块相应权限；机构操作员可赋予再贴现、登记托管、清算结算和通用查询模块相应权限。
清结算系统使用手册教材
清结算系统使用说明一、机构、业务、项目的管理1.1机构管理如图所示：机构在创建的时候主要包括输入机构代码、机构名称，选择机构类型，所有创建的机构都是属于国通科技下。
目前机构类型包括了：邮政、代理、直营、第四方服务平台、第四方实时代付。
在添加机构类型为代理、第四方服务平台、第四方实时代付类型的机构需要输入对应的保证金额、预警额度比例值、最大额度比例值等信息。
注：机构代码是唯一的，由6位数字组成，如果在创建的时候输入了系统中已经存在的代码，系统会提示代码已存在。
1.2业务管理如图所示：在创建业务的时候主要包括输入业务名称，绑定对应的机构，并且选择该业务对应的配置。
创建业务的时候后台会自动生成一个业务代码，这个业务代码在系统中也是唯一存在的。
业务配置说明：1.是否自动复核商户信息是指在商户导入后是由人工对商户信息进行审核，还是由系统自动审核。
2．是否验证商户信息是指商户在导入后是否对商户的信息进行验证，比如验证商户号、商户名字等基础信息，目前系统中对商户的重要信息都有验证跟配置无关。
3.是否验证业务总金额是指清算数据在导入后会计算该导入批次的交易总金额，如果配置的否，则不去验证交易总金额与清算总金额是否匹配，如果配置的是，那么就会对交易总金额与清算总金额进行比对，如果对不上，该导入批次就会处理失败，备注为交易总金额与清算总金额不匹配。
4.是否验证代理商授信额度是指清算数据在导入后会对各个代理商下的商户交易总金额进行累加，因为有些代理商存在授信额度，所以当配置了验证代理商授信额度为是的时候，就要对这些清算数据进行验证，对超过授信额度的清算数据打上异常标识（代理额度异常）。
例：有5条清算数据都属于张三这个代理商下的商户，张三的代理授信额度为100元，5条清算数据金额如下：第一条：30元（正常）第一条：15元（正常）第一条：5元（正常）第一条：80元（异常）第一条：28元（正常）5.是否验证黑名单是指把清算数据中的商户编号与黑名单表中的数据进行匹配，如果清算数据中的商户号存在于黑名单中则要把这条清算数据标识为异常（黑名单）。
2-3-用户操作手册-交易客户端
用户操作手册-票据交易子系统第1章总体概述1.1 系统简介票据市场系统参与者主要通过票交所系统的核心交易子系统进行票据交易。
核心交易子系统是系统交易思维的物化,需在行情判断分析中对价格运动进行总体性和连续性观察，需在决策过程中对交易对象、交易资本要素进行全面考量,应包括科学的资金管理，有效的分析技术和良好的风险控制。
核心交易子系统通过设立询价、点击成交、匿名点击等多样化的交易方式，引导市场参与者达成票据交易，从而实现纸质及电子商业汇票的转贴现、质押式回购、买断式回购等业务产品的实时线上交易，提高票据业务交易效率。
在票交所内部，核心交易子系统与登记托管子系统和清算结算子系统之间通过数据接口实现直通式处理（STP)：票据交易达成后，核心交易子系统将成交信息实时传输至清算结算子系统完成资金的交付，并由登记托管子系统完成票据的变更登记。
1.2 主要功能一期主要功能为通过对话报价达成转贴现、质押式回购交易。
向系统参与者提供最新行情展示，与交易密切相关的查询功能。
第2章系统管理2.1 机构管理2.1.1 交易成员交易成员是指在票交所系统开立交易账户并具有票据交易权限的系统参与者。
交易成员包括：1、政策性银行、商业银行（交易成员层级由银行法人机构自行授权确定）、农信社等银行业金融机构；2、财务公司；3、证券公司、信托公司、金融租赁公司、保险公司等非银机构；4、证券投资基金、信托产品、基金公司和证券资产管理业务、银行理财产品等非法人投资产品。
2.1.2 票据品种2.1.2.1按票据介质分电子商业汇票、纸质商业汇票2.1.2.2 按票据类别分银行承兑汇票、商业承兑汇票2.1.2.3票据交易业务类型分票据转贴现、票据质押式回购、票据买断式回购（一期暂不实现）2.2 参数管理2.2.1计数规则1、利率：系统显示保留小数点后4位，即**.****%。
2、金额：精确到分，分以下四舍五入。
2.2.2计息基准核心交易子系统计算利息金额时的日计数基准为实际天数/360，即一年按360天计。
证券有限责任公司柜台交易系统清算操作指引模版
证券有限责任公司柜台交易系统清算操作指引第一章总则第一条为落实中国证监会关于客户资金第三方存管工作的相关要求，按照公司客户资金实行第三方存管制度的规定，清算部对证券交易和基金申赎、交易实行公司总部集中清算。
为规范公司柜台交易系统清算业务，保证清算流程完整、结果正确，制订本操作指引。
第二条根据公司要求，对柜台普通交易（本指引称“集中交易”）和融资融券交易（本指引称“两融交易”）进行了独立部署，同时公司转融通业务并入融资融券系统中。
本操作指引的柜台交易系统包含集中交易、两融交易和转融通业务。
第三条清算部通过柜台交易系统为公司经纪、自营、固收、资管等业务部门提供多个市场、多个交易平台的柜台清算服务，并对集中交易和两融交易实施独立清算。
第四条本指引中的柜台交易系统清算业务包含“日间处理业务”及“晚间清算业务”两个部分；“日间处理业务”主要包括红利差别处理业务、转融通还息业务跟踪处理、前一交易日基金公司确认文件的收集整理及当日代销基金的委托申报、三板市场确权业务的申报、回报处理、集合理财产品的电子合同申报回报处理等；“晚间清算业务”主要针对每日交易结束后，柜台清算人员依据交易所、登记结算公司、证金公司、股转系统、基金公司发送的清算数据，在柜台交易系统中按操作程序完成客户交易资金与证券的清算交收以及非交易数据的处理、汇总、结账等。
清算交收所涉及的业务包括但不限于沪深A股业务、沪深B股业务、场内场外开放式基金业务、三板业务、资产管理业务、融资融券业务、转融通业务等。
上述业务可通过的交易系统包括但不限于上海竞价撮合平台、上海综合业务平台（股票质押回购、货币市场实时申赎、大宗交易）、上海固定收益平台及深圳竞价撮合平台、深圳综合协议平台。
第二章清算规则第五条T日交易清算前，柜台清算人员应及时收集、检查、整理登记结算公司、交易所以及代销基金公司的清算文件，确保各类清算文件完整，清算文件存放路径正确。
同时，柜台清算人员还应通过交易所、登记公司公告了解有关新股发行、上市、债券兑息以及影响到清算工作的相关信息，为清算工作做好准备。
中国票据交易系统用户操作手册-清算结算
中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (3)1.1 会员资金管理 (3)非银机构出金申请 (3) (4) (4) (5) (6) (7)1.3 利息查询 (7)1.3.1 利息支付清算查询 (8)第2章会员清算结算 (8)2.1 结算查询 (8)2.1.1 结算请求查询 (8)2.1.2 结算交割单查询 (9)2.1.3 结算明细查询 (11)2.1.4 结算汇总表查询 (12)2.1.5 待结算数据统计查询 (13)2.2 结算确认 (14)2.2.1 转贴现结算确认 (14)2.2.2 质押式回购结算确认 (15)2.2.3 买断式回购结算确认 (16)第3章其他操作 (17)3.1 异步下载 (17)3.1.1 异步查询结果下载 (17)第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]机构操作员进行资金账户出金申请操作。
会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面]图1.1. 会员出金申请页面[输入域]1.起始日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构：非必输项。
4.状态：非必输项。
待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。
图1.1. 会员出金申请新增页面3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮，下载列表信息。
[功能描述]机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
[功能描述]适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。
银行清算系统使用手册
BR(V9.5) For C/S、Internet
用友政务软件有限公司
二○○四年十一月
前言
前言 I
手册阅读指南
本手册是针对银行清算模块的详细使用说明。它提供给用户使用该模块进行银行 清算所需要的全部信息。为了便于用户阅读，本手册分为四个部分为您进行详细 讲解。
• 第一部分 使用基础
单位在正式应用银行清算模块进行管理之前，最好由系统管理员创建一个实验账 套，以便操作人员在参看本手册的同时，能够试着使用银行清算模块在实验账套 中录入一些基础资料和一些收入、支出预算、试着进行数据的传输操作，查询输 出一些报表，这样学习的效果会更好一些。
手册使用过程中的注意事项
手册中的一些图形界面可能与软件中实际的界面稍有不同，但功能是完全相 同的，请用户在使用中注意； 由于种种原因，手册中的一些说明可能与实际的软件有所不同，此时，以软 件为准，请用户在使用中予以注意。
II 银行清算系统使用手册
§ 3.12 申请划[退]款清单 ..........................................................................................................46 § 3.13 授权用款额度到账通知单 .............................................................................................48 § 3.14 直接支付入账通知单 .....................................................................................................53 § 3.15 直接支付用款额度核对 .................................................................................................56 § 3.16 直接支付清算 .................................................................................................................60 § 3.17 授权支付用款额度核对 .................................................................................................63 § 3.18 授权支付清算 .................................................................................................................65 § 3.19 核对用款额度查询 .........................................................................................................67 § 3.20 支付凭证登记簿 .............................................................................................................70 § 3.21 财政支出明细表 .............................................................................................................73 § 3.22 财政支出汇总表 .............................................................................................................75 § 3.23 财政拨款明细表 .............................................................................................................78 § 3.24 财政拨款汇总表 .............................................................................................................81
票据系统操作说明
操作指南广西高速公路收费系统票据管理系统2010-9-13广西交通科学研究院广西区高速公路管理局简介：本票证系统包括了非定额票据、通行费定额票据、娱乐服务业定额票据的业务管理，所有票据类型报表格式一致，只有票据类型不同。
票据系统登录界面本系统集成了票据管理系统和IC卡管理系统，进入本系统登陆页面后选择系统名称，输入用户名、密码，选择级别和用户权限，用户权限有票务员和监控员两种，票据管理系统的用户权限必须是票务员，IC卡管理系统的用户可以是监控员也可以是票务员。
以上是票据管理系统的登陆界面。
以上是IC卡管理系统的登陆界面。
登录失败时显示如下如果登陆失败，系统出现上面的登陆界面，这时候用户应该检查一下用户名、密码、级别、权限的选择是否有误，如果选择有误，修改正确登陆信息后重新登陆系统，如果还是无法登陆系统，请使用单位具有管理员权限的用户到征费信息系统的用户管理中检查该用户是否正确存在于用户表中。
系统登陆成功，将出现下面的操作界面。
本系统按照用户级别可以区分为以下的使用用户：站、分中心、中心，高管局四类，无论是哪个级别的用户，在用户的每一项操作界面上都会显示登陆用户的单位名称。
登录成功显示说明：本系统中需要登陆的人员表全部来自于征费信息系统中人员维护中的人员表，如果有业务员的工号无法登陆到系统的，可以通过“征费信息系统”用管理员的权限登陆后添加新的人员表。
站级菜单如下站级系统的系统管理菜单下有三个功能模块，包括：系统设置、收费员管理、退出系统。
站级系统的票据管理菜单下包含下面的功能模块：票据收发登记、废票凭证登记、期初输入、票据库存查询、按废票原因查询、IC卡票据管理、IC卡废票管理。
站级系统的票据帐表菜单下包括以下的功能模块：票据收发登记、废票备查帐、收发盘存明细帐站级系统的票据报表菜单下包括以下的功能模块：日汇总表、旬报表、月报表、月汇总表、年汇总表、作废票据清单。
首次使用本票据管理系统之前必须要先设置本使用单位的系统开始使用的时间，设置的时间格式只需要到日期是年－月－日，不需要包括时间，备注项的内容不是必须输入的，如果有需要说明的部分也可以在备注中说明。
1-7-票据交易系统(会员清算结算)讲解
2016.11 杭州
会员清算结算（目录）
结算请求查询 质押 结算明细查询
结算交割单查询 结算汇总单查询 提示付款
会员资金管理（非银） 账户资金查询（非银） 利息查询（非银）
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
会员清算结算（银行机构会员）
内部资料 注意保密
4
结算汇总单查询
24
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
4
结算汇总单查询
机构结算汇总表
25
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
THANK
YOU
6
来自交易系统的成交单编号 按照资金方向分
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
1
结算请求查询
7
14种请求处理状态 9种资金清算状态
4种票据清算状态
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
1
结算请求查询
8
关注“请求处理状态”，正常的终态 是：清算成功、清算失败、已撤销
“异常标志”、“当前任务步骤”、 “当前步骤处理状态”，可不用关注
10
资金清算状态分类
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
1
结算请求查询
11
未处理
交易数据刚流入清 算系统时的状态
票据清算状态分类
清算检查票据锁定 状态成功
已锁定
票据结 算成功
票据锁定检查失败 或者票据权属变更 失败
票据权属变更成功
票据结 算失败
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
会员清算结算（银行机构会员）
异常标志为“是”时， 表示因场务误 操作或者程序原因导致的报错。
票款清算处理流程
票款清算处理流程一、票款清算处理流程概述票款清算处理流程是指在售票过程中，对售出的门票进行收款、清算、结账等相关操作的过程。
该流程包括门票销售、收款、清算、结账等环节，是保证门票销售质量和经济效益的重要环节。
二、门票销售环节1. 票务系统设置首先，需要在票务系统中设置好门票价格、座位号等相关信息。
2. 售票渠道选择根据不同的活动类型和场地特点，选择合适的售票渠道。
常见的售票渠道包括线上购买和线下购买两种方式。
3. 售票人员培训为了确保售出门票的准确性和规范性，需要对售票人员进行培训，使其熟悉相关操作流程和注意事项。
4. 门票销售根据活动需求和场地情况，在指定时间内开放售票，并按照门票价格收取相应费用。
同时，在销售过程中需要及时记录每张门票的信息，包括座位号、购买者姓名等。
三、收款环节1. 收款方式选择根据不同场地和活动类型，选择合适的收款方式。
常见的收款方式包括现金、刷卡、支付宝等。
2. 收款人员培训为了确保收款准确性和规范性，需要对收款人员进行培训，使其熟悉相关操作流程和注意事项。
3. 收款记录在收取门票费用后，需要及时记录每笔收款信息，包括金额、时间、付款方式等。
四、清算环节1. 清算准备工作在活动结束后，需要对售出的门票进行清算处理。
首先需要将所有售出的门票按照座位号和价格分类，并核对销售记录。
2. 票务系统清算根据销售记录和实际收入情况，在票务系统中进行清算处理。
同时，需要将实际收入与销售记录进行核对，确保数据准确无误。
3. 现金清点如果采用现金支付方式，则需要对所有现金进行清点，并与销售记录进行核对。
同时，需要将现金存入指定账户并开具相应的收据。
五、结账环节1. 结账准备工作在完成清算后，需要将所有相关数据整理成结账报表，并进行审核和审批。
2. 结账报表编制根据销售记录和实际收入情况，在指定时间内编制结账报表，并按照规定流程提交审核和审批。
3. 结账审批结账报表需要经过财务部门的审核和审批，确保数据准确无误。
托管清算系统业务手册
托管清算系统业务手册1. 简介托管清算系统是一种用于处理金融资产托管和清算业务的系统。
托管清算指的是将投资者的资金和证券委托给托管机构进行管理和结算的过程。
本手册旨在介绍托管清算系统的相关业务流程和功能。
2. 托管清算系统的组成部分托管清算系统通常由以下几个组成部分组成：•前端交互界面：用于投资者进行资产查询、委托操作、清算指令等交互操作。
•托管系统：负责资产托管、证券结算、资金清算等核心功能的实现。
•银行接口：与银行进行资金结算和清算相关的接口。
•交易所接口：与交易所进行证券委托、成交回报等相关操作的接口。
3. 托管清算系统的业务流程托管清算系统的业务流程通常包括以下几个环节：1.注册登记：投资者需要先在系统中完成账户注册和登记，包括身份验证、风险评估等步骤。
2.资金划转：投资者可以通过系统进行资金的划入和划出。
资金划转通常涉及银行接口，需要符合相关资金流转规则。
3.证券委托：投资者可以通过系统发出证券交易委托，包括买入、卖出、撤单等操作。
委托操作通常需要与交易所接口进行通信。
4.清算结算：根据证券交易委托成交情况和交易所的结算指令，托管清算系统会进行证券和资金的清算操作。
清算结算包括货物交接、资金划转、账务调整等步骤。
5.资产查询：投资者可以通过系统查询持仓情况、资金余额、交易记录等相关信息。
4. 托管清算系统的功能特点•自动化操作：托管清算系统能够自动化地处理大量的委托和清算操作，提高处理效率和准确性。
•风险控制：系统具备风控功能，可以对投资者的委托和交易进行风险评估和控制。
•数据分析：系统可提供各种报表和数据分析功能，用于投资者和管理层对资产和交易情况的分析和决策支持。
•接口扩展性：系统的接口可以方便地与其他系统进行对接，实现数据共享和业务拓展。
5. 使用指南以下是一些有关托管清算系统使用的指南：•投资者初次使用系统前，需进行账户注册和身份验证等步骤。
•在进行资金划转时，请确认银行账户的正确性，并注意资金划转金额和时间。
中国票据交易系统用户操作手册-上海票据交易所
2.3.7 买断式转贴现交易量排名查询............................................................................. 25 2.3.8 回购式转贴现交易量排名查询............................................................................. 26 2.3.9 全市场参与者信息查询......................................................................................... 26 2.3.10 转贴现利率趋势查询........................................................................................... 27 2.4 电票成交查询................................................................................................................ 27 2.4.1 成交查询................................................................................................................. 27
第 1 章 电票清算管理
1.1 结算请求及账单 1.1.1 电票结算请求查询
[功能概述] 机构操作员进行电票结算请求查询。
中国票据交易系统用户操作手册-登记托管
中国票据交易系统用户操作手册-登记托管中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）2017年9月目录第1章权属初始登记 (7)1.1 流程图 (7)1.2 权属初始登记 (7)1.2.1 权属初始登记 (7)1.1.3 权属初始登记复核 (10)1.1.4 权属初始登记清单核对 (10)第2章质押/保证登记 (12)2.1 质押申请 (12)2.1.1 流程图 (12)2.1.2 质押申请新增/撤回 (12)2.1.3 质押确认 (20)2.2 解除质押申请 (22)2.2.1 流程图 (22)2.2.2 解除质押申请/撤回 (22)2.2.3 解除质押申请确认 (26)2.3 质押查询 (28)2.3.1 质押发生额查询 (28)2.3.2 解除质押发生额查询 (29)2.3.3 质押余额查询 (31)2.4 保证（银行）业务 (31)2.4.1 流程图 (32)2.4.2 保证申请/撤回 (32)2.4.3 保证确认 (39)2.4.4 保证查询 (40)第3章票据到期登记 (42)3.1 提示付款业务 (42)3.1.1 流程图 (42)3.1.2 提示付款申请 (42)3.1.3 提示付款应答 (44)3.2 追索业务 (45)3.2.1 流程图 (46)3.2.2 线上追索 (46)3.2.3 线下追索 (47)3.3 线下追索登记 (48)3.3.1 贴现行登记 (48)3.3.2 贴现行登记复核 (50)3.3.3 贴现行登记查询 (51)3.4 追索结清登记 (52)3.4.1 追索结清登记 (52)3.4.2 追索结清登记复核 (54)3.4.3 追索结清登记查询 (55)第4章回购票据后期管理 (56)4.1 质押式提前/逾期赎回 (56)4.1.1流程图 (57)4.1.2 赎回申请 (57)4.1.3 赎回申请签批 (59)4.1.4 赎回应答 (60)4.1.5 赎回应答签批 (61)4.1.6 业务处理进度查询 (62)4.1.7 业务信息查询 (64)第5章登记托管通用查询 (66)5.1 登记托管信息查询 (66)5.1.1 提示付款及追索信息查询 (66)5.1.2 票据状态查询 (68)5.1.3 托管票据查询 (70)5.1.4 票据详细信息查询 (73)5.2 登记托管账户查询 (75)5.2.1 托管账户余额查询 (75)第6章托管账务管理 (77)6.1 托管库存管理 (77)6.1.1 质押票据查询 (77)6.1.2 单张票据信息查询 (79)6.1.3 质押式回购票据查询 (80)6.1.4 买断式回购票据查询 (83)第7章其他操作 (85)7.1 异步下载 (85)7.2 待处理任务.............. 错误!未定义书签。
同城票据清算系统操作手册(央行)
辽宁省同城票据交换系统网点用户使用手册中国人民银行沈阳分行支付结算处二○○八年十一月引言同城票据交换系统是我国支付清算系统的重要组成部分。
目前，我省存在多种票据交换方式，且所使用的票据交换系统版本不一，程序老化，由于各种原因不能进行升级，存在诸多风险隐患，为此各行改造同城票据交换系统的呼声较高。
新版同城票据交换系统为今后适应票据交换业务发展，满足账户比对系统的业务需求，改善交换票据处理手段，有效防范资金清算风险等支付清算业务起到了重要作用。
新版同城票据交换系统的主要内容包括票据的录入复核、数据传输、资金清算、差错处理和数据恢复、网点管理、人员管理等，并提供历史数据查询、数据的统计分析功能。
目录第一章系统概述 (5)1.1系统功能 (5)1.2业务流程 (5)第二章系统初始化 (7)2．1功能概述 (7)2．2数据初始化 (7)2．3系统初始化 (9)2．4操作人员初始化 (11)2．5交换网点初始化 (13)2．6凭证类型管理 (13)2．7退票类型初始化 (14)2．8设置复核开关 (15)第三章提出票据录入复核 (15)3．1功能概述 (15)3．2提出票据录入 (16)3．3数据复核 (18)第四章数据传输 (21)4．1功能概述 (21)4．2发送提出 (21)4．3提出回执 (22)第五章报表打印 (23)5．1功能概述 (23)5．2打印提出票据借贷清单 (23)5．3打印提出票据借贷清单 (24)5．4打印提出票据交换清单 (25)5．5打印同城转账往户账卡 (25)5．6打印同城转账来户账卡 (26)5．7按交换行打印交换票据 (26)第六章提入业务和退票处理 (27)6．1接收提入票据 (27)6．2提入业务处理 (28)6．3发送退出退票 (29)6．4接收退入退票 (30)6．5查询退入退票 (30)6．6打印退出退票 (31)6．7打印退入退票 (31)第七章系统辅助功能 (32)7．1数据备份 (33)7．2数据恢复 (34)7．3数据清理 (36)7．4数据查询 (37)7．5手工传盘 (38)7．6恢复出错场次数据 (38)7．7修正日期场次 (39)7．8数据接口 (40)7．9口令管理 (40)7．10帮助信息 (41)第八章历史票据管理 (44)8．1历史提出票据查询 (44)8．2历史提出票据分析 (45)8．3历史退出退票查询 (46)8．4历史退入退票查询 (47)第九章问题处理 (48)9．1数据库连接错误 (48)9．2网络连接断开 (49)9．3代办其他网点业务 (51)9.4清理数据库日志 (51)第一章系统概述1．1系统功能目前同城票据清算交换网点管理系统具备以下功能：●系统管理●人员管理●录入操作●复核操作●数据传输●历史数据查询●恢复出错的数据、场次●统计分析●退票处理●报表打印●提入票据处理1．2 业务流程1．同城票据清算系统交换网点业务操作流程1）录入员登陆系统，录入交换日期、场次，开始业务，进行录入操作。
中国票据交易系统承兑信息登记与撤回、付款确认应答业务操作指引.doc
中国票据交易系统承兑信息登记与撤回、付款确认应答业务操作指引现将票交所系统纸质商业汇票的承兑信息登记与撤回、付款确认应答等部分业务办理规则具体说明如下：一、纸质银行承兑汇票的承兑信息登记纸质银行承兑汇票应予登记的信息包括基本信息、出票人信息、收款人信息、承兑人信息、解付行信息五类，其中各字段应予录入的票面信息具体如下。
（一）基本信息1.票据种类：录入图1图例①处所示的票据种类，包括“银行承兑汇票”、“商业承兑汇票”。
2.票据号码：录入图1图例②处所示的票据号码，为16位数字格式，其中银行承兑汇票的第7位应为“5”。
3.出票日期：录入图1图例③处所记载的“出票日期”，格式为YYYY-MM-DD，不能大于票交所系统的当前工作日。
4.票据到期日：录入图1图例④处所记载的“汇票到期日”，格式为YYYY-MM-DD，不得小于出票日期和票交所系统的当前工作日期，且距出票日期不得超过6个月。
5.票据金额：录入图1图例⑤处所记载的“出票金额”。
（二）出票人信息1.出票人名称：录入图1图例⑥处所记载的“出票人全称”。
2.出票人账号：录入图1图例⑦处做记载的“出票人账号”。
3.其他：出票人社会信用代码、行业分类、企业规模、是否三农企业，按实际情况录入。
（三）收款人信息1.收款人名称：录入图1图例⑧处所记载的“收款人全称”。
2.收款人账号：录入图1图例⑨处所记载的“收款人账号”。
3.收款人开户行行号：录入图1图例⑩处所记载的“收款人开户银行”。
（四）承兑人信息1.承兑人/付款人开户行行号：录入图1图例⑪处承兑行签章上所记载的行号。
2.承兑人/付款人开户行名称：根据“承兑人/付款人开户行行号”字段录入的行号内容，自动返显对应名称，返显名称为该行号对应机构在票交所开户的机构名称。
（五）解付行信息1.付款行行号：录入图1图例⑫处所记载的“付款行行号”，该行号所对应的机构，将在票交所系统对该张票据的付款确认申请、提示付款申请等做出应答，到期支付票款。
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中国票据交易系统用户操作手册-清算结算--------------------------------------------------------------------------作者: _____________--------------------------------------------------------------------------日期: _____________中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (4)1.1 会员资金管理 (4)1.1.1非银机构出金申请 (4)1.2账户资金查询 (5) (5) (6) (7) (8)1.3 利息查询 (8)1.3.1 利息支付清算查询 (9)第2章会员清算结算 (9)2.1 结算查询 (9)2.1.1 结算请求查询 (9)2.1.2 结算交割单查询 (10)2.1.3 结算明细查询 (12)2.1.4 结算汇总表查询 (13)2.1.5 待结算数据统计查询 (14)2.2 结算确认 (15)2.2.1 转贴现结算确认 (16)2.2.2 质押式回购结算确认 (16)2.2.3 买断式回购结算确认 (17)第3章其他操作 (18)3.1 异步下载 (18)3.1.1 异步查询结果下载 (18)第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]机构操作员进行资金账户出金申请操作。
1.1.1会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面]图1.1.1.1.1 会员出金申请页面[输入域]1.起始日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构：非必输项。
4.状态：非必输项。
待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。
图1.1.1.1.2 会员出金申请新增页面3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮，下载列表信息。
1.2账户资金查询[功能描述]机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
[功能描述]适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户余额查询[模块页面]图1.1.2.1.1 会员资金账户余额查询页面[输入域]1.查询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。
2.机构名称：非必输项。
默认为本机构名称。
[操作步骤]在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。
点击“下载”按钮，下载查询结果。
[功能描述]适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户明细查询[模块页面]图1.1.2.2.1 会员资金账户明细查询页面[输入域]1.开始日期：必输项，默认为系统工作日。
2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。
3.机构名称：非必输项。
默认为本机构名称。
4.业务种类：非必输项。
出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。
5.收付标识：非必输项。
收、付。
[操作步骤]1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。
2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。
[功能描述]会员资金账户流动性查询。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金流动性查询[模块页面]图1.1.2.3.1 会员资金流动性查询页面[输入域]1.当前日期：固定为系统工作日。
2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。
3.机构名称：非必输项。
4.预计未来日期余额小于0：非必输项。
否、是。
[操作步骤]在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性查询。
[功能描述]适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户排队查询[模块页面]图1.1.2.4.1 会员资金账户排队查询页面[输入域]1.机构名称：必输项，默认为本机构名称。
[操作步骤]1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。
点击“重置”按钮，进行重置。
2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。
1.3 利息查询[功能描述]进行利息支付清算查询1.3.1 利息支付清单查询[功能概述]进行利息支付清单查询。
[菜单位置]清算结算->资金账户管理->利息查询->利息支付清单查询[模块页面]图1.1.3.1.1 利息支付清单查询页面[输入域]1.机构名称：非必输项。
2.结束日期开始：必输项，默认为系统工作日。
3.结束日期截至：必输项。
[操作步骤]1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。
点击“重置”按钮，进行重置。
2.利息支付清单查询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。
第2章会员清算结算2.1 结算查询[功能概述]进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。
2.1.1 结算请求查询[功能概述]进行结算请求查询。
[菜单位置]清算结算->会员清算结算->结算查询->结算请求查询[模块页面]图1.2.1.1.1 结算请求查询页面[输入域]1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务种类：非必输项。
转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。
4.结算方式：非必输项。
票款对付，纯票过户。
5.成交单编号：非必输项。
6.票号：非必输项。
16位数字格式。
7.机构名称：非必输项。
默认为本机构名称。
8.买方卖方：非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方9.请求处理状态：非必输项。
待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，已撤销、待处理。
10.资金清算状态：非必输项。
未处理，清算在途，清算排队，已清算，清算失败。
11.票据结算状态：非必输项。
未处理，已锁定，票据结算成功，票据结算失败。
12.异常状态：非必输项。
是，否。
[操作步骤]1.在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。
点击“重置”按钮，进行重置。
2.结算请求查询后，点击“下载”，进行明细下载。
2.1.2 结算交割单查询[功能概述]进行结算交割单查询、打印。
[菜单位置]清算结算->会员清算结算->结算查询->结算交割单查询[模块页面]图1.2.1.2.1 结算交割单查询页面[输入域]1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务种类：非必输项。
转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。
4.成交单编号：非必输项。
5.票号：非必输项。
16位数字格式。
6.机构名称：非必输项。
默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。
7.买方卖方：非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]1.在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。
点击“重置”按钮，进行重置。
2.点击“请求编号”，查看结算交割单明细。
图1.2.1.2.2 结算交割单查询页面3.结算交割单查询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码进行业务关键要素确认。
图1.2.1.2.3 结算交割单查询页面2.1.3 结算明细查询[功能概述]进行结算明细查询。
[菜单位置]清算结算->会员清算结算->结算查询->结算明细查询[模块页面]图1.2.1.3.1 结算明细查询页面[输入域]1.结算日期：必输项，默认为系统工作日。
2.交易日期：非必输项。
3.业务类型：必输项。
转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。
4.成交单编号：非必输项。
5.票号：非必输项。
16位数字格式。
6.机构名称：必输项，默认为本机构名称。
7.买方卖方：非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方[操作步骤]3.在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。
点击“重置”按钮，进行重置。
4.结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。
图1.2.1.3.2 结算明细查询页面2.1.4 结算汇总表查询[功能概述]进行结算汇总表查询。
[菜单位置]清算结算->会员清算结算->结算查询->结算汇总表查询[模块页面]图1.2.1.4.1 结算汇总表查询页面[输入域]1.结算日期：必输项。
默认为系统工作日。
2.机构名称：必输项。
可输入本机构或下级机构名称。
默认为本机构名称。
3.结算结果：必输项。
结算成功、结算失败。
[操作步骤]1.输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。
2.点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。
3.点击“打印”按钮，进入打印预览界面。
图1.2.页面2.1.5 待结算数据统计查询[功能概述]进行待结算数据统计查询。
[菜单位置]清算结算->会员清算结算->结算查询->待结算数据统计查询[模块页面][输入域]1.起始日期：必输项。
需大于等于系统工作日且不能超过系统工作日后15天。
默认为系统工作日。
2.截止日期：必输项，默认为系统工作日。
3.业务种类：再贴现质押式回购首期，再贴现，质押式回购到期，再贴现买断，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，到期托收（银承付款），到期托收（商承付款）。