中国票据交易系统用户操作手册-清算结算

中国票据交易系统用户操作手册-清算结算

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中国票据交易所系统用户操作手册

（清算结算分册）

2017年9月

目录

第1章资金账户管理 (4)

1.1 会员资金管理 (4)

1.1.1非银机构出金申请 (4)

1.2账户资金查询 (5)

(5)

(6)

(7)

(8)

1.3 利息查询 (8)

1.3.1 利息支付清算查询 (9)

第2章会员清算结算 (9)

2.1 结算查询 (9)

2.1.1 结算请求查询 (9)

2.1.2 结算交割单查询 (10)

2.1.3 结算明细查询 (12)

2.1.4 结算汇总表查询 (13)

2.1.5 待结算数据统计查询 (14)

2.2 结算确认 (15)

2.2.1 转贴现结算确认 (16)

2.2.2 质押式回购结算确认 (16)

2.2.3 买断式回购结算确认 (17)

第3章其他操作 (18)

3.1 异步下载 (18)

3.1.1 异步查询结果下载 (18)

第1章资金账户管理

1.1 会员资金管理

[功能描述]

机构操作员进行资金账户出金申请操作。

1.1.1会员出金申请

[功能描述]

系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请

[模块页面]

图1.1.1.1.1 会员出金申请页面

[输入域]

1.起始日期：必输项。默认为系统工作日。

2.截止日期：必输项。默认为系统工作日。

3.会员机构：非必输项。

4.状态：非必输项。待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。

[操作步骤]

1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。

2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。

图1.1.1.1.2 会员出金申请新增页面

3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。

4.点击“下载”按钮，下载列表信息。

1.2账户资金查询

[功能描述]

机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。

[功能描述]

适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户余额查询

[模块页面]

图1.1.2.1.1 会员资金账户余额查询页面

[输入域]

1.查询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。

2.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。

[操作步骤]

在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。点击“下载”按钮，下载查询结果。

[功能描述]

适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户明细查询

[模块页面]

图1.1.2.2.1 会员资金账户明细查询页面

[输入域]

1.开始日期：必输项，默认为系统工作日。

2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。

3.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。

4.业务种类：非必输项。出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。

5.收付标识：非必输项。收、付。

[操作步骤]

1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。

2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。

[功能描述]

会员资金账户流动性查询。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金流动性查询

[模块页面]

图1.1.2.3.1 会员资金流动性查询页面

[输入域]

1.当前日期：固定为系统工作日。

2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。

3.机构名称：非必输项。

4.预计未来日期余额小于0：非必输项。否、是。

[操作步骤]

在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性查询。

[功能描述]

适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户排队查询

[模块页面]

图1.1.2.4.1 会员资金账户排队查询页面

[输入域]

1.机构名称：必输项，默认为本机构名称。

[操作步骤]

1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。点击“重置”按钮，进行重置。

2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。

1.3 利息查询

[功能描述]

进行利息支付清算查询