第四章 要素禀赋特定要素与国际贸易

如果 X、Y 两部门采用的都是固定要素比例的 生产技术，即无论在什么情形下， X、Y 生产所使 用的资本 - 劳动比率保持不变，在这种情形下，直 接比较 X、Y两部门的资本 - 劳动比例就可以确定要 素密集度的差异。
但是，固定要素比例生产技术在现实中很难
找到。 对于绝大多数产品来说，生产中的资本 - 劳动 比率是可变的，即资本与劳动之间可互相代 替使用：当生产要素市场上资本价格上升， 即资本变得昂贵时，所有厂商大都倾向于减 少资本的使用量，而用较廉价的劳动代替原 来使用的一部分资本。因此，所有部门生产 的资本 - 劳动比率都可能因资本价格上涨而下 降；同样，当劳动价格相对上升时，各部门 的资本-劳动比率将提高。
在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界 的差异完全是由两国要素禀赋差异造成的。生产可能性 边界反映了一国的供给能力。A国生产可能性边界相对偏 向于X商品，这意味着在相同的商品相对价格下，A国在 X商品上相对供给能力高于B国，而B国则在Y商品上相对 供给能力高于A国。即资本丰富国家的生产可能性边界相 对偏向于资本密集型产品，劳动丰富国家的生产可能性 边界相对偏向于劳动密集型产品。
终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价
格。
国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。其
处于A、B两国封闭条件下的相对价格pA、pB之间。
国际均衡价格
PX / P Y
A国过剩 供给曲线
P
W W PX /P Y
B E
P
O
A E
B国过剩 需求曲线
QW X
X的过剩供给与需求
H-O定理的图形说明 Y B
动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。
第Baidu Nhomakorabea节
要素禀赋差异
要素禀赋点
H-O理论
相对供给差异
一、要素禀赋差异与相对供给差异
生产技术条件相同
生产可能性边界线
图 3－3
图 3－4
A国的生产可能性边界比B国更偏向X轴。
结论
目标二，研究开放两国间贸易是如何影响每个国家中给 劳动和资本的支付的。我们用H-O模型预期当国际贸易 开始后哪个要素会受益和哪个要素会受损。
目标三，考察H-O模型的经验证据。会从人力资本、自 然资源、要素密度逆转、需求逆转方面扩展该模型。
第一节 要素禀赋理论的基本模型
要素禀赋理论与古典贸易理论的区别： 区别之一：要素禀赋理论是从要素禀赋差异角度来 研究国际贸易的起因与影响的，而古典贸易理论是 从生产函数不同角度来研究的。 区别之二：要素禀赋理论在进行供给面分析时，除 劳动之外，引入了另外一个生产要素――资本，因 此在要素禀赋理论中，生产要素包括两个。正因为 如此，有时要素禀赋理论的基本模型又称为2×2×2 模型（两个国家、两种产品和两个生产要素）。
37 854 36 480
台湾
英国 韩国
25 722
21 453 17 995
法国
35 600
墨西哥
12 900
一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决于与哪个 国家相比。以美国为例，美国无论在资本存量，还是在劳动 绝对量上都远远高于瑞士和墨西哥。但与瑞士相比，美国人 均资本存量低于对方，因此美国属于劳动丰富的国家。
相对价格差异
两国需求条件完全相同
pA<pB，即A国在X商品 上具有比较优势，而B国 则在Y商品上具有比较优 势，即资本丰富国家在资 本密集型产品上具有比较 优势，而劳动丰富国家在 劳动密集型产品上具有比 较优势 。
图 3－7
三、H-O定理
开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A
国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最
第三章 要素禀赋理论
国际经济贸易学院
上帝没有把所有产品赐予世界所有地方，而是把他的馈 赠播撒在不同地区，最终人类或许会培育社会关系，因为一 个人可能需要另一个人的帮助。因此，他缔造了商业，以致 所有人或许都能共享这个世界的果实，不论它们产自何处。 —里巴尼乌斯(公元314—393年)《演说集》（Ⅲ）
在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ：
w PX MP LX P Y MP LY
r PX MP KX P Y MP KY
由上述两式，可以得到：
（3.1） （3.2）
w MPLX PX r MPKX PX
w MPLY P Y
r MPKY P Y
（3.3）
两国相对供给的差异
Y B A
p
p
O
B
图 3－5
A
X
两国相对供给的差异
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动 丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
PX P Y
P B
PA
RSB
RS A
RD
X Y
O
图 3－6
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
一、要素禀赋
要素禀赋是指一国所拥有的两种生产要素的相对比 例。这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素 绝对数量无关。 如果一国的要素禀赋（ K / L ）大于他国，则称该国 为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家。 反之，他国情况正好相反。
K
A国为资本（相对）丰富 的国家，反之，B国为劳 动相对丰富的国家。
K X
kX
kX
A
kX>kY X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品
A′
Y
X′ B
kY
k Y
Y′
w r
B′
w/r
O
L
三、模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同；
规模收益不变；
所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳
造物主赋予不同的国家以不同的才能、气候和土壤，从 而为各国的交流通商提供了稳固的基础……这样固然刺激了 出口国的产业，而进口国本身的产业，也由于出售商品进行 交换而得到发展。 —大卫•休谟 《论贸易的猜忌》，1752年
在本章，我们将简要概述赫克歇尔俄林模型(HeckscherOhlin model)，它假设贸易是因各国具有不同的资源而发生的 。该模型与李嘉图模型形成了鲜明对照，李嘉图模型假设贸易 是由于各国使用不同的技术比较优势从事不同产品的专业化生 产而产生的。该模型是以瑞典经济学家伊莱•赫克歇尔和他的学 生伯蒂尔•俄林的姓名命名的，前者在1919年写的一篇论文中 表达了其国际贸易观点，后者在其1924年写的博士论文中进一 步发展了这些观点。 那么，赫克歇尔和俄林想要解释他们在那个年代所见证的 大幅贸易增长就毫不奇怪了。具有跨境运输机器的能力意味着 他们不再像李嘉图那样把不同国家的技术差异作为贸易的理由 。相反，他们假设各国的技术是一样的，他们运用资源在各个 国家的不均匀分布来解释贸易模式。 即使是今天，仍然有许多例子表明国际贸易是由各国所拥 有的土地、劳动和资本资源所驱动的。
本章结构


要素禀赋理论
基本模型 H-O理论 要素价格均等化理论 要素积累与国际贸易

要素禀赋理论的验证与补充
本 章 的 三 个 目 标
目标一，论述H-O模型。我们在前一章所学的古典贸易 理论模型是一个短期模型，因为劳动是不能在产业间流 动的。相反，赫克歇尔俄林模型是一个长期模型，因为 所有生产要素都是可以在产业间流动的。
结论
所以，在生产要素可替代的情况下，比较两个 部门的要素密集度必须在一个共同的标准下进行， 这个标准就是共同的要素价格。 如果在任何相同的要素价格下，X生产所使用 的资本-劳动比率均大于Y生产所使用的资本-劳动比 率，则称X是资本密集型的产品，Y是劳动密集型的 产品。
图3-2 要素密集度的等产量曲线表示
这一变化的重要意义在于：引入另外一个生产要素 后，在两个部门生产中使用不同要素组合比例的条件 下，生产可能性边界将是一条凸状曲线，即对应于机 会成本递增情形。 区别之三：要素禀赋差异的产生原因易于解释。自 然条件、地理位置和历史发展等诸多因素，都可以 成为各国要素禀赋差异的来源。这就不会遇到古典 贸易理论关于劳动生产率差异解释不清的窘境。
A
· C · · · O · C
A B
QB
EA
EB
B
OA
Q · P
W
A
PW O B′ A′ X
开放后，相对价格发生变动，A国面对比原来更高的相对 价格，生产均衡点将由原来的EA点（如图3-5中所示）向 下转移到QA点，如图3-7所示。QA点与EA点相比，Y的生产 减少了，通过 QA 点的国际相对价格线 PW 与社会无差异曲 线的切点 CA 为开放后的消费均衡点。对应于新的均衡点， 图中两国的贸易三角形为△QAOACA。其中，线段OAQA表示 出口量，OACA表示进口量。 对 B 国来说，开放后， X 的相对价格由原来的 PB 下降为 PW ， 因此，其生产均衡点由原来的 EB 点（如图 3 － 5 中所示） 向上转移到 QB 点，而消费均衡点为图中的切点 CB 。这时， B国的贸易三角形为△QBOBCB，其中Y商品的出口量为OBQB， X商品的进口量为OBCB。
（3.4）
当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资
本-劳动比率均下降。 根据边际收益递减规律，当资本-劳动比例下降时 ，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边 际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。 由（3.3）、（3.4）两式，则r/PX 、r/PY均上升， 而w/PX、w/PY均下降，即X相对价格上升后，资本 的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下 降。
赋不同造成了国际贸易的产生。
第三节 要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动
X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本
资本需求大于供给
劳动供给大于需求
资本价格上涨
劳动价格下跌
两部门资 本-劳动比 都下降
在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报 酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与 商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有 部门的报酬应当是相同的。
KA
EA
A
KB
EB
KA KB LA LB
B
O
LA
LB
L
表3-1 部分国家和地区1990年人均资本存量
国家或地区 瑞士 德国 人均资本存量 （美元／人） 73 459 50 116 国家或地区 美国 意大利 人均资本存量 （美元／人） 34 750 31 640
加拿大
澳大利亚 日本
42 745
KA
EA
KA KB LA LB
KB
A
EB
B
LB LA
L
O
二、要素密集度（Factor Intensity）
要素密集度是针对产品而言的，是指生产某种产品所投入两 种生产要素的相对比例。这也是一个相对的概念，与生产要 素的绝对投入量无关。
假设生产单位产品X、Y所需的资本量和劳动量依次为KX、 LX、KY、LY。令kX=KX/LX kY=KY/LY ，称为要素密集度（资本 /劳动比）。 如果kX>kY，则称X为资本密集型产品（capital-intensive）， Y为劳动密集型产品（labor-intensive）。 反之，kX<kY，则称X为劳动密集型产品（labor-intensive）， Y为资本密集型产品（capital-intensive）。
综上所述，A、B两国在贸易前由于要素禀赋的
不同，导致了供给能力的差异，进而引起商品相对
价格的不同。根据比较优势原理，一国出口密集使
用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的
产品。这一重要结论便是所谓的H-O原理。
H-O定理的基本内在逻辑关系是：不同国家之间的 相对价格差异是国际贸易的基础，产品相对价格差 异是由要素价格差异决定的。要素价格差异由要素 供求决定的。如果收入分配、消费偏好、生产技术 水平相同，则要素价格差异主要取决于要素供给， 而要素供给则是由要素禀赋决定的。因此，要素禀
K
A国为瑞士，B国为美国。美国无论资本还是 劳动都远高于瑞士。瑞士为资本（相对）丰富 的国家，反之，美国为劳动相对丰富的国家。
KB
KA
EA
EB
KA KB LA LB
A
B
O
LA
LB
L
K
A国为美国，B国为墨西哥。美国无论资本还是劳 动都远高于墨西哥。美国为资本（相对）丰富的 国家，反之，墨西哥为劳动相对丰富的国家。