第六章 反垄断法与管制-12-10

第六章反垄断法与管制

第一节反垄断的基本经济概念和经济学原理

一、市场结构与企业行为

（一）完全竞争

完全竞争的主要假设为：（1）同质产品；（2）完全信息；（3）价格接受；（4）无交易成本；（5）无外部性；（6）自由进出；（7）产出品完全可分。

在完全竞争条件下，假定单个厂商的行为目标是追求利润最大化，则由价格等于边际成本所决定的产量就是最有利的。由于任何厂商都是价格接收者，每一个厂商所生产和出售的产品量都不会影响市场价格，所以，在完全竞争条件下，厂商面对的是一条完全弹性的需求曲线。在完全竞争条件下，只要厂商进行生产能够获得利润，就会刺激更多的厂商进入这一产业。从长期看，其他厂商的进入和竞争，导致价格的下降，使该产业形成一条完全水平的供给曲线，即生产的最低平均成本曲线，并最终使得价格与产业的最低平均成本相等。产业的长期供给曲线与需求曲线的交点决定了产业的长期均衡。在长期均衡条件下，经济利润为零，即在价格长期均衡点上，价格和产出量处于稳定状态。

当价格和产出量处于长期的竞争均衡状态时，市场具有下列特征：

1、所有产品以最低成本进行生产。

2、产品价格等与生产该产品的边际成本。

3、每一个厂商的长期利润都为零，厂商的短期利润可能为正或者为负。

4、供给等于需求。

（二）垄断

只要一个厂商能影响自己产品的价格，就称之为具有垄断力量（有时称为市场势力）。正如第四章介绍的，具有垄断力量的厂商可以在竞争水平（边际成本）之上确定对自己有利的价格，即勒纳指数为正，从而使垄断者获得超额垄断利润，同时产生社会无谓损失。

同时，有学者认为，如果存在正的垄断利润，则厂商为了获取垄断地位，就会愿意花上一笔费用从事寻租行为，从而带来更大的效率损失。这是反垄断的理由。

（三）垄断竞争

与垄断模型相比，垄断竞争模型具有两个特点：

1、垄断模型假定不可能有新的厂商进入，而垄断竞争模型则假定厂商可以自由进入市场。

2、垄断模型假定所有厂商所生产的产品都是完全相同的，而在垄断竞争模型中，假定各厂商所生产的产品是有差异的。

关于垄断竞争市场结构的研究表明：产品差异性可能导致市场势力。如果消费者认为品牌具有不可替代性，厂商就可以将价格提高到其竞争对手的产品价格之上，也就是说，产品差异使得厂商的剩余需求曲线向下倾斜。产品间的差异性越强，生产者越可能提高产品价格。

在垄断竞争均衡中，福利可以用价格和多样性两个指标来衡量。福利评价取决于消费者愿意为更大的多样性多付多少价格：是愿意为可以在多种产品中进行选择而多付钱，还是宁可不作选择而少付一些钱。一般来说，太大的多样性（意味着较高的价格）和太少的多样性（意味着产品单一，选择余地小）都是不令人满意的。

但是，如果进入自由，就会有更多的厂商进入市场，直至利润为零。垄断竞争均衡条件下，厂商面对着向下倾斜的需求曲线，而利润为零①。

（四）有效竞争

①金碚编著，产业组织经济学，经济管理出版社，1999年10月第1版，140页。

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“有效竞争（workable competition）”的概念最初是由美国经济学家J·M·克拉克（J·M·Clark）提出来的，克拉克是为了解决“马歇尔冲突”而提出的有效竞争的概念，他承认规模经济的作用，同时也认识到规模经济可能导致垄断，所以必须引入竞争机制来打破垄断，可以说规模经济和竞争活力的协调点就是有效竞争。

在克拉克之后，又有哈佛大学教授爱德华·梅森(Edward·Mason)和美国经济学家史蒂芬·索斯尼克（Stephen Sosnick）在总结许多经济学家研究成果的基础上，各自提出了实现有效竞争的标准，并推动了该理论的发展。

有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的“度”，其协调目标是两者发挥的综合作用使社会效率极大化。

史蒂芬·索斯尼克（Stephen Sosnick）依据标准的结构—行为—绩效分析范式概括了有效竞争的标准。

根据索斯尼克的概括，有效竞争的结构标准包括：不存在进入和流动的资源限制；存在对上市产品质量差异的价格敏感性；交易者的数量符合规模经济的要求。行为标准包括：厂商间不相互勾结；厂商不使用排外的，掠夺性的或高压性的手段；在推销时不搞欺诈行为；不存在有害的价格歧视；竞争者对于其对手是否会追随其价格调整没有完全的信息。绩效标准包括：利润水平刚好足够酬报创新，效率和投资；产品质量和产量随消费者需求的变化而变化；厂商竭力引入技术上更先进的产品和技术流程；不存在“过度”的销售开支；每个厂商的生产过程是有效率的；最好的满足消费者需求的买者得到最多的报酬，价格变化不会加剧经济周期的不稳定。

二、反垄断中的经济效益

（一）市场绩效的衡量标准

一般认为能为消费者提供最大利益的市场结构（价格较低时）是最优的，这种市场结构下的经济效益是最好的，即完全竞争的市场结构被认为是最好的。通常采用三种方法来判断市场结构的经济效益。第一种是收益率，即投资每元钱所能获得的利润；第二种是价格-成本差（the price – cost margin），即价格与平均成本的差额；第三种是所谓的“托宾q值”，即对厂商的股市价格和以其资产的重置成本计算的价值进行比较。

1、收益率

经济利润π = 收入–劳动–原材料–资本成本

其中，资本成本= 租金率⨯K，K是资本价值。如果租金率=（r + z），r是获取的收益率，z是折旧率，则可以把经济利润记作：

π = 收入–劳动–原材料–（r + z）⨯K

令经济利润π = 0，可以得到获取的收益率：

r = （收入–劳动–原材料- z K）/K

如果将净收入定义为收入减劳动、原材料成本和折旧，则获取的收益率就等于净收入除以资本资产价值。

以上分析表明，正经济利润与超额收益（超过竞争水平的收益）是同样的含义。如果所获取的收益率高于竞争水平，就表明存在正经济利润。

2、价格-成本差

由于在计算收益率时会遇到一系列困难，有的经济学家往往采用其他的方法来衡量市场绩效。价格-成本差就是较常用的方法之一。

价格-成本差等于（价格- 边际成本）/价格，用公式表示为：

（p - MC）/ p

价格-成本差与厂商所面临的需求弹性有关，以公式表示：

p – MC

= - 1/e

P

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