我国居民收入不平等现状与成因研究
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我国居民收入不平等现状与成因研究
目前，中国收入不平等，尤其是机会不平等的问题日益严重，影 响了经济发展的速度和质量， 成为了急需解决的重大问题。我国居民 收入不平等的状况是全方位、 立体的，造成我国居民收入不平等的因 素是多方位的，与其他很多因素是连锁联动关系。
中国学术期刊文集（2013）
目录 一、基础篇 1、收入不平等的成因_从思想演变到现实描述 2、收入不平等与机会不平等 3、收入不平等变迁特征的探索性分析_基于洛伦兹曲线的动态分解 4、收入不平等的度量指标及其应用 5、收入不平等的政府根源 6、居民收入不平等指数分解研究 7、我国居民收入不平等的测算与分析 二、现状透视篇 1、我国居民收入不平等趋势文献综述 2、中国当前收入不平等的现状分析 3、对我国收入不平等与社会安定关系的审视 4、我国城镇居民收入流动对长期收入不平等影响研究 5、制度差异_地区腐败与收入不平等 6、对外开放与我国的收入不平等_基于面板数据的实证研究 7、收入不平等对社会安定的影响_基于修正的 EBA 模型的实证检验 三、关系透视篇 1、按效率和公平标准正确分析收入不平等问题 2、初始财产和内在能力的匹配与收入不平等 3、经济增长与收入不平等_财政均衡激励政策研究 4、贸易开放与我国居民收入不平等的实证分析
不平等源自于差异，人人生而有差异，因而人人生而不平等。它既有可能体现为自然的或生 理上的不平等，又有可能体现为伦理或政治上的不平等 ① 。 前者由自然造成包括年龄、 健康状 况、体力以及心理或精神素质在内的差别 ，后者则由人们共同确立的协约造成财富 、政治以及社 会地位上的不对等。综合而言，前者是基础，后者是衍生。无论如何，两者均因个体禀赋差异的 存在而进一步促发了经济不平等的形成 ，比如： 年轻健康和聪明勤奋的人们总是更有能力获取更 多的财富，拥有政治权力和社会地位的人们也总是处在财富分配的顶端 。这一现象无时无处不存 在于经济社会之中。那么，从思想和制度层面来看，收入不平等是如何形成的？ 以此为主题，本 文将首先循着 “古典经济学到马克思主义经济学 ” 的脉络回顾经济思想中收入分配的模式， 其 次重点分析马克思有关收入不平等形成原因的经典阐释 ，最后基于中国的现实背景分析收入不平 等形成的原因。
社会科学 2013 年第 3 期
李子联： 收入不平等的成因： 从思想演变到现实描述
收入不wenku.baidu.com等的成因： 从思想演变到现实描述
李子联
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要： 收入不平等是如何形成的? 首先循着 “古典经济 学 到 马克 思 主 义 经济 学 ” 的脉络回顾经济思想中收入分配的模式，其次重点分析马克思有关收入不平等形成原因 摘 的经典阐释，最后基于中国的现实背景分析收入不平等形成的原因。研究发现: 从思想 史的角度，追求效率的过程与目标的偏离使得市场机制中收入分配的公平与合理往往遭 到忽视，因而收入不平等 必 将 “绝 对 ” 存 在; 从 制度的 角 度， 获 取 超额利润 的 动 机 必 然导致工资性收入占国民收入的比例越来越低，国民收入分配格局将逐渐失衡; 从现实 的角度，初次分配格局失衡是收入不平等形成的直接成因，教育差异是收入不平等形成 的主要原因。 关键词： 收入不平等; 思想演变; 现实描述 5833 （ 2013 ） 03003908 中图分类号： F120. 2 文献标识码： A 文章编号： 0257作者简介： 李子联，江苏师 范大 学 经济 学院 讲 师， 经济 学博士 221116 ) ( 江苏 徐州
5、贸易与中国收入不平等的计量检验 6、贫困减少与经济增长和收入不平等的关系研究_基于时序数据 7、收入不平等_信贷供给与消费波动 8、收入不平等_增长波动与经济增长 9、收入不平等对人口健康影响的研究综述 10、收入不平等与储蓄率关系研究 11、收入不平等与经济增长的关系 12、信贷约束条件下收入不平等对经济增长的影响 13、中国城镇居民 20 世纪 90 年代收入不平等_地区因素、人力资本 在其中的作用
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社会科学 2013 年第 3 期
李子联： 收入不平等的成因： 从思想演变到现实描述
能意识到的思想和行为①，因此，从先验的知识出发，效率的合理即在于效率的提高和质量的上 升。所谓市场的自发，就是经济运行应遵循一种自然力量和自由意志所能控制的发展机制， 因 ， 渐至 “无所作为 ” 。 事实上， 效 此，带有神秘宗教色彩般的自发性市场要求政府 “放马南山 ” ，“囚徒” 自由理性的选择并不总是具有 “合理性 ” 。 率的合理和市场的自发往往是矛盾的 ，因为 由于存在这一困境，因此，目的与过程的偏离使得经济学家在追求自由的市场机制中忽视了收入 分配的公平与合理。从萨伊到斯密，再到马歇尔； 从生产要素分配论到边际生产力分配论 ，再到 供求均衡价格分配论； 从发达国家到发展中国家，再到不发达国家，功能性收入分配理论自始至 。 终就没有 “跳出” 居民收入分配不公与不等的现实 “窠臼” 由于追求效率的合理，因此古典经济学家主张每一生产要素的所有者都应该获得相应的报 酬。如萨伊的三要素论将生产过程归结为劳动 、资本和土地三要素协同合作的一般物质资料生产 过程，这一过程就是通过三种要素的协同活动使自然界本身就有的各种物质适宜于用来满足人们 。“价值是劳动 （ 或不如说人类的勤劳） 的作用、自然所提供的各种要素的作用和资 需要的过程 ，是劳动、自然和资本共同协作的结果。按照这一逻辑， 创造商品价 本的作用联合产生的成果” 值的要素除劳动外还有资本和自然 ，三者都创造了效用和价值，都是价值的源泉。这就是说，每 一个生产要素的所有者都应该得到公平合理的报酬 ， 即工人应该得到工资， 资本家应该得到利 息，土地所有者则应该得到地租。 客观地说， 萨伊的三要素论或 “三位一体 ” 公式只是提供了 一种 “合理” 的分配模式和分析框架，对于这一模式所带来的分配结果则无直接论证 。 那么，要素分配论是否导致了收入分配的不平等 ？ 李嘉图对此做出了论证尝试。不过，李嘉 图认为这一分配将导致劳动性收入和地租性收入所占比例越来越大 ， 利润所占比例则将越来越 小。这一结论并不十分精确，至少与所观察到的现实是相悖的 。李嘉图之所以得出这一结论，是 因为他坚持土地的边际生产力是递减的 ，因而社会总产品的增速也将递减 。与此同时，每亩地的 地租和每个工人的工资却都是固定的 。因此，当社会发展到一定程度之后，社会总产品的增速将 低于地租总额和工资总额的增速 。这就造成了社会总产品中地租性收入和劳动性收入所占比例越 来越大，而利润所占的比例则越来越小。这就是说，外生的分配制度导致了收入分配的不平等， 最终使得经济发展停滞。 古典经济学的生产要素分配论掀起了国民收入分配格局中工资性收入占比的研究热潮 。特别 是，自 “边际革命” 之后，新古典经济学家以边际生产力理论为基础， 对古典经济学的效用价 值论和生产要素分配论作了创新性说明 ，指出资本和劳动力价格是由其边际生产力所决定的 ，生 产要素的边际生产力是决定这种要素在国民收入中所占份额的关键 。不过，与古典经济学家主要 在社会关系或社会制度框架内考察收入分配不同的是 ，新古典经济学家更倾向于认为分配由偏好 和技术关系决定，而制度的影响往往被忽视②。比如，克拉克利用边际生产力技术理论，在萨伊 的三要素论基础上，首先由土地收益递减规律引出生产力递减规律 ，其次从劳动和资本两个生产 要素的分析中得出劳动生产力递减规律和资本生产力递减规律 ，最后进一步论证得出在静态经济 条件下，三个生产要素在生产中的贡献正好等于它们各自的边际产量 ，即要素收入等于要素价格 与要素数量的乘积，劳动和资本分别按照其边际生产力获得了相应的报酬。 进一步地， 细而分
一、效率合理与分配模式
自由主义一直是经济学特别是古典经济学发展的哲学基础 。原则上，它要求经济发展追求效 率的合理和遵循市场的自发。所谓效率的合理，就是经济发展应遵循一种逻辑规则和经验知识所
1120 收稿日期： 2012本文系国家自然科学基金 “增强自主创新能力提升经济增长质量研究 ” （ 项目编号： 71073076 ） 的阶段性成果。 ，高煜译，广西师范大学出版社 2009 年版，第 82 页。 ① ［法］ 让 － 雅克·卢梭： 《论人类不平等的起源和基础 》
目前，中国收入不平等，尤其是机会不平等的问题日益严重，影 响了经济发展的速度和质量， 成为了急需解决的重大问题。我国居民 收入不平等的状况是全方位、 立体的，造成我国居民收入不平等的因 素是多方位的，与其他很多因素是连锁联动关系。
中国学术期刊文集（2013）
目录 一、基础篇 1、收入不平等的成因_从思想演变到现实描述 2、收入不平等与机会不平等 3、收入不平等变迁特征的探索性分析_基于洛伦兹曲线的动态分解 4、收入不平等的度量指标及其应用 5、收入不平等的政府根源 6、居民收入不平等指数分解研究 7、我国居民收入不平等的测算与分析 二、现状透视篇 1、我国居民收入不平等趋势文献综述 2、中国当前收入不平等的现状分析 3、对我国收入不平等与社会安定关系的审视 4、我国城镇居民收入流动对长期收入不平等影响研究 5、制度差异_地区腐败与收入不平等 6、对外开放与我国的收入不平等_基于面板数据的实证研究 7、收入不平等对社会安定的影响_基于修正的 EBA 模型的实证检验 三、关系透视篇 1、按效率和公平标准正确分析收入不平等问题 2、初始财产和内在能力的匹配与收入不平等 3、经济增长与收入不平等_财政均衡激励政策研究 4、贸易开放与我国居民收入不平等的实证分析
不平等源自于差异，人人生而有差异，因而人人生而不平等。它既有可能体现为自然的或生 理上的不平等，又有可能体现为伦理或政治上的不平等 ① 。 前者由自然造成包括年龄、 健康状 况、体力以及心理或精神素质在内的差别 ，后者则由人们共同确立的协约造成财富 、政治以及社 会地位上的不对等。综合而言，前者是基础，后者是衍生。无论如何，两者均因个体禀赋差异的 存在而进一步促发了经济不平等的形成 ，比如： 年轻健康和聪明勤奋的人们总是更有能力获取更 多的财富，拥有政治权力和社会地位的人们也总是处在财富分配的顶端 。这一现象无时无处不存 在于经济社会之中。那么，从思想和制度层面来看，收入不平等是如何形成的？ 以此为主题，本 文将首先循着 “古典经济学到马克思主义经济学 ” 的脉络回顾经济思想中收入分配的模式， 其 次重点分析马克思有关收入不平等形成原因的经典阐释 ，最后基于中国的现实背景分析收入不平 等形成的原因。
社会科学 2013 年第 3 期
李子联： 收入不平等的成因： 从思想演变到现实描述
收入不wenku.baidu.com等的成因： 从思想演变到现实描述
李子联
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要： 收入不平等是如何形成的? 首先循着 “古典经济 学 到 马克 思 主 义 经济 学 ” 的脉络回顾经济思想中收入分配的模式，其次重点分析马克思有关收入不平等形成原因 摘 的经典阐释，最后基于中国的现实背景分析收入不平等形成的原因。研究发现: 从思想 史的角度，追求效率的过程与目标的偏离使得市场机制中收入分配的公平与合理往往遭 到忽视，因而收入不平等 必 将 “绝 对 ” 存 在; 从 制度的 角 度， 获 取 超额利润 的 动 机 必 然导致工资性收入占国民收入的比例越来越低，国民收入分配格局将逐渐失衡; 从现实 的角度，初次分配格局失衡是收入不平等形成的直接成因，教育差异是收入不平等形成 的主要原因。 关键词： 收入不平等; 思想演变; 现实描述 5833 （ 2013 ） 03003908 中图分类号： F120. 2 文献标识码： A 文章编号： 0257作者简介： 李子联，江苏师 范大 学 经济 学院 讲 师， 经济 学博士 221116 ) ( 江苏 徐州
5、贸易与中国收入不平等的计量检验 6、贫困减少与经济增长和收入不平等的关系研究_基于时序数据 7、收入不平等_信贷供给与消费波动 8、收入不平等_增长波动与经济增长 9、收入不平等对人口健康影响的研究综述 10、收入不平等与储蓄率关系研究 11、收入不平等与经济增长的关系 12、信贷约束条件下收入不平等对经济增长的影响 13、中国城镇居民 20 世纪 90 年代收入不平等_地区因素、人力资本 在其中的作用
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社会科学 2013 年第 3 期
李子联： 收入不平等的成因： 从思想演变到现实描述
能意识到的思想和行为①，因此，从先验的知识出发，效率的合理即在于效率的提高和质量的上 升。所谓市场的自发，就是经济运行应遵循一种自然力量和自由意志所能控制的发展机制， 因 ， 渐至 “无所作为 ” 。 事实上， 效 此，带有神秘宗教色彩般的自发性市场要求政府 “放马南山 ” ，“囚徒” 自由理性的选择并不总是具有 “合理性 ” 。 率的合理和市场的自发往往是矛盾的 ，因为 由于存在这一困境，因此，目的与过程的偏离使得经济学家在追求自由的市场机制中忽视了收入 分配的公平与合理。从萨伊到斯密，再到马歇尔； 从生产要素分配论到边际生产力分配论 ，再到 供求均衡价格分配论； 从发达国家到发展中国家，再到不发达国家，功能性收入分配理论自始至 。 终就没有 “跳出” 居民收入分配不公与不等的现实 “窠臼” 由于追求效率的合理，因此古典经济学家主张每一生产要素的所有者都应该获得相应的报 酬。如萨伊的三要素论将生产过程归结为劳动 、资本和土地三要素协同合作的一般物质资料生产 过程，这一过程就是通过三种要素的协同活动使自然界本身就有的各种物质适宜于用来满足人们 。“价值是劳动 （ 或不如说人类的勤劳） 的作用、自然所提供的各种要素的作用和资 需要的过程 ，是劳动、自然和资本共同协作的结果。按照这一逻辑， 创造商品价 本的作用联合产生的成果” 值的要素除劳动外还有资本和自然 ，三者都创造了效用和价值，都是价值的源泉。这就是说，每 一个生产要素的所有者都应该得到公平合理的报酬 ， 即工人应该得到工资， 资本家应该得到利 息，土地所有者则应该得到地租。 客观地说， 萨伊的三要素论或 “三位一体 ” 公式只是提供了 一种 “合理” 的分配模式和分析框架，对于这一模式所带来的分配结果则无直接论证 。 那么，要素分配论是否导致了收入分配的不平等 ？ 李嘉图对此做出了论证尝试。不过，李嘉 图认为这一分配将导致劳动性收入和地租性收入所占比例越来越大 ， 利润所占比例则将越来越 小。这一结论并不十分精确，至少与所观察到的现实是相悖的 。李嘉图之所以得出这一结论，是 因为他坚持土地的边际生产力是递减的 ，因而社会总产品的增速也将递减 。与此同时，每亩地的 地租和每个工人的工资却都是固定的 。因此，当社会发展到一定程度之后，社会总产品的增速将 低于地租总额和工资总额的增速 。这就造成了社会总产品中地租性收入和劳动性收入所占比例越 来越大，而利润所占的比例则越来越小。这就是说，外生的分配制度导致了收入分配的不平等， 最终使得经济发展停滞。 古典经济学的生产要素分配论掀起了国民收入分配格局中工资性收入占比的研究热潮 。特别 是，自 “边际革命” 之后，新古典经济学家以边际生产力理论为基础， 对古典经济学的效用价 值论和生产要素分配论作了创新性说明 ，指出资本和劳动力价格是由其边际生产力所决定的 ，生 产要素的边际生产力是决定这种要素在国民收入中所占份额的关键 。不过，与古典经济学家主要 在社会关系或社会制度框架内考察收入分配不同的是 ，新古典经济学家更倾向于认为分配由偏好 和技术关系决定，而制度的影响往往被忽视②。比如，克拉克利用边际生产力技术理论，在萨伊 的三要素论基础上，首先由土地收益递减规律引出生产力递减规律 ，其次从劳动和资本两个生产 要素的分析中得出劳动生产力递减规律和资本生产力递减规律 ，最后进一步论证得出在静态经济 条件下，三个生产要素在生产中的贡献正好等于它们各自的边际产量 ，即要素收入等于要素价格 与要素数量的乘积，劳动和资本分别按照其边际生产力获得了相应的报酬。 进一步地， 细而分
一、效率合理与分配模式
自由主义一直是经济学特别是古典经济学发展的哲学基础 。原则上，它要求经济发展追求效 率的合理和遵循市场的自发。所谓效率的合理，就是经济发展应遵循一种逻辑规则和经验知识所
1120 收稿日期： 2012本文系国家自然科学基金 “增强自主创新能力提升经济增长质量研究 ” （ 项目编号： 71073076 ） 的阶段性成果。 ，高煜译，广西师范大学出版社 2009 年版，第 82 页。 ① ［法］ 让 － 雅克·卢梭： 《论人类不平等的起源和基础 》