第1章习题及答案

第1章习题及答案

一、单选题

1、有价证券是（B）的一种形式。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

2、按募集方式分类，有价证券可以分为（A）。

A、公募证券和私募证券

B、政府证券、政府机构证券、公司证券

C、上市证券与非上市证券

D、股票、债券和其他证券

3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（C）。

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场是价值实现增值的场所

D、证券市场是风险直接交换的场所

4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（D）。

A、股票

B、公司债券

C、商业票据

D、金融证券

5、按（B）分类，有价证券可分为上

市证券与非上市证券。

A、募集方式

B、是否在证券交易所挂牌交易

C、证券所代表的权利性质

D、证券发行主体的不同

6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A）。

A、政府债券和金融债券

B、政府债券和政府机构债券

C、政府机构债券和金融债券

D、证券衍生产品

7、对社会公益基金认识不正确的是（B）。

A、将收益用于指定的社会公益事业的基金

B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者

8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确

的是（B）。

A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

9、目前，（C）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A、中央银行

B、商业银行

C、保险公司

D、证券经营机构

10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。

A、证券投资咨询机构和财务顾问机构

B、资信评级机构和资产评估机构

C、会计师事务所、律师事务所

D、证券登记结算机构

11.证券业协会和证券交易所属于（C）。

A.政府机构

B.政府在证券业的分支机构

C.自律性组织

D.证券业最高监管机构

12.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（A）。

A.泛欧交易所

B.纽交所一泛欧证交所公司

C.CME集团有限公司

D.伦敦国际金融期权期货交易所

13.中国证监会按照（B）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

14.世界上第一个股票交易所于1602年在（A）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.英国的伦敦

15.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（C）。

A.公司债券

B.铁路股票

C.政府债券

D.公司股票

16.1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（A）。

A.费城

B.纽约

C.芝加哥

D.波士顿

17.反映证券市场容量的重要指标是（C）。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券市场价值

C.证券化率(证券市值/GDP)

D.证券市场指数

18.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（D）。

A.证券市场网络化

B.各种类型的个人投资者快速成长

C.金融机构混业化

D.各种类型的机构投资者快速成长

19.1999年11月4日，美国国会通过（A），标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

20.1918年夏天成立的（D），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.天津市企业交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

21、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（B），2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一。

A、一

B、三

C、四

D、六

22、B股是指（D）。

A、境外上市外资股

B、香港上市外资股

C、纽约上市外资股

D、我国境内上市外资股

23、根据我国政府对wr0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由