IATF16949 过程识别清单-OK

管理评审控制程序 内部审核控制程序
改进措施及时有效完成 率;
改进措施及时有效完成 率;
MP4 改进
6.1.2.2 10.1 10.2 10.3
SP1 人力资源管理 SP2 设备管理 SP3 文件控制
7.1.2 7.1.4 7.1.6 7.2 7.3
7.1.3 8.5.1.5 8.5.1.6
7.5
SP4 记录控制
综合部（采 购）
叶立慧
综合部（仓 库）
叶立慧
检验和试验设备 、电脑
1.质量方针 2.质量目标 3.管理评审 4.数据分析,纠正预防措施 5.审核结果等 6.品质异常的处理 7.与质量管理体系和产品交付/质量/服务 有关项目的统计数据和资料 8.客户投诉
1持续改进的结果 2.纠正/预防措施和执行及验证 /确认报告； 3.FMEAS更新； 4.品质异常处置联络 5.品质会议记录
质量手册 方针目标管理控制程序 风险和机遇应对措施管 理规定
销售计划达成率核
9.2
管理层 总经理
叶辉
管理者代表 品管部
刘耀青 叶立谦
电脑、会议室 电脑、会议室
a）以往管理评审所采取措施的情况；
b）与质量管理体系相关的内外部因素的变
化；
c）下列有关质量管理体系绩效和有效性的
1.顾客的产品要求
内部试验室/外部 2.测量设备采购计划
试验室、计量器 3.测量设备周检计划
具
4.测量设备清单
5.MSA计划.控制计划
周期校准计划、校准及MSA评定 合格设备、校准记录
监测和测量设备控制程 序
校验计划完成率;
仓库、文件柜
1.顾客材料.顾客检具 2.顾客资料（图纸、BOM清单） 3.钢网
1.顾客财产清单 2.图纸收发记录表
顾客财产管理控制程序 客供物料失效率;
1.物料需求计划；
2.原材料；
仓库、包装箱、 3.半成品、成品；
垫板
4.生产计划;
5.库存条件、产品标识储存要求
1.产品识别和标识状态 2.出入库清单 3.送货单
仓库管理控制程序
盘点符合比率;
SP9 产品监视和测量
8.5.2 8.6
COP4 交付
6.1 8.5.1 8.5.4
工程部
生产部
综合部（仓 库）
COP5 客户投诉 COP6 客户满意度
6.1 8.5.6 9.1.2
品管部 业务部
过程拥有者 资源支持
过程输入
过程输出
过程文件
过程指标
刘耀青 黄运河 楚金阁 叶立慧 叶立谦
1顾客要求 电话/传真/邮件/ 2法律法规要求 电脑/会议室 3客户图纸和相关要求
i) 顾客记分卡评审（在适用的情况
1.IATF16949：2016
2.公司质量手册、目标、经营计划 3.程序文件 4.过程目标与过程清单 5.顾客特殊要求 6.以往审核的结果 7.有资格的审核员
审核实施计划（体系、过程、 产品） 内审查检表 内审总结报告 内审不符合项报告
8.年度审核计划（体系、过程、产品）
产品质量先期策划控制
程序
打样一次通过率
产品安全管理规程
试验室、电脑、 测量设备、生产 设备
1.作业标准书 2测量仪器 3.过程设计目标（生产率，过程能力和成 本等） 4.生产加工指令 5.生产计划和生产订单 6.合格的材料 7.合格的机器.设备.人员
1.合格产品 2.设备点检记录 3.品质检查表 4.产品识别和标识状态 5.生产过程监视记录
品管部
7.4、9.1.1、9.3
10
总经理 叶辉 叶立谦
1.组织环境
2.相关方的需求和期望
3.顾客提供信息
4.公司经营理念
电话、传真、E－ 5.市场信息
mail
6.法律法规和其它要求
7.历史经营绩效数据
8.经营计划
9.以往目标统计结果
10.风险和机遇应对过程识别
1.经营计划 2.质量方针 3.质量目标 4.综合责任政策 5.经营计划达成情况检讨 6.目标达成方案及方案实施记 录 7.风险和机遇应对措施管理
公司知识管理规定
员工流失率;
设备、场地
1.新产品生产需求.技术革新需求 2.设备维护保养需求
1.设备、工装台帐履历表 2.保养计划、保养记录
设备管理控制程序
设备故障率; 设备平均维修时间；
电脑
1.顾客信息.顾客要求体制 2.法律法规 3.质量信息 4.质量体系策划
电脑、档案柜/袋 、纸张
所有质量记录、报表
1.收货验收记录 2.合格材料 3.来料检验记录 4.合格供应商名单
1.供应商基本资料调查
电话、传真、E－ mail、电脑
2.监察资料 3.评价资料 4.潜在供方的基本情况及定期评价的结果
5.PPAP资料
1.合格供应商名单 2.供方考核、评级报告 3.供方质量体系评审
采购控制程序 供应商控制程序
进料/客供物料批合率; 进料/供物料准时交付 率; 采购超额运费发生次 数; 与客户投诉或退货次 数;
1.原材料需求单 2.出货计划 3.满足用户需求的生产计划 4.生产日报 5.成品入仓记录表 6.成品出仓记录表 7.交货单
产品交付控制程序
准时交付率; 发货出错率； 超额运费发生次数；
电脑、电话、会 1客户质量信息的反馈
议室
2客户的投诉与处理
1.客户质量信息反馈回复 2.5原则分析报告 3.3.纠正措施处理单
4客户订单
1.报价单 2.订单协议 3.客户订单评审 4.生产订单
订单评审控制程序
订单评审及时率; 超额运费发生次数;
1顾客要求（样件/图纸）
试验设备/电脑/ 测量设备/生产设 备
2过程设计目标 3生产计划 4合格的材料 5合格的设备 机器
人员
6客户要求
1.工程FMEA 控制计划 2.新工装/设备/测量设备清单 3.BOM 4.特殊特性清单 5.生产过程监视记录 6.提交客户资料
信息，包括其趋势：
1）顾客满意和有关相关方的反馈；
2）质量目标的实现程度；
3）过程绩效以及产品和服务的合格情
况；
4）不合格及纠正措施；
5）监视和测量结果；
6）审核结果；
7）外部供方的绩效。
d）资源的充分性； e）应对风险和机遇所采取措施的有效性 （见 6.1）； f）改进的机会 还应该包括:
管理评审会议报告 改进计划 资源需求计划 纠正与预防措施报告
1、质量手册、程序文件、体系
管理规定、技术文件、电子软
件和记录表格
文件控制程序
2、文件一览表、外来图纸、标
准
各种记录清单
记录控制程序
文件失效次数; 记录保存抽查符合率;
1.采购资料（合格供应商名单）
2.BOM表
电话、传真、E－ 3.采购订单
mail、电脑、运 4.采购计划
输工具
5.采购合同协议
6.客户要求
产品监视和测量控制程 序
成品合格率；
1.品质异常处置流程 2.退货单/不合格品/返工记录 3.品质异常处置联络 4.内外部不符合改进
不合格品控制程序
改进措施及时有效完成
产品质量升级管理规定 率;
持续改进控制程序 纠正和预防控制程序
改进措施及时有效完成 率;
培训老师、培训 教材、会议室
1.培训计划 2.法律法规的要求 3.岗位能力的要求 4.人员需求 5.员工要求 6.员工激励制度 7.知识要求
1.培训记录 2.培训考核的资料 3.资格认定 4.培训记录及考核 5.改善提案书 6.知识管理
人力资源管理控制程序 培训完成率;
SP10 不合格品控制
8.7
品管部 品管部
叶立谦 叶立谦
检测设备
1.来料检验 2.首件检验 3.成品检验 4.客户投诉品质问题
1.进货中的不合格品
检验和试验设备 2.生产过程中的不合格品.可疑产品
、仓库
3.仓库发现的不合格品.可疑产品
4.顾客退回的不合格品
1.来料检验记录 2.品质检查表 3.不合格品处理单 4.会议记录
生产过程控制程序 生产计划管理规定 标识和可追溯性管理规 定 应急计划管理规定
直通率 SMT不良； 内部不良质量成本率;
1.顾客/备件订单.库存情况 2.设备状况.工装状况.材料到货情况 电话、传真、E－ 3.产品.工序及可用设备对照表 mail、运输工具 4.生产计划和进度排. 5.产表编制指南调整计划
客户投诉与处理控制程 序
PPM; 客户质量投诉; 外部不良质量成本率；
刘耀青
电话、传真、E－ mail、电脑
顾客满意度调查表
顾客满意度调查回复及分析 额外运费
客户满意度控制程序 顾客满意度;
MP1 经营管理与策划
4.1、4.2、4.3
4.4、5.1、5.2
5.3、6.1、6.2 管理层
6.3、7.1.1
IATF16949：2016过程识别清单
过程 过程编号
过程名称
COP1 订单评审
过程对应条款
控制责 任部门
6.1 4.3.2 8.2 8.5.3
业务部
6.1 COP2 产品质量先期策划 8.1
8.3
COP3 生产过程 COP
6.1 7.1.4 8.5.1 8.5.1.1 8.5.1.2 8.5.1.3 8.5.1.4 8.5.2 8.5.6
a) 不良质量成本（内部和外部不符合
成本）；
b) 过程有效性的衡量；
c) 过程效率的衡量；
d) 产品符合性；
e) 对现有操作更改和新设施或新产品
进行的制造可行性评估（见第7.1.3.1
条）；