基于低碳技术创新的专利制度安排

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［作者简介】马蓉蓉（１９６卜），女，安徽宿州人，广州行政学院法学教研部教授，研究方向：知识产权法、行政法、法
理学。
低碳技术创新是我国发展低碳经济的关键，而专利 制度是促进低碳技术创新的有效产权制度。因而，根据 我国低碳技术发展特点，构建基于低碳技术创新具有显 著的专利制度安排具有重要意义。
市场经济的发展，也为专利制度的生存和完善提供了良 好的外部环境。在市场经济条件下，企业在市场中的份 额不由政府分配，而是由企业拥有多少专利以及这些专 利的技术水平决定的，而低碳技术创新者可以专利技术 的许可和转让获取丰厚的回报。这种激励机制，使企业 和个人更加关注市场，关注创新，注重创新成果的产业 化发展。
审查。韩国专利局在针对发明推行根据创新主体需要的 三轨制审查方式（即一般审查方式、加快审查方式和延 期审查方式）的基础上，自２００９年１０月起推行针对低 碳技术专利申请的超快审查方式。美国专利商标局自 ２００９年１２月７日起试行低碳技术专利申请加快审查项 目，主要针对３个方面的发明专利申请：可再生能源的 改进；有利于更有效地利用和节约能源的技术；有利于 温室气体减排的技术。 我国也需要设立加快审查制度，对于涉及低碳技术 的专利申请，允许专利申请人请求加快审查，以较短的 审查周期获得授权。对于低碳技术的专利申请实施依照 请求的加快审查制度，有利于我国创新主体尽早在低碳 技术领域形成竞争优势，构建我国在该领域的核心竞争 力。在操作上可以对太阳能热利用技术、混合动力汽车、 风力发电技术和光伏发电技术等优势领域试行加快实质 审查和优先复审审查。 二是建立低碳技术专利权的强制许可制度。 为了使得低碳技术科技成果能够真正惠及全社会，
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二、我国低碳技术专利存在的问题
据统计，２００５年以来，我国低碳技术专利申请量呈 现爆发式的快速增长。２００４年申请不足１０００件，２００６ 年超过３０００件，２００８年超过６０００件。这充分显示近年 来我国在低碳技术领域蓬勃发展的态势。但是与发达国 家相比，我国低碳技术领域的专利发展尚存在明显不足： 一是总体上看，我国低碳技术专利总量仍然较少。 比如先进交通工具领域（主要是电动汽车），我国专利 只占全球的５‰碳捕捉与碳存储技术领域，我国专利只 占全球的８％。专利总量的差距，说明我国整体的技术水 平与发达国家相比，存在比较明显的差距。 二是高校和科研单位申请多、企业申请少，特别是 研发能力突出、专利申请量大的企业少。我国低碳技术 领域专利申请量前５名中，有４家是高校，仅有１家是 企业。从１９９０年至２００９年，日本的丰田公司在全球公 开的先进交通工具领域专利申请超过５０００件，而同期 我国的汽车厂商没有一家达到百件。 三是向国外专利申请少。尽管国内低碳技术专利申 请量增长很快，但是我国申请人向其他国家提交的申请
（二）专利制度是有效配置创新资源的重要条件 低碳技术创新资源配置主要包括用于研究与开发的 资金、人力和设备等。要进行低碳技术创新，自然离不 开自主创新资源的支持。但无论哪一个国家、地区、企 业或个人，在某一时期能用于研究开发的资源都是非常 有限的，因此，有效配置自主创新资源显得十分重要。 而专利制度为此提供了重要的条件。专利制度要求专利 申请人公开有关技术原理，但保护的只是对该核心技术 的专利权而不是对该技术二次利用的权利，这就为他人 在该技术基础上进行进一步的开发和创新提供了基础， 从而避免了开发同一技术的重复劳动，节约了全社会的 自主创新资源。灵活有效地利用专利文献，不仅可以选 择正确的自主创新方向、领域和研究开发项目，做到既
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而不仅仅成为创新主体谋取合法垄断利益的工具，建议 进一步研究低碳技术中的涉及国家公共利益的敏感技术 领域，探索针对上述涉及国家公共利益的低碳技术领域 强制许可的可能性．以及涉及低碳技术标准相关专利在 构成技术垄断情况下的强制许可的可能性，进一步完善 我国低碳技术专利权的强制许可制度以及低碳技术标准 化的反垄断审查制度。借助低碳技术专利权的强制许可 制度．在涉及国家公共利益的情况下能够使得社会公众 享用低碳技术带来的利益；借助低碳技术标准化的反垄 断审查制度．能够避免创新主体借助标准化的技术垄断 市场，从而使得低碳技术能够惠及社会公众。 对于涉及低碳技术标准的相关专利是否构成技术垄 断，需要根据反垄断法第５５条的规定，分析上述低碳技 术的标准化是否构成市场支配地位的滥用、联合限制竞 争等。我国应尽快借鉴美国《知识产权许可的反托拉斯 指南》、欧盟《７７２／２００４号规章》和日本《知识产权利 用反垄断指南》的实践经验，结合我国国情，制定相关 的知识产权反垄断规范性法律文件，对低碳技术标准化 过程中的垄断行为加以审查。 三是建立低碳技术专利申请的资助制度。 我国有关专利的收费共包括在国内申请我国专利时 应交纳的费用和提出国际申请时应交纳的费用两大部 分，在国内单纯申请我国专利时所需要交纳的各种费用 就有１２大类，３０个小类，各种费用都有各自的交纳期 限和金额，申请人如果不能按时交纳或者交纳的费用不 足，超过一定的期限就可能直接导致提交的专利申请被 作废，甚至已经获得的专利权也被终止。其直接缺陷就 是收费项目过多，收费金额偏高，交费期限过于分散和 凌乱，不但给申请者增加了一定的经济负担，而且使申 请者因为交费问题面临焦虑和担忧。应当把需要正常交
三、完善专利制度推动低碳技术创新的对策
我国低碳技术专利存在不足，很重要的一部分原因 在于专利保护制度的不完善。因此，完善专利制度推动 低碳技术创新十分必要。 一是建立低碳技术专利申请的加快审查制度。 为加快对低碳技术创新的保护，英国、美国、日本、 韩国等均采取了加快审查或者优先审查的方式加以激 励。英国知识产权局（ｕＫＩＰｏ）于２００９年５月１２日宣布， 自宣布之日起实施一项新的措施，即申请人的发明若属 于应对气候变化的绿色技术，则可以进入绿色通道加速
２０１０。（５）．
【５】何隽．从绿色技术到绿色专利一是否需要一套应对气候变化的 特殊专利制度？【Ｊｉ．知识产权，２０１０．（１）．
【６１张鹏．论低碳技术创新的知识产权制度回应【Ｊ】．科技与法律，
２０１０．（３）．
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避免侵犯他人权利又有效保护自己的权利，还可以站在 更高的起点上从事更高水平的自主创新，从而避免研究 开发的低水平重复和有限创新资源的浪费，实现低碳技 术创新资源的有效配置。充分利用现有的专利信息，有 效配置创新资源，对于我国这样一个科技资源紧缺的发 展中国家来说尤为重要。 （三）专利制度是实现创新成果产业化的关键因素 低碳技术创新不仅是指研究开发，而且还包括从研 究开发到产业化和商业化的过程。新技术的产业化和商 业化，是低碳技术创新活动的一个关键环节，也是低碳 技术创新的根本目标。专利制度是市场经济的产物，保 护和鼓励技术发明的产业化和商业化，是专利制度的根 本出发点。按照专利法的规定，低碳技术创新者获得奖 励和回报，重点不是在技术发明完成时，而是在技术发 明产业化和商业化之后，从技术发明的市场收益中获得 的。任何一项自主创新完成以后，不尽快付诸实践，转 化为现实生产力，就有可能被新的技术所替代，变成无 经济效益的技术，一旦他人就相同技术取得专利权，后 果更为糟糕。这是专利制度区别于一般的科技奖励制度 的一大特点，也是专利制度之所以能促进低碳技术创新 活动良｜生循环的根本原因。
２０１１年４月 第２期总第１５５期
开放导报
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Ｆｅｂｒｕａｒｙ Ｎｏ．２Ｔｂｔａｌ
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Ｎｏ．１５５
【低碳经济】
基于低碳技术创新的专利制度安排
马蓉蓉
（广州行政学院法学教研部，广东广州５１００７０）
【摘要】专利制度是促进低碳技术创新的有效产权制度。我国低碳技术专利申请量呈现快速增长，但低碳技 术专利发展存在缺陷。应不断构建和完善低碳技术专利申请的加快审查制度、低碳技术专利权的强制许可制度、 低碳技术专利申请的资助制度，简化低碳技术专利的维权程序，推动低碳技术创新。 ［关键词】低碳技术创新专利制度存在不足制度安排 ［中图分类号】Ｆ１２７ ｆ文献标识码】Ａ 【文章编号】１００４—６６２３（２０１１）０２一００６９一０３
一、专利制度在低碳技术创新中的作用
专利制度是促进经济增长的有效的产权制度，原因 在于其对技术创新具有显著的促进作用。 （一）专利制度是激励低碳技术创新的重要手段 低碳技术创新活动必然要付出成本，创新者所支付 的成本应该能够收回，甚至实现赢利。专利制度给技术 发明者以发明专利，使专利权人获得一种排他性独占 权，从而在某一技术、产品上形成市场独占，不仅能收 回研究开发付出的投入，而且还可能取得比投入更大的 回报，这是对发明人的莫大激励。有了这一制度保障， 发明者才有积极性继续从事新的发明创造，低碳技术创 新活动才会走上良ｌ生循环。依照专利法授予专利权，给 予自主创新者独占市场的权利，对其收回投资，继续进 行自主创新提供保证，是专利制度存在的重要基础，而
【ｌ】诺阅尔经济学奖得主讲演集【Ｍ】．呼和浩特：内蒙人民出版社，
１９９８．
【２ｌ陈开琦、邓纲．知识产权一股份公司一证券市场一一法律制
度与经济增长的逻辑演进及其启示【Ｊ】．社会科学研究，２００５。（５）．
【３】北京市知识产权局专利管理处．低碳技术专利：我国发展迅速但
仍需努力【Ｊ】．中国发明与专利，２０ｌｏ，（８）． 【４】田力普．低碳技术专利申请增长迅速，仍有不足【Ｊ】．创新科技，
纳的费用合理归纳，取消一些过于繁杂的交费内容和环
节，以节约申请者的时间和费用，提高我国低碳技术专 利授权的效率。此外，低碳技术是我国着力发展的创新 方向之一，我国应实施低碳技术专利申请专项资助，调 动创新主体低碳技术创造的积极性。 四是简化低碳技术专利的维权程序。 按照我国专利法规定，如果专利权人发现他人涉嫌 侵犯了自己的专利权，有三种维权的途径：第一种是主 动与侵权人协商，要求侵权人停止侵权行为，赔偿经济 损失；第二种途径就是到当地的知识产权管理部门举 报，要求查处侵权行为；第三种方式就是直接到法院起 诉侵权人，请求法院依法认定侵权人已经构成了侵权， 并判令侵权人立即停止侵权并赔偿所造成的损失。一般 来说，采取第二种和第三种方式分别需耗时８个月和２０ 个月。这对于一般的专利权人来说无论是在时间还是在 经济上都是很大的消耗，这种程序虽是法律明文规定但 显然对专利权人不利。因此，我国应当简化低碳技术专 利的维权程序，设立低碳技术专利的简易维权程序，以 减少低碳技术专利权人的维权成本。 【参考文献】
量非常少。以燃料电池为例，１９８５年到２００９年，我国 向美、欧、日、韩４个国家和地区提交的燃料电池领域 申请总量不到２００件，占其受理总量的比例不足２‰。 四是我国申请的技术中核心技术少的趋势仍未改 观。在我国所有专利中，发明专利占比刚好过半，专利 申请质量不容乐观。例如，我国太阳能研究和应用十分 活跃，并已形成一定规模的产业。但我国有关太阳能热 利用的专利申请集中于太阳能集热器的构件、零部件、 附件或太阳能热水器，而国外的专利申请主要集中在太 阳能建筑一体化或者太阳能的综合利用上。国外的技术 多集中于整体系统，而我国的技术多停留于零部件，技 术水平较低。