债券发行与交易办法(上) 满分试卷
债券的发行与承销练习试卷10(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷10(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．短期融资券的注册机构为( )。
A．中国人民银行B．银行间市场交易商协会C．中国证监会D．中国银监会正确答案：B解析：短期融资券的注册机构是银行间市场交易商协会，应记住。
知识模块：债券的发行与承销2．证券公司公开发行和定向发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产应分别不低于( )亿元。
A．5 10B．8 10C．10 8D．10 5正确答案：D解析：证券公司公开发行债券，发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。
知识模块：债券的发行与承销3．公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为( )元。
A．50 50万B．100 50万C．50 100万D．100 100万正确答案：B解析：公开发行的证券公司债券每份面值为100元，定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元。
知识模块：债券的发行与承销4．( )是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．资产支持证券B．银行次级债券C．金融债券D．公司债券正确答案：A解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
知识模块：债券的发行与承销5．在中国境内申请发行人民币债券，国际开发机构应向( )递交申请。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．国家发改委正确答案：B解析：国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请。
知识模块：债券的发行与承销6．国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )亿美元以上。
债券的发行与承销练习试卷6(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．我国首次国债发行始于( )年，( )年国债发行中止，直到( )年又恢复发行。
A．1949 1958 1978B．1949 1958 1981C．1950 1958 1978D．1950 1958 1981正确答案：B解析：属于常识应熟记。
知识模块：债券的发行与承销2．储蓄国债的发行对象为( )。
A．个人投资者B．企事业单位C．行政机关D．社会团体正确答案：A解析：储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。
知识模块：债券的发行与承销3．储蓄国债不可以进行下列( )事项。
A．提前兑取B．质押贷款C．非交易过户D．流通转让正确答案：D解析：储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。
知识模块：债券的发行与承销4．1988年以前，我国国债采用( )方式发行。
A．通过商业银行销售B．通过邮政储蓄柜台销售C．行政分配D．承购包销解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。
知识模块：债券的发行与承销5．1988年，我国首次以( )方式发行国债。
A．行政分配B．公开招标C．承购包销D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售正确答案：D解析：l 988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。
知识模块：债券的发行与承销6．目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。
A．行政分配公开招标B．承购包销公开招标C．公开招标通过商业银行D．承购包销行政分配正确答案：B解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
知识模块：债券的发行与承销7．( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
《证券发行与承销》习题和答案第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行
第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行一、单项选择题1、可转换公司债券的( )。
A.最短期限为2年，最长期限为6年B.最短期限为3年，最长期限为5年C.最短期限为2年，最长期限为5年D.最短期限为1年，最长期限为6年2、对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。
A.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％C.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D.累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％3、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。
A.最近1期末净资产额的40％B.最近1期末总资产额的40％C.最近1期末净资产额的30％D.最近1期总净资产额的30％4、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.3％B.5％C.6％D.7％5、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其( )。
A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元6、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。
A.3 000万元，6 000万元B.6 000万元，3 000万元D.3 000万元，3 000万元7、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。
债券的发行与承销练习试卷8(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷8(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。
A．保单责任B．公司普通债券C．向银行贷款D．公司股票正确答案：D解析：保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
知识模块：债券的发行与承销2．( )依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国保监会D．财政部正确答案：C解析：中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
知识模块：债券的发行与承销3．( )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。
A．商业银行次级债券B．混合资本债券C．金融债券D．银行股票正确答案：B解析：混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
知识模块：债券的发行与承销4．公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币( )万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币( )万元。
A．2000 3000B．3000 5000C．3000 6000D．5000 6000正确答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。
知识模块：债券的发行与承销5．公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
A．30%B．40%C．50%D．60%正确答案：B解析：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。
我国企业债券的发行与承销考试试题及答案解析
我国企业债券的发行与承销考试试题及答案解析一、单选题（本大题8小题．每题0.5分，共4.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题在债券交易流通期间，发行人应在每年( )前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A 4月30日B 6月30日C 9月30日D 12月30日【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第2题国家发改委向受理申请之日起( )个月内(发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外)作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。
A 1B 2C 3D 6【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题国债登记结算公司和同业拆借中心应对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的( )个工作日内安排其交易流通。
A 1模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！B 3C 5D 7【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由( )转报。
A 国家发政委B 行业管理部门C 省发展改革部门D 计划单列市发展改革部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 在发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：①中央直接管理企业的申请材料直接申报；②国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报；③地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。
第5题公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，其实际发行额不少于人民币( )亿元。
A 1B 3C 5D 10【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第6题模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！。
债券的发行与承销练习试卷4(题后含答案及解析)
债券的发行与承销练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。
A．20%B．30%C．40%D．50%正确答案：D 涉及知识点：债券的发行与承销2．各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售,继续发售的凭证式国债仍按( )售出。
A．面值B．溢价C．折价D．约定价格正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销3．首次发行金融债券的政策性银行是( )。
A．中国进出口银行B．国家开发银行C．中国农业发展银行D．中国银行正确答案：B 涉及知识点：债券的发行与承销4．受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A．5月31日B．6月30日C．7月31日D．8月31日正确答案：C 涉及知识点：债券的发行与承销5．资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．资金结算机构正确答案：C 涉及知识点：债券的发行与承销6．企业集团财务公司发行金融债券应具备申请前( )年,注册资本金不低于( )亿元人民币的要求。
A．1,3B．1,5C．3,1D．5,1正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销7．公开发行债券的证券公司应当在本息支付日前( )日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告( )次。
A．10,3B．7,2C．7,3D．10,2正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销8．债券到期前( )周终止上市交易。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A 涉及知识点：债券的发行与承销9．其他金融机构发行金融债券应具备的条件由( )另行规定。
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债券发行与交易办法(上)
试题
一、单项选择题
1. 最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行
人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。
转让后，持有同次发行债券的合格投资
者合计不得超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）。
A. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公
司、商业银行、保险公司和信托公司等
B. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
C. 合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
D. 名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）。
A. 上市公司
B. 商业银行
C. 地方政府融资平台公司
D. 股票公开转让的非上市公众公司
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。
A. 证券交易所
B. 全国中小企业股份转让系统
C. 机构间私募产品报价与服务系统
D. 证券公司柜台
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 当出现以下（）情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
A. 拟变更债券募集说明书的约定
B. 拟修改债券持有人会议规则
C. 拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容
D. 发行人不能按期支付本息
E. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：E,B,D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 非公开发行公司债券需要申请中国证监会的行政许可。
（）
描述：公司债发行与交易的规则体系。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每
次发行对象不得超过一百人。
（）
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。
受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。
（）
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 非公开发行公司债券过程中的备案和挂牌转让两个环节相互挂钩，不可分离。
（）
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。