债券发行与交易办法(上) 满分试卷

债券发行与交易办法(上)

试题

一、单项选择题

1. 最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行

人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。

A. 3

B. 6

C. 12

D. 24

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资

者合计不得超过（）人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）。

A. 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公

司、商业银行、保险公司和信托公司等

B. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业

C. 合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）

D. 名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）。

A. 上市公司

B. 商业银行

C. 地方政府融资平台公司

D. 股票公开转让的非上市公众公司

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。

A. 证券交易所

B. 全国中小企业股份转让系统

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 证券公司柜台

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 当出现以下（）情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

A. 拟变更债券募集说明书的约定

B. 拟修改债券持有人会议规则

C. 拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容

D. 发行人不能按期支付本息

E. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：E,B,D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 非公开发行公司债券需要申请中国证监会的行政许可。（）

描述：公司债发行与交易的规则体系。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每

次发行对象不得超过一百人。（）

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。（）

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 非公开发行公司债券过程中的备案和挂牌转让两个环节相互挂钩，不可分离。（）

描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0