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证券经纪业务基础知识.ppt
证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和 资源配置功能。
证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市 场只是证券市场的重要组成部分之一。
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券市场的参与主体有哪些？
特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：
宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可 抗力因素导致的风险。
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
股票常用分类
证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括《中国证券报》 、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《证券市场 周刊》和两个交易所网站。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型
概述
个人投资者 机构投资者 私募基金
QFII
证券持有人是自然人，则为个人投资者。
证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司 、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及 包括上市公司在内的企事业法人。
一、证券基础知识要织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约 ，对证券市场活动进行自律监管。
自律组织
业务概述
证券交易所
提供股票交易的场所和设施，制定交易所业务规则，审核批准股 票的上市申请，组织、监督股票交易活动、提供和管理证券交易 市场信息等。
登记结算公司 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证 券分销和交易中心。
证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市 场只是证券市场的重要组成部分之一。
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券市场的参与主体有哪些？
特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：
宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可 抗力因素导致的风险。
一、证券基础知识要点——主要投资品种介绍
股票概述
股票常用分类
证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括《中国证券报》 、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《证券市场 周刊》和两个交易所网站。
一、证券基础知识要点——证券市场主体
证券投资人概述
投资人类型
概述
个人投资者 机构投资者 私募基金
QFII
证券持有人是自然人，则为个人投资者。
证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公司 、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金，以及 包括上市公司在内的企事业法人。
一、证券基础知识要织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约 ，对证券市场活动进行自律监管。
自律组织
业务概述
证券交易所
提供股票交易的场所和设施，制定交易所业务规则，审核批准股 票的上市申请，组织、监督股票交易活动、提供和管理证券交易 市场信息等。
登记结算公司 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证 券分销和交易中心。
证券基础知识PPT课件
基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
证券基础知识ppt课件
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
第四章证券经纪业务PPT课件
18 18
证券经纪业务的营销管理
一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉） 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体
的金融服务营销。 与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的
内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策 划及营销渠道选择等。具体而言，包括客户招揽 、产品及服务销售和客户服务3个方面。
19
证券经纪业务的营销管理
证券交易 第四章 证券经纪业务
1
.
目录
第一节 证券经纪业务概述 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
2
证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义
简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金， 不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理 买卖两种
（一）客户招揽 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客
户关系建立和客户促成等内容。 1.目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提
和基础。 2.客户关系建立是客户招揽的保证。 3.客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。
20
证券经纪业务的营销管理
（二）证券类金融产品及服务销售
证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以 营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相 联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其 他公司产品及服务。
证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪 商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商与客户是委托代理关系。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交 易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
3
证券经纪业务概述
证券经纪商的作用： 第一，充当证券买卖的媒介 第二，提供信息服务。
证券经纪业务的营销管理
一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉） 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体
的金融服务营销。 与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的
内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策 划及营销渠道选择等。具体而言，包括客户招揽 、产品及服务销售和客户服务3个方面。
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证券经纪业务的营销管理
证券交易 第四章 证券经纪业务
1
.
目录
第一节 证券经纪业务概述 第二节 证券经纪业务的营运管理 第三节 证券经纪业务的营销管理 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范
2
证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义
简单来说就是代客买卖。证券公司不垫付资金， 不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理 买卖两种
（一）客户招揽 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客
户关系建立和客户促成等内容。 1.目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提
和基础。 2.客户关系建立是客户招揽的保证。 3.客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。
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证券经纪业务的营销管理
（二）证券类金融产品及服务销售
证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以 营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相 联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其 他公司产品及服务。
证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪 商、证券交易所和证券交易的对象。 证券经纪商与客户是委托代理关系。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交 易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
3
证券经纪业务概述
证券经纪商的作用： 第一，充当证券买卖的媒介 第二，提供信息服务。
证券基础知识专题讲座PPT(共42页)
基金的分类（重点）： 按组织形式：契约型（我国当前所用）；公司型【二者区别详
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
见WORD，区别是重点】 按运作方式：封闭式；开放式（区别同上【重点】） 按投资标的：国债；股票；货币市场（哪些货币市场品种记
住）；指数；衍生证券 按目标：成长型；收入型；平衡型（数字比例是重点） 另外：ETF,LOF大家对照书本看下，记一下每个类型的代表
大致划分：独立衍生工具，嵌入式衍生工具
特征：跨期；杠杆；联动；不确定性（即为高风险性【大
家来理解下这个风险性】）
P148其他风险的介绍
细致分类：
根据产品形态：独立，嵌入；
按交易场所：交易所交易，场外交易（OTC）
按基础工具种类：股权类；货币；利率；信用；其他
按交易的方法和特点：金融远期合约；金融期货；金融期权； 金融互换；结构化（金融工程所涉猎）
衍生品在继续----金融期权
按选择权的性质：买入期权；卖出期权 按合约规定履行时间：欧式；美式；百慕大
按基础资产性质不同：股权类期权，利率期权，货币
期权，金融期货期权，互换期权。
金融期权理论价格：内在价值，时间价值
金融期货与金融期权的区别P173（技巧：类似这种超过4 种的区别不用背，看一下就管，知道有超过4个选项，一 般多选全选就管）
优先股特征：股息率固定，股息优先，剩余资产分配优先，一般无表决权P69 关于我国的股票类型与分置改革，大家看下P69看到P76，特别是P76关于时间
要记住。
债券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具 的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权 债务凭证。
借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额； 第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应 有的补偿（债券的利息）。
证券公司培训教材基础知识PPT课件
• 按投资目标划分，可分为成长型基金、 收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
第四章 证券经纪业务新版教材课件40页PPT
第四章 证券经纪业务新版教材课件
51、山气日夕佳，飞鸟相与还。 52、木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。
53、富贵非吾愿，帝乡不可期。 54、雄发指危冠，猛气冲长缨。 55、土地平旷，屋舍俨然，有良田美 池桑竹 之属， 阡陌交 通，鸡 犬相闻 。
Байду номын сангаас
21、要知道对好事的称颂过于夸大，也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。——韩愈
23、一切节省，归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰，决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
25、学习是劳动，是充满思想的劳动。——乌申斯基
谢谢！
51、山气日夕佳，飞鸟相与还。 52、木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。
53、富贵非吾愿，帝乡不可期。 54、雄发指危冠，猛气冲长缨。 55、土地平旷，屋舍俨然，有良田美 池桑竹 之属， 阡陌交 通，鸡 犬相闻 。
Байду номын сангаас
21、要知道对好事的称颂过于夸大，也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。——韩愈
23、一切节省，归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰，决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
25、学习是劳动，是充满思想的劳动。——乌申斯基
谢谢！
证券经纪人培训学习幻灯片PPT
• 私人财富管理 • 证券并非唯一的投资品种,但是证券是非常
专业的投资 • 证券,基金,期货,银行理财,信托,股权投资，
资产证券化,不良资产处理,产权交易,保险, 房地产,艺术品,税务规划,财务规划,养老规 划,信贷规划
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• You got a dream, you have to pretend it • 如果我们有梦想,我们就一定要保护好它!
a.新建 PPT 演示文稿
a. 本课件PPT仅供大家学习使用 b.学习完请自行删除，谢谢！
要踏代客理财的雷区) • 高专业化效劳(中金模式)
• (会后详细交流)
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 标准化的效劳 • 每日工作安排 • 对客户的效劳流程(财务状况的分析非常重
要) • 对客户操作的建议(中线) • 逻辑思辨 • 威廉线法那么 • 均线法那么
团队营销,标准化服务的私人财富管理
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 证券经纪人现状 • 行情 • 公司 • 心理 • 模式
• 能力较强的业务员,被公司限制住了主观能 动性
• 小散本身不具备太强的投资意识,效劳难度 较大,奉献有限
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 美林的FC模式,爱德华琼斯的IR社区模式 • 团队营销 • ABC法那么 • 分工 • 可以复制的模式
• TGA, Trusted Global Advisor
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 团队长,统筹协调,任务业绩提成分配,外联(业务拓展,宣传 拓展)
• 宏观分析师,对宏观,行业的跟踪,研究报告的收集筛选,构建 股票池,对外讲座,对内培训
• 操盘手,股票池个股盘中跟踪,盘后对个股的操作建议形成 短信和分析报告,解答客户 咨询,与宏观分析师配合设计 讲座及培训
专业的投资 • 证券,基金,期货,银行理财,信托,股权投资，
资产证券化,不良资产处理,产权交易,保险, 房地产,艺术品,税务规划,财务规划,养老规 划,信贷规划
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• You got a dream, you have to pretend it • 如果我们有梦想,我们就一定要保护好它!
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要踏代客理财的雷区) • 高专业化效劳(中金模式)
• (会后详细交流)
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 标准化的效劳 • 每日工作安排 • 对客户的效劳流程(财务状况的分析非常重
要) • 对客户操作的建议(中线) • 逻辑思辨 • 威廉线法那么 • 均线法那么
团队营销,标准化服务的私人财富管理
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 证券经纪人现状 • 行情 • 公司 • 心理 • 模式
• 能力较强的业务员,被公司限制住了主观能 动性
• 小散本身不具备太强的投资意识,效劳难度 较大,奉献有限
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 美林的FC模式,爱德华琼斯的IR社区模式 • 团队营销 • ABC法那么 • 分工 • 可以复制的模式
• TGA, Trusted Global Advisor
团队营销,标准化服务的私人财富管理
• 团队长,统筹协调,任务业绩提成分配,外联(业务拓展,宣传 拓展)
• 宏观分析师,对宏观,行业的跟踪,研究报告的收集筛选,构建 股票池,对外讲座,对内培训
• 操盘手,股票池个股盘中跟踪,盘后对个股的操作建议形成 短信和分析报告,解答客户 咨询,与宏观分析师配合设计 讲座及培训
《证券经纪业务》PPT课件
9
第五十九条 客户的交易结算资金、证券资产 管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、 指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规 定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强 制执行。
10
第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算 资金或者委托资金：
贷：结算备付金-客户
37
2.代理客户领取现金股利和利息 借：结算备付金-客户
贷：代理买卖证券款 3.公司按规定向客户统一结息 借：利息支出
贷：代理买卖证券款
38
（五）代理兑付债券
1.接受委托代国家或企业兑付到期的无记名（实物 券形式）债券
（1）收到委托单位的兑付资金 借：银行存款
贷：代理兑付证券款
39
（2）收到客户交来的实物券，按兑付金额 借：代理兑付证券
贷：银行存款 （3）向委托单位交回已兑付的实物券 借：代理兑付证券款
贷：代理兑付证券
40
（4）如果委托单位尚未拨付兑付资金，并由公司垫付 的，收到兑付债券时，按兑付金额
借：代理兑付证券 贷：银行存款
（5）向委托单位交回已兑付的债券并收回垫付的资金 借：银行存款
贷：代理买卖证券款（买卖证券成交价的差额，减代扣代交的 交易税
费和向客户收取的佣金等手续费） 手续费及佣金收入-代理买卖证券手续费收入
（应向客户收取的佣金等手续费）
32
（三）代理认购新股
1.代理客户认购新股，收到客户认购款项
借：银行存款-客户 贷：代理买卖证券款
2.将款项划付证券登记结算公司
借：结算备付金-客户 贷：银行存款-客户
1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务 院令第522号，自2008年6月1日起施行。
第五十九条 客户的交易结算资金、证券资产 管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、 指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规 定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强 制执行。
10
第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算 资金或者委托资金：
贷：结算备付金-客户
37
2.代理客户领取现金股利和利息 借：结算备付金-客户
贷：代理买卖证券款 3.公司按规定向客户统一结息 借：利息支出
贷：代理买卖证券款
38
（五）代理兑付债券
1.接受委托代国家或企业兑付到期的无记名（实物 券形式）债券
（1）收到委托单位的兑付资金 借：银行存款
贷：代理兑付证券款
39
（2）收到客户交来的实物券，按兑付金额 借：代理兑付证券
贷：银行存款 （3）向委托单位交回已兑付的实物券 借：代理兑付证券款
贷：代理兑付证券
40
（4）如果委托单位尚未拨付兑付资金，并由公司垫付 的，收到兑付债券时，按兑付金额
借：代理兑付证券 贷：银行存款
（5）向委托单位交回已兑付的债券并收回垫付的资金 借：银行存款
贷：代理买卖证券款（买卖证券成交价的差额，减代扣代交的 交易税
费和向客户收取的佣金等手续费） 手续费及佣金收入-代理买卖证券手续费收入
（应向客户收取的佣金等手续费）
32
（三）代理认购新股
1.代理客户认购新股，收到客户认购款项
借：银行存款-客户 贷：代理买卖证券款
2.将款项划付证券登记结算公司
借：结算备付金-客户 贷：银行存款-客户
1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务 院令第522号，自2008年6月1日起施行。
《证券经纪业务》课件
近年来，随着我国证券市场的规范化 发展，证券经纪业务也逐步走向规范 、健康的发展轨道。
快速发展阶段
20世纪90年代至21世纪初，随着我国 经济的快速发展和证券市场的不断完 善，证券经纪业务也得到了快速发展 。
02
证券经纪业务的种类
证券代理业务
证券代理业务是指证券公司代理客户买卖证 券的业务，是证券公司最基本的经纪业务。
详细描述：结算交收是证券经纪业务中的最后一个环节， 买卖双方通过结算交收流程完成交易的最终确认。
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总结词：资金交割
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详细描述：资金交割是指买卖双方在结算交收时进行资金 的转移，即买方支付资金给卖方，卖方交付证券给买方。
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总结词：注意事项
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详细描述：下单委托可以通过电话、网络、手机APP等 方式进行，投资者可以根据自己的习惯和喜好选择适合 自己的交易方式。
详细描述：下单委托的时间一般是在交易时间内进行， 不同证券公司的交易时间可能会有所不同，投资者需留 意。
竞价成交
总结词：市场机制 总结词：撮合原则 总结词：交易费用
详细描述：竞价成交是证券经纪业务中的市场机制，买 卖双方通过竞价方式确定最终的成交价格。
02
03
综合化服务
证券经纪业务将向综合化服务转 型，提供包括证券交易、财富管 理、投资咨询等在内的综合金融 服务。
04
经纪业务的创新方向
01
金融科技的应用
利用金融科技手段提升服务效 率和用户体验，例如智能投顾 、大数据分析、云计算等技术 的应用。
02
产品和服务的创新
根据客户需求的变化，不断进 行产品和服务的创新，提供更 加个性化、专业化和综合化的 服务。
《证券经纪业务》课件
优势：拥有丰富 的客户资源，提 供全面的金融服 务，具有强大的 品牌影响力
劣势：市场竞争 激烈，客户需求 多样化，需要不 断更新产品和服 务
优势：拥有专业 的投资顾问团队， 提供个性化的投 资建议，具有较 高的客户满意度
劣势：需要不断 投入资金进行技 术研发和市场推 广，成本较高
PART SIX
起源地：荷兰阿姆斯特丹
起源背景：随着贸易和商业的发展，需要一种方式来管理资金和交易
起源形式：最初的证券经纪业务是以经纪人的形式出现的，他们帮助投资者买卖股票和债券， 收取佣金作为报酬。
早期阶段：17世纪初，荷兰阿姆斯 特丹证券交易所成立，标志着证券 经纪业务的诞生
成熟阶段：20世纪中叶，证券市场 逐渐成熟，证券经纪业务也趋于稳 定
防范措施：建立健全合规管理体系，加 强内部控制和风险管理
监管机构：中国证监会、证券交易所等
法规要求：遵守《证券法》、《证券公 司监督管理条例》等法律法规
合规培训：定期进行合规培训，提高员 工合规意识
合规检查：RT SEVEN
市场规模：全球证券市场市值超过100万亿美元，发展空间巨大
佣金收入：通过为客户提供证 券交易服务收取的佣金
手续费收入：为客户提供其他 金融服务收取的手续费
利息收入：通过为客户提供融 资服务收取的利息
投资收益：通过投资证券市场 获得的收益
PART FIVE
竞争主体：证券公司、银行、基金公司等 竞争手段：佣金价格、服务质量、产品创新等 竞争格局：市场集中度较高，大型券商占据主导地位 竞争趋势：互联网券商崛起，传统券商面临挑战
证券经纪业务向智能化、个性 化方向发展
证券经纪业务面临监管政策调 整和金融科技挑战
PART FOUR
证券基础知识培训-PPT课件
深交所实行的是券商托管制度，投资者可将拥有 的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资 者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时 ，我们称为“转托管”。深交所的托管制度可概括 为：自动托管，随处通买，哪买哪买，转托不限。
ห้องสมุดไป่ตู้
深交所转托管制度
在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券 帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委 托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可 全部转，也可以只转一部分；填写要转入证券部的 席位号。
证券交易的基本知识
证券交易的本质及原则
股票交易的程序 证券的托管及转托管制度 A股的分红派息及配股程序 股票交易的收费项目介绍 A股交易的一些特殊制度
股票交易程序
开户有两个方面，即开立证券 账户和开立资金账户。证券账户用来 记载投资者所持有的证券种类、数量
开立股东帐户卡
开立证券资金帐户 沪股指定交易 股票交易
证券公司的主要业务包括证券经纪，证券投资咨询， 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
什么是股票
股票是一种有价证券，它是由股份有限公司公开 发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并获利 股息和红利的凭证。
股票市场的分类
按投资者分 A股（人民币普通股票） 交易市场 B股（人民币特种股票） 按交易所分
证券交易
证券交易是指已发行证券的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性特征。
证券交易的原则
公开 公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 。
公平 公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公 平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 公正 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处 理证券交易事务。
《证劵业务知识》课件
投资者应根据自身的风险承受能力和投资目标来平衡风险和回报。
证劵业务中的法律法规
1 证劵法律法规的作用
证劵法律法规用于保护投资者的权益，维护市场的稳定和公平。
2 知识产权法
知识产权法保护证劵公司的创新成果和商业机密。
3 反洗钱法
反洗钱法要求证劵公司对客户的交易进行监测和报告。
证劵业务的未来发展趋势
以便进行交易操作。
3
选择交易平台
选择一个安全可靠的证劵交易平台，以 保证交易的顺利进行。
分析市场和证劵
通过技术分析和基本面分析，了解市场 和证劵的走势和价值。
证Байду номын сангаас投资风险与回报
风险
证劵投资存在多种风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险。
回报
证劵投资的回报取决于市场行情和投资策略的准确性。
风险和回报的平衡
股票市场
债券市场
股票市场是证劵交易的最大市场， 股票的价格受供需关系和市场情 绪的影响。
债券市场是发行和交易债券的市 场，债券通常被用作公司和政府 的融资工具。
期货市场
期货市场是进行期货交易的市场， 参与者可以通过期货合约进行投 机和套期保值。
证劵交易的基本流程
1
开立证劵账户
2
在选定的交易平台上开立一个证劵账户，
《证劵业务知识》PPT课 件
欢迎来到《证劵业务知识》PPT课件。本课程将带你了解证劵业务的概述和基 本流程，种类和市场概述，以及法律法规和未来发展趋势。
证劵业务概述
1 什么是证劵业务？
证劵业务是指与证券相关 的交易和投资活动，包括 股票、债券、期货等。
2 为什么要了解证劵业
务？
了解证劵业务能够帮助你 把握投资机会，增加财务 收益。
证劵业务中的法律法规
1 证劵法律法规的作用
证劵法律法规用于保护投资者的权益，维护市场的稳定和公平。
2 知识产权法
知识产权法保护证劵公司的创新成果和商业机密。
3 反洗钱法
反洗钱法要求证劵公司对客户的交易进行监测和报告。
证劵业务的未来发展趋势
以便进行交易操作。
3
选择交易平台
选择一个安全可靠的证劵交易平台，以 保证交易的顺利进行。
分析市场和证劵
通过技术分析和基本面分析，了解市场 和证劵的走势和价值。
证Байду номын сангаас投资风险与回报
风险
证劵投资存在多种风险，包括市场风险、信用风险和流动性风险。
回报
证劵投资的回报取决于市场行情和投资策略的准确性。
风险和回报的平衡
股票市场
债券市场
股票市场是证劵交易的最大市场， 股票的价格受供需关系和市场情 绪的影响。
债券市场是发行和交易债券的市 场，债券通常被用作公司和政府 的融资工具。
期货市场
期货市场是进行期货交易的市场， 参与者可以通过期货合约进行投 机和套期保值。
证劵交易的基本流程
1
开立证劵账户
2
在选定的交易平台上开立一个证劵账户，
《证劵业务知识》PPT课 件
欢迎来到《证劵业务知识》PPT课件。本课程将带你了解证劵业务的概述和基 本流程，种类和市场概述，以及法律法规和未来发展趋势。
证劵业务概述
1 什么是证劵业务？
证劵业务是指与证券相关 的交易和投资活动，包括 股票、债券、期货等。
2 为什么要了解证劵业
务？
了解证劵业务能够帮助你 把握投资机会，增加财务 收益。
证券业务基础知识培训ppt(64张)
三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例 融券保证金 比例 维持担保比 例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指 券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管 者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度 在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量 投资活动产生的现金流量 筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能 辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效 自动辙回；属深交所委托的，委托有效。
相关主题
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当股票名称之后加有数字时，指该股票在代办股份转让市场（三板 ）交易，股票名称后的数字代表该股票每周的交易天数。
17
主要投资品种要点-----基金部分
基金
▪ 概念：基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起 来形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资 组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资 方式。
11
主要投资品种介绍
12
我们的赚钱工具-----主要投资品种介绍
▪ 目前，国内证券市场上主要交易品种有股票、基金、债券、权证 四大类，股指期货本月16日登场。
波 动 特 征
债券
基金
股票
权证
预期收益 13
主要投资品种要点-----股票部分
股票
▪ 概念：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本是向社会大 众公开发行的，并根据投资者购买股票数量的多少享有一定的权 利，承担一定的义务。
称前冠以“*ST”标记。
XD
表示上市公司向股东派发股息，且当日是该支股票的除息日。除息 是指除去股票中领取现金股息的权利。
Hale Waihona Puke 按股票代码表示上市公司向股东进行配股或送转红股，且当日是该支股票的除
和名称划分 XR 权日。除权是指除去股票中领取股息和取得配股权、送红股权、转
增股权的权利。
DR 当日是该支股票的除权、除息日。
▪ 证券营业部是投资者与 证券之间的重要桥梁。
8
发行人、投资者与证券公司的关系图示：
客户将其买卖委托行为通过证券公司交易系统 进行下单，证券公司将买卖双方的委托信息传 递给交易所主机进行撮合成交，对于证券公司 来说就是在开展证券经纪业务。
新发行 10000股
买入 10000
股
证券公司
9
与我们工作联系紧密的相关交易信息服务机构：
股票 市场
基金 市场
债券 市场
中介服务机构
证券公司、会计师事 务所、律师事务所、 资产评估师事务所、 资信评级机构、投资 咨询机构等
发行人
政府、金融机构、 公司
证券投资者
机构投资者和个人投 资者
6
重要的证券市场主体之一
证券公司业务 ▪ 证券公司是最重要的中介机构。 ▪ 证券公司的主要业务范围。 ▪ 证券经纪业务的主要特点.
自我介绍
– 陈世超
– 毕业于深圳大学管理学院，7年证券从 业经验，2019年加入银河证券，现任 职业于北京望京西园营业部。
细节决定成败， 梦想引领未来。
1
目录
一．证券基础知识要点 二．临柜开户要点 三．交易方式要点简介
2
一．证券基础知识要点部分
3
我们应熟知证券市场的四大要点
▪ 证券市场的交易功能特点。 ▪ 证券市场的融资功能特点。 ▪ 证券市场的资源配置功能。 ▪ 证券市场的主要组成部分。
7
我们的一线阵地
证券营业部
▪ 证券营业部是证券公司的分支机构，是证券公司直接面对客户的 窗口，可以为客户提供开立股东账户和资金账号、办理各种委托 方式、联网查询、交割等服务。
▪ 证券营业部是投资者的证券投资咨询中心，理财顾问中心。是证 券分销和交易中心，未来的发展方向是金融理财产品的综合服务 平台。
按上市地点 和所面对投
资者划分
B股
是以人民币标明面值，以外币认购和交易，在境内（上海、深圳 ）证券交易所上市交易的。
H股 即注册地在中国大陆，上市地在中国香港特别行政区的股票。
15
证券代码号段、字母提示有哪些具体的分类？
股票常用分类
分类概述
沪市
A股代码为600***、601***；B股代码为900***； 封闭式基金代码500***；ETF基金代码510***。
指通过非公开方式面向少数投资者募集资金而设立的基金，需 注意私募基金不受现行《证券投资基金法》的保护，只受民法 、合同法等经济和民事法律的保护。
是指合格境外机构投资者，实际上就是对外资有限度的开放本 国证券市场。
小非是指占总股本的5%以内，1年后可以流通；大非是指占总 股本5%以上的限售流通股，1年后可部分流通，2年内出售数量 不超过总股本5%，3年内出售数量不超过总股本10%，3年后可 完全流通。
4
健全的市场、丰富的产品满足了各类投资者的需求
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
• 股票市场 • 债券市场 • 投资基金市场
5
一我们、应证熟券知-基---础-证知券市识场要重点要的—五—大证主券体市场主体
监管机构
中国证券监督管理委 员会及其派出机构
自律性组织
证券交易所、中国证 券投资者保护基金公 司、中国证券登记结 算公司、中国证券业 协会。
▪ 特征：基金的特征是集合理财、专业管理；组合投资、分散风险 ；利益共享、风险共担；独立托管。
深市
A股代码为000***；深市中小企业板002***；B股代码为200***； 封闭式基金代码184***；创新封基150***；深市创业板300***。
按股票代码 和名称划分
S股
表示未进行股改或已进行股改但尚未实施的公司的股票。S股每天 的涨跌停幅度为±5%。
N股 表示第一天上市的新股。当日无涨跌停限制。
▪ 特征：股票的特征是无期限、有权责、可转让。 ▪ 收益：投资股票的收益主要来源于获得股利和赚取买卖差价。 ▪ 风险：投资股票的风险主要指本金亏损风险，大致可分为五种：
宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可 抗力因素导致的风险。
14
股票有哪些具体的分类？
股票常用分类
分类概述
A股
是由我国境内的公司发现，供境内机构、组织或个人（不含港澳 台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
▪ 证监会指定披露证券信息的媒体，目前主要包括：
10
我们的目标客户群
投资人类型 个人投资者 机构投资者 私募基金
QFII 大小非
证券持有人是自然人，则为个人投资者。
证券持有人是法人，则为机构投资者。在我国，一般指证券公 司、基金公司、商业银行、保险公司、社保基金、企业年金， 以及包括上市公司在内的企事业法人。
ST股
上市公司出现财务或其他状况异常，导致投资资者难于判断公司前 景，权益可能受到损害的，交易所将对公司股票交易实行“特别处 理”。在股票简称前冠以“ST”标记。
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证券代码号段、字母提示有哪些具体的分类？
股票常用分类
分类概述
对存在股票终止上市风险的公司，沪深交易所对其股票交易实行“ *ST股 警示存在终止上市风险的特别处理”（退市风险警示），在股票简