证券基础知识练习题
证券市场基础知识练习题
证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
证券金融基础知识(证券市场主体)习题及答案
1、（单选题）证券市场融资活动的特征有（）。
I.证券融资是一种直接融资；II.证券融资是一种强市场性的金融活动；III.证券融资是一种短期融资；IV.证券融资是一种长期融资；A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】：B2、（单选题）下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现【答案】：B3、（单选题）在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券业协会D.证券交易所【答案】：B4、（多选题）证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的（）。
A.政府及其机构B.企业公司C.金融机构D.个别自然人【答案】：ABC5、（多选题）政府债券的功能包括（）。
A.是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B.金融商品职能C.信用工具职能D.是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具【答案】：ABCD6、（单选题）政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字；②兴建大型基础设施项目；③实施某项特殊政策；④弥补战争费用；A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】：D7、（单选题）中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券（）。
I.中央银行股票；II.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券；III.国债；IV.政府债券；A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】：C8、（多选题）企业的组织形式可分为（）。
A.独资制B.合资制C.合伙制D.公司制【答案】：ACD9、（单选题）根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）。
证券市场基础知识练习题23
一、单项选择题1. 首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。
A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.1亿元答案：A2. 对我国证券投资基金的叙述正确的是。
A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金答案：D3. 我国《证券法》规定，上市公司出现以下情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为答案：C4. 证券市场的品种结构是。
A.依有价证券的品种而形成的结构关系B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系答案：A5. 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是。
A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%答案：B6. 上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的。
A.90%B.80%C.70%D.60%答案：A7. 美国的证券市场是从买卖开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票答案：C8. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的趋势。
证券市场基础知识练习题109
一、单项选择题1. 某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为______元。
A.8.50B.9.20C.10.50D.12.20答案：B[解答] 行使价格=认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(元)。
故选B。
2. 2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于______。
A.政府支持债券B.政府支持机构债券C.地方政府债券D.中央政府债券答案：A[解答] 经国家发展改革委核准，2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券。
债券发行人是中华人民共和国铁道部，是国务院的组成部门，经国务院批准，铁道部发行的中国铁路建设债券为政府支持债券。
故选A。
3. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会______。
A.上涨B.下跌C.不变D.上下波动答案：B[解答] 看涨期权又称买入期权，是指买入期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入；而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。
看跌期权则与之相反。
故选B。
4. 深证成分股指数由深圳证券交易所编制。
通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出______家有代表性的上市公司作为成分股。
A.30B.40C.60D.80答案：B[解答] 深证成分股指数通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股。
故选B。
5. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指______。
A.1929年～1933年B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D.从20世纪70年代开始至今答案：B[解答] 证券市场的发展历史进程大致可以分为5个阶段。
证券市场基础知识练习题5
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。
A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。
A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。
A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。
A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。
A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。
A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。
证券基础知识练习题(共9页)
一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的〔〕。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与〔〕有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.工程投资3.以下不属于货币证券的是〔〕。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为〔〕。
A.上市证券和非上市证券司性质上属于〔〕。
A.证券效劳机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于〔〕。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是〔〕。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.以下选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有〔〕。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构〔〕。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过〔〕实现的。
A.归还B.承兑 B.贴现 D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为〔〕。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有〔〕。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规那么C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询效劳三、判断题营企市证券。
〔〕10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
〔〕参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB一、单项选择题1.〔〕负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国?证券法?的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在〔〕。
证券市场基础知识练习题22
一、单项选择题1. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品答案：A2. 基金托管人是权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人答案：B3. 标志着中国正式进入国际债券市场的是。
A.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C.1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D.1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券答案：A4. 证券投资人是指。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构答案：C6. 认股权证的认购期限一般为。
A.两周到30天B.半年C.1年D.3年到10年答案：D7. 有价证券之所以能够买卖是因为它。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值答案：C8. 按，股票可以分为普通股票和优先股票。
A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额答案：C9. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。
B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股答案：D10. 发行国际债券的信用级别评定必须由进行。
A.本国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的评估机构答案：B11. 下列不属于商品证券的是。
A.提货单B.支票C.运货单D.仓库栈单答案：B12. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是。
证券市场基础知识练习题118
一、单项选择题1. 我国证券公司的组织形式为______。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司答案：C[解答] 我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
故选C。
2. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是______的运行机制。
A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡答案：D[解答] 基金管理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监督并积极制止，直至请求更换违规方，这样就构成了相互制衡的运行机制。
故选D。
3. 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行______。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度答案：B[解答] 结算所实行无负债的每日结算制度，称为逐日盯市制度。
故选B。
4. 依据______不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能答案：D[解答] 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求的中心。
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和流通市场。
故选D。
5. 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是______。
A.QFII制度B.QDII制度C.RQFI制度D.以上都不对答案：A[解答] 题中QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度。
故选A。
6. 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是______。
A.联结的基础产品B.收益保障性C.发行方式D.嵌入式衍生产品答案：A[解答] 按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。
故选A。
7. 下列关于地方政府债券的论述，正确的是______。
金培网证券基础知识章节练习
金培网证券基础知识章节练习1、证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门正确答案:B答案解析:选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
2、证券公司治理的基本要求包括（）。
Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下，可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系。
3、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
【选择题】A.1B.2C.3D.4正确答案:C答案解析:选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。
4、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。
【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。
5、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。
Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A答案解析:选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。
证券市场基础知识练习卷1
一、单项选择题1、有价证券是（B）的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。
A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格3.下面关于股票性质描述错误的是（D ）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券4.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（D ）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向5.附有交换条款的债券是指（D ）。
A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权6.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A ）。
A·每股账面价值 B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值7.关于债券的描述，错误的是（ D ）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（B）。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票10.对证券投资基金的认识不正确的是（B）。
《证券市场基础知识》第一章练习及答案
本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．证券的基本功能不包括（)。
A. 筹资—投资功能B。
定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。
各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A。
公募证券和私募证券B。
政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。
股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A。
股票B。
公司债券C. 商业票据D。
金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。
证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。
A。
证券投资咨询机构和财务顾问机构B。
资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。
证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。
国务院C. 全国人大常务委员会D。
中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A. 荷兰的阿姆斯特丹B。
美国的纽约C。
美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A。
天津市企业交易所B。
上海证券物品交易所C。
青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。
证券市场基础知识练习题67
一、单项选择题1. 社会保障基金的资金来源不包括______。
A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费答案：D[解答] D选项是社会保险基金的资金来源，而不是社保基金的资金来源。
故选D。
2. 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是______。
A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持答案：C[解答] 证券投资基金是通过公开发售基金份额募集资金，故A项不正确；证券投资基金由基金管理人管理和运用资金，故B项不正确；证券投资基金刚开始时就获得了政府的支持，故D项不正确。
故选C。
3. 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则______。
A.期权价格越低B.期权价格越高C.期权价格越波动D.期权价格越稳定答案：B[解答] 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。
这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大。
随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少。
在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。
故选B。
4. 不以公司任何资产作担保而发行的债券是______。
A.信用公司债B.保证公司债C.不动产抵押公司债D.信托公司债答案：A[解答] 信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券。
故选A。
5. 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为______。
A.-10B.100C.10D.0答案：D[解答] 当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为0。
故选D。
6. 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是______。
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一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是（）。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于（）。
A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券治理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.下列选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有（）。
A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括（）。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构要紧包括（）。
A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括（）。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过（）实现的。
A.偿还B.承兑 B.贴现 D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的要紧职责有（）。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询服务三、推断题1.证券发行人是资金的供应者。
（）2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
（）3.政府发行证券的品种仅限于债券。
（）4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。
（）5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
（）6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
（）7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
（）8.迄今为止，我国N股差不多上是以ADR的形式发行的。
（）9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
（）10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
（）参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB一、单项选择题1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.爱护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.提供法律保障，提高上市公司质量3.在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。
A.托付人受托人B.托付人受益人C.受托人托付人D.受托人受益人4.依照《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推举并向中国证监会申报。
A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
采取（）的组织形式。
A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人6.依照《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月7.为提高证券业从业人员专业素养，促进我国证券市场健康进展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日公布了《证券业从业人员资格治理方法》。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委8.证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。
A.10，3B.20，30C.9，35D.9，309.《外资参股基金治理公司设立规则》的实施时刻为（）。
A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.依照规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本许多于（）美元，最近一个会计年度治理的证券资产许多于（）美元。
A.2020亿50亿B.3020亿100亿C.2010亿100亿D.3010亿100亿二、多项选择题1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。
A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（）。
A.虚报注册资本与虚假出资罪B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚假财务会计报告罪4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇治理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A.基金治理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产治理机构5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
A.联系B.协调C.相互监督D.合作6.信息披露的差不多要求是（）。
A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，托付在（）有相似性。
A.地点B.时刻C.数量D.价格8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。
A.爱护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开9.如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时10.境外股东与境内股东共同出资设立基金治理公司，应当通过（）时期。
A.申请B.筹建C.批准D.开业三、推断题1.行政手段是证券市场监管的要紧手段，约束力强。
（）2.通过制定打算、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（）3.中国证券监督治理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观治理的主管部门。
（）4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
（）5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
（）6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
（）7.对操纵市场的行为可依照《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。
（）8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。
（）9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金治理机构、证券投资咨询机构进行监督治理。
（）参考答案：1—10 BADCB AACBD1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD1—9 BBAAB ABBB一、单项选择题1.假如公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。
A.晚于B.优先于C.同于D.不确定2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。
A.债券的发行对象B.市场资金供给情况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券4.浮动利率债券能够回避因（）波动而产生的风险。
A.债券价格B.通货膨胀C.供求关系D.市场利率5.记账式债券因为发行和交易无纸化，因此效率高、成本低且（）。
A.流淌性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便6.用于弥补政府预算赤字的国债是（）。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债7.第一笔武士债券是（）在1970年12月发行的。
A.世界银行B.亚洲开发银行C.欧洲共同体D.日本财政部8.龙债券具有（）的特征。
A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券9.按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。
A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券10.在国内发行人民币金融债券始于（）年。
A.1950B.1952C.1985D.1982二、多项选择题1.以下关于债券的讲法，正确的有（）。
A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2.关于债券的特征，下面讲法错误的是（）。
A.偿还性是指债券没有规定的偿还时刻，债务人必须按时向债权人支付利息B.流淌性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C.一般来讲，具有高度流淌性的债券同时风险较大D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券3.以下关于金融债券的讲法，正确的有（）。
A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.关于金融机构来讲，汲取存款和发行债券差不多上它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权4.政府债券可分为（）。
A.中央政府债券B.政府保证债券C.地点政府保证债券D.地点政府债券5.与股票比较，债券风险相对较小的缘故，是（）。