七星电子：内幕信息知情人登记管理制度(2010年7月) 2010-08-11
知情人员登记管理制度
一、总则为了规范公司内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露的公平和公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司内幕信息知情人，包括但不限于以下人员：1. 公司董事、监事、高级管理人员；2. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；3. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；4. 公司的关联方、中介机构等相关人员；5. 法律、法规、规章和规范性文件规定的其他知情人员。
三、职责分工1. 董事会：负责公司内幕信息的管理工作，制定内幕信息知情人管理制度，并监督其执行。
2. 董事会秘书：组织实施内幕信息知情人管理制度，负责内幕信息知情人的登记、报送、管理等工作。
3. 公司各部门：积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人管理工作，确保内幕信息保密。
四、内幕信息知情人登记管理1. 登记内容：内幕信息知情人登记内容包括姓名、国籍、证件类型、证件号码、联系方式、任职单位、职务、持股比例等信息。
2. 登记程序：内幕信息知情人登记程序如下：（1）知情人员自行或由所在部门提交登记申请；（2）董事会秘书对登记申请进行审核；（3）经审核通过后，由董事会秘书进行登记；（4）登记完成后，将登记信息报送董事会、监事会及相关部门。
3. 保密义务：内幕信息知情人有保密责任，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息进行交易。
五、监督管理1. 监督检查：董事会秘书定期对内幕信息知情人登记管理制度的执行情况进行监督检查。
2. 违规处理：对于违反本制度规定的行为，公司将依法进行调查核实，并采取相应的处理措施，包括但不限于：（1）对违规人员给予警告、通报批评、罚款等处罚；（2）情节严重的，移交有关部门依法处理。
六、附则1. 本制度由董事会负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
3. 如有未尽事宜，可由董事会根据实际情况予以补充和修改。
公司内幕信息知情人登记管理制度
公司内幕信息知情人登记管理制度一、背景和意义为加强公司内部信息管理，保护公司及公司股东利益，规范内幕信息的收集、使用、披露和管理，本制度制定。
所有了解或曾经了解公司内幕信息的人员，都应该进行登记管理，以此保证内幕信息的安全和机密性。
二、登记范围1. 公司内部人员1.1 公司职工，即包括公司全职员工、兼职员工、派遣员工等。
1.2 公司管理团队成员。
1.3 具备访问公司内部信息权限的人员，如IT人员、人力资源等。
2. 外部合作伙伴2.1 与公司签订合同并拥有公司内部信息的外部供应商、承包商等。
2.2 公司外部律师、会计师等审计团队成员。
3. 其他人员3.1 家属、亲友等与公司有亲属关系的人员。
3.2 公司与外部人员关系紧密的人员。
3.3 通过其他途径获得公司内幕信息的人员。
三、登记程序1. 登记方式内幕信息知情人员应在公司特定平台上进行登记。
所填写的信息应真实、准确、完整，所有内幕信息知情人员信息均应以公司特定平台上的信息为准。
2. 登记时间内幕信息知情人员应在接到公司通知后7天内进行登记。
3. 登记内容登记时应提供的信息：3.1 个人基本信息，包括姓名、身份证号、联系方式、家庭地址等。
3.2 与公司的关系信息，包括本人是否为公司职工、是否为公司管理团队成员、与公司签订的合同或协议等。
3.3 具体掌握的内幕信息，包括内幕信息所在的项目或业务、内容概述、了解时间等。
3.4 内幕信息使用情况，包括使用用途、使用时间、使用范围等。
4. 变更登记内幕信息知情人员如有个人信息、与公司关系信息或掌握的内幕信息等变更时，应在变更发生之日起7天内进行重新登记。
四、知情人员应遵守的规则1. 保密原则内幕信息知情人员必须严格遵守公司内部保密制度，已经了解或者正在了解的内幕信息任何时候都不得泄露给任何人或单位，不得利用掌握的内幕信息买卖公司证券或与之有关的金融工具。
2. 披露义务内幕信息知情人员在公司内部以及外部与公司关系紧密的场合，如召开会议、接受媒体采访等，应报告自己已经登记的情况，并根据公司要求披露相关内幕信息。
高德红外：内幕信息及知情人管理备案制度(2010年8月) 2010-08-04
武汉高德红外股份有限公司内幕信息及知情人管理备案制度第一章总则第一条为规范武汉高德红外股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息的保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的公平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、等有关法律法规、规范性文件以及公司《章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条公司董事会负责公司内幕信息监管工作，董事会秘书负责公司信息披露和内幕信息的管理工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
第三条公司董事会办公室是董事会事务日常工作机构，协助董事会秘书做好公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情人管理和登记备案工作和公司内幕信息的监管。
第四条未经公司董事会秘书审核（或视重要程度需呈报董事会审核）同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
公司对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，授权董事会办公室对外报道和传送。
第五条公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会秘书或证券事务代表参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。
第六条公司董事、监事及高级管理人员，以及公司各部门、各控股子公司应依照有关的法律法规、公司《章程》、本制度做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围第七条本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司经营、财务或者对公司发行的证券（含股票、可转换公司债券及其他衍生品种）交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：1、公司的董事、监事、高级管理人员；2、公司内部任何知悉、接触内幕信息的相关人员；3、任何知悉、接触公司内幕信息的外部单位相关人员（包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、保荐机构、财务顾问等中介机构，审批部门，定期报告报送单位，控股股东及实际控制人以及交易对手方等单位的相关人员等）；4、其他任何因工作关系、执行职务而知悉、接触内幕信息的相关人员；5、法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
内幕信息知情人登记管理制度
内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范贵州信邦制药股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕信息交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规及《贵州信邦制药股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。
董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息工作的主要责任人，董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。
公司各部门、分公司负责人、公司各控股公司的负责人、各项目机构负责人、各关联单位的相关负责人，为各部门、单位内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本部门、单位、项目机构等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。
上述各单位涉及本制度第七条规定之内幕信息的需在知悉该内幕信息发生第一时间告知公司董事会秘书，并在两个工作日内将内幕信息知情人登记表报送证券投资部。
证券投资部具体负责协助办理公司内幕信息知情人的登记管理工作。
第三条董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他任何人员不得以任何方式对外发布任何内幕信息。
证券投资部是公司内幕信息登记管理的日常工作部门。
第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分子公司都应做好内幕信息的保密工作。
公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中并指定专人负责内幕信息知情人的登记管理工作。
第五条公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
公司内幕信息知情人登记管理制度
公司内幕信息知情人登记管理制度在现代市场经济中，内幕交易和泄露内幕信息已成为严重的经济犯罪行为，严重损害了公平竞争的市场环境和股东利益。
为了规范公司内幕信息的管理，防止违法行为的发生，公司内部需要建立起一套科学、完善的内幕信息知情人登记管理制度。
第一部分：概述1.1 背景介绍公司作为市场经济主体，必须遵守国家有关内幕交易和内幕信息泄露的法律法规。
合法、公正、透明的内幕信息知情人登记制度是实施内控管理、防范违法行为的重要手段。
第二部分：登记管理制度设计2.1 内幕信息知情人的定义和范围内幕信息知情人是指对公司内幕信息有知情权或者控制权的公司高级管理人员、董事会成员、监事会成员、职工代表、核心技术人员等。
2.2 内幕信息知情人的登记程序（1）提出申请：内幕信息知情人应向公司申请登记，并提供相关身份证明文件和申请书。
（2）审核与审批：公司对申请材料进行审核，确定是否满足内幕信息知情人的条件，决定是否批准登记。
审核过程应严格保密。
（3）登记备案：经审核通过后，公司将内幕信息知情人的相关信息进行登记备案，并在内部进行保密。
2.3 内幕信息知情人的义务和责任（1）保密义务：内幕信息知情人应当保守公司内幕信息，不得利用该信息进行内幕交易或泄露给他人。
（2）监督义务：内幕信息知情人应积极监督公司内部违法违规行为，并将发现的问题及时向相关部门报告。
（3）违规责任：对于违反保密义务的内幕信息知情人，公司有权根据法律法规对其进行追责，包括行政处罚和法律诉讼等。
第三部分：制度执行与监督3.1 内幕信息知情人的监督与检查公司应严格控制内幕信息知情人的权限和访问范围，通过技术手段和系统日志进行监督和检查。
同时，公司应定期对内幕信息知情人进行培训，加强其对内幕交易及信息泄露的认识。
3.2 内幕信息知情人与其他员工的区分公司需要对内幕信息知情人与其他员工进行明确的区分，采取特殊保护措施，确保内幕信息知情人不利用其特殊地位进行违规操作。
内幕信息知情人登记管理制度模版
内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范地产股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平性，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司内幕信息的管理工作由董事会负责,公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司证券事务管理部门在董事会秘书领导下具体负责内幕信息的日常管理工作，公司各部门、各所属全资、控股（及有实际控制权）公司（以下简称“所属企业“）应配合做好相应工作。
第四条公司证券事务管理部门是公司唯一的信息披露机构。
未经董事长批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、传送或以其他方式向外界泄露公司内幕信息。
拟对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须事先经董事会秘书审核同意。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围第五条本制度所指公司内幕信息是指涉及公司的经营、财务或对公司证券及其衍生产品的市场价格有重大影响的尚未在证券监管机构指定的上市公司信息披露刊物或网站正式公开披露的信息。
本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十三）公司分配股利或者增资的计划；（十四）公司股权结构的重大变化；（十五）公司债务担保的重大变更；（十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分。
公司内幕信息知情人登记管理制度_0
公司内幕信息知情人登记管理制度_0公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条基本原则为了做好公司内幕信息管理工作，保护投资者的利益，提高公司运营质量和规范性，本制度遵循以下原则：（一）遵循合法、公正、公平、诚信的原则；（二）保障内部人掌握的非公开信息不影响公众投资者的利益；（三）严格保密、认真遵守保密要求；（四）依法依规，及时清晰准确地披露公司信息。
第二条适用范围本制度适用于公司及公司全资及控股子公司的任何单位和个人，包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员、员工以及与公司具有密切业务往来的方。
第三条定义（一）内幕信息：指未公开且属于某公司应公开且需要具有价格或者公司价值敏感度的信息。
（二）知情人：指掌握公司内幕信息的公司内部人员和与公司有重大合作关系的外部人员。
（三）禁止交易期：公司规定的在禁止交易期间，禁止公司内部人员买卖公司股票。
（四）禁止通过其他账户代客交易：指公司内部人员不得使用父母、子女、配偶等亲属或者名字不同的其他人的名字进行买卖公司股票的交易方式。
第四条责任分工公司董事会对内幕信息管理工作负全面责任。
公司负责全面指导和监管公司内幕信息的管理工作，具体实施责任由公司总部内部保密室负责，各控股子公司应设立公司内幕信息管理的负责人，由内部保密室具体指导。
第二章内幕信息登记管理第五条信息登记公司内部人员知悉公司重大经营数据或者信息时，无论是文本、图像、枚举或者其他形式，必须及时报告内部保密室，并由保密室统一登记内部人员及其掌握重大经营数据或者信息，做好资料归档管理，并通过内部渠道及时将需要严格保密的内容进行宣布局面。
第六条登记内容（一）登记人员的姓名、职务、联系方式等基本信息；（二）掌握的重大经营数据或信息的内容、产生或掌握时间或其他标志性信息；（三）获知内幕信息的来源；（四）内幕信息的保密要求、代号、保密程度等；（五）其他可供登记记录的事项。
第七条信息管理公司内部人员掌握内幕信息，应加强保密，不得泄露给除有关人员外的任何人，不得将内幕信息用于自己和他人获利，不得利用他人账户进行买卖股票等活动，同时也要注意保护自己的账户，避免被他人代为买卖股票。
关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知
关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知近年来，我国资本市场风起云涌，呈现出蓬勃发展的态势，上市公司成为投资者关注的热点。
然而，在上市公司的运作过程中，存在着一些内幕信息泄露的现象，给市场秩序带来了一定的不利影响。
为了维护市场的公平、公正和透明原则，加强内幕信息的管理和控制，确保投资者的合法权益，我国证券监管部门决定建立上市公司内幕信息知情人登记制度。
内幕信息是指未公开发布的、能够对上市公司股票价格产生明显影响的信息。
知情人是指可能获得或已经获得上市公司未公开发布的内幕信息的人员。
建立上市公司内幕信息知情人登记制度的目的是为了及时发现和排查内幕交易行为，提高市场的公信力和透明度。
下面，我将从设计制度的基本原则、登记制度的具体操作和制度的意义三个方面，对这一制度进行详细解读。
首先，建立制度的基本原则包括便捷性、公平性和合法性。
便捷性是指知情人登记的流程简单、操作方便，确保全体知情人能够及时完成登记，不因登记程序繁琐耽误工作。
公平性是指制度的运行过程中，对所有知情人一视同仁，不分青红皂白，保证知情人的公平竞争环境。
合法性是指制度的设立和运行需要符合相关法律法规，尊重个人权益，保护个人隐私。
其次，登记制度的具体操作分为信息采集、核验和管理三个环节。
信息采集环节是指证券监管部门建立信息数据库，对可疑人员进行筛查和监测，及时收集知情人的相关信息。
核验环节是指证券监管部门对登记人员进行身份核实，确保登记信息的真实性和准确性。
管理环节是指证券监管部门对登记人员进行有效分类管理，根据风险评估对不同的知情人采取相应的监管措施。
最后，建立上市公司内幕信息知情人登记制度的意义是多方面的。
首先，它能够加强内幕交易的打击力度，形成威慑机制，降低内幕交易风险。
其次，制度的建立可以提高市场透明度，增强投资者对市场的信心，促进市场的健康发展。
此外，制度还可以为上市公司提供监管部门的有效支持和帮助，更好地管理信息披露，遵守法律法规。
10关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
10关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定是为了加强对内幕信息知情人的管理和监督，维护市场公平和投资者利益。
下面是关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的一些规定。
1.登记管理制度的目标：上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的目标是确保内幕信息知情人依法履职、诚实守信，并规范其对内幕信息的获取、使用和披露行为，保护市场公平和投资者利益。
2.内幕信息知情人的定义：内幕信息知情人是指上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、大股东以及其他特定人员，能够接触到内幕信息，并由此可能对公司证券交易价格产生重大影响的人员。
3.登记管理制度的实施主体：上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，并指定专门的内幕信息知情人登记管理部门或负责人，负责登记内幕信息知情人的信息、监督其行为，并与证券监督管理机构、交易所等相关部门进行沟通和协作。
5.内幕信息知情人登记的程序：上市公司应当对内幕信息知情人登记申请进行审核，核实其身份和认定其是否属于内幕信息知情人的范围。
审核通过后，上市公司应当将内幕信息知情人的信息录入内幕信息知情人登记管理系统，并发放内幕信息知情人证书。
6.内幕信息知情人的义务：内幕信息知情人应当以诚实守信、谨慎履职的原则收集、使用和披露内幕信息，不得将内幕信息泄露给非内幕信息知情人，不得利用内幕信息进行证券交易或者泄漏给他人以获利。
7.内幕信息知情人的责任：内幕信息知情人应当积极配合上市公司和证券监督管理机构、交易所的监管工作，及时报告相关内幕信息的变动情况，接受内幕信息知情人合规培训，确保内幕信息的保密和安全，并承担相应的法律责任。
8.监督管理措施：证券监督管理机构、交易所等相关部门应当对上市公司建立的内幕信息知情人登记管理制度进行监督和检查，并对违反法律法规的行为进行处罚，维护市场公平和投资者利益。
9.内幕信息知情人登记管理制度的改进：上市公司应当根据实际情况不断完善内幕信息知情人登记管理制度，加强对内幕信息知情人的培训和监督，提高内幕信息知情人的履职能力和法律法规意识。
长城信息：内幕信息知情人登记制度(2010年8月) 2010-08-27
内幕信息知情人登记制度目 录第一章 总则第二章 内幕信息及内幕信息知情人定义及认定标准 第一节 内幕信息的定义及认定标准第二节 内幕信息知情人的定义及认定标准第三章 内幕信息的保密义务及违规处罚第四章 内幕信息的传递、审核及披露第五章 内幕信息知情人的登记备案工作程序及内容 第六章 附则第一章 总则第一条 为进一步规范长城信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。
第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保密工作。
第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准第一节 内幕信息的定义及认定标准第五条 本制度所指的内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或巨潮资讯网（http∥）上正式公开。
第六条 本制度所指内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营范围或生产经营的外部条件发生重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司对外提供重大担保；（五）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（六）发生重大亏损或者重大损失；（七）公司分配股利或拟定增资计划；（八）公司董事长、1/3 以上董事、总经理发生变动，或无法履行职责；（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（十）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤消或者宣告无效；（十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收入；（十八）公司进行尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；（十九）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；（二十）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度
上市公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范上市公司内幕信息知情人的行为，保护投资者的合法权益，维护市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于我公司全部员工、董事会成员、监事、高级管理人员、紧要技术人员等被认定为内幕信息知情人的人员。
第二章内幕信息知情人登记管理第三条内幕信息知情人的定义内幕信息知情人是指在其职责范围内或工作岗位上，获得或知悉与公司相关的未公开信息的人员，包含但不限于公司高管、关联方员工、大股东、证券事务代表以及其他获得内幕信息的雇员。
第四条内幕信息登记要求1.内幕信息知情人必需依照公司要求填写内幕信息登记表，并在每个财务年度对其进行更新确认；2.内幕信息登记表中必需准确记录个人基本信息，包含姓名、身份证号码、工作岗位、联系方式等；3.内幕信息知情人应自动向公司报告相关内幕信息，确保公司能够依据相关法律法规及时履行信息披露义务；4.内幕信息知情人如有更改，须及时通知公司进行登记更新。
第五条内幕信息知情人的义务1.内幕信息知情人应秘密保管获知的内幕信息，严守公司的商业秘密和保密协议，而且不得利用内幕信息进行违法违规交易或泄露给他人；2.内幕信息知情人应遵守相关法律法规，定时向公司进行内幕信息的报告和登记；3.内幕信息知情人不得利用内幕信息进行股票交易、证券投资或泄露给他人，不得传递给与本公司有利益冲突的人；4.内幕信息知情人应接受公司的监督管理，搭配公司进行内幕信息的披露和相关调查工作。
第六条内幕信息知情人的责任1.内幕信息知情人必需诚实守信，维护公司的声誉和形象；2.内幕信息知情人应当及时向公司报告任何发现的违反内幕信息知情人行为规定的情况；3.内幕信息知情人如发现其他人员违反法律法规和公司规定，应乐观搭配公司进行调查和处理。
第七条内幕信息知情人的违规处理1.对于内幕信息知情人违反国家法律法规和公司规定的行为，公司将依照相关规定予以相应纪律处分，包含但不限于警告、记过、记大过、降职、辞退等；2.对于内幕信息知情人涉嫌利用内幕信息进行违法违规交易或泄露给他人，公司将及时向有关监管机构报案，并搭配相关调查和处理工作。
关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知
关于建立上市公司内幕信息知情人登记制度的通知尊敬的各位同事：根据国家证券监督管理机构的要求，为了更加有效地监管上市公司内幕交易行为，确保市场公平、公正、透明，公司决定建立内幕信息知情人登记制度，并特发此通知，以便大家了解相关政策和要求。
一、内幕信息知情人的定义及登记范围内幕信息知情人，是指对于上市公司的未公开重大信息具有直接或间接接触、了解、知悉的人员，包括公司董事、高级管理人员、内部员工及相关合作伙伴等。
为了确保监管覆盖面，我公司将要求所有内幕信息知情人进行登记。
二、登记方式及时间安排内幕信息知情人登记将采用线上登记的方式进行。
请知情人通过公司指定的内幕信息登记平台，按照指引完成登记并提供相关材料。
登记的时间安排为XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，逾期将不再受理。
三、登记所需材料2.内幕信息知情人的职务、工作单位等相关证明文件的复印件；3.内幕信息知情人对公司内幕交易政策的承诺书和保密协议；4.其他按照登记平台要求提供的相关材料。
四、登记后的义务与责任内幕信息知情人登记完成后，将被视为已经了解并接受相关内幕交易规定和管理要求。
内幕信息知情人有以下几点义务和责任：1.严守内幕信息保密义务，不得泄露、利用或传播内幕信息；2.在接受初始化和定期认证时，如实提供相关信息，不得故意隐瞒或虚报；3.如发现他人有内幕交易行为，应立即向公司进行报告，并积极配合公司的调查和监督工作；4.如违反内幕交易规定，将依法承担相应法律责任。
五、内幕信息管理的相关制度为了更好地管理内幕信息和内幕交易行为，公司将建立完善的内幕信息管理制度，进一步强化内幕信息知情人的监管。
具体管理办法将会在完成登记后向知情人进行相关培训和说明，以确保制度的有效实施。
六、加强内幕信息知情人教育和培训内幕信息知情人是公司的重要资产，他们的行为直接关系到公司声誉和股东利益。
为了增强知情人的法律意识和职业道德，公司将加强内幕信息知情人的教育和培训，提高他们对内幕交易的认识和风险意识。
公司内幕信息知情人登记和报备制度
公司内幕信息知情人登记和报备制度近年来，公司内幕交易事件频发，严重损害了市场秩序和公众利益，对于切实防范和打击内幕交易行为，维护市场的公平、公正和透明，建立公司内幕信息知情人登记和报备制度势在必行。
本文将从内幕交易的定义、内幕信息知情人的责任、登记和报备制度的意义以及制度设计的要点等方面进行探讨。
首先，内幕交易是指股票市场上的交易者或公司利用未公开信息进行的交易活动。
这些未公开信息可能涉及公司的财务状况、商业计划、重大交易等，一旦泄露给少数人员，就会导致内幕交易行为的发生。
内幕交易的存在不仅扭曲了市场价格的形成机制，使个别交易者获得不当利益，还破坏了市场公平竞争的环境，损害了广大投资者的利益。
内幕信息知情人是指公司内部员工、董事、高管等具有接触和了解公司内幕信息的人员。
他们对公司的运营情况有更加深入的了解，掌握着对市场具有重大影响的信息。
作为公司内幕信息知情人，他们有责任保密公司内幕信息，严禁利用这些信息进行非法交易。
登记和报备制度的意义在于建立一个能够及时有效监控内幕交易行为的制度体系，为市场提供一个健康有序的发展环境。
首先，登记和报备制度可以提高对内幕交易行为的警惕性和防范能力。
对所有知情人进行登记和报备，可以形成一个全面的内幕信息知情人名单，对这些人员进行定期和不定期的监管和检查，有效减少内幕交易行为的发生。
其次，登记和报备制度可以加强内部员工的法律意识和道德约束。
明确告知员工内幕交易违法行为的后果，并强调加强内幕信息的保密工作，提高员工的法律意识和底线思维。
此外，登记和报备制度还可以建立起一个有效的内幕信息知情人违规监督和惩罚机制，对于违法从事内幕交易的人员给予严厉的处罚，形成威慑效应，减少违规行为的发生。
制定公司内幕信息知情人登记和报备制度需要注意以下几个要点：首先，制度的制定应该在合法合规的基础上，遵循法律法规和相关部门的规定。
其次，内幕信息知情人的定义要明确，范围要广泛，包括公司员工、董事、高管等。
上市公司内幕信息知情人登记和报备制度
上市公司内幕信息知情人登记和报备制度第一章总则第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第24号--内幕信息知情人报备相关事项》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。
第三条公司证券投资部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。
第四条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。
第二章内幕信息及内幕人员的范围第五条内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：（一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化。
（二）公司经营环境发生重大变化。
（三）公司重大投资行为和重大购置财产（含对外并购）的决定。
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。
（五）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更。
（六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任。
（七）公司遭受重大损失。
（八）公司发生重大经营性或者非经营性亏损。
（九）公司月度经营成果及尚未披露的季度、半年度及年度财务报告。
（十）公司分配股利或者增资的计划。
（十一）公司盈利预测。
（十二）董事会就发行新股、发行债券或可转换公司债券、再融资方案、股权激励方案形成相关决议。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
北京七星华创电子股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2010年7月）
第一章 总则
第一条 为进一步规范北京七星华创电子股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围为：公司各职能部门、分公司、控股子公司，公司董事、监事、高级管理人员及可以接触、获取公司内幕信息的工作人员。
第三条 公司内幕信息登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
董事会应当对登记名单的真实性、准确性和完整性负责。
未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容
第四条 公司资本证券部为内幕信息登记管理工作的日常工作部门。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第六条 尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开发布的信息。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保或公司债务担保的重大变更；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）公司分配股利或者增资的计划；
（二十二）公司股权结构的重大变化；
（二十三）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百 分之三十；
（二十四）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任；
（二十五）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同的签署等活动；
（二十六）公司尚未披露的年报、半年报、季报；
（二十七）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
(一) 公司的董事、监事、高级管理人员；
(二) 持股5%以上的公司股东、实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员；
(三) 公司各职能部门、分公司、控股子公司负责人，以及由于所任公司职务或岗位可以获取公司有关内幕信息的人员；
(四) 可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人或交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
(五) 因履行工作职责获取公司内幕信息的其他单位及个人；
(六) 为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资产评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；
(七) 符合上述规定的自然人的直系亲属；
（八）中国证监会规定的其他知情人。
第九条 公司与外部机构或个人发生上述范围的业务时，应签订保密协议。
第三章 登记管理
第十条 公司各单位应按照附件《公司内幕信息知情人登记表》的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，并在报送内幕信
息时一并将知情人名单报送资本证券部，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至少保存三年以上。
第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、部门、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款。
第十三条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露的同时，按要求将相关内幕信息知情人名单报送监管机构备案。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作。
分公司、控股子公司有内幕信息发生时，内幕信息所在单位负责人应在第一时间向公司董事会秘书报告内幕信息相关情况，并及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
配合公司董事会完成内幕信息知情人登记及内幕信息的公开披露工作。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
同时向公司提供《内幕信息知情人登记表》（见附件1）。
第十六条 公司内幕信息登记备案的流程参照本公司《重大信息内部报告制度》中规定的相关流程执行。
第四章 保密及处罚
第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
内幕信息依法披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、磁盘、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。
内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被
他人调阅、拷贝。
第十九条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买卖公司的股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第二十一条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易。
第五章 责任追究
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予相应处罚。
第二十三条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送监管机构备案。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第二十五条 本制度所称“超过”不含本数。
第二十六条 本制度由公司董事会审议通过之日（2010年8月10日）起生效，修改亦同。
本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订。
第二十七条 本制度的解释权属于公司董事会。
附件： 《北京七星华创电子股份有限公司内幕信息知情人登记表》
附件：《内幕信息知情人登记表》
北京七星华创电子股份有限公司
内幕信息知情人登记表
证券简称：七星电子 证券代码：002371
序号 姓名 所在单位/部门 职务/岗
位
身份证号码
获取信息
时间
（一）外部单位相关人员
（二）上市公司内部除董事、监事、高管以外的其他人员
我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
经办人：
上市公司印章：
年 月 日
注：获取信息时间一栏请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。