法律法规和其他要求的适宜性的评审记录

识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)

识别和获取安全生产法律、法规、标准及其

他要求管理制度

1目的

为了及时识别、获取、审查、更新与安全生产相关的法律、法规和其他要求，确保加油站的经营、服务等符合国家法律法规和其他要求，特制定本制度。

2适用范围

本制度适用于本加油站对安全生产法律、法规、标准及其它要求的获取、更新、适用性识别和管理。

3职责

3.1 加油站的安全领导小组负责定期获取相关的安全生产法律、法规及其它要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、法规及其他要求并及时对从业人员进行宣传和培训。

3.2 安全领导小组将安全生产法律、法规及其他要求清单汇总后应建立安全生产法律、法规、标准及其他要求库，并定期进行更新。

3.3 专职安全管理人员定期对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，编制符合性评价报告。

4控制程序

4.1 法律、法规和其它要求的范围

识别和获取的法律、法规、标准和其他要求的主要内容包括：

4.1.1 国家法律、法规、标准及各部委规章、规定、要求；

4.1.2 地方法规、规章、标准规定、要求；

4.1.3 行业规范、规章、标准规定、要求；

4.1.4 相关管理或执法部门的规划、通知和公告等；

4.1.5 国际公约；

4.1.6 其它方面的规定、要求。

4.2 获取渠道

4.2.1 安全领导小组负责与本专业对口的工商、税务、财务、技术监督、质量检验、公交、消防、安监、环保、工业卫生、劳动保障等政府职能部门保持联系，及时获取国家及地方最新的有关安全生产经营各环节的法律、法规、标准及其它要求；

政策和程序的适应性报告

政策和程序的适应性报告以《质量手册》和《程序文件》为指导，通过积极贯彻质量方针，以计量为基础，以标准为准绳，为以后出具科学、公正的数据，为用户负责。各项检测设备符合标准并进行了检定；各类人员均以取得相应资格证书。能保证检测公司的正常运行。

为了确保检测机构管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率达到检测机构质量目标，根据《实验室资质认定评审准则》要求，特进行此次管理评审，我们要做好以下工作：

一、各部门要认真学习相关法律法规，政策文件，确保各项工作符合法律规范、《评审准则》、《质量手册》、《程序文件》的要求。

二、各岗位人员要履行岗位职责，把工作落到实处，做好人员培训及考核工作。

三、对管理体系进行中可能出现的问题要做好监控工作，制定好预防四、坚定不移的落实质量方针和质量目标，使检测工作能够正常运行。

四、坚定不移的落实质量方针和质量目标，使检测工作能够正常运行。

五、做好程序文件记录工作。

报告人：

年月日

管理体系内部审核检查表

QHSE管理体系内部审核检查表

受审核单位：日期：年月日

要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系

4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。

2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。

3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。

4.2 文件要求

4.2.1 总则

4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。

2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。

4.2.3 文件控制

4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚

2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：

2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？

2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？

2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的

有效版本？

2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件

(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？

2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使

用？作废文件保留是否作了标识？

3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。

4.2.4 记录控制

4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。

3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？

《知识产权管理规范》贯标-管理评审记录文件模板

管理评审计划

编制：审核：批准：日期：

管理评审通知

编号：公司字母简称-IPJL-550-002

经公司高层管理者讨论决定，拟定于2019年7月5日进行管理评审，评价知识产权管理体系的充分性、有效性和适宜性，提出并确定各种改进的机会和变更的需要，请各部门在管理评审会议前提交以下资料（报告）。

会议时间：2019年7月5日上午9:30

会议地点：办公一楼第一会议室

如具体审核时间因某些特殊情况被调整，则另行通知。

综合部

2019年7月2 日

管理评审签到表

文件编号: 公司字母简称-IPJL-550-003

编制：审核：批准：日期：

管理评审输入报告

编号：公司字母简称-IPJL-550-004

1、知识产权目标及知识产权方针完成状况

（1）根据标准要求，建立了企业长期知识产权目标，且由总经理的签字批准。并且按照公司长期的知识产权目标，制定了2019年年度知识产权目标，并且针对年度目标分解到了相关的部门（详见年度知识产权目标、目标分解表）。

（2）制定了书面的知识产权方针，方针得到了总经理的签字批准。制定的方针无违反法律法规的要求的地方，与公司的经营发展基本相适应，基本符合标准的要求。

2、企业知识产权发展展望

公司之前对知识产权的重视程度不够，目前拥有23项发明专利信息。在进行知识产权管理体系运营之后，公司将更加重视知识产权的保护，包括前期的获取、中期的维护及后期的运用与维权。在公司之后的发展过程中，公司会加大知识产权获取力度，完善知识产权布局。将公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划与知识产权管理体系的运行结合。

安全生产责任制适宜性评审表1

XXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审记录

（2017年）

XXXXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审表

安全生产责任制评审表

施工单位管理评审记录

评审目的：确保管理体系的持续的适宜性、有效性和充分性

评审时间：XX 年XX 月XX 日

1）评审参加部门及人员：管理层：总经理、管理者代表、员工代表2）各部门负责人

管理评审内容及资料：

1.方针贯彻、目标达成情况分析，管理方针和目标的适宜性；

2.组织机构的设置情况;

3.质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；

4.施工和服务质量满足要求的程度；

5.工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；

6.潜在问题的预测以及工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；

7.资源的配置情况及资源需求；

8.公司质量/环境/安全状况及与法律法规及其他要求的符合性

9.质量/环境/安全管理体系有效性和适宜性及需要调整的建议。

10.员工的合理化建议。

11.管理体系审核的结论及纠正预防措施的实施效果。

12.注意导致QEO 问题的趋势，尤其是经常出现问题的领域。

市场信息、顾客和相关方意见的反馈。

管理评审会议记录

主要议题：

1．方针贯彻、目标达成情况分析，管理方针和目标的适宜性；

2．组织机构的设置情况;

3．质量管理体系的适宜性、充分性、有效性；

4．施工和服务质量满足要求的程度；

5．工程质量、质量管理活动状况及发展趋势；

6．潜在问题的预测以及工程质量、质量管理水平改进和提高的机会；7．资源的配置情况及资源需求；

8．公司质量/环境/安全状况及与法律法规及其他要求的符合性

9．质量/环境/安全管理体系有效性和适宜性及需要调整的建议。

10．员工的合理化建议。

11．管理体系审核的结论及纠正预防措施的实施效果。

12．注意导致QEO 问题的趋势，尤其是经常出现问题的领域。

安全生产责任制适宜性评审与更新记录

一、前言

在当前社会发展的背景下，安全生产责任制已经成为各行各业必须遵守和执行的制度。安全生产责任制的适宜性评审与更新，对于提高生产安全水平，防范和减少事故事件的发生具有重要的意义。本文旨在对安全生产责任制进行适宜性评审与更新做出记录和。

二、适宜性评审内容

1. 目标与任务

根据国家有关法律法规和企业实际情况，明确安全生产责任制的目标与任务，确保责任的明确和权责的分工。

2.组织机构和人员

评审和更新安全生产责任制的组织机构和人员，包括相关部门的职责和权力，确保责任制能够有效运行。

3.业务流程和标准

结合企业的业务流程，评审和更新安全生产责任制的业务流程和标准，确保责任的履行和任务的完成。

4.信息管理与应急处理机制

针对现有的信息管理与应急处理机制，进行评审与更新，确保信息及时准确传递，应急处理能够迅速响应。

5.培训与教育

评估现有的培训与教育机制，提供相关人员的安全生产培训，确保责任制的贯彻执行。

三、更新记录

安全生产责任制适宜性评审开始。

分析企业现状与国家法律规定相符程度。

针对现有问题提出改进方案。

制定安全生产责任制的更新计划。

更新了组织机构和人员安排，明确责任和权力。

修改了业务流程与标准，提高生产安全管理水平。

完善了信息管理与应急处理机制，加强了危机响应能力。

制定了安全培训与教育计划，提升员工安全意识。

安全生产责任制的适宜性评审和更新工作基本完成。

召开会议宣布新的责任制执行方案。

开展员工培训和教育，确保责任制的顺利实施。

设立监督机构，定期对责任制的执行情况进行监督与评估。

管理评审程序(CSR)

7.0相关文件
7.1《不合规、纠正和预防措施控制程序》
8.0相关记录
8.1《CSR管理评审计划》
8.2《CSR管理评审报告》
8.3《管理评审会议记录》
制订日期
内容
制订部门
制定
审核
审批
5.0工作程序
5.1管理评审计划的制定和审批
5.1.1企管部社会责任组制定管理评审会议通知，经管理者代表审核后报总经理批准下发。制定管理评审会议通知应征询公司CSR合规小组的意见。
5.1.2特殊情况下，总经理或管理者代表可增加管理评审频次。这种特殊情况也包括：环境污染和泄露、重大职业健康安全事故、重大环境/职业健康安全影响、劳工、商业道德、配合客户要求等突发事件时，企管部社会责任组以临时管理评审会议通知的形式通知相关人员，通知中应特别注明临时增加的管理评审重点评审的项目，以确保 CSR管理体系的正常运行。
5.4.3目标、指针及方案的调整和拟定。
5.4.4对法律、法规及客户要求的适宜性的评审,并与公司现有程序合理整合。
5.4.5员工意见的评审及有效回馈。
5.4.6客户对公司CSR年度稽核所存在问题点内部检讨及改进。
5.5管理评审的结果应以《会议记录》或以《CSR管理评审报告》的方式向来自百度文库司各部门及员工公开，以便全员能充分了解公司CSR管理体系的实际运行状况。
5.2管理评审会议通知

环境保护政策评审记录

背景

2015年，我国颁布了《环境保护法》修订案，重新强调了环境保护的重要性。为了进一步落实《环境保护法》的各项规定，我们公司制定了一系列的环保政策，以确保我们的生产和经营活动不对环境造成影响。但是，为了保证政策的科学性和有效性，我们需要对其进行评审。

评审过程

本次评审由公司环保部门主持，我们邀请了环保领域的专家和利益相关方参加。评审过程主要包含以下几个方面：

1. 政策宣讲：公司环保部门对各项政策进行一一宣讲，阐述政策的目的和意义，回答大家的问题和疑虑。

2. 专家评估：邀请专家对政策进行评估，就政策的科学性、可操作性和可持续性等方面提出建议。

3. 利益相关方回应：邀请利益相关方就政策对各方利益的影响提出意见和建议。

评审结果

经过评审，我们对一些政策进行了修改和调整，以确保其能够更好地适应实际情况。同时，我们也得到了专家和利益相关方的肯定和支持，他们认为我们公司的环保政策具备科学性、前瞻性和可操作性。

下一步计划

我们将及时落实评审结果，进一步完善环保政策，确保其得到全面贯彻执行。同时，我们也将持续关注环保领域的最新动态，紧跟环保政策的发展，为实现可持续发展做出我们的贡献。

合规性评价控制程序

1目的

对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。

2范围

本程序适用于公司合规性评价控制和管理。

3职责

3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。

3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。

3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。

3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。

4.工作程序

4.1合规性评价的频次

法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。

遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。

1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；

2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；

3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；

4）初次第三方认证审核前；

5）管理者代表认为有必要的其他情况。

4.2合规性评价方式和时机

合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。

合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。

4.3合规性评价内容

4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：

1）组织适用的法律法规和其他要求；

2）组织目前的活动，产品/服务；

3）监视测量的结果；

4）事故的记录；

5）违反法律法规的记录；

合规性评价管控程序

1. 目的

通过合规性评价管控，证实公司产品、过程、环境、营业资质、从业人员劳动保护等方面符合法律法规及相关方的要求。

2. 适用范围

本程序适用于GB/T24001-2004界定范围的法律法规及相关方要求执行或遵守情况的管理控制；质量控制（包括客户特殊要求）的法规符合性可参照本程序自查或内部审核。

3. 职责与权限

3.1 最高管理者（总经理）。审批《公司合规性评价报告》，并作为管理评审的输入，实施评审和改进。

3.2 管理者代表。

3.2.1 管理者代表或其授权的部门主管负责组织环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价；

3.2.2 定期编制《公司合规性评价报告》，提交最高管理者审批。

3.3 各部门主管。参与环境法律法规及其他要求遵守情况的评价，并制订本部门合规的相关措施

3.4 文控员。妥善保存合规评价的记录及《公司合规性评价报告》

4. 相关文件

4.1《法律及其他要求控制程序》COP-502

4.2《纠正和预防措施控制程序》COP-806

4.3《适用法律、法规一览表》WI-50201

4.4《适用其他要求一览表》WI-50202

5. 管控内容

5.1 合规性评价内容。公司定期组织法律法规及其它要求的适宜性和遵守情况进行评价，内容包括下述两方面：

5.1.1 法律法规：

1)国家或国际性的法律要求

2)国家部、委及地方性法规要求

3)国家强制认证的产品标准

5.1.2 其它要求：

1)与有关机构达成的协定；

2)行业标准、规则、规范、指南及要求；

3)与顾客商定的协议（或顾客特殊要求）；

4)产品交付后续服务的承诺；

ISO14001-2015管理评审内容记录

公司于2019年6月30日根据ISO14001：2015国际环境管理标准的要求，完成内部审核后，进行了管理评审活动，以确保环境管理体系的适宜性、充分性和有效性,并与组织的战略方向一致。现将管理评审情况报告如下：

一、评审的目的、内容：

1、评审目的：由总经理对环境体系现状进行评审，对所选定的环境体系持续的适宜性、有效性及充分性做出综合评价，并与组织的战略方向一致，以保证标准的要求以及实现规定的环境方针和目标。

2、评审内容：

a)本公司环境方针的适宜性；

b)环境目标、指标的完成情况及合理性；

c)环境管理方案的实施情况；

d)法律法规的符合性；

e)环境职责划分的合理性及资源保障条件的充分性；

f)环境管理体系的适用性、充分性、有效性的综合评价；

g)相关方关注的问题；

h)体系是否需要整体的调整和修改；

i)纠正与预防措施实施情况

j)内部审核和合规性评价的结果

k)组织的环境绩效

l)应对风险和机遇所采取措施的有效性

m)改进的机会

n)对第三方审核的不符合项关闭

二、评审方式：评审采用讨论会的形式进行。由总经理主持，各参加会议管理人员根据评审

内容准备了相应材料。

三、评审计划的实施：

办公室制定了评审计划，并得到管理者代表确认。评审计划提前下发至公司管理层及各部门相关人员，由责任人准备所需评审资料，按计划参加管理评审会议。

四、评审主持人、参加人员、时间及地点：

1、由总经理主持管理评审

2、参加人员：总经理、各部门主管及相关人员

3、评审时间：2019年6月30日

4、评审地点：公司会议室

五、评审结果

1．内部审核和合规性评价的结果（包括内部审核及外部审核情况的报告）。

安全生产责任制适宜性评审与更新记录

一、评审目的

安全生产责任制是指企业依照法律法规对生产安全实施主体负责制的一项制度。为了确保企业的安全生产责任制得以有效执行，评审其适宜性是非常必要的。本文记录了对企业安全生产责任制的适宜性评审及更新的过程和结果。

二、评审准备

1.确定评审范围

根据企业的规模和特点，确定评审的范围，包括组织架构、安全生产责任制流程、制度文件等。

2.确定评审人员

组织评审人员，确保评审人员拥有足够的专业知识和经验，确保评审的客观性和可靠性。

3.收集评审资料

收集企业的相关资料，包括安全生产责任制的文件、企业组织架构图、安全生产责任制流程图等。

三、评审过程

1.制定评审计划

根据评审的范围和要求，制定评审计划，明确评审的时间、地点、参与人员等。

2.组织评审会议

召集评审人员进行评审会议，对评审的目的、范围、方法等进行详细说明，确保评审工作的顺利进行。

3.评审资料审查

评审人员对收集到的评审资料进行审查，了解企业安全生产责任制的执行情况，并记录评审结果。

4.现场走访

评审人员对企业进行现场走访，了解实际的安全生产责任制执行情况，与企业相关人员进行交流，获取更详尽的信息。

5.整理评审报告

根据评审的结果和所获得的信息，评审人员整理评审报告，包括评审发现的问题、建议的改进措施等。

四、评审结果

1.评审发现的问题

根据评审过程中，发现的问题进行总结和整理，包括责任制的不完善、相关制度的缺失、执行人员的不到位等。

2.建议的改进措施

针对评审发现的问题，评审人员提出改进的具体措施，包括制定完善的责任制、建立相关制度、加强人员培训等。

管理评审报告

XXX制衣有限公司

质量环境职业健康安全管理体系文件管理评审

XX有限公司

管理评审计划

一、管理评审的时间：

2020年10月20日上午9:00-11:00

二、地点：

公司会议室

三、管理评审的目的：

通过管理评审，对公司管理体系的适宜性、充分性和有效性进行综合评价，对公司的体系文件进行确认，以发现需调整的环节，共同研究解决问题的办法，以保证管理体系持续有效的运行，确保全面贯彻公司管理方针和实现目标。

四、管理评审的依据：

1、ISO14001：2015 环境管理体系要求和使用指南

2、ISO45001:2018 职业健康安全管理体系要求和使用指南

3、ISO9001：2015 质量管理体系要求

4、公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件

5、公司适用的法律法规

6、相关方的投诉情况

五、管理评审的内容：

1.公司管理体系方针、目标的适宜性，目标的实现情况，是否需要进一步更新管理体系的目标以及环境职业健康安全管理方案。

2.公司资源配置是否得当，是否能够满足管理体系的目标和要求。

3.组织机构、管理职能是否适宜。

4.公司的有关体系文件是否需要修正。对公司管理体系运行和销售销售中监视和测量的结果。

5.产品质量控制情况；不合格以及纠正措施

6.环境、危险源辨识、评价、控制是否适宜，现行的控制措施是否有效。

7.相关方的投诉以及顾客投诉建议以及其他要求；

8.法律法规以及其他要求的符合性状况如何；

9.对于管理体系绩效情况；事故和事件的调查处理情况、纠正和预防措施的实施情况；

10.公司内部审核以及外部审核的结果以及上次管理评审的跟踪措施的情况。

GBT50430管理评审报告

GB/T50430管理评审报告范例

GB/T50430-2007标准

GB/T19001-2008标准

GB/T24001-2004标准

GB/T28001-2011标准

编制：批准：日期：2013-12-25

合规性评价报告

年度合规性评价报告

为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，组织开展合规性评价工作。

一、评审时间：。

二、参加人员：

三、评价目的：

对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。

四、评价范围：

公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

五、评价依据：

1、GB/T24001: 2004 标准，GB/T28001:2011 标准；

2、公司体系文件；

3、相关法律法规和标准。

六、评价结论：我公司没有违法国家法律、法规及相关标准，严格遵守国家有关环境方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。公司和项目部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，各项目的环境行为符合法律法规和环境要求，对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，分公司将制定改进措施，以持续改进分公司的安全管理绩效。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，各项目均能够及时组织原因分析，立即制定措施和组织实施纠

正，通过对纠正结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

附：评价记录综述：

2013年度合规性评价综述