期货咨询人员道德准则和职业操守答案期货从业后续培训2016最新
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年7月期货从业资格考试
《期货基础知识》
真题及详解
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大
B.持仓限额根据价格变动情况而定
C．进入交割月份的合约持仓限额最小
D．持仓限额与距离交割期限远近无关
【答案】A
【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
B．利用自有资金进行期货交易
C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续
D．对客户进行管理，控制客户交易风险
【答案】B
【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。期货公司作
为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5
中期协后续培训答案(3)
中期协后续培训答案（部分）
目录
中期协后续培训答案（部分） (1)
利用期货市场进行农产品销售 (3)
如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3)
商品基本分析 (3)
涉农企业利用期货市场的模式 (3)
现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4)
期货客户服务 (4)
点价在企业经营中的运用 (4)
期货市场与现货企业的风险管理 (4)
企业如何参与期货市场进行产品销售 (4)
企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4)
如何运用农产品期货价格信息 (5)
如何运用期货市场进行库存管理 (5)
涉农企业如何利用期货市场 (5)
套期保值和敞口管理 (5)
合规管理 (5)
沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6)
期权基础 (6)
期货市场法律法规（上） (6)
期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。） (6)
中国期货业协会自律规则 (6)
利率期货基础 (7)
期货市场营销 (7)
股指期货 (7)
外汇期货 (7)
稻谷品种基础知识 (7)
稻谷期货影响因素（100分） (8)
稻谷期货交易策略 (8)
稻谷期货应用案例分析(93分) (8)
国债期货交易策略（80分） (8)
金融期权（未验证，请慎重使用） (8)
影响小麦价格因素分析(80分) (9)
小麦产业链分析（86分） (10)
铜的品种基础 (10)
铜的影响因素 (10)
小麦期货交易策略 (11)
小麦期货具体运用 (11)
期权交易策略 (11)
国债期货市场应用于定价 (11)
期货咨询人员道德准则和职业操守 (11)
金融期权策略 (12)
证券期货从业人员执业行为测试题
证券期货从业人员执业行为测试题
1.期货公司提供交易咨询服务时，应当告知客户O
A.自主做出期货交易决策
B.独立承担期货交易后果
C.不得泄露客户的交易决策计划信息
D.以上选项均正确（正确答案）
2.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的（）等。
A.聊天群
B.自媒体账号
C.云共享平台账号
D.以上选项均正确（正确答案）
3.证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应（）义务
A保密
B.竞业限制
C.培训赔偿
D.以上选项均正确（正确答案）
4.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）
A.在未提供客观证据情况下，随意使用“业绩稳健业绩优良”名列前茅位居前列，，“唯一，，等表述
B.随意使用“欲购从速”“中购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D.以上选项均为禁止性行为α
5.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：()
A.诱导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品
B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息。
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.以上选项均为禁止性行为(正确答案)
6.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：()
A.利用或承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换
B.挪用基金销售结算资金或基金份额，或违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全
期货投资分析第十章 职业道德、行为准则和自律规范
重点：期货投资咨询业务、职业道德、执业行为准则、资格考试认证及自律管理
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目 录
第一节 期货投资咨询从业人员的含义与职能 1.1期货投资咨询从业人员的含义 1.2期货投资咨询从业人员的主要职能及业务范围 1.3国内期货投资咨询从业人员在期货行业中的作用 第二节 国内外分析师组织 2.1主要的国际分析师组织 2.2各国投资联合会及其纲领 2.3国内主要投资分析师组织 第三节 职业道德和执业行为规范 3.1基本概念 3.2职业行为准则 3.3期货投资咨询从业人员职业责任 3.4期货投资咨询从业人员执业纪律 3.5期货投资咨询业务操作规则 3.6期货投资咨询从业人员的自律管理
期货从业人员执业行为准则
期货从业人员执业行为准则
第一章总则
第一条为规范期货从业人员的执业行为，维护期货市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，制定本准则。
第二条期货从业人员应当遵守法律法规，维护诚信，注重道德操守，履行职业责任。
第三条期货从业人员应当通过专业知识的学习和培训，不断提高自身的业务水平和从业素养。
第四条期货从业人员应当以客户利益为首要原则，为客户提供诚实、公正、专业的服务。
第二章业务准则
第五条期货从业人员应当根据客户的风险承受能力和投资目标，合理提供投资建议和方案，不得隐瞒或歪曲相关信息。
第六条期货从业人员应当妥善保管客户的交易资金和相关信息，不得挪用客户资金或滥用客户信息。
第七条期货从业人员应当遵守期货市场的交易规则，不得利用内幕信息、操纵市场、干扰他人交易等违法违规行为。
第八条期货从业人员不得私自从事未经授权的业务，不得为不符合条件的客户提供相关服务。
第九条期货从业人员应当注重风险控制，引导客户正确理解和评估风险，并提供相应的风险管理措施。
第三章行为准则
第十条期货从业人员应当坚持独立自主，不受他人的操纵和干预。
第十一条期货从业人员应当与客户保持适当的业务沟通，保障信息的
及时性、准确性和完整性。
第十二条期货从业人员应当诚实守信，不得故意谎报或提供虚假信息。
第十三条期货从业人员应当保守客户的商业和个人隐私，不得泄露客
户的交易信息和其他保密信息。
第十四条期货从业人员应当相互尊重，与同行之间保持公正、诚信的
竞争关系。
第四章违规处理
第十五条一旦发现期货从业人员违反本准则的行为，应当及时报告并
采取相应的纠正措施。
2022《期货交易管理条例》解读期货业协会后续培训答案100分
《期货交易管理条例》解读期货业协会后续培训答案
100分
1（单选题）
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。该基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院财政部门制定。（B）
A正确
B错误
2（单选题）
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。(A)
A正确
B错误
3（单选题）
当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。(A)
A正确
B错误
4（单选题）
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施不包括（ D ）。A提高保证金
B调整涨跌停板幅度
C暂时停止交易
D取消交易结果
5（单选题）
下列关于客户保证金的表述，正确的是（ C ）。
A期货交易所可以向客户收取保证金
B客户保证金标准由中国期货业协会统一制定
C客户保证金可用于支付期货交易手续费
D期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有
6（单选题）
下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ B ）。
A期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
B在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
D客户的交易指令应当明确、全面
7（多选题）
期货交易所办理下列（ AC ）业务，应当经国务院期货监督管理机构批准。A上市、中止、取消或者恢复交易品种
B上市、中止或者终止合约
C制定或者修改交易规则
D制定或者修改交易细则
8（多选题）
期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括
（ ABCD ）。
A成交量、成交价
B开盘价与收盘价
C持仓量
D最高价与最低价
9（多选题）
期货从业人员述职报告保持良好的职业操守维护行业形象
期货从业人员述职报告保持良好的职业操守
维护行业形象
期货从业人员述职报告：保持良好的职业操守，维护行业形象
尊敬的领导：
我特此向您呈交一份述职报告，以总结我过去一年的工作并展望未来。我作为期货从业人员，深知职业操守对于行业形象的重要性。在过去的一年里，我始终坚持着严格的职业道德准则，并努力投身于维护行业形象，现将具体情况报告如下。
第一部分：维护职业道德
作为期货从业人员，我们应始终牢记职业道德的基本要求。在与客户的互动中，我始终遵循着“公正、公平、公开”原则，保证客户的利益最大化，并努力提供专业的投资建议。与此同时，我坚决抵制违反职业道德的行为，包括内幕交易、操纵市场以及泄露客户机密等。通过严格遵守职业道德准则，我不仅保护了客户的权益，也减少了市场风险，为行业树立了正面的形象。
第二部分：提升专业素养
作为期货从业人员，持续学习和提升专业素养是至关重要的。在过去的一年中，我积极参加行业知识培训和学术研讨会，不断拓宽自己的眼界并深化对期货市场的理解。同时，我还定期关注行业动态和政策法规的变化，以确保自己的业务操作始终符合最新要求。通过积极
学习和工作实践，我提升了自己的专业技能水平，为客户提供更优质
的服务。
第三部分：加强沟通与团队合作
作为期货从业人员，良好的沟通和团队合作能力对于有效开展工作
至关重要。我注重与内部同事和外部合作伙伴之间的沟通与合作，充
分利用团队智慧，共同解决问题和提升效率。在日常工作中，我始终
坚持与客户保持密切联系，及时传递市场信息和交易决策，积极解答
客户的疑虑和问题。通过加强沟通与团队合作，我有效避免了误解和
期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案
期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由 ( )制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门
【正确答案】：B
【答案解析】：
本题考查货交易管理条例。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人
B.变更住所
C.终止境内分支机构
D.终止境外期货类经营机构
【正确答案】：D
【答案解析】：
本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围;
(三)变更注册资本且调整股权结构:
(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.
3.下列关于期货交易所的表述，错误的是 ( )。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
期货后续培训答案（部分）
期货后续培训答案（部分）
1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
A正确
B错误
《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
A统一适当性管理的原则性规定和底线要求
B强化经营机构的适当性义务
C强加投资者保护
D明确监管机构和自律组织的适当性监管
3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。?A 经营机构
B监管机构
C自律组织
D投资者
4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类
5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。
A解决了适当性统一标准的问题
B强化了经营机构的适当性义务
C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
A强制性
B机械性
C持续性
D开放性
7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
A了解投资者，做好投资者分类
B了解产品，做好产品或者服务分级
C做好投资者与产品或服务的适当性匹配
D风险揭示
E加强内部管理
8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
期货从业《期货基础知识》精选试题及答案
最新期货从业《期货根底知识》精选试题及答
案
最新期货从业《期货根底知识》精选试题及答案
单项选择题
1.以下属于结算机构的作用的是
A.直接参与期货交易
B.管理期货交易所财务
C.担保交易履约
D.管理经纪公司财务
2.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经批准
A.国务院
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国银监会
3.期货合约是由
A.期货交易所统一制定的
B.期货交易所会员指定的
C.中国证监会制定的
D.期货经纪公司制定的
4.通过对的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可承受的范围内
A.价格波动幅度
B.客户保证金
C.会员保证金
D.期货投机交易
5.以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是
A.承受期货交易所业务监管
B.按规定缴纳各种费用
C.执行会员大会、理事会的决议
D担保期货交易者的交易履约
6.会员大会是会员制期货交易所的
A.权利机构
B.监管机构
C.常设机构
D.管理机构
7.我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.会员制
8.作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是
A.有利于加强风险控制
B.提供更高效的金融效劳
C.便于交易所全面掌握参与者的.资金情况
D.为新的金融衍生品种的推出打根底
9.目前我国的期货结算部门是
A.附属于期货交易所的相对独立机构
B.是交易所的内部机构
C.由几家期货交易所共同拥有
D.完全独立于期货交易所
10.不属于期货结算机构的组织形式的是
A.由交易所财务部兼作结算业务
B.全国性的结算机构
C.作为交易所内部机构
2024年期货从业资格之期货法律法规历年经典题含答案
2024年期货从业资格之期货法律法规历年经典题含
答案
单选题（共200题）
1、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.国家工商行政管理总局
D.国务院商务主管部门
【答案】 A
2、下列关于交割的表述，正确的是（）。
A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
【答案】 A
3、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。
A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外
B.客户自己承担
C.期货公司与客户平均分担
D.期货公司与客户自行协商
【答案】 A
4、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元
【答案】 B
5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。
A.3个工作日
B.3个自然日
C.5个工作日
D.5个自然日
【答案】 C
6、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
【答案】 C
7、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
中期协后续培训答案
中期协后续培训答案
【篇一：期货业协会后续培训答案含商品】
ss=txt>lldpe影响因素分析
1-5、b a d b a 6-10、a a abcd a b 11-15、a a a b abcd
塑料期货的应用
1-6、c b a b d abcd
lldpe相关市场及产业链介绍
1-5、b b a b b 6-10、a a a b a 11-13、a d b
原油和燃料油期货交易模式和策略
1-5、abcd a a abcd a 6-10、c bc bd a abcd 11-15、d abd abcd b a
贵金属基础
1-5、b a a a a 6-10、b a b c a 11-15、a c abcde a c
天然橡胶产业
1-5、a ad b abc b 6-10、abc b a ab b 11-14、abcd b abd b
原油和燃料油期货交易模式和策略
钢材品种及产业链基础
1-5、d ab a a d a 6-10、abc abcd a c a 11-15、a abc b b b
期权定价模型
1-5、a a b a b6-8、b b abcd a
菜籽系列品种影响因素分析
1-5、b a b a b 6-10、a ad abc abcdef abc 11-15、ab ad abd ab abcd
1-5、b b b abcd bc 6-10、b b d b a 11-14、a b b a
石油行业和燃料油基础
1-5、a b c c abc 6-10、abcd a ad abc d 11-15、b bcd b a a
期货从业人员专业知识基础测试题及答案
期货从业人员专业知识基础测试题及答案
一、单选题。
1 、新员工试岗周期为（）个工作日？
A 、 3
B 、 5 ( 正确答案 )
C 、 7
D 、 15
答案解析：新员工办理入职当日起 5 个工作日为试岗期间。
2 、试岗期结束以后，新员工进入岗位试用期，试用期的时限为（）个月？
A 、 1
B 、 2
C 、 3 ( 正确答案 )
D 、 6
答案解析：新人试用期为三个月，试岗期通过以后从办理入职当天起算。
3 、新员工小明于 1 月 1 日办理入职， 1 月达成绩效
4 万，小明办理转正的时间为（）？
A 、 2 月 2 日
B 、 3 月 2 日 ( 正确答案 )
C 、 4 月 2 日
D 、 6 月 2 日
答案解析：完成 3 万绩效，可以提前至两个月转正，所以 4 月2 日提前一个月是 3 月 2 日即可。
4 、小王在 3 月份累计个人绩效为 20.1 万，则他三月绩效计提的标准点为（）？
A 、 5%
B 、 6%
C 、 7% ( 正确答案 )
D 、 8%
答案解析：绩效按照 5 万以内 3% ，每增加 5 万上浮一个点。
5 、交易员使用量化 API 系统进行交易，可以进行（）种产品的交易？
A 、 21
B 、 22
C 、 23
D 、 24 ( 正确答案 )
答案解析：量化累计一共 24 个产品。
6 、综合服务机构，目前服务的对象累计一共是（）个？
A 、 3
B 、 4
C 、 5 ( 正确答案 )
D 、 6
答案解析：南华、横华、澳汇、倍特、金密。
7 、量化 API 中金所，可以进行国内（）大股指期货的交易？
A 、 2
2016年江苏期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试题
2016年江苏省期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A.期货交易各方
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.所在期货经营机构
2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会
5、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20
B．15
C．10
D．5
6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
期货人员道德准则和职业操守-单元测试教学内容
期货咨询人员道德准则和职业操守
第二单元职业道德及其教育意义
1.（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。（）
A正确
B错误
∙正确答案是：A
2.（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。（）
A正确
B错误
∙正确答案是：A
3.（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准
和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；
另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。（）
A正确
B错误
∙正确答案是：B
4.（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德
水准。（）
A正确
B错误
∙正确答案是：A
5.（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）
A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。
B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。
C期货市场的经济利益诱惑巨大。
D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。
∙正确答案是：A B C D
6.（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）
A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。
B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。
C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。
D有利于维护三公原则和体现专业精神。
∙正确答案是：A B C D
第三单元现身说法—从业悟道
1.（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）
A良好心态
B止损意识
C大势把握能力
D人脉关系
∙正确答案是：A B C
第五单元国际标准——道德规则和职业操守
期货后续培训答案部分
1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
•正确
•错误
《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
•统一适当性管理的原则性规定和底线要求
•强化经营机构的适当性义务
•强加投资者保护
•明确监管机构和自律组织的适当性监管
3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。
•经营机构
•监管机构
•自律组织
•投资者
4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
•普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类
•普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类
•普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类
•普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类
5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。•解决了适当性统一标准的问题
•强化了经营机构的适当性义务
•明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
•强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
•强制性
•机械性
•持续性
•开放性
7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
•了解投资者，做好投资者分类
•了解产品，做好产品或者服务分级
•做好投资者与产品或服务的适当性匹配
•风险揭示
•加强内部管理
8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
•风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品
•风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品
•任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
•不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品
9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。