第六章 政治制度

第六章政治制度第一节政治行为的规则一、制度与政治制度制度经济学认为：制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。

制度构造了人们在政治、社会或者经济方面发生交换的激励结构，制度变迁则决定了社会演进的方式。

社会学认为：制度是非常稳定地组合在一起的一套规范、价值标准、地位和角色，它们都是围绕着某种社会需要建立起来的。

政治制度就是政治生活中的人类政治行为的基本规则。

政治制度是如何出现的呢？在一个社会势力不多的社会中，社会势力本身的结构就能制约利害冲突。

●但在复杂的社会中，纯粹的种族、宗教、职业、社会组织的因素就不足以使人们和平地共处于一个政治共同体中，这就需要新的纽带：1、整个社会要有某种利益上的相互适应性，互惠互利。

2、整个社会要有某种基本原则或者道义上的神圣化的职责。

3、要有政治制度。

二、制度化水平的尺度制度化是组织与程序获得价值观和稳定性的一种进程。

●有四个衡量尺度：适应性、复杂性、自主性和内部的协调性。

首先，制度化水平与组织和程序的适应性水平呈正相关关系。

适应性的量化指标可以转换成组织的寿命。

而组织的寿命可以分解为三个变量：组织的年龄、政治组织领导人换代的次数和在职能方面的适应性。

其次，政治制度化水平与政治组织、政治程序的复杂性水平呈正相关关系。

第三，政治制度化水平与政治组织、政治程序、社会团体和行为方式的自主性水平呈正相关关系。

第四，政治制度化水平与政治组织的内聚力水平呈正相关关系。

三、政治制度的价值亨廷顿认为，没有强有力的政治制度，社会便会缺乏确定和实现自己共同利益的手段。

四、古典的民主与程序的民主在1942年熊彼特写出《资本主义、社会主义与民主》以前，人们往往从政府权威的来源和政府的目的来界定民主，这种民主理论被熊彼特称为古典民主理论。

熊彼特认为，这种民主理论根据人民的意志和公益来界定民主，有着种种缺陷。

因此提出了程序民主理论，认为民主的方法是为了达成政治决定所做的一种制度安排，在这种制度安排中，个人藉由激烈的竞逐获取人民手中的选票而得到做决定的权力。

●根据熊彼特的理论，政治制度是否民主的标准是，在一个国家的政治生活中，最有力量的决策者是否经由公平、公正和定期的选举产生，即在选举中候选人是否可以自由竞争选票，所有成年人是否均有投票权。

因此民主政治实际上就是公平竞争和普遍参与。

●亨廷顿对民主的补充性说明首先，他认为，根据选举来界定民主是一种最起码的定义。

其次，通过民主方法选举出来的政治领袖并不一定能够行使实权。

第三，民主制度不见得是强有力的、稳定的。

第四，民主也可以从程度的角度去看，通过检测某一政治体制的选举的公平程度、对政党的限制程度、新闻自由程度以及其他种种指标来衡量一个政治体制的民主程度。

五、民主发展的历程●国家能力建设包括：第一，强制能力，也就是维护国家安全和社会秩序的能力。

第二，汲取能力，也就是动员和调度社会资源的能力。

第三：濡化能力，就是塑造与巩固国家认同和社会核心价值的能力。

第四，规管能力，维护经济与社会生活秩序的能力。

第五，统领能力，确保国家机构内部协调的能力。

第六，再分配能力：保障经济安全、维护社会分配正义的能力。

●第三次民主化浪潮起源于１９９０年代，原因有五个：第一，当代世界普遍接受民主价值。

第二，六十年代全球性的经济发展，在世界各国培育了中产阶级力量。

第三，在１９６３－１９６５年的第二届梵蒂冈公教会议上，天主教的信条发生了很大的变化，国家教会从保守的力量，变为经济与政治改革的拥护者。

第四，外在行动者在政策上的变化。

第五，滚雪球或者示范效应。

第二节平等的民主与自由的民主一、平等的民主观1、平等的民主观假定存在着一个和谐完美的社会状态，存在着一种社会、政治、经济完全平等的社会。

2、平等的民主观肯定自由的价值，但为了实现自由的理想，个人的努力是不够的，必须有集体的努力。

3、平等的民主观认为政治是人类生活的核心，政治领域拥有唯一的真理，包容了人类的全部存在。

4、平等的民主观认为，人性是善的，是可以完善的。

具有良善本性的自然人是绝对的参考标准，据此，所有的现存传统、既成制度以及社会安排都必须推翻重造，而最终目的则是保护人的完整的权利和自由。

为了实现这一目的，就要把人从既有的束缚中解脱出来，就要剥夺人身上的不够成共同人性的因素，把人还原为自然的具有高尚道德的人。

因此，平等的民主观的出发点和归宿点均是人，是人的理性和人的得救。

●卢梭的设计1、塑造新人。

“把每个自身都是一个完整而孤立的整体的个人转化为一个更大的整体的一部分，这个个人就以一定的方式从整体里获得自己的生命与存在”。

赋予个人一本身之外的、而且非靠他人帮助便无法运用的力量，把每个人都改造到若不靠其余所有的人，就会等于无物，就会一事无成。

2、排除党派政治。

公意要求公民只能以个人的身份而非以党派成员的身份参与政治。

因为，如果当人民能够充分了解情况并进行讨论时，公民彼此之间没有任何勾结；那末从大量的小分歧中总可以产生公意，而且讨论的结果总会是好的。

但是当形成了派别的时候，形成了以牺牲大集体为代价的小集团的时候，每一个这种集团对它的成员来说就成为公意，而对国家来说则成为个别意志；这时候我们可以说，投票者的数目已经不再与人数相等，而只与集团的数目相等了。

分歧在数量上是减少了，而所得的结果却更缺乏公意。

最后，当这些集团中有一个是如此之大，以致于超过了其他一切集团的分歧；这时，就不再有公意，而占优势的意见便只不过是一个个别的意见。

”3、反对三权分立和代议制。

英国人民只有在选举国会议员期间才是自由的，议员一旦选出，英国人民就成了议员的奴隶。

因为“不管怎样，只要一个民族举出了自己的代表，他们就不再是自由的了；他们就不复存在了。

”4、卢梭对立法者和人民的要求卢梭心中的立法者形象是：“为了发现能适合于各个民族的最好的社会规则，就需要有一种能够洞察人类的全部感情而又不受任何感情所支配的最高的智慧；它与我们人性没有任何关系，但又能认识人性的深处；它自身的幸福虽与我们无关，然而它又很愿意关怀我们的幸福；最后，在时势的推移里，它照顾到长远的光荣，能在这个世纪里工作，而在下个世纪里享受。

”卢梭还希望人民能够时刻关心政治，把政治事务当成他们的主要事务。

他认为，如果公民对公共聚会太冷漠，“一旦公共服务不再成为公民的主要事情，并且公民宁愿掏自己的钱口袋而不愿本人亲身来服务的时候，国家就已经濒临毁灭了。

”他希望，人民能够时刻保持政治热情，永无休止地参与政治生活，只有这样才能保证自己的自由。

这势必导致社会生活的全面政治化。

二、法国大革命的实践首先，雅各宾分子为了实现他们心目中的民主，主张利用国家强权来塑造新人。

其次，以人治替代法治。

没有别的政府是像民主的政府或者说人民的政府那样地易于发生内战和内乱的了；因为没有任何别的政府是那样强烈地而又那样不断地倾向于改变自己的形式的，也没有任何别的政府是需要以更大的警觉和勇气来维持自己的形式的。

正是在这种体制之下，公民就特别应该以力量和恒心来武装自己，并且在自己的一生中天天都应该在自己的内心深处背诵着一位有德的侯爵在波兰议会上所说的话：“我愿自由而有危险，但不愿安宁而受奴役”。

第三，清除所有党派，消灭国家与人民之间的所有中介机构，让人民以一盘散沙的形式直接面对国家，直接表达自己的真正意志，从而澄清公意。

第四，界分敌我，实施恐怖政治，消灭所有被划为人民敌人的人。

三、古希腊的回顾●以平等为导向的民主存在着许多陷阱陷阱之一就是它并不必然保护自由，而且很可能为了平等而牺牲自由。

苏格拉底遭受的贝壳民主陷阱之二在于它只是强调多数意志的权威，强调人民主权高于法律之上。

人世间没有一个权威因其本身值得尊重或因其拥有的权利不可侵犯，而使我愿意承认它可以任意行动而不受监督，和随便发号施令而无人抵制。

当我看到任何一个权威被授以决定一切的权利和能力时，不管人们把这个权威称做人民还是国王，或者称做民主政府还是贵族政府，或者这个权威是在君主国行使还是在共和国行使，我都要说：这是给暴政播下了种子。

——托克维尔陷阱之三是它要求每个人均能平等参与政治，而这势必造成政治肥大症。

陷阱之四是它祈求专家式的公民，要求每一个公民均是政治专家。

四、自由的民主观自由的民主观认为，持久且运转良好的民主有着诸多界限，在界限内，民主将保护自由，从而也保护民主的基石；在界限外，民主将摧毁自由，摧毁自己的基石。

自由的民主观认为，只有在有限权力的国家里，个人自由才能得到切实的保障。

自由的民主观并不要求所有的人都能够平等地参与政治。

因为它不要每个人都全心全意地致力于政治事务。

自由的民主观不偏爱直接民主，相反，它注重间接民主的真实价值。

自由的民主的经济条件首先就是每个人必须先填饱肚子，但这显然不是其充分条件。

自由的民主观认为，服从法律就可以使人们免于服从主子，只有法律才能使我们持久地拥有自由。

●平等的民主观与自由的民主观的本质区别平等的民主观关注国家的凝聚力和社会的公平分配，它以社会为中心，要在国家的权力中嵌入民众的权力，它关心国家权力的理性目标即民众的福利，但它却无意关心权力本身所具有的侵略性，也无意关心个人的自由的问题，因为它不懂得个人的自由是现实且持久的民主的前提，不懂得权力的潜在危害。

而自由的民主观主张驯化富有侵略性的权力，主张从政治保护上保护所有人的自由，也就是保护公民免于国家压迫，保护任何公民未经正当的程序，不得被无缘无故投入牢房，并关心可靠的保障机制，这就是法治和宪政。

第三节主要政治制度分析在现代政治生活中，一个政治体系分化为许多相互依赖的次级体系；每个次级体系都形成了错综复杂的制度，其中包括国家组织制度，政府组织制度，政府内部的议会制度、司法制度、行政制度，公务员制度、政党制度、选举制度等。

一、国家组织结构：单一制和复合制国家组织结构制度规定了中央权力机关与地方权力机关、整体与局部之间的关系。

1、单一制国家●单一制国家是由若干行政区域组成的统一主权国家，其基本特点是：各行政区域宪法与法律统一；立法、行政和司法体系一致；统一的中央政权机关掌握最高国家权力；地方权力必须受中央权力的统辖；国民具有统一的国籍2、复合制国家复合制国家是由若干独立的国家或政治实体通过协议而组成的联合体。

按照其联合程度的不同，复合制国家又分为联邦制和邦联制。

●联邦制国家是由两个以上独立的政治实体，根据联邦宪法组合而成的国家。

其主要特点是：国家有统一的宪法，但是，在国家统一宪法范围内，地方政府又有自己的宪法和法律。

联邦政府行使国家最高政治权力。

地方政府同时拥有自己独立的立法、行政、司法系统，它与联邦政府之间不是简单的隶属关系。

在对外关系上，联邦政府拥有外交权。

●邦联制国家实际上是一种国家联盟，它是若干主权国家为了特定目的而组成的联盟体。