2020年9月12日证券从业资格专场考试报名特别提示

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章证券市场主体

第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。

货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。

货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。

哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。

[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

中国证券监督管理委员会关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.01•【文号】证监机构字[1999]9号•【施行日期】1999.03.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知（１９９９年３月１日证监机构字〔１９９９〕９号）各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下：一、报考条件和范围本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。

具体条件是：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；（五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。

（六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。

可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套

2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。

A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。

A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。

A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。

Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

证券从业执业注册信息填写的注意事项

证券从业执业注册信息填写的注意事项证券从业考试频道为您整理“证券从业执业注册信息填写注意事项”，希望广大考生掌握好重要知识点!证券从业执业注册信息填写注意事项执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。

机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号。

申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息要求真实、有效。

证券从业执业注册填表应特别注意以下问题：(一)关于申请人基本信息填写1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。

2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。

3、证件号码尾号是X的，应大写。

4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。

满12个月算一年。

实习、兼职经历不算在从业年限之内。

5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。

6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。

7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。

8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。

电话区号后面请务必添加“-”。

9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。

10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。

(二)关于教育经历填写1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。

2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。

具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。

(三)关于工作经历填写1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的，请在附页说明具体原因。

2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。

3、变更证书时应新增一条工作经历。

4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。

5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。

2024年证券期货适当性管理知识答题题库(投资者从业人员)

2024年证券期货适当性管理知识答题题库（投资者+从业人员）题库一：投资者1.以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者O（单选题）A.不具有完全民事行为能力B.无固定收入来源，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准C.没有证券期货投资知识或者投资经验D.有一定的风险容忍度或者可以承受任何损失2.下列选项中不属于判定普通投资者的风险承受能力的因素—o （单选题）A.资产状况B.婚姻状况风险偏好诚信状况3.私募机构应在评估工作结束之日起 ___ 个工作日内,告知投资者风险等级评估结果。

（单选题）A.2B.3C.4D.54.以下说法B错误的是_。

（单选题）A.投资者分为普通投资者和专业投资者B.普通投资者和专业投资者可以任意转化C.专业投资者之外的投资者为普通投资者D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

5.普通投资者在一等方面享有特别保护。

（多选题）A.交易手续费B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配6.证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括，并由投资者签署确认。

（多选题）A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.具体产品或服务的特别风险7.经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变的。

A正确B错误正确答案：B8.投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。

A正确B错误正确答案：A9.普通投资者转化为专业投资者的转化过程中，需要参加投资知识测试或者模拟交易。

A正确B错误正确答案：A10.投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。

A正确B错误正确答案：A题库二：从业人员1.个人投资者参与期权业务的资产要求是总资产不低于人民币—万元。

（单选题）A.10B.20C.30D.502.基金产品或者服务风险等级属于RI级的是—c（单选题）A.货币市场基金B.普通债券基金C.股票基金D.可转债基金A.收益保证B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配4.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级—其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险___其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第18套_背题模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第18套(119题)***************************************************************************************证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第18套1.[单选题]对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A)影响力B)重要性C)走势D)估值答案:B解析:对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性的确认。

2.[单选题]（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A)期现套利B)跨期套利C)跨商品套利D)跨市场套利答案:B解析:跨期套利是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约。

以期在两个不同月份的欺货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利3.[单选题]信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A)补偿利率波动风险B)补偿流动风险C)补偿信用风险D)补偿企业运营风险答案:C解析:信用利差是用以向投资者补尝基础资产违约风险（又称信用风险）的、高于无风险利率的利差。

4.[单选题]对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A)上游闭口、下游敞口型B)上游敞口、下游闭口型C)双向敞口类型D)上游闭口、下游闭口型答案:C解析:对于加工型企业，所属的风险敞口类型为双向敞口类型.5.[单选题]当股价下跌到某价位附近时。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一、选择题1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（）。

A.到期兑付B.提前兑付C.推迟兑付D.转为普通股兑付答案：C解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。

2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996B.2010C.2006D.2000答案：C解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

3.通过证券交易所进行的融资属于（）。

A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资答案：D解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。

在证券交易所进行融资是属于直接融资。

4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。

A.基金托管人B.基金保管人C.基金代理人D.基金管理人答案：D解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。

5.下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币答案：D解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

6.下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。

B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。

证劵从业资格考试报考指南完整版

证劵从业资格考试报考指南完整版考试介绍证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

2013证券从业人员资格考试安排发生了巨大的变化，增加了6次预约式考试。

预约式考试在考试时间、考试地点和成绩公布和以往的全国考试都有较大的区别。

证券从业人员资格考试采取网上报名的方式，满足以下条件的考生可登陆中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知，考生可以以个人形式报名也可以通过集体报名。

（一）年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。

考试时间考试大纲第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第二部分证券发行与承销目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。

北京乐考网-2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题

答案：D
解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。
17.股票发行监管制度的核心内容是()。
A.股票发行决定权的归属
B.股票发行方式选择权的归属
C.股票发行监督权的归属
D.股票发行定价权的归属
答案：A
A.G股
B.A股
C.H股
D.B股
答案：A
解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。改革方案获得相关股东会议表决通过，复牌后的公司股票，市场称其为“G股”。
12.风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是()。
解析：股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制;②核准制;③注册制。
18.申请股票在交易所上市，公司最近()应无重大违法行为。
A.2年B.1年
C.3年D.4年
答案：C
解析：根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件之一为公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
7.股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
A.预期理论
B.流动性理论
C.合理收益理论
D.现值理论
答案：D
解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。
8.关于股票性质描述正确的是()。
6.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括()。

2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分卷第一套)

2020年证券从业资格考试试题：证券交易（提分卷第一套）本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内1、 B股最先在（）证券交易所上市。

A．上海B．深圳C．香港D．纽约2、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。

A．半年B．每年C．每月D．每季3、根据现行相关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）日。

A．TB．T+3C．T+4D．T+84、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（）。

A．股权登记日为R日B．配股认购日为R+2日开始C．交款结束日为R+7日D．认购期为5个工作日5、转托管可使投资者于（）日就能够在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

A．T+0B．T+1C．T+3D．T+56、差额清算方式的主要优点是能够（）。

A．简化操作手续，提升清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防止证券公司的经营风险7、回购交易通常在（）交易中使用。

A．远期B．现货C．债券D．股票8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1B．3C．5D．79、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A．N+1B．N+2C．N+3D．N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。

A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人11、关于股票交易特别处理，下列说法准确的是（）。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％12、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（）实行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

2020年各类证书考试时间

2020年各类证书考试时间1、首先是2020年1月份的考试：1月11号为期货从业人员资格考试。

2、2月份没有考试，3月份的职业资格考试有：3月14日教师资格考试（笔试）、期货从业资格考试，3月28日基金从业人员资格考试，3月28-29日证券业从业人员资格考试。

3、4月份的职业资格考试有：4月11-12日投资咨询工程师考试，4月18日-19日房地产经纪人考试，4月25日-26日基金从业人员资格考试4、5月份的职业资格比较多，具体有：5月9日-17日会计初级考试；5月16-17日，23-24日一级注册建筑师考试；5月16-17日二级注册建筑师考试；5月16日期货从业人员资格考试，5月16-17日教师资格面试及环境影响评价工程师考试；5月23日基金从业人员资格考试；5月23-24日，30-31日初级和中级卫生考试；5月23日-24日初级、中级、高级计算机技术和软件考试；5月30-31日证券从业人员资格考试。

5、6月份职业资格考试有：6月13-14日一级、二级注册计量师考试；6月20-21日一、二、三级翻译专业考试。

6、7月份职业资格考试有：7月11-12日证券从业人员资格考试；7月18日期货从业人员资格考试。

7、8月份职业资格考试有：8月29日-30日证券从业人员资格考试。

8、9月份职业资格考试有：9月5-6日注册核安全工程师考试、注册设备监理师考试、注册测绘师考试、监理工程师考试、法律职业资格考试（客观题）；9月5日-7日中级、高级会计考试；9月12日期货从业人员资格考试；9月19日-20日一级建造师考试、基金从业人员资格考试。

9、10月份职业资格考试有：10月11日初级、中级、高级审计师考试；10月17日法律职业资格考试；10月17日法律职业资格考试（主观题）；10月17-18日注册城乡规划师考试、注册土木工程师、注册电气工程师、注册公用设备工程师、注册环保工程师、注册结构工程师考试（一级）；10月18日注册结构工程师（二级）考试；10月24日基金从业人员资格考试；10月24-25日一级造价师考试、执业药师（药学、中药学）考试。

2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识

2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．契约型基金筹集的资金属于（）。

A．自有资金B．借入资金C．信托财产D．公司资本2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A．风险共担B．收益共享C．集合投资D．分散风险4．封闭式基金的封闭期通常（）。

A．无固定期限B．在5年以上C．在2020年以上D．在半年以上5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。

A．等同于B．等于或低于C．低于D．高于6．收入型基金是以获取（）为目的。

A．长期稳定收入B．长期资产增值C．当期固定收入D．当期收入7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受水平较低的（）投资。

A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。

A．能够在交易所上市交易的封闭式基金B．能够在交易所上市交易的开放式基金C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金D．所有在有组织的市场交易的开放式基金11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A．其他基金份额B．一揽子股票C．股票和债券D．现金12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A．基金监管人B．基金发起人C．基金持有人D．基金管理人13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。

A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

2020年证券从业金融市场考试基础知识单选题7

2020年证券从业金融市场考试基础知识单选题7证券从业资格考试栏目为您带来《2020年证券从业金融市场考试基础知识单选题7》，我们一起来看看吧!希望给您带来帮助!精彩内容尽在本网，请关注!2020年证券从业金融市场考试基础知识单选题71、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A、组织证券从业人员水平考试B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册正确答案： D【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

(2)组织证券从业人员水平考试。

(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。

(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

A、资产管理业务B、证券自营业务C、财务顾问业务D、证券代理业务正确答案： B【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分试题)

2020年证券从业资格考试试题：证券交易(提分试题)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的准确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A.1990年7月3日B 1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日2.公开原则的核心要求是( )。

A.实现市场信息的公开化B.公正地对待证券交易的参与各方C.上市公司对重大事项即时向社会公布D.参与交易的各方理应获得平等的机会3.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.发行对象B.债券持有人C.发行主体D.债券承销商4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具有( )的双重特性。

A.股权和期权B.债权和期权C.债权和权证D.债权和股权6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A.委托时效限制B.委托订单的数量C.委托价格限制D.买卖证券的方向8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则9.当前，投资者在我国证券市场上实行证券交易时采用( )。

A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理相关证券权益事务的行为。

A.证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。