美国政府科技计划及经费管理

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美国的研发体系及研发投入概况

２．从研发的人力资源来看，具有可比资料的
国经济和生活质量的重要决定因素；联邦政府必
须持续支持有实力的科研机构和基础设施；联邦政府对科技的投入必须同时包括基础和应用科学领域，支持多元化的研究计划；保证科研经费的稳
发工作的重要基础。美国国家科学基金会（Ｓ）据ＮＦ对世界各国具有可比资料的最近年份（９７年）１９的统计分析表明，美国的科技研发投入约占２８个ＯＣＥＤ成员国研发投入总额的４％左右，相当于３Ｇ一７国家中另外６国的研发投入总和（１９按９２年美元不变价计算，１９９７年美国的研发投人为１９４８亿美元，Ｇ一而７国家中其他６国的研发投入总和为１６美元Ｊ比世界上第二大研发投入国Ｅ本８０亿，ｌ（０美元）高出１以上。值得注意的是，８９亿要倍近几年来美国的研发投入仍在高速增长，１９９９年约为２７美元，２０４０亿００年达到２４．５亿美元，约６１６
战略摆在美国新千年国家战略的关键地位；从国
定性至关重要。
研究开发整体实力
就整体而言，美国是世界上科学技术最发达、科技实力最强的国家。
１从科技投入来看，美国研究开发投入的绝．对水平稳居世界各国之首。研发投入是反映一个国家研究开发实力最重要的指标之一，是开展研

国外政府支持重大科技计划或专项组织管理特征分析与借鉴

了系统地分析，并在此基础上就我国如何更好地组织实施重大科技专项进行了简单的讨论。关键词：重大科技专项；组织管理；资助方式；评估中图分类号：Ｆ０２４文献标识码：Ａ文章编号：１０７９（０１４— ０７— ００— ６５２１）１０３０４
徐峰，许端阳
１０３）００８（中国科学技术信息研究所，北京
摘要：自第二次世界大战以来，以美国 “ 哈顿工程” 的成功实施为代表，根据国家战略目标，结合经济社会曼发展重大需求组织实施科技重大专项计划、重大科技工程或项目已成为国外政府经常采用的做法。对美国、欧盟、日本等主要国家组织实施重大科技计划或专项中的组织协调、资助机制和评估机制等方面的主要特点进行
ｊｃ．ｅｔｓＫｅｏｄ：ｍｊｒ＆ｒｊｃ；ｒａｉｔｎａｄｍａａｅｅｔｒｎｉｇｍｃａｉｅａａｏｙｗｒｓａｏＤｐｏｅｔｏｇｎｚｉｎｎｇｍｎ；ｇｔｅｈｎｓＲａｏａｎｍ；ｖｕｔｎｌｉ
１引言
第二次世界大战期间，为取得战争的胜利，美国组织开展了耗资巨大、参与人员众多的 “ 哈顿曼计划 ” ，并成功地在预期的时间内完成了原子弹的开发并投入使用。这一重大科技计划的成功实施，使美国率先建立了新兴的核科技工业设施，并形成了经验丰富的专业人才队伍，成为美国称雄世界的后盾。之后，美国在冷战期间又相继组织过 “ 阿波罗计划 ”和 “ 星球大战计划”等重大科技计划，并成功实现了人类首次登月和保持对前苏联的军事优势等国家战略目标。这些重大科技计划的成功实施，不仅为现代科学技术管理奠定了重要的实践基础，而且为以国家战略目标组织实施重大科技计划或专项提供了典范。根据美国成功经验，许多国家也相继组织实施了针对国家战略目标、满足国家战略需求的重大科技计划和科技工程。欧共体国家从２世Ｏ纪７Ｏ年代开始，通过实施长达２０年的 “ 中客车” 空计划，打破了由美国一统天下的国际民用航空产业格局。此外，日本、韩国、印度、巴西等国也实施了符合本国国情和战略需求的重大科技计划或项目。在我国，以 “ 两弹一星 ” 、载人航天等为代表

美国科技评价制度的基本特点和主要经验

美国科技评价制度的基本特点和主要经验作为科技大国，美国是开展科技评价和推进科技评价制度化建设最早的国家之一，在建立和完善基于同行评议制度的科研项目资助与管理体系，推进政府科技管理绩效评价与科技发展战略及财政科技预算有机结合等方面积累了丰富的经验，有效地提高了政府科技管理的水平和效益，保障了美国国家科学技术发展目标的实现。

同时，美国先进的科技评价制度与科技管理经验对世界其他国家的科技评价制度建设与发展产生了积极的影响。

一、美国科技评价的背景介绍1. 美国的科技管理体系美国的分权体制是将科学和技术管理的职能下放到下面各级部门和社会各界。

联邦政府下属的各个部门大都有涉及科技的管理机构，作为立法机构的国会两院(参院和众院)也有相应的科技决策、咨询机构，影响有关科技的立法工作。

与此同时，美国科学界又具有强烈的自治传统。

上述局面的形成，一方面可以归因于美国强大的市场经济传统，形成了多方竞争的长期格局；另一方面，可以归因于美国分权的政治传统和民主机制。

在这种环境下，美国科学界和国家权力部门逐渐认识到两个不可避免、同时存在的问题: 即官方对科技活动必须进行有力的介入和干预；但与此同时美国社会和个人的自由自治传统也必须得到维护。

美国的科技决策管理体系正是在这样的两极之间所寻求的一种平衡和妥协。

美国的宏观科技管理部门主要是白宫、国会和各联邦部门。

白宫与国会是美国科技决策的核心部门，也是各种政治势力争夺决策主导权的焦点，政府的各联邦部门大都拥有相关的科技管理机构，其中较重要的联邦科技管理机构有国家航空航天局、能源部、国家科学基金会、国防部、卫生部、商务部、农业部等。

美国政府主要通过科技政策与法律法规的制定、科技研究开发经费的分配和研究项目的咨询等措施。

对全国的科技创新活动施加影响。

在科技管理的层次方面，美国总统和国会主要是制定国家总体的科技政策和规划，政府各部门为具体的执行机构，在编制和执行科技政策、建设科技制度方面拥有较大的自主权。

美国2061计划

美国2061计划美国2061计划是美国政府为了推动国家科技创新和发展而制定的一项长期计划。

该计划旨在通过投资科研项目、制定政策法规和推动产业发展，推动美国在各个领域取得突破性的进展，确保国家在全球竞争中保持领先地位。

首先，美国2061计划将重点投资于科技创新和基础研究。

通过增加对科研项目的资金支持，鼓励科学家们在各个领域进行前沿研究，推动科技创新，培养更多的科技人才。

同时，政府将加大对高校科研机构的支持力度，鼓励学术界与产业界合作，加快科研成果的转化和应用，推动科技成果向产业化方向发展。

其次，美国2061计划将加强对新兴产业的扶持和引导。

政府将制定相关政策，鼓励和支持新兴产业的发展，如人工智能、生物科技、新能源等领域，为这些产业提供更多的政策支持和资金投入，推动这些产业的快速发展，提升国家的产业竞争力。

同时，美国2061计划还将加大对教育和人才培养的投入。

政府将加大对教育事业的支持力度，提高教育质量，培养更多的高素质人才，为国家的科技创新和产业发展提供人才支持。

同时，政府还将加强对科技人才的引进和留用，吸引更多的国际人才来到美国，为国家的科技发展注入新的活力。

此外，美国2061计划还将加强国际合作，推动全球科技创新和发展。

美国将加强与其他国家和地区的科技合作，共享科研成果和技术资源，推动全球科技创新和发展，共同应对全球性挑战，推动世界科技水平的提升。

总的来说，美国2061计划是一个长期的科技发展规划，旨在推动美国在全球科技领域的领先地位。

通过加大对科技创新和产业发展的支持力度，加强对人才培养和国际合作的投入，推动国家科技水平的提升，确保国家在全球竞争中保持领先地位。

这将为美国未来的发展奠定坚实的基础，为国家的繁荣和稳定注入新的动力。

美国的科技创新体制

学习时报/2008年/12月/22日/第002版当代世界美国的科技创新体制扈平美国具有强大的国家科技创新能力，除了因为其庞大的研发经费投资外，与其政府科研管理体制、科技与产业政策以及机构、企业和大学的宏微观管理与运作机制也不无关系。

积极构建官、产、学、研紧密结合的创新体制，是增进自主创新能力，取得和保持高科技发展优势的关键所在。

美国的科技创新体制较为完备有效。

政府将高科技产业作为第一大经济支柱，不断加大高科技开发力度；在扩大对教学和研究直接投资的同时，通过研究项目和采购合同影响科研机构的研发活动；调动工业企业的研发积极性，并通过制定投资和技术标准，减少研发中的盲目性。

此外，政府明确鼓励建立产、学、研合作机构以及合资创办高新企业，即由企业出资，高校、科研机构出技术，政府提供风险资本、低息贷款并实行税收减免等,并制订有关法案为产、学、研合作提供有效的保障。

在这个体系下，大学与政府部门密切合作，通过增加技术创新大幅提高教育质量；大学也与企业搞合作研究，课题大多由双方共同提出，研究成果一般都会被企业直接应用于产品开发中。

美国四所一流的研究型大学——加州大学伯克利分校、哈佛大学、麻省理工学院和斯坦福大学的合作研究中心，是其中较为成功的范例。

美国科技投资渠道是多元的，形式有联邦拨款或资助、州政府拨款或资助、大公司出资、基金会赞助、贷款、风险投资等。

因此，政府的作用除了直接增加投资外，也包括建立其它投资渠道和对其它渠道投资的刺激。

政府直接投资主要体现在调整研发投入结构，例如，提高民用研发投入，特别是民用高技术开发投入，以提高经济竞争力。

投入的重点是风险大、民间投资有困难的重大长期研究课题。

政府还利用减免高技术产品投资税、高技术公司的公司税、财产税、工商税等税额优惠手段、制度来间接刺激投资。

此外，各州政府也为高技术产品开发提供经费补贴，许多州还设立了专门机构，如成立科学技术基金会、研究基金会等。

政府优惠政策的作用是明显的。

美国研发经费投入分析及建议

美国研发经费投入分析及建议中国基础科学?管理论坛转让的知识产权,该国研究开发公司,该国科学工业委员会和研究人员可按30:30:40比例分成.如研究所自己转让的知识产权,研究所和研究人员可按60:40比例分成;科技服务的智力收人——科技人员可获得去除所有直接和间接开支后净收人的20%.三,科技项目执行过程中知识产权管理的内容科技计划项目从申请立项,项目执行,项目验收到申请专利的整个过程中,科技行政管理部门,科技计划管理单位,科技计划项目承担单位知识产权管理的内容请见科技部制定的《关于国家科技计划知识产权管理的规定》,本文此处不再赘述.IntellectualPmpe~RightManagementinIntema—tionalSci圈-echCooperationPanBaozheng CtfinaAssocialionforInternationalScienceand TechnologyCooperation,Beijing100036潘葆铮(1934一),男,电机工程专业,研究员.曾担任原国家科委国际合作司代司长,驻瑞典使馆科技参赞,驻美国使馆公使衔科技参赞,现为中国国际科学技术合作协会软科学部主任.北京理工大学?孙圣兰摘要本文分析了美国研发经费投入的变化过程,并对美国联邦政府在研发经费投入中所起的作用进行了分析.在与我国研发经费投入进行比较的基础上,提出了几点建议.关键词:美国政府研发强度经费投入研究与发展(R&D)经费(简称研发经费),是衡量一个国家科技竞争力的重要指标,也对一个国家的综合国力产生一定影响.各国在制定发展目标和战略时,都对这一指标加以重视.20世纪,特别是二战以后,美国的科学技术取得了举世瞩目的成就,无论是自然科学领域,还是工程技术领域,都处于世界领先地位.那么,美国取得这些成就的原因何在?本文试图从美国研发经费投入的角度进行分析,并与我国研发经费投人情况进行了比较.这不仅有助于了解美国研发经费投入的状况,而且对于进一步加大我国研发经费的投入也有一定的参考和借鉴作用.一,美国研发经费投入分析1.美国研发强度变化分析研发经费投人强度(简称研发强度),是指一个国家或地区年度研发总支出与其当年国内生产总值(GDP)之比,即R&D/GDP.据有关资料显示,二战以前,美国的研发强度很低,1930年仅为0.2%, 1940年为0.3%,这些研发经费都是以民问支持为主,政府并没有制定任何指导科技发展的政策,它的作用只体现在立法上.1942年,美国开始实施"曼哈顿工程"计划,这一计划奠定了美国政府研究开发体系的基础.1945年,美国研发强度在5年内增长了0.4个百分点,达到0.7%.同年,美国科学研究与发展局局长万尼瓦尔?布什提出《科学——无止境的前沿:给总统的关于战后的科研计划》的报告,主导了美国战后科学研究的范式.从此,美国逐步形成了联邦政府支持研发经费投入的新体制.从1953年至2002年,美国研发强度变化情况大致可以分为以下4个阶段(见图1).20o5?2?CNno8氆;IcSelaaea51中国基础科学?管理论坛图1中美研发强度变化趋势图第一阶段(1953--1964年):这一阶段研发强度大幅度增长,从1953年的1.36%上升到1964年的最高点2.87%.其快速增长的原因主要是美国于1950年成立了国家科学基金会(NSF),加大了对研发经费的投入;另#l-,苏联发射了第一颗人造地球卫星,给美国以沉重的打击,在此情况下,美国成立了国家航空航天局(NASA),并制定了阿波罗登月计划,拉开了与前苏联空中竞赛的序幕.这些政策及措施大大地促进了美国研发经费的增长.第二阶段(1964--1978年):该阶段研发强度逐渐回落,主要是因为60年代末70年代初,美国发生的经济危机迫使联邦政府大量削减研究经费的投入,使研发强度从1964年的最高点2.87%下降到1978年的2.12%.第三阶段(1978--1985年):这一阶段研发强度有所恢复,其主要原因是日本的经济和科技突飞猛进,对美国提出了强大的挑战;并促使美国对国防科技发展的重视,例如美国制定"星球大战"计划.美国联邦政府持续加大了对研发经费投入力度,并鼓励民间参与科学技术研究.研发强度从1978年的2.12%上升到1985年的2.72%.第四阶段(1985--2002年):该阶段研发强度出现回落震荡现象,一直在2.75%和2.4%之间波动.这一现象主要是受到1985--1991年美国经济疲软,企业销售额及利润增长缓慢的影响.但前布什和克林顿政府采取了一系列措施,因此,研发强度从1994 年的2.2%上升到2001年的2.71%.2.美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例变化分析如图2所示,从1953年至2002年,这一指标有升有降,但总体呈下降趋势:从1953年的53.9%增长到1964年的最高点66.7%之后,基本上保持下降的态势,从1964年的66.7%下降到最低点2000年的25.1%;从2000年至2002年,这一指标有轻微的反弹,但一直保持在28%左右,没有超过30%.玎分比—r--,.----,一.,0-l图2中美政府研发投入占总研发投入比例变化趋势图通过对美国研发经费投入的分析后发现,美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例有升有降,但总体呈下降趋势.当美国研发强度处于1%_2%阶段时,联邦政府是研发经费投入的主体,即使研发强度超过2%,联邦政府仍不断地加大研发经费的投入,如研发强度从1953年的1.36%上升到1964年的2.87%,美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例从53.93%上升到66.74%.之后,美国联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例逐年下降,但研发强度有升有降,一直保持在2%以上.如从1998年至2002年,研发强度总处于2.5%以上,但联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例不超过30%.这充分说明了美国联邦政府根据研发强度这一指标的变化调整自己的角色,通过制定各种优惠政策和法规等措施,促使企业加大研发经费的投入.二,几点建议二战后美国对研发经费的大量和稳定投入,使美国科技一直保持着世界领先地位.近几年来,虽然我国研发经费总量出现了持续的增长势头,2002 年达到1287.6亿元,在国际上处于中等水平,但研发强度仅为1.23%,处于相当低的水平.鉴于此,用研发强度这一指标来衡量研发经费投入水平,更能反映一国在研发方面的实力.我国研发经费投入低已成为影响我国科技竞争力的主要因素.以转基因动物技术为例,20世纪80年代,我国和西方国家在这一领域的起步时间相同,也具有克隆动物和生产转基因动物的能力,但时至今日,当欧美一些发达国家已经开始3期临床试验转基因药物蛋白的时候, 我国的转基因产业还没有突破蛋白质表达阶段.因2005?2?ghln~B峭jcSclence52帅加椰∽ 05O_一O":0033一200中国基础科学?管理论坛此,加强研发经费投入已迫在眉睫.对此,本文提出以下建议:1.政府应不断加大研发经费投入由上述分析,我们可以看出,美国联邦政府研发投入占全国研发经费的比例有升有降,但总体呈下降趋势.我国研发强度从1998年的0.69%上升到2002年的1.23%,政府研发投入占全国研发经费的比例一直在26%左右波动(除1999年32.38%).据技术性标志显示,研发强度不超过1%,技术研发处于使用技术阶段;研发强度l%至2%之间,技术研发处于改进技术阶段;研发强度超过2%,技术研发处于技术创新阶段.因此,我国技术研发处于改进技术阶段.这表明,我国科技投入体系尚未成熟,许多重大科研项目仍应由政府组织实施.这就决定了政府研发经费投入在全社会研发投人中仍将发挥主渠道作用,需要各级政府继续加大科技投入, 切实强化财政科技投资,确保研发经费投入的增长. 美国在科技投入体系早期阶段,联邦政府所占比例高达55%左右甚至更高,即使美国技术研发处于创新技术阶段时,这一指标仍在不断地增加,最高值为1964年的66.74%.因此,为了保证我国研发强度尽快达到2%,我国政府应不断加大研发经费的投入,这一指标不能低于40%.2.加强政府的引导作用1964年,美国联邦政府研发投入占全国研发经费的比例和研发强度分别为66.74%和2.87%,均达到最高;2001年,美国联邦政府研发投入占全国研发经费的比例是26.55%,但研发强度比1966年只低0.16个百分点.我们不难发现,美国联邦政府充分发挥了它在研发经费投入中的主导和引导作用.自1950年成立了国家科学基金会(NSF)以后,美国联邦政府在不断加大研发经费投入的同时,还积极采取各种有效措施,吸引企业对研究的创新和投入,提高了整个美国研发的国际水平和竞争力.我国政府研发投入占全国研发经费的比例一直在26%左右徘徊,这充分说明了我国企业研发经费投入占全国研发经费的比例相对较大.但由于我国研发强度低,研发经费投入不足,政府在不断加大研发经费投入的同时,还应加大对企业在体制,机制和政策方面的支持,促进企业加大研发经费的投入,并真正使企业成为研发经费投入和使用主体.纵观发达国家的研发经费投入发展历程,企业最终都成为研发经费投入和使用主体.例如,2002年在巴塞罗那举行的欧盟高峰会上,各成员国一致通过了一项重要决议,即至2010年,欧盟研发强度从1.9%提高到3%,其中2/3来自企业界.美国企业界研发投入也较大,如微软公司一年的科研经费为50亿美元,接近我国全年研发经费总额的一半.因此,我国政府应该积极引导我国企业加大研发经费的投入.一方面,政府应采取优惠政策吸引企业加大研发经费投入以及提高企业研发能力.对大中型企业,应促使在其内部建立永久性,日常化,制度化和组织化的研发机构;可以结合科技体制改革措施,鼓励大企业兼并政府科研机构,快速提高企业研发能力.另一方面,转变政府职能.政府可以制定相关法律和法规,吸引社会资金,组建各类创业投资公司;同时,政府可以通过建立担保机制,支持风险投资等联合手段,努力提高企业及其他研发机构研究和创新的效率.此外,我国应合理配置有限的研发经费资源.一方面,应逐步调整基础研究,应用研究和试验发展3部分研发活动的投入比例,特别要加大基础研究的投入比例.另一方面,应通过优先领域的发展带动我国科学的全面进步.总之,研发经费的投入对我国经济和科技的长远发展,对国民综合素质的提高,有着极其重要而不可替代的作用.我们应深刻地认识到这一点,从而促进研发以及整个国家创新体系的不断完善和健康成长.参考文献[1]刘志高,李奇明,刘家国.美国科学技术政策的历史沿革.世界科技研究与发展,2001(6):86—89[2]美国国家科学基金会.ScienceandEnglneeringIndicators2004 AnalysisonUSASR8DInvestmentandsomeSugges-tionsSunShenglan SchoolofManagementandEconomics,BeijingInstitute ofTechnology,Beijing100081 Thispaperanalyzesthechan~ngprocessofUSAgR&Dinvestment,figuresoutthefunctionofAmerican federalgovernmentintheR&Dinvestment,andputs forwardsomesuggestionsbasedonthecomparisonwith ourcountrygR&Dinvestment.Keywords:USA;Government;R&Dintensity;R&D investment孙圣兰(1974一),女,湖北荆州人,北京理工大学管理与经济学院博士生.2OO5?2?ChI『ⅪB嫡耙s'=Ience53。

美国国家实验室管理模式概述

美国国家实验室管理模式概述美国国家实验室指由能源部管理的17个实验室，其中16个实验室采取“国有民营”（GOCO）管理模式，即产权归属政府、由承包商运营。

这种模式涉及能源部、国家实验室和承包商三方，每一方背后又涉及多个利益相关部门。

因此，它们的管理比“国有国营”（GOGO）实验室更加复杂和精细。

美国建立了大量机构和制度，来监督和规范这些实验室的运行。

一、管理体制能源部代表政府持有实验室的设备设施，负责确定实验室的科技发展目标与任务，为实验室提供完成任务所需的经费及手段，对实验室进行监督和评估。

承包商负责按合同要求管理和运营实验室，包括管理实验室的人员（人员不因承包商更换而流失），保证实验室安全、高效、高质量地完成目标任务。

承包商首席执行官经能源部批准后可担任实验室的主任。

国家实验室在法律上的性质是联邦资助研发中心（FFRDC），《联邦采办条例》对其定位是“满足一些无法被现有政府或企业资源有效满足的特定、长期研发需求”。

《美国法典》第10卷要求总统设立“国家实验室战略能力跨机构委员会”，成员包括“国防部长、能源部长、国土安全部长、国家情报总监、国家核军工管理局长及其他总统认为合适的官员”。

该委员会负责识别和考虑实验室需要具备的科技与工程能力，审查和评估实验室支持国家安全任务的充分性，确保实验室得到维持能力所需的适当水平资助等。

能源部内部设有许多管理国家实验室的机构，例如：国家实验室运行委员会，负责解决实验室日常管理问题；科学办公室实验室政策办公室，负责制定科学办公室所属10个实验室的管理、运行和总体福利政策；实验室现场管理办公室，负责在现场监督实验室的运营、进行实验室环境安全评价、管理固定资产投资项目、监控实验室资产的使用。

可以看出，这些实验室虽由承包商运营，但在各个方面都受到能源部的严密监管。

国家实验室还自发组建了实验室主任委员会，这是个独立于能源部和承包商的组织，负责协调计划，并向能源部及其他实验室利益相关者提出建议。

美国科技创新体系中的政府作用

国防科技在美国的科技创新体系中长期占据着主导地位，因此，国防部便成为联邦政府中科研经费开支最大的部门，多年来，其所获得的联邦政府科研投入一直占联邦科研经费总额的50%左右，是联邦政府支持基础研究的主要
单位之一。国防部的军事科研工作不仅为军方提供了大量用于现代化武器系统的新技术，也为社会提供了大量用于民用品生产的高科技。商务部作为推进美国科技事业发展的另一重要部门，拥有一个强大的科技工作团队，由部长
行资助和管理。国家科学基金会承担的一个管理职能是：对全国科技资源（包括人才资源）的调查和掌握，包括对全国现有的科学家和工程师登记备案，对国内科技资源的有关数据进行统计、解释和分析，对全国大学和科研机构
获得的联邦科技经费总额进行调查统计等，并每年向总统和国会汇报。此外，美国也有国家科学院、工程院等专职科技管理机构，但它们是半官方性质，主要授予荣誉学术地位、提供政策咨询，行政管理的职能较弱。二战后，
新活动的开展主要存在于私人工业部门之中，而政府研究活动和研究型大学的大规模兴起和迅速发展则是在二战之后。 1945年，美国科学研究发展局局长维瓦尔?布什向杜鲁门总统呈送了一份名为《科学：没有止境的边疆
》的研究报告。该报告鲜明地指出：人民健康、国家安全和公共福利需要科学进步和新的科学知识；联邦政府应该承担新的责任，对科学进行强大投资，促进产生新的科学知识和培训青年人的科学才能，建立一种可以保障稳定的
行国会的立法，但社会各界往往会对相关法律的具体解释提出异议，此时，司法部门便拥有法律条文的最终决定解释权，比如：美国的微软公司是否构成垄断、其商业方法和专利是否合法、时代华纳和美国在线的合并是否导致垄
断等案件都是司法体系内部做出的决定。无论是国会还是行政部门都难以左右司法部门的判决。在美国的科技管理体制中，联邦政府没有设立专门的科技管理机构负责组织、协调和规划全国的科技研发活动，而是由行政、立法、

美国科研机构的设立和管理

营利研究所或公司、博物馆、动物园、植物园、医院以及某些学会和私入基金会等。据不完全统计，美国年经费预算在 !"" 万美元以上的非营利研究机构目前大约有 !"" 多个，其中有的年度经费预算高达近亿美元，比较著名的有：国际斯坦福研究所、德拉皮尔实验室、巴特尔研究所、兰德公司、米特公司、麻省总医院等。此类研究机构虽然数量不多，但对美国科学技术的发展很有影响。
!企业内部研发机构美国私人工业企业目前有不同规模的实验室约 ! 万个。它们的研究开发活动大致有两类：第一类是联邦政府通过研究合同或采购合同委托企业进行的研究。此类研究开发工作约占工业企业研究开发的 $ + (，主要集
中在少数工业领域，而且集中在大型公司。第二类是工业企业本身投资进行的研究，范围较为广泛，主要集中在化工、医药、电子、工业仪器和科学仪器等领域。一般来说，美国工业企业的研究开发活动集中在高技术产业。例如前些年美国整个制造业的研究开发经费占销售额的比例平均只有 #’ 左右，而航空航天工业的这一比例高达近 !"’ ，通讯产业的比例也超过 $"’ 。
)’ 商务部。国会批准的研发投入拨款额为 $!’ #) 亿美元，比布什政府预算建议额增加了 $’ )* 亿美元，增长 $%’ #, ，比 !""! 年的研发投入水平增长 $’ ), 。商务部的研发活动主要由国家海洋与大气管理局（01--）和国家标准技术研究院（02/3）承担，二者 !""& 财年的研发经费分别为 +’ )# 亿美元和 *’ !% 亿美元，各占商务部研发投入
%’ 农业部。国会批准的研发投入拨款额为 !$’ ++ 亿美元，比布什政府的预算建议额增加了 !’ ** 亿美元，增长 $&’ #, ；比 !""! 财年实际研发投入额增加 "’ *# 亿美元，增长 !’ +, 。扣除通胀因素后，!""& 财年的农业研发投入基本上与上年度持平。作为农业部所属的主要研究机构，农业研究局（-./）仍然支配了农业部研发经费的大头，约 $$’ )# 亿美元，占农业部研发经费的 *#’ %, 。-./ 的研发总经费虽然比上年度减少了 !’ *, ，但其研发项目经费却比上年度增长了 +’ ), ，达到 $"’ ++ 亿美元。-./ 研发总经费的减少，主要是由于国会取消了 -./ 研发设施建设方面的一些应急款项。

美国、欧盟、日本科技计划管理现状、特色做法以及启示

改革 ” 。我省快速响应，已把科技管理体制改革提上Ｅ１程，不断调整和完善省级科技计划及其管理工作。当前，我省科技管理
体制改革中仍然存在各种问题，只有不断改进和完善存在的问题，才能更好的引导科技的量变转化为经济发展的质变。美国、
欧盟、日本等发达国家在科技计划管理方面已趋于完善，他们在早期已开始实施严密的科技计划管理模式，拥有较为完整的
美国联邦政府在科技计划管理上主要采用分散为主集中为辅的管理模式所谓分散为主指的是企业构成了研发的主体竞争前技术和科技成果商业化基本由企业完成由专门机构负责管理其计划的业务政府只负责规划改善制度给予税收等政策上的支持以及监督和调控如中小企业创新计划的管理调节由专门成立的小企业管理局负责
Ｉｌ管理科学
究、技术开发及示范框架计划 ” ，是欧盟成员国和联系国共同参与的重大科技计划，由欧盟委员会实施、管理和协调欧盟各国的科研计划，具有研究水平高、涉及领域广、投资力度大、参与国家多等特点。迄今为止，欧盟已制定实施了６个框架计划，第
１．２欧盟
欧盟有两大科技计划，它们是欧盟框架计划和尤里卡计划。其中，又以欧盟框架计划最为著名，是近２ｏ年来欧盟实施其科技战略和行动最主要的工具，是目前世界上规模最大的官方综合性科研与开发计划之一。欧盟自１９８４年开始实施的“ 研
２０１２年７月，胡锦涛同志在全国科技创新大会上发表重要讲话，强调要‘ ‘ 进一步深化科技体制改革 ” 、 “ 深化科技管理体制

美国政府科技经费监督与绩效评价

全球科技经济嘹望
２１年６第２卷第６０１月６期
美国政府科技经费监督与绩效评价
顾雁峰
（学技术部，北京１０６）科０８２
摘要：美国的科研经费同其他类别的联邦经费一样，由经法律授权的机构按照统一的原则规定、审核标准和操作程序进行监督和评估。如何保证联邦经费的使用效率和效果，保护纳
探讨。
一
名，总统任命，期长达１任５年，只有在参众两院并联合决议后才能被罢免，种机制保证了领导上的这
连续性，主计长得以从长远着眼，理复杂且有使处争议的案件④ Ａ。ＧＯ的经费由国会单列预算予以保证，内设机构和人员由主计长自行决定，受其他不部门或者个人的干涉和影响。②
一
确、序规范，程充分体现其经费监督的法制化、度制
化及程序性和可操作性。（）法建立独立的外部监督机构一依
１．国会和审计总署（ＡＧＯ）
样，由经法律授权的机构按照统一的原则规定、
审核标准和操作程序进行监管和评估。为保证联邦科技经费的高效、济运行和管理，到经费使用经达的预期效果，现纳税人利益最大化，政府经过实美长期地努力探索和历史沿革，经费分配、算审在预
、
美国政府科技经费监督

美国支持中小企业科技创新的主要政策(doc 6页)

美国支持中小企业科技创新的主要政策(doc 6页)政府向小企业投资公司提供优惠的低息贷款,然后由小企业投资公司以风险投资的方式向科技型中小企业进行投资,为美国几十万家中小企业的发展壮大提供了强大的资金支持,包括目前已经发展成大型企业的苹果电脑、联邦快递及英特尔、微软等都曾得到过相应的资金援助。

3.财政担保政策。

即针对中小企业信用基础薄弱的特点,以政府出资的方式组建信用担保或保险机构,建立中小企业信用担保体系。

美国的小企业信用担保体系最为完备,以小企业管理局提供的信用担保为主体、以地方政府和社区的区域性信用担保为辅助,为中小企业提供贷款信用担保,刺激商业银行放贷。

此外,小企业局还为中小企业提供国际贸易贷款担保、出口风险担保等多种担保。

值得一提的是,为鼓励金融机构向中小企业提供贷款和投资,美国政府允许向小企业提供贷款的金融机构在市场上自由买卖政府的担保权,以提高资金的收益性和流动性。

4.税收扶持政策。

向中小企业倾斜的税收政策,尤其是对中小企业的科技创新活动施以税收优惠,是美国政府激励企业增加科技投入的主要政策手段之一。

美国税法把各类科研机构都定为“非赢利机构”,免除其纳税义务。

1986年美国制定的“国内税收法”规定凡是出现研发经费较上一年有所增加的商业性公司和机构,都可获得相当于新增值20%的退税。

另外,针对风险投资的税收优惠政策是美国支持中小企业科技创新的一大战略决策,规定风险投资总额的60%可免交所得税,并将风险投资的税率从1970年的49%下降到目前的20%。

(三)创新服务支持政策1.建立创新服务机构。

社会创新服务体系由多层次的创新服务机构组成,美国在推进中小企业技术创新的进程中,逐步建立了一系列创新服务机构。

如中小企业创新服务体系,就是由政府职能部门、政府综合性服务机构、行业协会以及民间机构四个层次构成的,通过政府设立和实施科技计划来推动技术向中小企业的转移,并为其技术创新活动营造有利的发展环境。

美国创新创业的政策和支持措施

美国创新创业的政策和支持措施美国一直都是创新和科技的领先者，其独特的创新生态系统、规范的法律法规、开放的市场环境以及丰富的科技人才都成为了美国创新力量的基础。

为了给创业者提供更好的创业环境，美国政府也一直坚持实施一系列政策和措施来支持创新创业。

一、加速器和孵化器在美国，加速器和孵化器都是非常流行的创业工具之一。

加速器为创业公司提供多种资源，例如办公空间、资金支持、业务指导和专业人才。

同时，孵化器也类似加速器，但孵化器更加着重于创业公司的扶持和培育，为公司提供更多的支持和资源。

例如，硅谷就有很多知名的加速器和孵化器，例如Y Combinator、500 Startups、Techstars等等。

这些机构不仅仅提供资金支持，也会安排创业公司得到与投资者、媒体和其他创业家等行业领袖的面谈机会。

同时，这些加速器和孵化器也会提供持续的业务支持和指导，以帮助创业者迅速发展和成长。

二、税收政策的优惠针对创业公司，美国的税收政策也提供了很多的优惠政策。

美国联邦政府提供的最为知名的创业企业税收优惠政策之一是小企业健康保险税收优惠政策。

此外，还有“免税极限”政策等，这些政策可以帮助更多的创新型企业快速发展，并创造更多的就业机会。

三、风险投资机构在美国，风险投资机构是独特的投资工具之一，这些机构会为早期创业公司提供支持和资金。

例如，有很多知名的风险投资机构，例如Sequoia Capital、Benchmark、Greylock Partners等，他们提供了大量的支持和资金，也帮助很多初创企业在市场竞争中脱颖而出。

四、创新计划为了帮助创业公司在全球范围内发展，美国政府已经制定了不少的创新计划，从小型企业发展计划到高科技企业计划，都有不少的政策和措施，以优惠的形式协助创新型企业快速发展。

这些计划都在不断地调整和完善，以保证对创业企业的支持越来越丰富和有益。

五、专业人才美国还是世界上最优秀的科技、金融和创业人才聚集地之一。

美国国家科学基金会科研经费监督管理及其启示

美国国家科学基金会科研经费监督管理及其启示荫董齐光揖摘要铱美国国家科学基金会是一家由联邦政府资助的独立机构遥本文在对美国国家科学基金会的基本情况进行介绍的基础上袁对其科研经费监督组织力量体系进行了研究袁并对其科研经费监督政策法规体系进行了梳理与总结遥分析了美国国家科学基金会在科研经费监督上政策法规体系健全尧内部监督与外部监督相结合尧全过程监管尧定期信息报告与公开尧监督结果运用与处理等特点袁并对我国科研经费监督管理提出了相关启示建议遥揖关键词铱美国国家科学基金会科研经费监督管理一尧引言科学技术的发展是国家经济尧安全和社会进步的重要支撑袁而科研经费是科技发展的重要保障遥美国国家科学基金会渊National Science Foun鄄dation冤作为美国政府资助的独立机构袁主要负责资助科学研究和工程技术领域的发展袁促进基础科学教育和科学人才的培养遥美国国家科学基金会的经费支持主要用于推动基础科学研究尧推动科技进步和应用尧培养未来的科学家和工程师尧以及增进国际合作等袁是美国科技发展的重要推动力量遥与此同时袁美国国家科学基金会重视对科研经费的管理与监督袁认为此项工作是保障科学研究合规性和有效性的重要措施袁对科学技术的发展有着不可忽视的作用遥本文将在介绍美国国家科学基金会概况的基础上袁梳理美国国家科学基金会的科研经费监督组织力量体系与科研经费监督政策法规体系袁归纳总结美国国家科学基金会科研经费监督的工作特点袁进而提出对我国科研经费监督的启示遥二尧美国国家科学基金会概况渊一冤成立背景与目的美国国家科学基金会成立于1950年袁是一家由联邦政府资助的独立机构袁总部位于华盛顿特区遥该机构成立的目的是为了支持和推进美国的科学研究和工程技术领域的发展袁同时旨在推动基础科学教育尧加强科学和技术人才的培养遥美国国家科学基金会的使命是通过为大学尧研究机构和个人研究人员提供资金支持袁促进科学知识的创新和发展遥渊二冤资助领域与对象美国国家科学基金会的预算规模在美国联邦机构中排名前十遥2024财年袁美国国家科学基金会预算为113.14亿美元袁相较2023财年增幅15%遥美国国家科学基金会资助的研究领域广泛袁涵盖自然科学尧社会科学尧工程和教育等多个领域遥其中袁自然科学包括物理学尧化学尧生物学尧地球科学尧天文学和数学等袁社会科学包括经济学尧心理学尧政治学和人类学等袁工程领域则包括材料科学尧机械工程尧计算机工程和电子工程等遥美国国家科学基金会资助对象包括大学尧研究机构和个人研究人员遥其中袁大学是美国国家科学基金会最主要的资助对象袁约有70%的资金用于支持大学的研究项目遥研究机构是美国国家科学基金会资助的另一个重要对象袁包括国家实验室尧非营利组织和私营研究机构等遥此外袁美国国家科学基金会还支持个人研究人员袁资助方式包括研究生奖学金尧博士后研究资助和职业生涯发展计划等遥渊三冤资助方式美国国家科学基金会的资助方式主要包括项目拨款尧合作协议和奖学金等形式遥其中袁项目拨款是美国国家科学基金会最主要的资助方式遥项目拨款包括单一PI项目尧团队项目和中心项目等袁旨在支持独立的研究项目和小型研究中心袁推动基础科学研究和新技术的开发遥合作协议是美国国家科学基金会支持大型研究项目和联合研究计划的主要形式遥奖学金则是美国国家科学基金会为培养未来的科学家和工程师而设立的袁主要资助研究生和博士后研究人员遥美国国家科学基金会的资助在推动科学研究和技术发展方面发挥着至关重要的作用遥通过美国国家科学基金会的资金支持袁大量的科学研究得以实现袁许多重大的科学成果也得以诞生遥例如袁美国国家科学基金会资助的基础研究在计算机科学尧互联网尧生命科学和物理学等领域做出了重大贡献袁推动了许多新技术的发展遥此外袁美国国家科学基金会的资助也为未来的科学家和工程师提供了广泛的培训和职业发展机会袁为美国的科技创新和竞争力注入了新的动力遥三尧美国国家科学基金会科研经费监督力量体系美国国家科学基金会科研经费监督力量体系分为内部监督力量体系与外部监督力量体系遥内部与外部机构之间相互配合尧互相支持袁共同构成了美国国家科学基金会科研经费监督力量体系袁为美国国家科学基金会科研经费的管理和使用提供了有效的保障遥渊一冤内部监督力量体系1.审计长办公室渊Office of Inspector Gen鄄eral袁简称OIG冤遥审计长办公室是美国国家科学基金会内部的一个独立审计和监督部门袁主要职责是审查和评估美国国家科学基金会的各项项目和活动袁以确保其合规性尧有效性和透明度遥审计长办公室密切关注美国国家科学基金会的经费使用情况袁对经费使用进行审计袁并对项目管理和执行过程进行深入审查遥审计长办公室还承担着发现潜在问题尧滥用和欺诈行为的责任袁旨在预防尧发现并查处任何可能危害美国国家科学基金会利益的行为遥通过调查和分析袁OIG为美国国家科学基金会提供改进措施和建议袁有助于提高经费使用的效率和效果遥此外袁OIG还为美国国家科学基金会提供政策和程序咨询服务袁以确保经费管理的合规性和有效性遥这意味着OIG在制定和实施政策时袁会对美国国家科学基金会提供意见和建议袁确保其政策和程序既符合法律要求袁又能够提高组织的运行效率遥2.预算尧财务和奖励管理办公室渊Office of Budget,Finance and Award Management袁简称BFA冤遥预算尧财务和奖励管理办公室负责管理美国国家科学基金会的预算尧财务和奖励管理事务袁在美国国家科学基金会的科研经费监督工作中袁BFA担任着重要的职能遥具体而言袁BFA通过全程监控美国国家科学基金会各类经费支出袁包括拨款尧合同尧授信等袁确保这些支出符合美国国家科学基金会相关政策规定袁并保证项目资金使用的透明度和合理性遥此外袁BFA还通过定期的经费报告和分析袁向美国国家科学基金会的高层管理者提供有关经费使用状况的详尽数据袁为科研经费决策提供支持遥在经费审计方面袁BFA也担任着重要的职责袁与审计长办公室渊OIG冤合作袁进行项目经费的审计和评估袁确保科研经费使用的合规性和效率性遥3.机构与奖励管理部渊Division of Institu鄄tion and Award Support冤遥机构与奖励管理部是预算尧财务和奖励管理办公室的一个重要组成部分遥主要职责是支持和维护美国国家科学基金会在经费管理和合规性方面的良好行为准则袁以确保科研经费得到合理和有效的使用遥为实现这一目标袁机构与奖励管理部制定和执行一系列关于经费管理的政策和指南遥这些政策和指南的制定旨在确保美国国家科学基金会的资金在各个领域的科研项目中得到适当的分配和管理遥机构与奖励管理部还积极参与审计过程遥这包括与审计长办公室渊Office of Inspector General,OIG冤合作袁以确保经费的合规使用遥机构与奖励管理部对科研经费的使用进行严格监督袁以发现和解决潜在的滥用和欺诈行为遥4.主任办公室渊Office of the Director冤遥主任办公室是美国国家科学基金会渊美国国家科学基金会冤的领导和指导机构袁负责确保实现组织的战略目标遥主任办公室下设多个部门袁包括国际科学与工程办公室渊OISE冤尧总法律顾问办公室渊OGC冤和综合活动办公室渊OIA冤袁这些部门在国际合作尧法律服务和建议以及跨部门项目协调方面为美国国家科学基金会的整体运作提供了关键支持遥各部门之间通常会进行协同合作袁以确保经费监管的合规性和有效性遥国际科学与工程办公室负责推动国际科研合作与交流项目袁促进跨国界的科研合作和交流遥总法律顾问办公室为美国国家科学基金会提供法律服务和建议袁处理与经费相关的法律问题袁确保合规性和公平性遥综合活动办公室支持和协调美国国家科学基金会的跨部门项目和活动袁推动和支持跨部门科研项目的合作与发展遥这些部门共同努力袁为美国国家科学基金会在科研经费监督方面提供全面的支持袁确保经费的合规使用和有效管理遥5.各个学部遥各个学部渊如院数学与物理科学部MPS尧地球科学部GEO尧生物科学部BIO 等冤在美国国家科学基金会的经费监管中担任重要角色遥这些部门负责分配经费尧评估项目申请尧监督项目进展袁以确保科研项目的顺利进行遥虽然这些部门不是专门负责经费监管袁但在项目执行过程中袁他们需密切关注经费使用情况袁确保项目按照规定和计划进行遥渊二冤外部监督力量体系1.美国政府问责局渊Government Ac鄄countability Office冤遥美国政府问责局作为对美国国家科学基金会进行外部监督与审计的机构袁致力于确保科研经费的合理分配和使用袁进而推动科学研究的健康发展遥在经费监管方面袁美国政府问责局为美国国家科学基金会提供了宝贵的指导和建议袁帮助其更有效地管理科研经费遥例如袁美国政府问责局特别关注那些旨在提高符合条件的美国州和领土竞争研究经费的项目袁如野既定竞争研究刺激计划冶渊Established Program to Stimulate Competitive Research,简称EPSCoR冤遥EPSCoR 计划是美国国家科学基金会为提高美国各州和领土之间科研竞争力的平衡而设立的一项计划遥虽然美国国家科学基金会已采取措施改善EPSCoR计划的管理和报告袁但美国政府问责局的报告指出袁仍需应对一些挑战遥这些挑战包括确保经费分配的合理性尧公平性和透明度曰提高参与州和领土之间的协作与竞争力曰以及优化与其他联邦机构的合作遥美国政府问责局的报告旨在指出这些挑战袁并为美国国家科学基金会提供改进的建议袁以帮助其在经费管理和分配方面做出更明智的决策袁推动美国科学研究和教育事业的健康发展遥2.其他相关机构遥除了美国政府问责局之外袁其他相关机构在科研经费监督中的作用同样值得关注遥例如袁美国科学与技术政策办公室渊OSTP冤负责协调联邦政府科学研究政策袁并提供对科研经费的政策建议和指导遥通过加强与这些机构的合作与协调袁可以提高科研经费管理的全面性和有效性袁确保科学研究经费的合理使用袁推动科研事业的持续发展遥四尧科研经费监督政策法规体系渊一冤联邦政府政策法规美国联邦政府关于科研经费监管的主要政策法规涵盖了诸多领域袁这些法规共同构成了一套完整的法律框架袁旨在确保科研资金的合规使用和有效管理遥这些政策法规涵盖对资金监管尧科研诚信尧科研伦理尧科研安全以及维护知识产权等问题遥这些法规相互关联袁共同保障科研经费的合理使用遥1.叶美国科研经费监管法渊Grants Over鄄sight and New Efficiency Act冤曳遥该法规是2016年实施的一项法律渊P.L.114-117冤袁旨在加强联邦政府对科研经费的监管和审计袁以提高经费使用效率袁减少浪费和滥用遥该法案要求联邦政府各部门对其颁发的科研经费进行严格的监管袁确保经费用于规定的目的袁合理且合规遥法案的重点内容包括对科研经费的管理尧评估尧审核和监督袁要求各政府部门定期进行内部审计袁对其分配的科研经费进行全面评估袁确保有效监控遥此外袁该法案还要求政府部门定期向国会报告审计结果袁以便国会了解科研经费使用情况袁并针对问题采取相应措施遥自实施以来袁GONE Act对科研经费使用产生了积极的影响遥通过对经费使用的严格监管袁提高了经费使用的透明度袁确保了资金用于真正有价值的科研项目遥同时袁减少了科研经费的浪费和滥用现象袁提高了整体的科研效率遥2.叶联邦资助统一管理要求尧成本原则和审计要求渊Uniform Administrative Require鄄ments,Cost Principles,and Audit Requirements for Federal Awards冤曳遥该法案在2013年12月26日由白宫签署袁自2014年12月26日起生效遥法案涵盖科研经费的分配尧管理尧审计和使用袁要求资金使用透明度尧预算合理性尧经费报告及项目完成情况袁对科研经费进行监管袁确保资金的合规使用和有效管理遥科研机构和研究人员在申请联邦资助时需提交详细预算和项目目标袁按照成本原则使用资金袁定期报告项目进展袁并接受审计遥此方案提高了经费使用效率和透明度袁促使受资助项目更专注于目标和创新遥3.叶联邦研究诚信政策渊Federal Policy on Research Misconduct冤曳遥该政策是一项旨在确保联邦资助的科研活动遵循诚信原则袁防止研究造假尧篡改和抄袭的政策遥该政策明确定义了不端行为袁规定了调查程序和惩罚措施遥其目的是保障科研活动的公正性和可靠性袁提高公众对科学研究的信任度袁促进科研领域的发展遥此政策对科研经费的监管也发挥着重要作用遥它规定了研究机构有责任调查可能存在的不端行为袁确保诚信遥违反诚信原则的研究者将面临取消资助等严厉处罚袁甚至职业生涯受损遥因此袁研究者在竞争激烈的环境中必须确保诚信和质量遥虽然这给研究者带来了压力袁但是袁执行此政策能够有效提高科研活动的质量和可信度袁进而推动科研领域的可持续发展遥渊二冤美国国家科学基金会出台的政策法规1.叶美国国家科学基金会项目提案和奖励管理指南渊Proposal&Award Policies&Proce鄄dures Guide冤曳遥该指南由美国国家科学基金会发布袁阐述了向美国国家科学基金会申请经费的过程尧项目提案的准备和提交要求以及获得资助后的经费管理和合规性监督遥根据该指南袁美国国家科学基金会同意为项目提供最高特定金额的资金支持袁同时监控项目进展并确保符合适用标准遥受资助方需承诺按照提案开展项目尧审慎管理资金袁并遵循相关规定遥2.叶美国国家科学基金会授权与管理指南渊NSF Award and Administration Guide冤曳遥该指南提供了关于美国国家科学基金会资助项目管理的政策尧程序和指导袁确保资金的合理使用和分配遥在科研经费监督方面袁该指南涵盖了申请尧评审尧授权尧管理尧报告和结束项目等各个方面遥这些规定有助于确保资金的透明度尧合规性和有效利用遥该指南规范了提案提交的要求袁明确了美国国家科学基金会的评审过程袁要求资助接受者遵循适用的联邦法律尧法规和政策遥同时袁该指南为项目报告提供了详细的指导袁包括进度报告尧财务报告和终止报告等遥该指南还为项目结束提供了指导袁并在必要时规定了如何追究资助接受者的责任袁以确保项目按照要求完成袁或对未完成项目的资助接受者采取适当措施袁确保美国国家科学基金会资助的项目得到合理尧透明和有效的管理遥五尧美国国家科学基金会科研经费监督的特点渊一冤政策法规体系健全美国国家科学基金会遵循一套完善的政策法规体系袁确保科研经费分配的合理性尧公平性和有效性遥这一体系涵盖了一系列政策尧法规和指南袁旨在确保所有与科研经费相关的活动都得到了充分的监管遥从政策制定到实施袁美国国家科学基金会不断努力改进和完善政策法规体系袁以便更好地满足科学界和广泛利益相关者的需求遥此外袁美国国家科学基金会还积极参与国际合作袁与其他国家的科研基金组织分享经验和最佳实践袁以确保其政策法规体系与全球最高标准保持一致遥渊二冤内部监督与外部监督相结合美国国家科学基金会强调外部审计和内部审查的有机结合遥对于外部审计袁美国国家科学基金会与独立的审计机构合作袁定期对其经费管理和项目实施进行审查袁以确保合规性和有效性遥外部审计还可以发现潜在的问题和风险袁帮助美国国家科学基金会及时采取措施进行改进遥内部审查则是美国国家科学基金会自我监督和改进的重要手段遥通过内部审查袁美国国家科学基金会可以发现组织内部存在的问题袁诸如政策执行不到位尧管理流程不畅等袁并采取相应措施予以整改遥此外袁内部审查还有助于美国国家科学基金会持续优化经费管理制度袁提高管理效率和资源利用率遥渊三冤科研经费全过程监管从项目申请尧评审到经费分配尧项目执行和成果评估袁美国国家科学基金会都进行全面的监督和管理遥在项目申请阶段袁美国国家科学基金会对申请者的资格尧提案内容和预算进行严格审查遥评审过程采用同行评议制度袁由独立专家团队对项目进行评估遥在经费分配阶段袁美国国家科学基金会根据评审结果袁对项目进行优先排序袁确保经费分配的公平性和有效性遥项目执行过程中袁美国国家科学基金会密切关注项目进展袁并与项目负责人保持沟通袁提供必要的支持遥项目完成后袁美国国家科学基金会对项目成果进行评估袁以确保项目目标的实现和资金的合理使用遥渊四冤定期信息报告与公开科研项目需要定期向美国国家科学基金会提交进度报告袁并通过公开途径披露相关信息袁以保证公众对科研经费使用情况的知情权遥这些报告包括项目的目标尧进展尧预期成果和实际支出等方面的信息袁使得公众尧政府和其他利益相关者可以对项目进行全面了解遥此外袁美国国家科学基金会还通过其官方网站发布年度报告尧预算和绩效信息等袁以增强透明度和问责制遥渊五冤监督结果运用与处理在监督过程中发现的问题和不规范行为袁美国国家科学基金会将采取切实有效的整改措施袁以确保研究经费的合规使用遥在整改和处理过程中袁美国国家科学基金会坚决贯彻公平尧公正和透明的原则袁充分保障所有参与者的权益遥针对监督发现的问题袁美国国家科学基金会会实施一系列措施进行处理遥对于存在一般问题的项目袁项目负责人可能会收到警告袁要求他们立即纠正不规范行为遥美国国家科学基金会还会要求项目负责人提交整改计划袁以便系统地解决监督发现的问题遥项目负责人在完成整改措施后袁需要向美国国家科学基金会报告整改结果遥对于存在严重问题的项目袁美国国家科学基金会可能会暂停或撤销资助遥这种情况通常发生在项目负责人未能有效整改问题袁或问题对项目实施和经费使用产生重大影响时遥六尧对我国科研经费监督的启示建议渊一冤强化监管体系建设借鉴美国国家科学基金会的内部监管体系袁建议我国加强内部监管袁完善各部门职责袁提高监管效率遥具体措施包括明确各部门间的协作与沟通机制袁加强内部培训袁提高工作人员的业务水平袁以确保监管工作的高效开展遥同时袁应注重监管指标的设定与调整袁以适应科研领域的发展变化遥学习美国政府问责局等外部监管机构的经验袁加强我国科研经费的外部监管袁确保经费使用的合规性遥具体措施包括引入第三方审计机构袁增加审计频率袁强化与内部监管的协同作用袁形成内外监管相互促进的格局遥渊二冤完善政策法规体系根据美国国家科学基金会的相关政策法规袁建议我国进一步完善科研经费监管的政策法规体系袁明确各级政府和部门的职责遥这包括对现有政策法规进行梳理袁修订不完善的条款袁加强对新兴科研领域的政策制定袁以适应科研事业的发展需要遥同时袁要加强政策法规的宣传和普及袁提高科研人员对政策法规的认知度和遵循度遥渊三冤优化监管流程与方法手段参考美国国家科学基金会的审计流程袁简化审批手续袁缩短审批时间袁增强审计手段的科学性和规范性袁以提高审计的准确性和公正性遥此外袁要积极引入现代信息技术袁如大数据尧人工智能等袁提高监管和审计的自动化水平袁减轻人工负担遥渊四冤强化监管结果运用与处理按照公平尧公正和透明的原则袁充分运用经费监督手段袁分级分类开展好结果运用与处理遥对于存在一般问题的项目袁可以给予项目负责人警告袁并要求他们立即纠正不规范行为遥对于问题较为严重的项目袁要求项目负责人提交整改计划袁系统性解决监督发现的问题袁并在整改完成后向监管部门报告整改结果遥此外袁加强继续跟踪督促袁在整改措施执行过程中袁监管部门要持续跟踪项目进展袁确保整改计划的有效实施遥姻渊作者单位院科学技术部科技经费监管服务中心冤要要要要要要要要要要要要要要要参考文献[1]陈鑫袁王蕴巧.美国国家科学基金会资助机制及其启示[J].科技进步与对策袁2017袁34(21).[2]丁铁袁黄宇光.美国国家科学基金会科技成果转化机制及其启示[J].科技管理研究袁2019袁39(06).[3]李思琪袁刘永红.美国国家科学基金会项目评审机制研究[J].科技与经济袁2016袁29(01). 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广东省湛江市2023届高三一模历史试题(含答案解析)

广东省湛江市2023届高三一模历史试题学校:___________姓名：___________班级：___________考号：___________一、单选题1．下表是古代文献对“万邦”时代的相关记载。

这可以用来说明，“万邦”时代（）记载出处（大禹）沐甚雨，栉疾风，置万国《庄子·天下篇》禹会诸侯于涂山，执玉帛者万国《左传》闻古大禹之时，诸侯万国……及汤之时，诸侯三千《战国策·齐策四》黄帝时万诸侯，而神灵之封居七千。

天下名山八，而三在《史记·封禅书》蛮夷，五在中国A．奠定了多元一体的文明格局B．具备了早期国家的初始形态C．形成了等级森严的社会秩序D．出现了家国同构的治理模式2．《汉书》有“《公羊董仲舒治狱》十六篇”，主张凡是违背了“三纲五常”准则的，一律要按照《春秋》经义予以严惩。

汉宣帝时期，桓宽在《盐铁论》中说：“故《春秋》之治狱，论心定罪。

志善而违于法者免，志恶而合于法者诛。

”由此可见，这一时期的“春秋决狱”（）A．渗透了外儒内法的理念B．造成了法律与伦理的冲突C．呈现出法律儒家化特征D．蕴含着一定的理性化色彩3．史料记载：“羽林监枣祗请建置屯田，曹操从之，以祗为屯田都尉，以骑都尉任峻为典农中郎将。

募民屯田许下，得谷百万斛。

于是州郡倒置田官，所在积谷，仓廪皆满。

故操征伐四方，无运粮之劳，遂能兼并群雄。

”由此可见，曹操的做法（）A．遏制了土地兼并的现象B．弱化了政府对农民的人身控制C．开创了流民屯田的范例D．有利于北方地区经济恢复发展4．737年，唐朝规定每年诸州贡士人数上州三人，中州二人，下州一人。

北方除陇右、河东两道的下州比例较高外，其余各道下州占比均低于20%；而南方除江南东、西两道，其余各道的下州占比均大于50%，黔中、岭南的下州比例达90%以上。

由此推知，当时（）A．科举取士存在地域差异B．社会阶层的流动性增强C．社会门第观念受到冲击D．行政区域划分存在弊端5．元曲中有很多有关体育方面的记载，下表摘录的是元曲中描写马球运动和蹴鞠运动的场景。

美国如何进行科技创新和人才培养

美国如何进行科技创新和人才培养美国的科技管理体制美国的科技管理机构主要分为行政性的机构、立法院机构和独立的国家科学研究机构。

行政机构主要有太空总署，资助航空航天方面的研究；总统科技政策办公室，帮助总统、总统办公室和总统周围的人了解国际国内科技发展的现状、趋势、前景；国家科技委员会，使命之一是为国家科技发展确立明确的目标，并确保有关工作朝此目标进行。

此外，政府还设有总统科技顾问委员会。

它的35个成员来自产业界、学术界等各个方面，职责是使总统及其官员与产业界、学术界建立联系，向总统提出科技发展建议。

立法院机构主要指议会。

主要通过立法推动科技政策的制定和实施。

国家科研机构。

主要包括三个：（1）国家科学基金会。

占联邦科技预算的4％，其投资方向主要集中在基础研究领域和高校等学术机构；（2）国家卫生研究院。

其预算由国会决定，与食品药品管理局和美国疾病控制中心为并列机构；（3）美国国家科学院。

没有直接的政府财政拨款，其主要经费来源于政府、私人机构和学术组织的委托项目研究，主要目标是改进政府决策和公共政策，增进公众的教育程度和理解力，促进科学、工程、技术、医学知识的传播和应用。

此外，美国国家科学院还受雇于美国国家基金会，开展对青年科学、工程人员的培训。

美国独立的科研机构还包括国家工程院、医学科学院、国家研究委员会、美国科学促进会等。

此外，美国很多大的公司都成立了自己的基金会，它们在科技、经济和政治上都有相当影响力。

比如洛克菲勒基金会、福特基金会、卡内基基金会等。

美国科技政策的主要特点美国近期重要的科技政策主要包括：（1）2004年7月，根据国家科技委员会的建议，美国提出四项政府任务：提升有关创造发现的工作；应对各种科技挑战，及时提出应变策略，提出创新方法；把科技从研究阶段转化为有利于国家的实体，提升国力；通过教育、培训让科技人力资源的理念更加卓越。

（2）由国家科学院、工程院、医学院出面成立研究委员会，研究如何在21世纪让美国经济更加繁荣。

美国技术创新计划( TIP)投入及预算管理研究

美国技术创新计划( TIP)投入及预算管理研究作者：暂无来源：《华东科技》 2012年第2期编者按：本期“软科学”栏目中，继上期刊载由上海东华大学课题组所做的台湾ITDP计划的研究后，延续选载上海市科学学研究所课题组对美国国家财政科技投入计划——技术创新计划（Technology Innovation Program，TIP）的研究，希望通过对美国TIP投入及预算管理特点的介绍，能进一步为我们拓宽视野，带来启示。

此外，作为上海创新创业环境体系中越来越受瞩目的一环，创业投资的发展已经成为业界心目中驱动“创新驱动”的车轮，然而，上海的创业投资发展亦并非只见利好，现状中仍有诸多制约瓶颈，上海市创业投资行业协会课题组对此进行了深入分析，本刊特为选载，与读者共咀。

2007年8月9日，美国总统签署了“美国促进杰出技术、教育和科学之机会创造法”（“The America COMPETESAct”），该法规终止了先进技术计划（ATP），取而代之的是另一个计划，即技术创新计划（TIP）。

TIP主要由美国国家标准与技术研究院（NIST）负责实施。

NIST官方网站对TIP进行了如此描述：“TIP拥有敏锐和灵活的机制来投资于目标明确的变革性的研发活动，从而通过可持续的技术领先来保证美国的未来”。

执笔人/常静TIP的资助是其他基金的有益补充。

美国在不同创新研发阶段，科技计划与投入模式都会发生变化。

美国几大科技投入主体国家科学基金会（NSF）、国防部（DOD）、能源部（DOE）、国家健康研究院（NIH）等部门主要侧重于基础研究，资金来源主要来自联邦政府以及各州政府；中小企业技术创新计划（SBIR）则是横跨以上各个部门都可以执行，其资金都来自于企业和种子基金等。

TIP介于两者之间，处于基础研究的后端以及整个面向应用的技术创新阶段，资金同时来自联邦政府和企业、大学，甚至风投等多种来源，主要致力于面向应用的技术创新项目。

正是凭借科技投入直接面向产业化应用的独特视角，TIP在众多联邦政府基金中脱颖而出。

美国科技政策简析

美国科技政策简析美国科技政策简析美国独立至今仅两百余年，在西方发达国家中历史最短，但其经济实力却远远超过世界上任何一个国家。

究其原因，很重要的一个方面是美国人对科学和技术的重视和善用，是政府有一套适时调整的并行之有效的科技政策，而这样的科技政策对于世界各国的发展来说也具有一定的启示作用和示范效应。

一、美国科技政策发展历史1.1787-1941年，政策起源，科技起步美国最早的科技政策被建国的先贤们直接写进了宪法，足见美国人对科学和技术的重视。

宪法的颁布标志着联邦政府对科技的发展开始引导和参与。

从1787年宪法颁布至1941年，美国科技政策的重点是保护专利、发展农业技术、建设基础设施、加强教育和制订标准。

自20世纪30年代开始，美国开始重视利用科技来解决国家经济问题。

2.1941-1945年，科技改写历史，历史推动科技二战期间，由于战争的需求，美国除了致力于原子弹的研制，还围绕武器的生产，大力发展制造技术。

支持物理学和制造技术是美国科技政策在二战期间的重点。

3.1945-1980年，政府作用加强，科技全面发展二战后至20世纪70年代末的35年中，美国为了发展国防力量，高度重视国防与空间技术研究开发，加强了联邦实验室，培养了大量的人才，为以后转向民用和国际商业技术的竞争打下了坚实和强大的基础。

当时建立的国防和空间工业以及一批联邦实验室成为了今天美国科技体系中的一大笔财富。

总的来说，这35年在美国的科技发展中是一个十分重要的历史阶段，美国科技取得了比较全面的发展，建立了坚实的科技基础。

联邦政府科技政策以促进国防、空间、能源、环境、医学和基础科学为主。

4.1980-1988年，科技面向经济，政府和企业结为伙伴美国1980年后采取的措施可归纳为：调整政策，增加投资，拓展市场，加强管理。

新的国家技术政策强调对政府研究成果进一步扩散和商业化，加强商业技术开发，建立联邦、州和地方各级政府与企业广泛的伙伴关系，形成政府和民间合作研究机制，共同进行新技术开发。