GJB 内部审核控制程序2018.04.23
内部审核控制程序
1. 目的
为使公司质量管理体系持续有效运行并得以不断改善，制定内部审核程序，以判定质量管理体系是否符合ISO9001：2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011标准的要求，是否得到有效的实施、保持和持续改进。
2. 适用范围
适用于公司管理体系的内部审核。
3. 职责
3.1管理者代表
3.2.1 全面负责内部管理体系审核工作；
3.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。
3.2质保部组织对公司管理体系的内部审核；负责编制《年度内部审核计划》和每次的《内部审核计划》,并报管理者代表批准；
3.3审核组长
3.3.1组织内审员收集相关文件做审核前准备，指挥协调内部审核的实施；
3.3.2编制内部审核报告。
3.4内审员
负责收集有关文件，编制审核检查表，实施现场审核，并验证不合格的纠正效果。
3.5各相关部门协助内部审核员完成审核工作，并对所出现的问题及时采取纠正和预防措施；
4. 工作程序
4.1 编制《年度审核计划》
4.1.1 公司每年应对质量管理体系覆盖部门至少进行一次内部审核，两次内审的时间间隔不得超过12个月，并根据区域、重要性及以往审核的结果可增加审核次数。
4.1.2质保部于每年年底编制下《年度内部审核计划》，并报管理者代表批准。
4.1.3年度审核计划内容包括审核目的、审核范围、审核依据、审核频次（时间）、审核方式等内容。
4.2 审核准备
4.2.1 管理者代表选择审核人员，指定审核组长。审核人员应具备：
a) 必须经过专门培训并获得“内部审核员”资格证书；
内部审核控制程序
内部审核控制程序
简介
内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、
监控和管理的一种内部控制制度。它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管
理制度。这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内
部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程
1.制定内部审核控制程序
公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。根据公司或组织的
实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，
建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序
根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析
根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议
根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，
并落实整改计划。同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内
部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查
对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织
内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。通过效果检查，总
结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点
1.具有多元化和综合性。内部审核控制程序所监督的业务范
围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力
资源、销售管理及其它方面的事务。
内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序
1.目的:
1.1公司按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量、环境和有害物质管理体系符合ISO9001、ISO14001、IATF16949、QC080000、GJB9001B标准的要求,以及是否得到有效实施和保持的信息。
1.2对每一个制造过程进行审核,以确定其有效性。
1.3按以确定的频次,在生产和交付的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求,如产品的尺寸、功能、包装和标签等。
2.范围:
2.1适用于公司内部与管理体系一切有关的生产管理活动过程和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次的审核；公司管理体系包括IATF16949、ISO9001、GJB9001B 、ISO14001、QC080000等。
2.2适用于汽车行业体系有关产品的生产制造过程审核。
2.3适用于汽车行业所生产的各种产品的审核。
3.术语和定义:
3.1审核:
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注
1.内部审核有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。在组织内,可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
2.外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行,如提供符合GB/T19001或GB/T24001要求认证的机构。
3.当两个或两个以上的管理体系被一起审核时,称为“多体系审核”。
GJB9001C内部审核管理程序
文件制修订记录
1.0 目的
本程序规定了公司内部审核的基本控制要求，以验证质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准及公司规定的要求，以便及时发现问题，采取纠正和改进措施，确保质量管理体系能持续、有效地运行。
2.0 范围
适用于我公司武器装备质量管理体系审核的控制。
3.0 引用文件和标准
管理评审程序
4.0 职责
4.1 最高管理层
分管质量体系工作的公司领导负责领导内部审核，批准内部审核实施计划，负责成立审核组，任命审核组长，审批审核报告。
4.2 XXX部
XXX部是内部审核资料的归口管理部门。
质量经理负责制定内部审核年度计划（审核方案），组织实施和协调，并监督整改。
4.3 XXX部
XXX部负责内部审核员的培训、能力确认和能力维持与改进。
人事协调员负责保持合格内部审核员名单，并按照审核计划的安排向XXX部指派内部审核员，负责内部审核员的管理。
4.4 受审核单位
受审核单位第一责任人负责接受审核，并积极配合，协助审核组工作，如实反映情况，提供见证材料，制定并采取纠正措施，组织进行整改。
4.5 审核组
审核组长负责按照内部审核年度方案的要求制定审核实施计划，对审核过程进
行控制，收集审核记录，提交审核报告，核查整改证据。
审核组组员负责按审核实施计划的要求实施审核，做好审核记录，开据不符合项报告，并监督、验证整改，收集整改证据，并提交审核组长。
5.0定义
质量管理体系审核：采用过程方法，审核质量管理体系过程，以验证
GJB9001C-2017质量管理体系要求的符合性，审核质量管理体系过程是否按质量管理体系文件要求在有效实施，确保体系的有效性。
内部审核控制流程[规范]
![内部审核控制流程[规范]](https://img.taocdn.com/s3/m/eb248c941711cc7930b7161a.png)
内部审核控制流程
1. 目的
为确保质量/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理系统符合ISO9001:2015 / ISO14001: 2015 /
QC080000:2017 /ISO45001:2018 /ISO27001:2013/SA8000:2014要求及有效运行，以便适时发掘问题并采取纠正措施，以维持各项作业的有效性。
2. 概述
凡与品质/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理系统有关的手册、程序、作业指导书、检验标准等文件、相关法律法规、客户要求等实施部门，皆为审核范围。本文描述公司进行内部审核的整个过程，包括从策划、执行、整改、验证、归档的全过程。
3. 术语
4. 角色与职责
5. 流程图
可插入附件
清晰版本见如下附件：
6.流程说明
7.裁剪指南
无
8.流程范围
9.流程绩效指标
10.支持文件
11.流程接口描述
1）对应的上层流程：
2）输入的流程接口描述：
3）输出的流程接口描述
12.记录的保存
13.补充说明
无
14.文件拟制/修订记录
GJB9001C内部审核程序
1目的
验证公司内部质量活动是否符合要求，为保证质量管理体系有效运行及不断完善提供依据。
2适用范围
适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。
3 职责
3.1 管理者代表选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划。
3.2 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.3 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.4 品质部负责内部审核资料的保存。
4 程序
4.1 审核计划
4.1.1 年度内审：每年12月份，由品质部负责制定“年度内审计划”，经管理者代表批准后发放。
4.1.2 年度内审计划的内容：
a)审核的目的、范围和依据
b)受审核部门及审核时间（月份）
4.1.3 计划的制定应考虑：拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。
4.1.4 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核
a)法律法规及其他外部要求变化
b)相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求
c)发生重大的质量事故
d)质量管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）
4.2 审核前的准备：
4.2.1 审核组的组成：
a)审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员。
b)审核人员必须与被审核部门无直接责任关系。
c)管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2 在审核前，由审核组长召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。
4.2.3 “审核实施计划”的内容：
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录
1 目的
本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围
本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语
3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；
3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责
4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序
5.1 制定《年度内部审核计划》
5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备
5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。审核组的审核
GJB9001程序文件——内部质量体系审核控制程序
XXXXXXXXXXXXXXXX
内部质量体系审核控制程序
1. 目的
审核内部质量管理体系的运行情况，是否符合标准和公司的要求，确保质量管理体系有效地实施并持续有效地运行。
2. 适用范围
适用于公司内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责
3.1各部门及人员职责
表4 内审过程职责表
（注：◎：负责；○：协助；△：领导职责）
3.2 内审员负责编制内部质量管理体系审核检查表。
4. 工作程序
内部审核控制程序
1 目的
为确保公司质量、环境管理体系符合GB/T19001-2000 idt ISO9001 : 2000、GB/T24001-2004 idt ISO14001 : 2004标准要求和公司质量、环境管理体系文件规定，确保公司质量、环境管理体系有效运行及持续改进，以满足实现质量环境方针、质量环境目标的要求，不断提高本公司的质量环境管理水平，特制定并执行本程序。
2 适用范围
本程序适用于公司内部质量、环境管理体系运行情况的审核（简称内审）。
3 职责
3.1 公司经理负责批准内部质量环境审核计划和审核报告。
3.2 管理者代表负责内部质量、环境审核的组织领导工作，审核年度内部质量、环境审核计划，任命内部审核组长，并指派内部质量、环境审核员，审核内部质量环境审核报告、纠正措施计划及监督纠正措施的实施情况。
3.3 认证办负责内部质量环境审核的日常管理工作，制定审核方案和组织有关部门对纠正措施的实施情况进行跟踪。
3.4 内部质量环境审核员全面配合并支持审核组长的工作，编制分工范围内的检查表，完成分工范围内的审核任务，开具不合格项报告，报告审核结果，验证纠正措施的有效性。审核员不能审核自己本部门的工作。
3.5 受审核方按照审核要求配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应的纠正措施。
4 工作程序
4.1 内部审核方案策划
由认证办每年1月底前，考虑拟审核的过程、区域的状态和重要性以及以往审核的结果，对内部审核方案进行策划，规定审核的准则、范
围、频次和方法，编制《年度内部质量环境审核计划》，报管理者代表审核、经理批准后实施。
内部质量审核控制程序
1.目的
通过内部质量审核，审核质量体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。
2.范围
本程序适用于公司内部质量体系审核、产品审核、及制造过程审核工作。
3.职责
3.1管理者代表主持、策划和组织内部质量体系审核,负责年度体系审核计划的编制。
3.2 审核组长负责编制内部体系审核计划，交管理者代表批准后实施审核。
3.3 质量部负责主持、策划和组织内部产品（模具）审核。
3.4 工程部负责主持、策划和组织内部制造过程审核。
3.5其他相关部门应对内部质量体系审核工作进行全面的配合，对发现不合格项制定纠正措施并实施。
4.名词解释
无
5.程序&流程
5.1体系审核流程
5.2 产品（模具）审核
5.2.1工程部策划和组织对每个项目（的模具）进行审核，以确保模具满足合同或技术协议约定的所有要求。
5.2.2 模具审核须在模具开发的不同阶段进行：
a）设计验收阶段；
b）生产准备阶段：生产计划及工艺；
c）模具各主要部件的检验；
d）模具厂内调试阶段：T0、T1、T2、T3，预验收；
e）顾客处终验收阶段。
5.2.3 各阶段模具审核实施要求参见《产品审核作业规定》(按VDA
6.5)。
5.3 制造过程审核
5.3.1质量部策划和组织对每个项目的制造过程进行审核，以确保过程的适用性及有效性。
5.3.2 制造过程审核实施要求参见《过程审核作业规定》（按VDA
6.7）。
5.4内审员资格
审核组组长及组员应为具备资格的内部审核员，他们根据本程序的要求进行审核。
6.引用文件
内部审核控制程序
内部审核控制程序
概述
首先，什么是内部审核控制程序？内部审核控制程序指的
是一个组织或企业在日常运营中实施的一种保证财务报告准确和遵守法规的重要制度。内部审核控制程序的目的是确保组织内部的经营、财务和管理活动符合法律法规要求，同时也保证了业务的高效性和可靠性。
内部审核控制流程
内部审核控制程序的核心流程包括以下几个步骤：
1. 确认审核目的
内部审核的目的各不相同，需要根据具体情况制定合适的
审核流程。例如，某公司希望确认其财务报告的准确性，那么内部审核的流程就应该围绕这个目的来制定。
2. 设计审核计划
审核计划应当细化到具体的工作步骤和任务，包括谁来实施、何时实施、如何实施等等。针对不同的审核目标，可采用不同的审核方法和技术，例如文档审查、物理检查、观察和交谈等。
3. 实施审核计划
内部审核应由经验丰富的审核员或者专业团队负责，他们
应该具备深入了解业务流程、财务报告和内部控制制度等知识，同时应该具有熟练的审核技能。在实施内部审核计划时，应当重点关注组织内部运营的核心环节，确保对重要信息的准确性进行甄别。
4. 发布审核报告
审核报告应当记录审核过程中发现的各类问题和不符合之处，同时也应当提供相应的建议和意见。审核报告应当更加注重析、实用性和实际性，注重揭示问题的本质和原因，提供改进的建议。
5. 监督审计跟进
审核的结果应当得到组织内部的重视，并及时整改发现的
问题，确保问题得以彻底解决。内部审核报告也为组织对业务过程、财务报告和内部控制制度的改进提供了宝贵的参考意见。
内部审核流程中的控制环节
内部审核流程需要各种控制环节来确保高质量实施，其中
gjb质量管理体系内外审流程
gjb质量管理体系内外审流程
gjb质量管理体系是指中国国家军工标准化委员会制定并推行的一套质量管理体系，适用于国防科研、军工生产、军工工程和军工服务等领域。该体系的内外审流程是确保质量管理体系有效运行和持续改进的重要环节。本文将以gjb质量管理体系内外审流程为标题，探讨该流程的内容和要点。
一、内审流程
内审是指组织内部开展的对质量管理体系的评估活动，旨在发现问题、改进体系，并提供持续改进的机会。gjb质量管理体系的内审流程如下：
1. 内审计划：确定内审的目的、范围、时间和资源，并编制内审计划。
2. 内审准备：组织内审团队，明确内审的目标和任务，并对相关文件和记录进行准备。
3. 内审实施：按照内审计划，对各个部门、流程和程序进行逐项检查，包括文件符合性、程序执行情况、记录的完整性等。
4. 内审报告：编制内审报告，详细记录发现的问题、不足和改进建议，并提交给相关管理人员。
5. 内审跟踪：对内审报告中的问题和改进建议进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进措施得到有效落实。
6. 内审复核：对已实施的改进措施进行复核，验证其有效性和可持续性。
二、外审流程
外审是指由独立的第三方机构对组织的质量管理体系进行评估和认证。gjb质量管理体系的外审流程如下：
1. 外审准备：组织内部对质量管理体系进行自查，并对可能存在的问题进行整改。
2. 外审申请：向认证机构提交外审申请，并提供相关的资料和文件。
3. 外审计划：认证机构制定外审计划，明确评估的范围、时间和人员。
4. 外审实施：认证机构进行现场审核，对文件、程序、记录等进行检查，并与相关人员进行交流和访谈。
《内部审核控制程序》
1目的
验证一体化管理体系是否符合国际、国家标准和组织的要求，体系文件是否得到有效的实施，执行的效果是否达到预期目标，以寻求改进的机会，实现持续改进。
2适用范围
适用于公司产品及产品实现过程所涉及的生产区域、工作场所、过程活动范围的内部审核的控制。
3职责
3.1总经理负责批准《年度内审计划》。
3.2管理者代表负责批准《内审实施计划》和《内部审核报告》。
3.3运行管理部负责组织编制《年度内审计划》、《内审实施计划》和《内部审核报告》，组织实施内审。
3.4各部门负责提供内审资料，并负责本部门内审不符合项的整改与纠正。
4程序
4.1审核对象、准则和频次
4.1.1审核的对象
一体化管理体系在公司各部门、各要素活动的过程。
4.1.2审核的准则
⑴GB/T19001:2008/ISO9001:2008、GB/T24001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2011、GB/T50430-2007；
⑵国家、地方及行业有关的法律、法规、标准；
⑶公司一体化管理体系文件；
⑷承包合同及订单等；
⑸以往的审核结果及其纠正或预防措施。
4.1.3审核频次
内部审核确定上半年和下半年各为一审核周期，分别在每年一月和七月进行。但发生在以下情况之一时，应及时适当增加或调整内审频次：
⑴当法律法规及外部要求发生变更时；
⑵顾客意见反应强烈或投诉连续发生时；
⑶产品结构、资源发生重大改变或调整时；
⑷组织机构和职能有重大变更时；
⑸发生重大质量、环境、安全事故时；
4.2审核实施要求
4.2.1内审人员资格
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。内审员需由经过专业培训考核合格的人员担任。
内部审核控制程序范本（二篇）
内部审核控制程序范本
第一章总则
第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织
第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划
第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作
第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：
（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。
（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。
（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。
（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。
（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。
（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
内部控制 内部审核控制程序(程序文件) 精品
4.5.5由内审结果引起对质量体系文件更改时，由办公室主任按《文件控制程序》予以更改。
4.6如发现潜在不合格由办公室组织制定、实施预防措施，填写《纠正、预防措施处理单》，其程序同纠正措施。
5记录
a)D 4.8-1《质量体系内部现场审核计划》”
b)D 4.8-2《质量体系内部审核检查表》”
c)D 4.8-3《质量体系内部审核报告》
d)D 4.8-4《不合格报告》
e)D 4.8-5《不合格项分布表》
批准：审核：总第69页共80页
3.3办公室负责内审控制,组织内审工作，跟踪验证。
3.4内审组长编写审核计划，组织现场审核，编写内审报告。
3.5内审员实施现场审核、评审，商定建议的纠正措施，并协助进行跟踪验证。
3.6各职能部门负责人接受审核组对本部门的审核工作并实施纠正措施。
4程序
4.1审核时机
4.1.1每年第四季度做一次例行的常规审核,每年的时间间隔不超过13个月。
b)审核组组长说明《不合格报告》的数量和分类，并按重要的程度依次宣读，受审部门负责人认可签字。
c)审核组组长就受审部门在确保工厂质量体系有效运行，实现质量目标的有效性方面提出结论。
4.4.4审核组组长在审核后第二天编写《质量体系内部审核报告》，并在《不合格报告》上填写纠正措施建议，送交办公室。
内部审核控制程序
内部审核控制程序
1目的
通过内部审核，确定并保持质量/环境/职业健康安全管理体系符合性和有效性。
2适用范围
本程序适应于公司的质量/环境/职业健康安全管理体系审核。
3权责
3.1 管理者代表负责领导内部审核；
3.2 质量部负责内部审核的归口管理；
3.3 指派的内审组负责内审活动的具体开展；
3.4 各部门配合实施。
4工作程序
4.1 工作流程图
4.2 年度审核策划
4.2.1 一般情况下，对管理体系所覆盖产品、过程和各部门/区域，每年至少审核1 次。
4.2.2 在确定年度的具体频次时，应综合考虑：
A 公司产品、过程、体系的实际状况；
B 上一年度内外部审核的结果等。
4.2.3 质量部在每年初编制《内审年度计划》，报管理者代表审核，由总经理批准实施。
4.2.4 《内审年度计划》的主要内容包括：
A 审核的范围；
B 审核的频次；
C 总体时间安排；
D 审核的实施方式，包括：
1）集中时间审核或分阶段审核
2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。
4.3 追加审核
如出现下列情况，在《年度审核计划》的安排之外，质量部应组织增加审核的频次：
A 发生重大质量/环境/职业健康安全事故；
B 连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故；
C 相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。
D 公司机构有重大变化。
4.4 审核依据
A 管理体系标准；
B 相关方要求；
C 公司管理体系文件；
D 有关法规和标准等。
4.5 审核人员
4.5.1 每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。
4.5.2 参与内审人员的资格要求：
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4 引用标准/文件 ……………………………………………………………………………………………1
5职责和权限 …………………………………………………………………………………………………1
6 工作程序 ……………………………………………………………………………………………………1
b) 各部门接受审核内容（范围）；
c) 审核时间安排。
专项审核无需编制《年度内部审核计划》，在审核前编制《内部审核计划》（按照6.3.2条执行）经批准后实施。
6.3
6.3.1组成审核组
每次审核前，由总经理或管理者代表任命一位有内审员资格的人员为审核组长，并确定审核员，组成内部审核组。
6.3.2制订内部审核计划
7 记录表 ………………………………………………………………………………………………………3
表 A.1《内部年度审核计划》………………………………………………………………………………6
表 A.2《内部审核会议签到表》……………………………………………………………………………7
表 A.3《内部审核检查表》…………………………………………………………………………………8
---增加了会签，标准化检查。
---增加了文件标准化方面的内容，不符合项依据条款等。
本标准依据GB/T 1.1《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》。
本标准是按照国家发布的GJB9001C-2017，GB/T9000-2016质量管理体系要求编写，内容不涉及专利知识侵权，本文件的发布机构不承担相关责任。
表A.3《内部审核检查表》表A.4《不符合项处理单》
表A.5《内部审核报告》
v
是否
图1内部审核工作流程图
表A.1内部年度审核计划
记录表编号：Q/FY 10-03-JL01-A/00
时间
部门
年
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
领导层
管理代表者
综合部
技术部
生产部
质量部
财务部
市场部
表A.2内部审核会议签到表
c)审核内容：组织结构，人员，设备设施，工作区域，运作过程，涉及的产品，文件报告和质量记录的控制等。
d)明确末次审核会议时间、地点和参加人员；
e)受审部门负责人表态。
6.4.1.2参加首次会议人员包括:审核组成员、总经理或管理者代表、各部门主要负责人等。
6.4.2现场审核
6.4.2.1审核员根据事前准备好的《内审检查表》，在现场通过抽样的方式查阅文件和记录，询问，观察工作现状等获取审核证据。抽样最好能具有代表性，要主动寻找符合性证据。
记录表编号：Q/FY 10-03-JL02-A/00
会议名称
会 议 时 间
会议主持人
参 加 会 议 人 员
序 号
部 门
姓 名
职务/职称
签 署
备 注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
表A.3内部审核检查表
记录表编号：Q/FY 10-03-JL05-A/00
审核员：陪审员：受审部门：审核日期：
序号
6.4.2.6现场审核结束后，审核组内部应对审核结果进行汇总分析，做出总体评价。
6.4.2.7与受审核部门负责人交换意见。
6.4.3召开末次会议
6.4.3.1末次会议由审核组长主持，其内容包括：
a)概述审核情况和说明；
b)澄清和回答有关问题；
c)提交《不符合项报告》；
d)评审；
e)受审核方负责人表态。
审核目的：
审核范围：
审核依据：
审核人员：
受审核部门人员：
审核日期
审核结果
不合格项纠正要求
制定：审核：批准：
原因分析：
受审核部门负责人：年月日
纠正/预防措施：
预定完成日期：受审核部门负责人：年月日
完成情况：
受审核部门负责人：年月日
完成情况验证：
□ 验证合格，不符合项关闭。
□ 验证不符合项，限在天内完成整改并再次验证。审核员：年月日
保存部门：质量部
表A.5内部审核报告
记录表编号：Q/FY 10-03-JL03-A/00
2
适用于本公司质量管理体系的内部审核工作。
3
本程序未应用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016《质量管理体系要求》中新术语和定义，与旧版一致。
4
4.1质量手册》
4.2《纠正/预防措施控制程序》
5
5.1
5.2
5.
5.
5.5
a)负责组织实施审核工作，并对审核结果评价的准确性负责；
b)报告审核结果，提交《内部审核报告》。
5.
a)按分工做好审核准备工作和编制《审核检查表》；
b) 实施审核，审核中发现不符合项时，应与部门负责人确认后开出《不符合项报告》；
c)负责对不符合项纠正措施的跟踪和验证。
d)审核员应经过资质机构培训并取得内审员资格证。
e)审核员不应审核与自己有直接责任关系的工ຫໍສະໝຸດ Baidu,确保审核过程的客观性和公正性。
6
6.1
2）客户提出新要求，或对关键产品有特殊要求时；
3）组织架构及职责发生较大变化时；
4）发生重大质量事故时，如：产品批量性不良，返修，报废等；
5）其它认为有必要开展专项审核的情况。
6.2.2审核计划
由质量部编制《年度内部审核计划》经管理者代表审核后，报总经理批准后下发至相关部门。内容至少包括：
a) 受审核部门；
6.4.4内部审核报告
6.4.4.1《内部审核报告》应由审核组长负责起草，经审核组评审后，报管理者代表批准，及时发送总经理、有关领导和受审核方。
6.4.4.2《内部审核报告》内容应包括：
a)审核目的、范围和依据；
b)审核日期；
c)审核组成员；
d)受审核部门；
e)审核的过程综述；
f)不符合项说明；
g)审核结论；
由审核组长根据《年度内部审核计划》的受审核部门、时间及审核涉及的体系条款、以往审核发现不符合项问题情况等，对受审核部门编制有针对性的《内部审核计划》，内容应至少包括：
a)审核性质；
b)审核目的；
c)审核范围；
d)审核依据；
e)审核组成员；
f)审核日程安排；
6.3.3审核组分工
审核组长根据《内部审核计划》，召集审核组成员进行审核前的内部沟通并分配工作任务（工作任务可根据需要适当调整，以确保达到审核目的），确定审核策略，学习审核纪律，确保审核工作有效的完成。
审核内容
审核方法
审查记录
记录文件编号
依据条款
判定
当事人签字
跟踪/验证
1
2
3
4
5
6
表A.4不符合项处理单
记录表编号：Q/FY 10-03-JL04-A/00
不符合项单号
受审核部门
审核日期
陪同人员
涉及过程
不符合项项的影响程度：□ 严重；□一般
不符合项事实描述：
不符合标准条款：
审核员：审核组长：受审核部门负责人：
6.4.2.2对于现场发现的不符合项，必须与部门负责人当面确认，并做好现场审核记录。
6.4.2.3对以往的不符合项做重点审核，检查纠正措施实施效果，保持情况等。
6.4.2.4审核员对不符合事项开具《不符合项报告》，必须要有依据，明确指出不符合质量体系那一条款，每项一表并请受审核部门负责人签署。
6.4.2.5每天审核结束前，审核组内部应进行情况交流。
6.3.5编制《内审检查表》
审核员按被审核部门状况负责编制好《内审检查表》，经审核组长批准后，作为现场审核的工作文件。
6.4
6.4.1召开首次会议
6.4.1.1由审核组长主持召开首次会议，内容说明包括：
a)目的：质量体系的有效性和符合性；
b)范围：质量体系覆盖下的部门（技术，市场，采购，生产，质量）等；
表 A.4《不符合项处理单》…………………………………………………………………………………9
表 A.5《内部审核报告》……………………………………………………………………………………10
前 言
本标准代替Q/FY 10-03 (B/0),除编辑性修改外，与其相比主要变化如下：
---细化了记录表格编号规则。
目次
前言……………………………………………………………………………………………………………Ⅱ
更改控制页……………………………………………………………………………………………………Ⅲ
1 目的 …………………………………………………………………………………………………………1
2 适用范围 ……………………………………………………………………………………………………1
本标准由质量部提出。
本标准由质量部归口。
本标准主要起草人：XXX。
本标准为第二次修订，历次发布版本为：Q/FY 10-03 (B/0)-2015。
更改控制页
序号
更改单号
更改页码
更改内容
更改日期
更改人
备注
内部审核控制程序
1目的
为确保质量管理体系的有效运行，质量部负责策划定期或不定期对公司体系进行内审，梳理各环节是否按体系要求实施并保持，以便发掘问题，为质量管理体系的改进提供依据。
6.5
责任部门接到《不符合项报告》后，在1周内，制定好纠正措施和计划完成时间，经部门负责人批准后实施。
6.6
质量部组织审核员对责任部门制定的纠正措施进行跟踪、验证和记录，并将验证结果填写在《不符合项报告》中，直至关闭。
6.7内部审核的工作流程：见图1。
7
表A.1《内部年度审核计划》表A.2《内部审核会议签到表》
质量部组织人员参加审核员资格培训、考核、评价，培训、考评合格后报总经理批准。
6.2
6.2.1审核频次
6.2.1.1年度审核
由质量部于每年年初对本公司每个部门的审核活动进行策划，同一部门审核时间间隔不超过十二个月。
6.2.1.2不定期审核
以下情况，由质量部及时制定针对性的专项审核计划进行不定期审核：
1）公司出现管理状态松散，工作效率低下，产品一次性合格率低；