GJB 内部审核控制程序2018.04.23
内部审核控制程序
1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。
2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。
3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。
3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。
3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。
3.5各部门:接应内审,进行相应整改。
4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。
4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。
4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。
4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。
4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。
4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。
4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。
4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。
4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。
b）适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。
2018质量体系内部审核流程
XXXXXXXX科技有限公司
2018质量体系内部审核流程及要点：
参与人员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
1.质量部（实验室）
对照各检验规程查看如下记录:
原材料检验记录、半成品检验记录、成品检验记录，原料及成品的不合格判定处置记录、原材料留样记录及追踪、成品发货留样及追踪、实验设备保养计划，保养记录、计量仪器校准记录、交接班记录等
2.维修车间
设备维修保养年度计划，设备维修记录，设备保养记录，叉车保养记录
3.仓库
入库台账，出库台账，仓库清洁记录，仓库灭鼠灭虫记录，出货装运车辆检查记录，医用急救箱配备药物检查
4.车间
操作规程，点检记录、设备运行状况统计记录、投料及生产记录（涉及原材料追踪），车间清洁记录，装料间灭虫灭蝇记录，质量考核办法，质量目标奖罚记录, 生产计划
5.人事
员工培训计划，培训记录，各岗位人员评价记录
6.采购
采购计划，采购合同，供应商资质评价记录，供应商年度评价记录
7.办公室
各部门质量目标达成统计，文件发放回收记录，质量体系年度内审计划, 年度审核报告，外来文件清单
8.销售
销售合同台账，客户满意度调查记录，客户投诉处理记录、客户退货记录、
9.厂区
厂区灭虫记录，厂区卫生区域划分及清洁记录。
内部审核控制程序
1 目的验证公司的质量管理体系是否符合自身质量管理体系要求及标准的要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施和保持，为保证质量管理体系有效运行及持续改进提供依据。
2 范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。
3 职责3.1管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划，处理审核组与受审核方的争议。
3.2审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.3受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.4 负责内部审核资料的归档保存。
4 程序4.1审核计划4.1.1年度内审：每年由管理者代表组织相关人员制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后发放。
在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核。
a）法律法规及其他外部要求变化；b）相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求；c）发生重大的质量事故；d）管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）。
4.1.2年度内审计划的内容：根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。
审核计划的主要内容：a）审核目的、范围和依据；b）受审核部门及时间（月份）。
4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a）审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命，也可聘用外部有资格的人员担任。
由提出内审员的能力要求并定期对内审员进行考核，以确保内部审核员具有相应的能力；b）必须保证审核人员客观公正，审核人员须与被审核部门无直接责任关系。
c）管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核计划》并进行任务分工。
4.2.3《内部审核计划》的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员（明确审核组长及分组）；c）审核时间及日程安排；d）受审核部门及审核内容。
内部审核控制流程说明
内部审核控制流程说明内部审核控制是指组织内部为了确保业务活动的合规性、准确性和可靠性而进行的一系列审核和监督措施的总称。
内部审核控制流程是指按照一定的程序和要求，组织内部对业务活动进行审核的具体步骤和方法。
下面将详细介绍内部审核控制流程的具体内容。
一、目标设定与计划制定1.确定审核控制的目标和目的：明确内部审核的目标，例如确保财务报表的准确性、合规程序的执行等。
2.确定内部审核的范围和周期：确定需要进行内部审核的业务范围和时间周期，例如财务报表、人力资源管理等。
3.制定内部审核计划：根据目标和范围制定内部审核计划，包括审计对象、审计程序、分工和时间安排等。
二、内部审核程序的执行1.收集和整理相关信息：收集与内部审核有关的文件、资料和证据，包括财务报表、合同、审计程序等。
2.审核程序的实施：按照内部审核计划和程序进行检查和审计，对业务活动进行评估和分析。
3.发现问题和异常：在审核过程中发现问题、异常和风险，并记录和报告给相关人员。
三、问题报告和风险评估1.编写内部审核报告：根据内部审核的结果和发现，编写内部审核报告，包括问题、风险和建议等。
2.问题解决和改进计划：根据内部审核报告，制定问题解决和改进计划，并确定责任人和时间进度。
3.风险评估和控制：对内部审核中发现的风险进行评估，并采取相应的控制措施，以降低风险发生的可能性和影响。
四、监督和跟踪1.监督和评估控制措施的执行情况：对问题解决和改进计划的执行情况进行监督和评估，确保控制措施能够有效执行。
2.监测和检查：对业务活动进行定期或随机的检查和监测，及时发现问题和风险。
3.纠正和预防措施的实施：根据监督和检查的结果，及时采取纠正和预防措施，防止问题和风险再次发生。
五、评估和改进1.对内部审核控制流程的评估：定期对内部审核控制流程进行评估和审查，找出不足和改进的空间。
2.内部审核流程的改进：根据评估结果，对内部审核流程进行改进，提高审核效率和效果。
内部审核控制程序
修定记录1.总则1.1制定目的为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
1.2适用范围本程序适用于全公司范围1.3权责单位1.3.1安全主任、反恐代表:主导公司内部审核。
1.3.2相关部门：配合内部审核1.4名词定义:无2.内容：2.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
2.2 内审频次:正常情况下每半年审核一次,或根据需要由安全主任另外确定内审的频次和时间,每次审核应涉及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审：2.2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大；2.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；2.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
2.3内部审核的依据:2.3.1公司反恐体系文件；2.3.2相关法律法规要求等。
2.3.3客户及相关方的要求。
2.4审核的准备2.4.1安全主任任命或担任审核组长，选派内审员。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；2.4.2审核组长策划并编制「内审计划」，制定内审检查表,必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；2.4.3「内审计划」经安全主任批准后提前通知受审核部门；2.5内审实施2.5.1首次会议（1）由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加（2）审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
2.5.2现场审核（1）审核员根据「内审计划」，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；（2）内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；（3）必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
2.5.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写内审报告。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1 目的定期进行管理体系内部审核，以验证管理体系是否符合标准要求，是否满足组织的方针和目标，是否得到有效的保持、实施和改进。
2 适用范围本程序适用于与管理体系有关的规定及实施部门。
3 职责3.1 质安部负责编制年度内部管理体系审核计划并组织实施。
3.2 管理者代表负责具体领导管理体系内部审核工作：选定审核组长，审批内部管理体系审核计划。
3.3 审核组长负责编制、实施内部管理体系审核计划，编写内审报告。
3.4 各部门经理为内审时的主答人，负责回答审核组长和内审员提出的有关管理体系运作和实施等的有关问题。
3.5 内审员负责按计划进行审核，并记录审核情况，对审核时的纠正措施实施情况进行跟踪验证。
4 运作程序4.1 审核计划4.1.1 由质安部策划全年内部管理体系审核方案，于每年一月底前编制《年度审核计划表》，经管理者代表审批后实施，每年需至少对公司管理体系进行一次全面审核。
4.1.2 内部审核计划内容包括：应确定审核目的、审核依据、审核范围、审核组成员、审核时间、日程安排等内容。
4.2 审核前准备4.2.1 管理者代表任命审核组长及审核员，审核组长及审核员由经培训考核合格获内审员资格证书的人员担任。
4.2.2 由审核组长组织本小组审核成员编制审核《管理体系审核清单》，审核小组成员不能与被审核部门有直接责任关系。
审核计划交管理者代表审批，于审核前7天发到审核员和被审核部门。
4.3 审核的实施4.3.1 由管理者代表或其指定人员组织召开首次会议，并签到。
4.3.1.1 参加会议的人员包括：公司领导、审核组成员和受审核部门领导。
4.3.1.2 首次会议内容：介绍审核目的、范围、依据、方式、审核人员及内审日程安排及有关事项。
4.3.2 审核进行4.3.2.1 审核的具体内容按《管理体系审核清单》进行，审核员要公正又客观地对待存在问题，并将受审核部门实际情况记录在《管理体系审核清单》上。
4.3.2.2 审核员发现不合格项，请受审核部门人员现场确认，由审核员填写《不符合项审核报告》，并由受审核部门负责人签字确认并确定整改日期；4.3.2.3 质安部依据《不符合项审核报告》情况填写《不合格项统计表》，并发至各相关部门。
gjb质量管理体系内外审流程
gjb质量管理体系内外审流程gjb质量管理体系是指中国国家军工标准化委员会制定并推行的一套质量管理体系，适用于国防科研、军工生产、军工工程和军工服务等领域。
该体系的内外审流程是确保质量管理体系有效运行和持续改进的重要环节。
本文将以gjb质量管理体系内外审流程为标题，探讨该流程的内容和要点。
一、内审流程内审是指组织内部开展的对质量管理体系的评估活动，旨在发现问题、改进体系，并提供持续改进的机会。
gjb质量管理体系的内审流程如下：1. 内审计划：确定内审的目的、范围、时间和资源，并编制内审计划。
2. 内审准备：组织内审团队，明确内审的目标和任务，并对相关文件和记录进行准备。
3. 内审实施：按照内审计划，对各个部门、流程和程序进行逐项检查，包括文件符合性、程序执行情况、记录的完整性等。
4. 内审报告：编制内审报告，详细记录发现的问题、不足和改进建议，并提交给相关管理人员。
5. 内审跟踪：对内审报告中的问题和改进建议进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进措施得到有效落实。
6. 内审复核：对已实施的改进措施进行复核，验证其有效性和可持续性。
二、外审流程外审是指由独立的第三方机构对组织的质量管理体系进行评估和认证。
gjb质量管理体系的外审流程如下：1. 外审准备：组织内部对质量管理体系进行自查，并对可能存在的问题进行整改。
2. 外审申请：向认证机构提交外审申请，并提供相关的资料和文件。
3. 外审计划：认证机构制定外审计划，明确评估的范围、时间和人员。
4. 外审实施：认证机构进行现场审核，对文件、程序、记录等进行检查，并与相关人员进行交流和访谈。
5. 外审报告：认证机构编制外审报告，记录发现的问题和不符合项，并提出改进建议。
6. 外审跟踪：组织对外审报告中的问题进行整改，并向认证机构提交整改报告。
7. 外审认证：认证机构对整改报告进行审核，确认组织已经满足质量管理体系的要求，并颁发认证证书。
三、内外审流程的关联gjb质量管理体系的内审和外审相互关联，共同推动质量管理体系的不断改进和提升。
内部审核控制程序(含记录)
内部审核控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1为了检查质量管理体系要求是否被正确执行，以便发现问题并采取纠正或预防措施，以确保质量管理体系的持续有效性、适宜性及寻找任何改进的机会。
1.2为验证产品批量生产前（产品诞生过程）和批量生产时，各生产过程的控制是否达到规定要求，并具备可可靠的过程和工艺流程，确保过程控制有效并持续改进，实施过程审核。
1.3验证和评审了最终检验后（待发运）的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其它额定的“质量特性”的要求相符，对产品的质量状况有一个全面的了解，使顾客接收满意的产品，确保产品的质量水平，实施产品审核。
2.0范围适用于本厂的产品审核、过程审核和质量管理体系审核。
3.0权责3.1品质部负责制定质量管理体系审核计划（包括年审核计划），并组织实施。
3.2品质部负责制定过程审核计划并组织实施。
3.3品质部负责制定产品审核计划并组织实施。
3.4总经理负责批准年度审核计划并监督计划的实施。
3.5管理者代表负责审核年度审核计划和批准审核实施计划；负责任命审核组长、成立审核小组、负责组织计划的实施，组织审核不合格项的纠正、预防及验证，并批准审核报告。
3.6各部门负责协助进行审核的实施及不合格项的纠正和预防。
4.0程序4.1审核计划的拟定4.1.1每年12月拟定次年年度体系审核计划，每年审核至少一次2人天，相隔时间不超过12人月，审核实施前由审核组长编制审核实施计划。
在下列情况下可以增加：a)组织结构或产品结构发生变化；b)当内部和外部审核不符事以及产品质量投诉、客户投诉，增加审核的频率；c)国家政策或法律法规发生变化；d)其他领导人认为有必要时。
e)增加文件评审：由审核组长安排对质量管理体系文件进行全面评审，评审内容包括：质量手册、程序文件、作业指导书/工艺文件、检验文件、设计输出文件（如过程流程图、PFMEA控制计划等），特别是关于检验记录是否符合检验规范及控制计划的规定。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1 【目的】为了确定两化融合体系是否符合策划安排，是否符合标准要求以及公司所确定的要求，是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取纠正措施，使两化融合体系能够持续有效的运行。
2 【范围】本程序适用于本公司内部审核活动的控制。
3 【职责】3.1 管理者代表批准《内部审核计划》，指定审核组长及审核员组成内部审核组，批准《内部审核报告》并领导组织实施。
3.2 质量部负责《内部审核计划》的编制和组织内部审核活动，并负责对受审核部门纠正措施实施情况进行监督、检查和验证。
3.3 其他受审核部门，积极配合内部审核组开展工作，针对本部门的不合格项制定并实施纠正措施。
4 【程序】4.1质量部每年年初应进行内部审核策划，编制年度审核计划（见附录A），由管理者代表批准。
年度审核计划应包括：a) 审核的目的及范围；b) 审核日期和审核频次；c) 审核依据的文件；d) 审核组成员。
4.2 公司每年至少进行一次覆盖所有部门和过程的审核，时间间隔不超过12个月。
必要时，应增加内部审核的频次。
出现下列一种或几种情况，经管理者代表决定可增加审核次数。
4.2.1当本公司的组织机构、职能已做了重大变更，或生产技术、装备有了较大改变；4.2.2有关的标准、法令法规换版修订；4.2.3发生了严重不合格，或出现重大质量、安全、环境及信息系统事故，或连续多起顾客投诉；4.2.4当有必要验证已采取了所要求的纠正措施并有效时；4.2.5两化融合体系运行的初期或两化融合体系文件发生重大变更或换版后。
4.3 内部审核方案的策划4.3.1 成立内部审核组a)内部审核员必须是经过培训并考试合格，由总经理任命，具有内审员资格；b)内部审核组的成员，应由与受审核部门无直接责任关系者组成，保证审核工作的客观和公正性；4.3.2 质量部结合本年度两化融合体系运行实际情况，过程的重要性，对公司两化融合体系产生影响的变化，以往审核结果，制定《内部审核计划》，报管理者代表批准后实施。
内审控制程序
内审控制程序1.0目的本程序规定了内部体系审核的控制要求，目的在于通过内部体系审核活动，验证管理体系运行是否符合相关标准及法律法规的要求，确定管理体系得到有效的实施和保持。
2.0范围本程序适用于管理体系符合性、有效性的内部审核。
3.0职责3.1管理者代表负责策划年度内审计划并任命审核组长，监督内部审核的实施。
3.2质量管理部为内部审核控制的责任部门，负责内部体系审核的策划具体实施。
3.3审核组负责内部体系审核的具体实施，纠正措施效果验证。
3.4受审核部门予以配合，并对审核中发现的问题及时改进。
4.0程序要求4.1内部审核的策划4.1.1质量管理部负责编制《年度内部审核计划》，管理者代表批准。
4.1.2审核策划时应结合公司和过程的状况、重要性以及以往的审核结果，一般每年不超过12个月，至少对全部过程、所有体系要素和所有部门审核一次，规定审核的准则、范围、频次作方法，内部审核的时间安排。
4.1.3当出现下列情况时，管理者代表报请总经理批准，可追加审核：a)当法规/标准发生重大变化时；b)当发生重大质量事故或大量顾客投诉时；c)发生重大环境事故或大量相关方投诉时；d)当质量体系发生重大变更时。
4.1.4内部体系审核主要依据IS09001：2015管理体系文件、法规、合同等。
4.2内审准备4.2.1组成审核组4.2.1.1审核组组长同质量管理部提名，管理者代表批准。
审核组长的职责包括：编制内审实施计划；明确审核分工；组织实施审核，协调解决审核中出现的问题；起草并提交审核报告。
4.2.1.2审核组具体负责审核工作。
由审核组长指派审核员。
审查员的职责包括：准备审核工作文件、协助审核组长编写《内审检查表》；按分工客观地进行检查、评定、收集客观证据。
审核成员应与审核活动无直接责任。
4.2.2制定内审实施计划4.2.2.1质量管理部依据年度审核计划制定《内审实施计划》，管理者代表批准，《内审实施计划》内容包括：a)审核目的；b)审核范围；c)审核依据；d)审核组成员；e)审核日期及日程安排4.2.2.2内审实施计划应提前一周通知受审核方。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1目的通过内部审核，确定并保持质量/环境/职业健康安全管理体系符合性和有效性。
2适用范围本程序适应于公司的质量/环境/职业健康安全管理体系审核。
3权责3.1 管理者代表负责领导内部审核；3.2 质量部负责内部审核的归口管理；3.3 指派的内审组负责内审活动的具体开展；3.4 各部门配合实施。
4工作程序4.1 工作流程图4.2 年度审核策划4.2.1 一般情况下，对管理体系所覆盖产品、过程和各部门/区域，每年至少审核1 次。
4.2.2 在确定年度的具体频次时，应综合考虑：A 公司产品、过程、体系的实际状况；B 上一年度内外部审核的结果等。
4.2.3 质量部在每年初编制《内审年度计划》，报管理者代表审核，由总经理批准实施。
4.2.4 《内审年度计划》的主要内容包括：A 审核的范围；B 审核的频次；C 总体时间安排；D 审核的实施方式，包括：1）集中时间审核或分阶段审核2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。
4.3 追加审核如出现下列情况，在《年度审核计划》的安排之外，质量部应组织增加审核的频次：A 发生重大质量/环境/职业健康安全事故；B 连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故；C 相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。
D 公司机构有重大变化。
4.4 审核依据A 管理体系标准；B 相关方要求；C 公司管理体系文件；D 有关法规和标准等。
4.5 审核人员4.5.1 每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。
4.5.2 参与内审人员的资格要求：A 经正式的内审员培训、考核合格；B 经公司正式任命；C 能保持公正性与客观性。
4.6 审核准备与实施4.6.1 审核准备A 审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、人员、时间及日程等，其中审核分工应确保审核人员与受审核领域无直接责任。
B 计划报管理者代表审批，提前一周下发相关部门，各部门作好接受审核的准备。
内部审核控制程序
内部质量审核控制程序1.0目的为了通过内部质量体系审核，确定质量体系运行的符合性、有效性并采取纠正措施，确保体系正常有效运行，特制定本程序。
2.0适用范围本程序适用于公司的内部质量体系审核的控制。
3.0职责3.1 品质管理部负责内部质量体系审核归口管理。
3.2 管理者代表负责批准审核计划，负责委派审核组并任命审核组长，负责质量体系的实施和保持。
3.3 审核组长负责质量体系审核实施计划的编制及实施。
3.4 各部门负责接受审核并负责针对不合格报告制订和实施纠正措施。
4.0程序要点4.1 品质管理部于每年十二月份编制下一年度的《年度内部质量体系审核计划》，管理者代表审核后于每年一月份报总经理批准后列入公司年度工作计划。
4.1.1 审核组长根据年度审核计划编制《审核实施计划》并提前一周通知到受审核部门。
4.1.2 年度工作计划内容中，内审频次为每年至少一次。
并在年度管理评审前实施。
4.1.3 遇有下列情况时，管理者代表可提出增加审核次数：a)发生了严重的质量问题或用户有严重投诉；b)第三方外审进行前的准备;c)市场环境发生重大变化；d)国家、行业、地方对物业管理行业的重大调整。
4.2 审核的准备4.2.1 管理者代表负责从经过培训具有内审员资格的人员中，选择并组成审核组、委派审核组组长。
4.2.2 审核组长负责编制审核实施计划，经管理者代表批准后，由品质管理部提前一周发至各接受审核部门。
4.2.3按组长分工，审核员编制本人所承担任务的《内审检查表》，由审核组长审核后使用。
内审员不应审核自己的工作。
4.2.4 各受审核部门做好接受审核的准备。
4.3 首次会议4.3.1 内部质量审核首次会议由审核组长主持。
4.3.2 参加首次会议的成员应是管理者代表、审核组成员、接受审核的各部门负责人、总经理视情况参加，参加人员应在《会议签到表》上签到。
4.3.3 首次会议内容：审核组长宣读《审核实施计划》，确认计划中的日程安排（包括：审核目的、内容、注意事项和末次会议的参加人员、时间、地点）。
18内部审核控制程序
1.0目的验证管理系统是否被正确实施，以及体系各要素的实施效果是否达到了规定的目标，以便及时发现存在的问题并采取纠正和预防措施，使体系有效运行。
2.0范围本程序适用于公司内部管理体系的审核,凡一切管理有关之规定事项与实施部门皆为适用范围。
3.0 职责：3.1本程序管理部门为管理者代表；3.2管理部负责具体组织和实施，并对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪。
3.3各相关部门协助配合审核之计划，3.4审核员依据策划、遵循审核准则进行审核3.5审核缺失确认，结案与管理3.6审核之执行4.0工作程序4.1审核计划4.1.1管理部负责编制年度内部体系审核计划和每次的内部体系审核实施计划，经管理者代表批准后实施。
4.1.2内部体系审核频次、范围、依据、内容、人员。
4.1.2.1审核频次：1次/年，视体系运行情况可增加频次。
4.1.2.2审核范围：与管理体系有关的产品和服务活动和过程、场所、部门。
4.1.2.3审核通知：审核前一周内由管理部制定管理代表批准发出,审核通知需说明审核范围、审核日期、审核事项等。
4.1.2.4审核依据：标准、手册、程序文件、计划、合同要求、指导书（包括技术文件）、记录。
4.1.2.5审核内容：a.体系文件和记录；b.组织机构、人员、设备和材料资源；c.工作区域、动作和过程；d.体系各要素运行情况；e.正在生产的产品确定其符合标准和规范的程序等。
4.1.2.6审核人员：管理部组织并指定与受审核部门无直接责任的有资格的内审员参与审核活动。
4.1.3不符合项的确定分类4.1.3.1严重不符合项；(b)轻微不符合项（一般不符合项）；(c)注意项。
4.2审核活动4.2.1首、末次会议4.2.1.1管理者代表召开内审首次、末次会议，被审核部门参加。
4.2.1.2参加者要签到，末次会议要作记录。
4.2.1.3会议内容：4.2.1.3.1首次会议由审核组组长简单介绍审核日程安排及内审成员。
4.2.1.3.2末次会议介绍内审的大致情况及审核的公正性并宣读内审报告及不符合项报告。
内部审核控制程序
内部审核控制程序（ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018）1目的策划和实施内部审核，验证质量、环境、职业健康安全活动和有关结果是否符合规定要求和目标。
使管理体系满足质量标准或其他约定文件（如合同）的要求；作为一种重要的管理手段，内部审核（以下简称内审）能及时发现质量、环境管理中的问题，以便组织力量加以纠正或预防；作为一种自我改造的机制，使管理体系持续地保持其有效性，并能不断的改进，不断的完善。
2范围适用于本公司开展内部管理体系审核。
3职责3.1管理者代表的责任：a)具体领导内部管理体系审核工作；b)制订年度内部管理体系审核计划、配置所需的资源，包括建立内审组织和程序；任命审核组长、成立审核组，并规定其职责；c)实施内部管理体系审核、审批审核报告；d)当审核组与被审核方发生争执时，由他或通过他报请总经理来进行仲裁；e)作为本公司各部门和职工就质量、环境、职业健康安全问题，向总经理反映各种意见的重要渠道。
3.2审核组长的责任：a)审核阶段的工作由组长全权负责，有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定；报告审核中发现的问题及不符合项；b)协助选择审核组其他成员；c)制定审核活动计划；d)代表审核组同受审方的负责人接触；e)组织召开审核会议（首次、末次）；f)提交审核报告。
3.3审核员的责任：a)按本程序准备、实施及报告审核工作，收集并分析与被审核的管理体系有关的、足以对其下结论的证据；编制不符合项报告。
b)评审、同意所建议的纠正措施并使之形成文件；c)受管理者代表委派时，对以前审核时的纠正措施的完成情况进行验证；d)保持客观性，始终遵守道德规范。
3.4受审核部门负责人的责任：a)将审核的目的和范围通知有关人员；b)指定陪同人员；c)向审核组提供所需资料；d)根据审核报告，确定并着手实施纠正措施。
3.5其他有关人员应对内部质量审核工作进行全面的合作。
4工作程序4.1内审的策划4.1.1编写年度审核计划每年年底，管理者代表编制下年度的“年度内部质量审核计划”，经总经理批准后实施；计划按部门进行审核，应覆盖所有部门、区域和质量活动，每年至少一次。
【2018版含风险控制】内部审核控制程序
1. 目的
通过内部审核，验证质量管理体系是否符合标准要求，以便及时发现存在问题采取纠正措施，使质量体系有效运行，得以保持和改进。
2. 适用范围
适用于本公司质量管理体系的内部审核。
3. 职责
3.1 质保部是本程序文件的归口管理部门；
3.2 管理者代表负责制定年度内部质量管理体系审核方案，经总经理批准后实施；
3.3 内审组长负责编制并实施计划，选定审核员，编写内部质量管理体系审核报告；
3.4 审核员接受审核组长的安排，按职责分工编制内审检查表，完成审核工作，做好记录，编写不符合项报告，跟踪验证纠正措施的有效性；
5. 过程流程图
6. 作业程序与控制要求
7. 过程质量目标的监视
8. 过程中的风险控制（风险应对计划）。
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3）组织架构及职责发生较大变化时；
4）发生重大质量事故时，如：产品批量性不良，返修，报废等；
5）其它认为有必要开展专项审核的情况。
6.2.2审核计划
由质量部编制《年度内部审核计划》经管理者代表审核后，报总经理批准后下发至相关部门。内容至少包括：
a) 受审核部门；
6.4.4内部审核报告
6.4.4.1《内部审核报告》应由审核组长负责起草，经审核组评审后，报管理者代表批准，及时发送总经理、有关领导和受审核方。
6.4.4.2《内部审核报告》内容应包括：
a)审核目的、范围和依据；
b)审核日期；
c)审核组成员；
d)受审核部门；
e)审核的过程综述；
f)不符合项说明；
g)审核结论；
记录表编号：Q/FY 10-03-JL02-A/00
会议名称
会 议 时 间
会议主持人
参 加 会 议 人 员
序 号
部 门
姓 名
职务/职称
签 署
备 注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
表A.3内部审核检查表
记录表编号：Q/FY 10-03-JL05-A/00
审核员：陪审员：受审部门：审核日期：
序号
质量部组织人员参加审核员资格培训、考核、评价，培训、考评合格后报总经理批准。
6.2
6.2.1审核频次
6.2.1.1年度审核
由质量部于每年年初对本公司每个部门的审核活动进行策划，同一部门审核时间间隔不超过十二个月。
6.2.1.2不定期审核
以下情况，由质量部及时制定针对性的专项审核计划进行不定期审核：
1）公司出现管理状态松散，工作效率低下，产品一次性合格率低；
6.5
责任部门接到《不符合项报告》后，在1周内，制定好纠正措施和计划完成时间，经部门负责人批准后实施。
6.6
质量部组织审核员对责任部门制定的纠正措施进行跟踪、验证和记录，并将验证结果填写在《不符合项报告》中，直至关闭。
6.7内部审核的工作流程：见图1。
7
表A.1《内部年度审核计划》表A.2《内部审核会议签到表》
b) 各部门接受审核内容（范围）；
c) 审核时间安排。
专项审核无需编制《年度内部审核计划》，在审核前编制《内部审核计划》（按照6.3.2条执行）经批准后实施。
6.3
6.3.1组成审核组
每次审核前，由总经理或管理者代表任命一位有内审员资格的人员为审核组长，并确定审核员，组成内部审核组。
6.3.2制订内部审核计划
表A.3《内部审核检查表》表A.4《不符合项处理单》
表A.5《内部审核报告》
v
是否
图1内部审核工作流程图
表A.1内部年度审核计划
记录表编号：Q/FY 10-03-JL01-A/00
时间
部门
年
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
领导层
管理代表者
综合部
技术部
生产部
质量部
财务部
市场部
表A.2内部审核会议签到表
7 记录表 ………………………………………………………………………………………………………3
表 A.1《内部年度审核计划》………………………………………………………………………………6
表 A.2《内部审核会议签到表》……………………………………………………………………………7
表 A.3《内部审核检查表》…………………………………………………………………………………8
3术语及定义…………………………………………………………………………………………………1
4 引用标准/文件 ……………………………………………………………………………………………1
5职责和权限 …………………………………………………………………………………………………1
6 工作程序 ……………………………………………………………………………………………………1
5.
a)按分工做好审核准备工作和编制《审核检查表》；
b) 实施审核，审核中发现不符合项时，应与部门负责人确认后开出《不符合项报告》；
c)负责对不符合项纠正措施的跟踪和验证。
d)审核员应经过资质机构培训并取得内审员资格证。
e)审核员不应审核与自己有直接责任关系的工作,确保审核过程的客观性和公正性。
6
6.1
6.4.2.6现场审核结束后，审核组内部应对审核结果进行汇总分析，做出总体评价。
6.4.2.7与受审核部门负责人交换意见。
6.4.3召开末次会议
6.4.3.1末次会议由审核组长主持，其内容包括：
a)概述审核情况和说明；
b)澄清和回答有关问题；
c)提交《不符合项报告》；
d)评审；
e)受审核方负责人表态。
目次
前言……………………………………………………………………………………………………………Ⅱ
更改控制页……………………………………………………………………………………………………Ⅲ
1 目的 …………………………………………………………………………………………………………1
2 适用范围 ……………………………………………………………………………………………………1
6.3.5编制《内审检查表》
审核员按被审核部门状况负责编制好《内审检查表》，经审核组长批准后，作为现场审核的工作文件。
6.4
6.4.1召开首次会议
6.4.1.1由审核组长主持召开首次会议，内容说明包括：
a)目的：质量体系的有效性和符合性；
b)范围：质量体系覆盖下的部门（技术，市场，采购，生产，质量）等；
6.4.2.2对于现场发现的不符合项，必须与部门负责人当面确认，并做好现场审核记录。
6.4.2.3对以往的不符合项做重点审核，检查纠正措施实施效果，保持情况等。
6.4.2.4审核员对不符合事项开具《不符合项报告》，必须要有依据，明确指出不符合质量体系那一条款，每项一表并请受审核部门负责人签署。
6.4.2.5每天审核结束前，审核组内部应进行况交流。
c)审核内容：组织结构，人员，设备设施，工作区域，运作过程，涉及的产品，文件报告和质量记录的控制等。
d)明确末次审核会议时间、地点和参加人员；
e)受审部门负责人表态。
6.4.1.2参加首次会议人员包括:审核组成员、总经理或管理者代表、各部门主要负责人等。
6.4.2现场审核
6.4.2.1审核员根据事前准备好的《内审检查表》，在现场通过抽样的方式查阅文件和记录，询问，观察工作现状等获取审核证据。抽样最好能具有代表性，要主动寻找符合性证据。
由审核组长根据《年度内部审核计划》的受审核部门、时间及审核涉及的体系条款、以往审核发现不符合项问题情况等，对受审核部门编制有针对性的《内部审核计划》，内容应至少包括：
a)审核性质；
b)审核目的；
c)审核范围；
d)审核依据；
e)审核组成员；
f)审核日程安排；
6.3.3审核组分工
审核组长根据《内部审核计划》，召集审核组成员进行审核前的内部沟通并分配工作任务（工作任务可根据需要适当调整，以确保达到审核目的），确定审核策略，学习审核纪律，确保审核工作有效的完成。
审核内容
审核方法
审查记录
记录文件编号
依据条款
判定
当事人签字
跟踪/验证
1
2
3
4
5
6
表A.4不符合项处理单
记录表编号：Q/FY 10-03-JL04-A/00
不符合项单号
受审核部门
审核日期
陪同人员
涉及过程
不符合项项的影响程度：□ 严重；□一般
不符合项事实描述：
不符合标准条款：
审核员：审核组长：受审核部门负责人：
表 A.4《不符合项处理单》…………………………………………………………………………………9
表 A.5《内部审核报告》……………………………………………………………………………………10
前 言
本标准代替Q/FY 10-03 (B/0),除编辑性修改外，与其相比主要变化如下：
---细化了记录表格编号规则。
---增加了会签，标准化检查。
---增加了文件标准化方面的内容，不符合项依据条款等。
本标准依据GB/T 1.1《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》。
本标准是按照国家发布的GJB9001C-2017，GB/T9000-2016质量管理体系要求编写，内容不涉及专利知识侵权，本文件的发布机构不承担相关责任。
原因分析：
受审核部门负责人：年月日
纠正/预防措施：
预定完成日期：受审核部门负责人：年月日
完成情况：
受审核部门负责人：年月日
完成情况验证：
□ 验证合格，不符合项关闭。
□ 验证不符合项，限在天内完成整改并再次验证。审核员：年月日
保存部门：质量部
表A.5内部审核报告
记录表编号：Q/FY 10-03-JL03-A/00
本标准由质量部提出。
本标准由质量部归口。
本标准主要起草人：XXX。
本标准为第二次修订，历次发布版本为：Q/FY 10-03 (B/0)-2015。
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备注
内部审核控制程序
1目的
为确保质量管理体系的有效运行，质量部负责策划定期或不定期对公司体系进行内审，梳理各环节是否按体系要求实施并保持，以便发掘问题，为质量管理体系的改进提供依据。