2014年证券投资分析题库

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证券投资分析2014习题与答案汇总

2014证券投资分析习题与答案汇总一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、某公司财务指标如下：资产总额为700万元，负债总额为550万元，则有形资产净值债务率为（）A、50%B、150%C、167.5%D、550%2、通过单独反映（）现金流量，可以帮助投资者和债权人预计对企业未来现金流量的要求权以及获得前期现金流入需付出的代价。

A、经营活动产生的B、投资活动产生的C、筹资活动的D、偿债活动产生的3、现代组合投资理论的创始人是（）A、夏普B、马柯威茨C、罗斯D、特雷诺4、分析某行业是否属于增长性行业，可利用该行业的历年数据与（）进行对比。

A、今年数据B、其它行业历年资料C、行业经济综合指标D、国民经济综合指标5、以下报表中，不属于上市公司需要定期披露的是（）A、现金流量表B、财务比率表C、利润表D、资产负债表6、中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》，其制定的主要依据是（）A、《国民经济行业分类与代码》B、联合国国际标准产业分类C、北美行业分类体系D、欧洲标准行业分类7、营业净利率指标是（）A、净利润与销售总额之间的比率B、净利润与销售收入加增值税之和之间的比率C、净利润与营业收入之间的比率D、利润总额与销售收入之间的比率8、移动平均线不具（）特点A、支撑性和压力性B、超前性C、稳定性D、助涨助跌9、利用（）计量行业历年销售额和国民生产总值的相关关系，并根据国民生产总值的计划指标或预测值，行业分析师可以预测行业未来的销售额。

A、切线理论B、K线理论C、最小二乘法D、夏普模型10、假设使用正券的B值衡量风险，在用获利机会来评价绩效时，（）由每单位风险获得的风险溢价来计算。

A、约翰逊指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、米勒定理11、以下不属于绝对估值法的是（）A、市值回报增长比B、现金流贴现模型C、经济利润估值模型D、资本现金流模型12、（）是保证公司治理结构规范化，高效化的人才基础A、完善的独立董事制度B、优秀的职业经理层C、高效的股东大会制度D、科学，市场化，制度化的选聘制度和激励制度13、下列关于股价走势圆弧形态的陈述中，错误的有（）A、圆弧形态在实际中虽然出现的机会较少，但是他的反转深度和高度是可以预测的B、圆弧形态也称为碟形，碗形C、在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多中间小D、圆弧形态形成所花的时间越长今后反转的力度就越强14、从竞争结构角度分析，家电零售商对彩电行业来说是属于（）竞争A、潜在进入者B、替代品C、需方D、行业内现有竞争者15、一般选择投资中风险，中收益证券，如指数型投资基金，分红稳定持续的蓝筹股及高利率，低等级企业债券等的投资者属于（）投资者A、保守稳健型B、稳健成长型C、积极成长型D、以上都不是16、相比之下，下列信息中能够更为真实地反映公司规模变动特征的是（）A、历年公司销售收入B、历年市场利率水平C、公司股价变动D、公司债券发行量17、（）不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断A、涨停量小，继续上扬B、涨停量小，出现反转C、涨停中途被打开次数越多，反转下跌的可能性越大D、涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大18、在已知下列财务报表的情况下，计算运营指标，一般没有必要查询（）A、营业成本B、期初存货C、营业收入D、净利润19、实施产业合理化政策的目的是（）A、确保规模经济的充分利用，防止过度竞争B、鼓励竞争，限制垄断C、减小国外企业对本国幼稚产业的冲击D、促进产业技术进步20、债券资产组合评价可以采用（）对债券资产管理的整体业绩进行评价。

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(1)

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(1)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元钱，必要收益率为10％，该公司股票当前的市场价格为70元，请运用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为（）。

A．10元B．15元C．20元D．30元2、（）是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等)制定相应的灵活投资策略。

A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略3、关于ADR指标的应用法则，下列说法正确的是（）。

A．ADR在0．5～1之问是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C．ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号4、当收盘价与开盘价相同时，就会出现（）。

A．一字形B．十字形C．光脚阴线D． T字形5、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。

如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（）。

A． 3.8%B． 7.4%C． 5.9%D． 6.2%6、红利贴现模型的预期现金流即为预期未来支付的（）。

A．股息B．买卖价差C．卖出价格D．股息和未来的卖出价格7、下列属于套利特点的是（）。

A．套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化B．套利获得利润的关键是差价的变动C．套利和期货投机是截然不同的交易方式D．套利属于单向投机8、下列项目不属于或有负债的是（）。

A．售出产品可能发生的质量事故赔偿B．尚未解决的税额争议可能出现的不利后果C．诉讼案件和经济纠纷可能败诉并需赔偿D．发生财产重大损失，保险公司受理理赔9、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明此时经济变动处于（）阶段。

2014年11月《证券投资基金》真题题库及答案

2014年11月《证券投资基金》历年考试真题题库1、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A、商业银行B、证券公司C、资产托管机构D、保险公司正确答案：B【专家解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

2、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在（）的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。

A、1~2年B、3~5年C、4~5年D、2~3年正确答案：B【专家解析】一般在3~5年的持有期间内不改变资产配置状态。

3、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

A、1/3以上B、2/3以上C、1/2以上D、全部正确答案：B【专家解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

4、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

A、规范性B、服务性C、专业性D、长久性正确答案：D【专家解析】基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

5、根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益，投资人在()日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A、T，T+lB、T+1,T+2C、T+2,T+3D、T+3，T+4正确答案：B【专家解析】根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

6、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、10日B、15日C、30日D、45日正确答案：C【专家解析】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(3)

2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》考前押题卷(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、技术分析指标MACD是由异同平均数DIF和正负差DEA丽部分组成，其中（）是辅助。

A．DIFB．EMAC．DEAD．EMA-DEA2、技术分析的基础是（）。

A．证券价格沿趋势移动B．市场行为涵盖一切信息C．历史会重演D．市场是弱式有效的市场3、波浪理论首先应考虑的因素是（）。

A．形态B．比例C．时间D．价量4、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是（）组织。

A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF5、波浪理论最核心的内容是以（）为基础的。

A．K线理论B．指标C．切线D．周期6、通过对公司现金流量表的分析，可以了解（）。

A．公司资本结构B．公司盈利状况C．公司偿债能力D．公司资本化程度7、下列关于证券分析师的行为，正确的是（）。

A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量8、关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法正确的是（）。

A．说明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向B．上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C．上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D．上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方9、可转换证券的转换贴水的计算公式是（）。

A．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B．可转换证券的转换贴水=可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格C．可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格D．可转换证券的转换贴水=可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值10、在宏观经济分析中，总量分析法是（）。

【密】2014年证券从业资格考试投资分析最后6套考前提分试卷【精品4】

【密】2014年证券从业资格考试投资分析考前提分试卷绝密精品附详细解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.1964年()提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”，具有“随机漫步”的特点。

A.奥斯本B.尤金•法玛C.史蒂夫•罗斯D.理查德•罗尔2.在()中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。

A.半弱势有效市场B.弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择()的态度，只求获得市场平均的收益水平。

A. 积极B. 中庸C.主动D.消极保守4.在基本分析法中，基本分析的重点是()。

A.宏观经济分析B.公司分析C.行业分析D.区域分析5.下列关于证券投资理念的说法，错误的是()。

A.以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念B.价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念C.在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险D.以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险6.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是()。

A.国务院国有资产监督管理委员会B.中国人民银行C. 商务部D.中国证券监督管理委员会7.上市公司通过()等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A.年度报告、中期报告、临时报告B.审计报告C.上市公告书D.资产负债表、损益表8.贴现现金流估值法中，调整现值模型以()为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。

A.经济利润B.自由现金流C.权益现金流D.资本现金流9.某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为()。

2014年11月证券从业资格考试《证券投资分析》过关必做2000题

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10/27/2014
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视频讲解教师简介
马伟，北京师范大学金融学硕士，大学期间通过证券从业资格考试。曾就职于多家教育公司，授课经验丰富。主要讲授课程为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等。参与编写了多本金融证券类考试辅导用书以及题库建设。授课特点：授课思路清晰，准确把握考点，语言通俗易懂。
何燕燕，中国人民大学财政金融学院金融学硕士，专业课成绩优秀，在校期间多次获得国家奖学金，高分通过证券从业资格考试，撰写并公开发表过多篇论文，曾在多家教育培训机构主讲《公司财务》、《货币银行学》、《证券投资学》等课程，广受学生好评。授课特点：上课气氛活跃，寓教于乐，使学生在轻松愉快的氛围中掌握所学知识。
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考证╗资料我章节精练 ........................................................................................................................................ 6 第一章证券投资分析概述 ...................................................................................................................... 6 第一节证券投资分析的含义及目标 .....................................................

2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(3)

2014年证券从业资格考试《证券投资分析》权威预测试卷(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为（）。

A．40％B．66．6％C．150％D．60％2、证券投资分析是指人们通过各种专业分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断（）的行为。

A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势3、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。

A．证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人B．经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息C．证券经纪人是证券公司的正式员工D．证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工4、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（）。

A．MACDB．BIASC．RSID．PSY5、某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量净额为5 000 000元，投资活动产生的现金流量净额为7 000 000元，筹资活动产生的现金净流量为2 000 000元，公司当年的流动负债为8 000 000元，长期负债为10 000 000元，那么公司当年的现金流动负债比为（）。

A．0．5B．0．625C．0．78D．1．756、计算VaR的蒙特卡罗模拟法的缺点不包括（）。

A．需用繁杂的电脑技术B．需用大量的复杂抽样C．利用该方法昂贵而且费时D．无法处理厚尾、不对称等非正态分布情况7、下列不能构成上市公司重大事件的是（）。

A．主要或者全部业务陷入停顿B．公司的经营方针和经营范围的重大变化C．公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动D．持有公司3％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化8、（）的优点在于即时性和互动性。

国家开放大学(中央广播电视大学)2014年春季学期“开放专科”期末考试证券投资分析试题

未在交易所上市的各类证券。（) 25．证券组合的理论是在投资者为了追求高的投资预期收益并希望尽可能躲避风险的前
提下提出来的。（) 225
等一
评卷人
分一
26.债券
27. OTC
28．期权 29．市盈率 30．股份卜1]购
得分评卷人
四、名词解释（每题3分：共25分）五、计算题（共25分）
31．若某证券的无风险利率是3%，市场证券组合预期收益率是 8%,p 值为 1. 1 ，则该证券的预期收益率为多少？(6分）
A．股票
B．金融期权
C．股指期货合约
D．商品期货
2．对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（）。
A．股票＞债券＞基金
B．债券＞基金＞股票
C．基金＞债券＞股票
D．股票＞基金＞债券
3．以卜哪种风险属于系统性风险？()
八．流动性风险
B．企业财务风险
C．利率风险
1)．道德风险
4．一般情况下，宽松的财政政策将导致（）。
26.侦券：政府（中央政府及地方政府）、各金融机构（商业银行及非银行金融机构）和公司
企业等为了筹措资金向社会公众发行，是表明投资方和筹资方之间债权债务关系、并约定在一
定时期内按一定利率还本付息的书面凭证。
27. OTC：又叫场外交易市场，凡是不在场内进行的证券交易，都统统属于OTC范畴，包
括在交易所挂牌上市的证券和还未在交易所上市的各类证券．
(2)当股价下跌到21元，恰与第一个期权协定价相同，为避免损失，石涨期权的买家可以弃权，因而此时损失的只是期权费 3 * 100=300 元，而因为21元还没有达到第二个合约的协议价，看涨期权的买家也不会来找卖家执行权力，因而该合约也是失效，此时赚到的也只是期权费2 * 100=200元，两者相抵该投资者共损失100元。

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公司的销售净利率是（）(见附表1)。

A． 5．67%B． 6．67%C． 4．53%D． 10．93%2、石油行业的市场结构属于（）。

A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、股东现金流模型以（）为现金流，以必要回报率为贴现率。

A．股东自由现金流B．经济利润C．资本现金流D．权益现金流4、某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。

A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题5、依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（）提出的。

A．詹森B．凯恩斯C．戈登D．米勒6、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为l0%。

当前股票市价为45元，其投资价值（）。

A．可有可无B．有C．没有D．条件不够，无法确定7、下列属于国内生产总值与国民生产总值计算公式的是（）。

A． GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B． GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C． GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D． GNP=C+I+G+(X-M)8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断9、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A． 1995年B． 1996年C． 1997年D． 1998年10、某种债券面值为l 000元，年息为l0%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行1年后以l 050元的市价买入，则此项投资的终值为（）。

A．1 610．51元B．1 514．1元C．1 464．1元D．1 450元11、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。

2014年证券从业考试投资分析最新考试试题库

1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3B．6C．9D．126、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告7、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金8、下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款9、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3B．5C．7D．1010、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。

2014《证券投资分析》题库

2014《证券投资分析》题库练习题一一、单项选择（30分，每小题0.5分）1.确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁.A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁.A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和量化分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析3.组建证券投资组合时，个别证券选择上。

是指▁▁▁▁.A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4.证券投资的目的。

是：▁▁▁▁.A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5.在下列哪种市场中，技术分析将无效▁▁▁▁.A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.我国证券投资分析师的自律组织。

是：▁▁▁▁.A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7."市场永远。

是错的".是哪种分析流派对待市场的态度▁▁▁A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8.下列哪种分析方法。

是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的▁▁▁▁.A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析9.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：▁▁▁▁.B.较大C.一样D.不确定10.债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益？A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元12.下列哪项不。

2014年6月证券从业资格证考试证券投资分析考试真题

2014年6月证券从业资格证考试证券投资分析考试真题一、单项选择题 [0/60]每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1(单项选择题)某7年期企业债券2008年7月发行，票面利率7.6%，半年付息一次，付息日分别为每年6月30日和12月31日。

2011年4月1日，某投资者欲估算该债券的市场价格，到目前为止付息的期数应为（）。

A.5B.3C.7D.82(单项选择题)套利定价理论的创始人是（）。

A.史蒂芬·罗斯B.马何维茨C.威廉·夏普D.林特纳3(单项选择题)一般地讲，股价提前反映经济周期阶段的主要表现是（）。

A.萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价屡创新高B.萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价已上升至一定水平C.繁荣阶段，股价已开始下跌；衰退阶段，股价已有较大幅度下跌D.复苏阶段，股价大幅上升；衰退阶段，股价止跌回升4(单项选择题)财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持（）原则。

A.考虑个性B.均衡性C.非流动性D.流动性5(单项选择题)从竞争结构角度分析，煤炭企业对火电发电公司来说属于（）竞争力量。

A.需求方B.供给方C.替代产品D.潜在入侵者6(单项选择题)资产负债率计算公式中的分子项是（）。

A.短期负债B.负债总额C.长期负债D.长期借款加短期借款7(单项选择题)关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。

A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C.楔形形态一般被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态8(单项选择题)根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的期望收益率E（r）和β系数之间呈线性关系。

反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标，β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。

A.支撑线B.证券市场线C.压力线D.资本市场线9(单项选择题)下列各项活动中，属于经营活动中关联交易行为的是上市公司（）。

2014年证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析

2014年证券从业资格考试试题及答案：证券投资分析单项选择题1、最早提出对数效用函数及风险分散慨念的是（）。

A．丹尼尔•贝努利B．亚伯拉罕•棣莫弗C．克里斯蒂安•惠更斯D．列奥纳多•斐波那契2、资产负债率中的“负债”（）。

A．指长期负债加短期负债B．指长期负债C．指短期负债D．以上都不对3、下列经济学家中，（）于1952年系统提出证券组合管理理论。

A．特雷诺B．夏普C．詹森D．哈理•马柯威茨4、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y=8+4t (单位为亿元，t取值是以1990年为基准，记为1)。

按照趋势外推法可以预测该公司2002年销售收入为（）亿元。

A．60B．56C．52D．485、 ( )证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

A．避税型B．收入型C．增长型D．混合型6、某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。

假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。

A．12727.27元B．13277.16元C．16098.66元D．18833.30元多项选择题7、产业结构政策是一个政策系统，主要包括（）。

A．市场秩序政策B．对战略产业的保护和扶植C．产业结构长期构想D．对衰退产业的调整和援助8、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（）。

A．市场效率低下B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价C．对未来利率变动方向的预期D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍9、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为（）时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

A．1B．0.5C．0.5D．1判断题10、在实际核算中，国内生产总值有三种计算方式，生产法、收入法和支出法，以常用的生产法为例，计算GDP的公式为：GDP=C+I+G+(X—M)。

（）446043511。

2014年证券从业考试投资分析考资料

1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户3、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问4、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式5、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪7、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确B．客观C．完整D．公平9、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述10、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

2014电大《证券投资分析》期末复习题及答案

2014电大《证券投资分析》期末复习题及答案一、名词解释1. 有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.2. 优先股：优先股是“普通股”的对称。

是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。

优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。

3. 可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。

4. 看跌期权：看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。

看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。

5. 存托凭证：又称存券收据或存股证．是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。

6. 美国存托凭证是指通常表示一家非美国股份公司公开交易的证券以存托凭证的形式，而不是直接以股票的形式在美国国内流通。

7. 第二上市是指已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司，通过国际托管银行和证券经纪公司，继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。

8. 乖离率，又称Y值，是移动平均线原理衍生出的一项技术指标，其功能主要是通过测算股价在运行中与移动平均线出现偏离的程度，从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动平均线趋势而造成可能的反弹或回荡，以及股价在允许的范围内波动而形成继续原轨迹的程度。

9. 换手率是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率。

它是表明股票流通性的标志。

10. 纵向购并是指企业与供应商或客户之间的购并。

是优势企业将与本企业生产联系紧密的前后顺序生产、营销过程的企业收购过来，以形成纵向经营一体化。

二、选择题1. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。

A、农产品B、外汇C、企业债券D、政府债券2. 股份公司发行的股票具有（B）的特征。

2014年12月证券投资分析真题及答案解析

临考的同学请看这里!证券从业资格考试网给大家整理了2014年12月证券投资分析真题及答案解析，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!!!2014年12月证券投资分析真题及答案解析一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。

A.3%B.5%C.l0%D.无限制【答案】B2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。

A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形【答案】A解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。

如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。

不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。

A选项符合题意。

3、( )一般在3日内回补，且成交量小。

A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口【答案】A解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。

普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。

4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA 为慢速移动平均线。

A.1226B.1326C.2612D.1530【答案】A5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。

A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶【答案】B6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。

A.PSYB.KDJC.OBVD.WMS【答案】C7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。

2014年证券从业资格考试试题：证券投资分析（第二套）

⼀、单项选择题(本⼤题共60⼩题，每⼩题0．5分，共30分。

以下各⼩题所给出的4个选项中，只有⼀项最符合题⽬要求) 1、某公司上年年末⽀付每股股息为0．5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为（）。

A． 9．75元B． 50元C． 6．70元D． 5．90元2、债券估值的基本模型是（）。

A．现⾦流贴现B．简单估计法C．回归调整法D． Black—Scholes3、（）估值⽅法假设投资者不存在不同的风险偏好，对风险均持中性态度，从⽽简化了分析过程。

A．绝对估值法B．相对估值法C．资产价值估值法D．风险中性定价法4、套利是针对（）进⾏交易的。

A．基差B．价差C．⽅差D．标准差5、（）指数是根据企业采购与供应经理的问卷调查数据⽽编制的⽉度公布指数。

A． PPIB． CPIC． PMID． GDP6、（）是指中央银⾏通过道义劝告、窗⼝指导等办法来间接影响商业银⾏等⾦融机构⾏为的做法。

A．再贴现率B．间接信⽤指导C．法定存款准备⾦率D．公开市场业务7、（）决定股价的移动。

A．多⽅⼒量⼤⼩B．多空双⽅⼒量⼤⼩C．空⽅⼒量⼤⼩D．多空双⽅价格⾛势8、（）主要是利⽤⾏业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测⾏业的未来发展趋势。

A．横向⽐较B．纵向⽐较C．历史资料研究法D．调查研究法9、（）是指中央银⾏规定的⾦融机构为保证客户提取存款和资⾦清算需要⽽准备的在中央银⾏的存款占其存款总额的⽐例。

A．法定存款准备⾦率B．存款准备⾦率C．超额准备⾦率D．再贴现率10、如果某投资者以52．5元的价格购买某公司的股票，该公司在上年年末⽀付每股股息5元，预计在未来该公司的股票按每年5%的速度增长，则该投资者的预期收益率为（）。

A． 14%B． 15%C． 16%D． 12%11、（）是指受资国中央银⾏收购外汇资产⽽相应投放的本国货币。

A．外汇储备B．特别提款权C．外汇占款D．国际储备12、（）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

证券投资分析真题2014年(3)_真题-无答案

证券投资分析真题2014年(3)(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 证券投资的理想结果是______。

A. 证券流动性最大化与风险最小化B. 证券投资价值区域化C. 证券投资净效用最大化D. 证券投资预期收益与风险固定化2. 证券投资分析基本分析的内容不包括______。

A. 宏观经济分析B. 行业分析和区域分析C. 公司分析D. 证券市场价格3. 被称为“会计学之父”的是______。

A. 惠更斯B. 帕乔利C. 凯特勒D. 凯恩斯4. ______以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 行为分析流派D. 学术分析流派5. 指数化投资策略是______的代表。

A. 战术性投资策略B. 战略性投资策略C. 被动型投资策略D. 主动型投资策略6. ______是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等)制定相应的灵活投资策略。

A. 交易型策略B. 多—空组合策略C. 事件驱动型策略D. 投资组合保险策略7. 下列不属于证券市场信息发布媒介的是______。

A. 电视B. 广播C. 报纸D. 内部刊物8. 投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物，这种观点来源于______。

A. 市场分割理论B. 市场预期理论C. 流动性偏好理论D. 股票理论9. 某公司上年年末支付每股股息1元，预计在未来该公司的股票价格按每年4%的速度增长，必要收益率为9%，则该公司股票的价值为______。

A. 11.11元B. 20元C. 20.8元D. 25元10. 下列关于影响金融期权价格的因素中，说法错误的是______。

A. 协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素B. 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越低C. 标的物价格的波动性越大，期权价格越高D. 在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降，使看跌期权价格上升11. 以下不属于简单估计法的是______。

证券从业资格-证券投资分析真题2014年(2)

证券投资分析真题2014年(2)(总分：120.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。

（分数：0.50）A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险—收益特性及其变化C.每一种证券都有自己的风险—收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益√解析：[解析] 对于某些具体的证券而言，由于判断失误，投资者在承担较高风险的同时，却未必能获得较高收益。

故D项错误。

2.1959年，______提出了随机漫步理论，认为股票价格的变化类似于化学中的分子布朗运动(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

（分数：0.50）A.奥斯本√B.尤金·法玛C.史蒂夫·罗斯D.理查德·罗尔解析：[解析] 1959年，奥斯本提出了随机漫步理论，认为股票价格的变化类似于化学中的分子布朗运动(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

3.证券投资基本分析的重点是______。

（分数：0.50）A.宏观经济分析B.行业分析C.区域分析D.公司分析√解析：[解析] 证券投资基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。

其中，公司分析是证券投资基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。

如果没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，就不可能准确地预测其证券的价格走势。

4.技术分析流派对股票价格波动原因的解释是______。

（分数：0.50）A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整√解析：[解析] 技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据，认为股票价格波动源于对市场供求均衡状态偏离的调整。

2014年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)

1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( ).A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》2、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）. A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（).A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函6、证券公司的( ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格. A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人7、证券交易所的监管职能包括（）。

A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行8、单位有下列( ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款.A．以自己为交易对象,自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的9、证券交易所的监管职能包括（）。

A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( ）。