全面风险管理手册.
风险管理手册
1.通知 调度作 未通知 业地点 调度 停电
其它用电单位误
人
送电或无法送 电，造成人员触
电或影响生产
机电 事故
I4
B5
20
重 大
矿井 维修 电工
矿井维修电工在移变停电前必须通知调 度，详细说明作业地点和停电移变。
2.停电 、闭锁
未按操 作规程 停电
4.移
动变
电站
停电 3.用锁 未锁或
锁好隔 没锁好
离开关 隔离开
1.变 电所 停电
1.停电 7.在二 后未挂 次侧挂 接地线, 接地线 一组、 “已接 地”警
示牌 2.未挂 “已接 地”警 示牌
停电后未挂接地 人 线，突然来电时
造成人员触电
人
误送电造成人员 触电、设备损坏
机电 事故
K2
B5
10
机电 事故
K2
B5
10
中 等
矿井 维修 电工
矿井维修电工放电后，在二次侧挂一组接 地线,挂接地线应先挂接地端，后挂导体端 。
3.6.3运转队风险管理表
哈拉沟煤矿运转队风险管理表
评估单位：哈拉沟矿运转队
任务 工序
风 危险源/ 险 危害因 类
素型
风险及其后果描 述
风险评估
事故 可 风 类型 能 ka 险
性值
风 管理 险 对象 等 级
管理标准
1.无工 作票停 电
未办理工作票， 采用其它方式如 电话通知矿井维 修电工停电时， 人 矿井维修电工听 不清、听错停电 时间或配电柜 号，误操作造成 触电事故。
2.停电 操作时, 所用绝 缘用具 不合格
机
停电操作时,所用 绝缘用具不合格 造成触电事故.
全面风险管理
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风险管理手册(修改版)
1、风险管理组织机构（修订）1.1 风险管理小组组长：张茂岩刘忠福副组长：付学广李学敏石思野成员：刘国强刘忠庆孙雪峰李国东邵金科狄成忠李洪军白亚军李庆凯刘占友鄂洪刚戈兆征宋军李俊才1.2 风险管理小组职责1.2.1 负责组织矿建公司各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
1.2.2 负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审核。
1.2.3 负责组织各单位、各科室对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
1.2.4 负责组织相关科室进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各科室管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
1.2.5 每年年初组织各单位、各科室对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
1.2.6 负责组织各单位、各科室对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
1.3 《风险管理手册》审核签字表~ 1 ~~ 2 ~《风险管理手册》审核签字表2、风险概述矿建公司是神华国网能源公司的下属企业，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人～机～环～管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。
通过风险评估，全面辨识出煤矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
矿建公司风险管理小组组织各单位、科室运用工作任务分析法及事故机理分析法对全公司生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。
全公司328项工作任务中可能出现的危险源共有2563个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务42项、中等风险任务159项、一般风险任务72项（见矿建公司工作任务风险等级统计图表）。
人员方面的危险源有986个，机器设备方面的危险源有185个，环境方面的危险源有127个, 管理方面的危险源有98个。
企业风险防范管理手册
企业风险防范管理手册近年来，企业面临着日益复杂多变的风险挑战。
为了有效应对这些风险，企业风险防范管理手册成为一种必不可少的工具。
它是企业风险管理体系的核心文件，旨在帮助企业建立及维护稳健的风险管理体系，保护企业的利益和发展。
一、风险管理的重要性风险是企业经营过程中无法避免的潜在危险，可能带来负面影响。
仅仅依靠应急处置是不够的，企业需要积极主动地进行风险管理。
风险管理帮助企业识别、评估和应对各类风险，减少损失，提升企业的稳健性和可持续发展能力。
二、企业风险防范管理手册的含义企业风险防范管理手册是企业风险管理体系的指导性文件，是企业管理层制定风险管理策略、规定风险管理要求和流程的依据。
它主要包括以下内容：1. 风险管理目标和原则：明确企业的风险管理目标，如保护企业的资产和利益、提升企业的管理水平等，并规定风险管理的原则，如科学性、风险预防优先等。
2. 风险管理组织架构：建立专门的风险管理部门或委员会，明确风险管理的职责和权限，确保风险管理活动的有效开展。
3. 风险管理流程：制定详细的风险管理流程，包括风险识别与评估、风险监控与控制、风险应对与处理等，确保风险管理工作的连续性和有效性。
4. 风险管理方法和工具：列举和介绍企业常用的风险管理方法和工具，如风险矩阵、风险评估模型等，帮助企业进行风险识别和评估。
5. 风险管理绩效评估：建立风险管理绩效评估机制，定期对风险管理工作进行评估和改进，以确保风险管理工作的持续改进和卓越表现。
三、企业风险防范管理手册的编制步骤1. 确定编制目标和范围：明确企业风险防范管理手册的编制目标和范围，以便于后续的具体工作展开。
2. 识别和分析风险：对企业内外部的各类风险进行全面识别和分析，包括市场风险、财务风险、法律风险等。
3. 制定风险管理策略：基于风险分析结果，制定相应的风险管理策略，如风险避免、风险转移、风险减少等策略。
4. 设计风险管理流程：根据风险管理策略，设计具体的风险管理流程，明确各个环节的责任和要求。
中央企业全面风险管理指引
关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知各中央企业：企业全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。
为了指导企业开展全面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳步发展，我们制定了《中央企业全面风险管理指引》，现印发你们，请结合本企业实际执行。
企业在实施过程中的经验、做法及遇到的问题，请及时反馈我委。
中央企业全面风险管理指引第一章总则第一条为指导国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的企业(以下简称中央企业)开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本指引。
第二条中央企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。
中央企业中的国有独资公司董事会负责督导本指引的实施；国有控股企业由国资委和国资委提名的董事通过股东(大)会和董事会按照法定程序负责督导本指引的实施。
第三条本指引所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
第四条本指引所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条本指引所称风险管理基本流程包括以下主要工作：(一)收集风险管理初始信息；(二)进行风险评估；(三)制定风险管理策略；(四)提出和实施风险管理解决方案；(五)风险管理的监督与改进。
第六条本指引所称内部控制系统，指围绕风险管理策略目标，针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。
中央企业全面风险管理指引
中央企业全面风险管理指引第一章总则第一条为指导国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的企业(以下简称中央企业)开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本指引。
第二条中央企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。
中央企业中的国有独资公司董事会负责督导本指引的实施；国有控股企业由国资委和国资委提名的董事通过股东(大)会和董事会按照法定程序负责督导本指引的实施。
第三条本指引所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
第四条本指引所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条本指引所称风险管理基本流程包括以下主要工作：(一)收集风险管理初始信息；(二)进行风险评估；(三)制定风险管理策略；(四)提出和实施风险管理解决方案；(五)风险管理的监督与改进。
第六条本指引所称内部控制系统，指围绕风险管理策略目标，针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。
第七条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；(二)确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；(三)确保遵守有关法律法规；(四)确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；(五)确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
全面风险管理指引
全面风险管理指引全面风险管理指引一、引言随着经济全球化和市场化程度的不断提高，企业所面对的风险也越来越多、越来越复杂。
不同形式的风险给企业带来的财务损失和声誉损失是难以想象的。
所以风险管理在企业经营中显得尤为重要，它可以帮助企业识别和评估所面临的风险，并采取适当的对策措施来管理和控制风险。
本文就全面风险管理指引进行探讨，为企业的风险管理提供参考。
二、全面风险管理的概念全面风险管理是指在企业各个部门及不同的风险领域上考虑、分析和处理相关风险的过程。
全面风险管理的目的在于帮助企业识别和评估各种可能潜在的风险，采取适当的措施来控制和管理风险，最大限度地减少可能的损失。
全面风险管理包括了从战略规划、内部管理、信息技术到应急管理等方面的风险管理。
在全面风险管理中，企业需要从经营环境、政策法规、市场波动等多个方面综合考虑风险。
三、全面风险管理的意义1. 保护企业财务安全全面风险管理能够及时识别和评估可能的风险，预测可能的损失，采取适当的措施进行风险管控和处理，最大限度地保护企业财务安全。
在企业经营中，财务风险是十分重要的，例如购买保险、认真审计经济活动等都是必要的风险控制措施。
2. 避免声誉损失全面风险管理能够及时识别和评估可能的声誉风险，避免由于意外事故、交通事故等因素对企业形象造成的损失。
企业的声誉是企业长期经营所积累的，损失一个品牌的声誉需要很长时间来修复，甚至难以挽回。
3. 提高企业运作效率全面风险管理能够提高企业的运作效率，通过对风险的量化和评估，优化企业内部运营和管理流程。
风险管理相关政策法规的制定和执行也是企业规范管理的体现。
四、全面风险管理的框架1. 确立风险管理支持机构企业应该建立风险管理部门或委员会，或者与高管层的主要成员来领导、批准风险管理计划。
建立风险管理体系的目的是利用企业内部的人力资源和技术工具来评估和控制各种风险。
2. 设定风险管理原则和政策企业应该制定相关的风险管理政策和原则，这些政策应该建立在企业的战略之上，并且针对企业当前面临的风险。
全面风险管理办法
全面风险管理办法全面风险管理办法1. 引言全面风险管理是企业管理工作中至关重要的一部分。
风险管理的目的是为了预防潜在的风险事件发生，并在风险事件发生后尽快有效地进行应对和处理，以保障企业的稳定发展。
本文将介绍全面风险管理的重要性，以及如何建立一个有效的全面风险管理办法。
2. 全面风险管理的概念全面风险管理是指企业对内部和外部的各种风险因素进行全方位的识别、评估、监控和控制的过程。
全面风险管理的范围涵盖了市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各种风险类型，旨在综合考虑各种风险对企业整体经营的影响，从而有效地降低风险对企业造成的损失。
3. 建立全面风险管理办法的必要性建立全面风险管理办法对企业来说至关重要。
首先，全面风险管理办法可以帮助企业全面了解各种风险因素对企业经营的影响程度，减少经营风险。
其次，全面风险管理办法可以提高企业的决策效率和准确性，帮助企业更加科学地制定经营战略。
最后，全面风险管理办法还可以提高企业的风险应对能力，降低遇到突发风险事件时的损失。
4. 建立全面风险管理办法的基本步骤要建立一个有效的全面风险管理办法，企业需要遵循以下基本步骤：风险识别：对企业所处的内部和外部环境进行全面分析，识别各种潜在风险因素。
风险评估：对每种识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
风险监控：建立有效的监控机制，及时发现风险变化并进行预警。
风险控制：制定相应的控制措施，减少风险造成的损失。
风险应对：制定详细的应对方案，以应对风险事件的发生。
5. 全面风险管理办法的实施在实施全面风险管理办法时，企业需要遵循以下几点：建立风险管理团队：组建专门的风险管理团队，负责全面风险管理办法的实施和监督。
明确风险管理政策：制定明确的风险管理政策和流程，确保全员遵守。
完善数据收集和分析：建立完善的数据收集和分析机制，及时获取风险信息。
定期风险评估和演练：定期对风险进行评估，并进行应急演练，以验证风险管理措施的有效性。
风险管理手册
风险管理手册第一章：引言风险是企业不可避免的伴随者，有效的风险管理是企业可持续发展的关键。
本手册旨在帮助企业建立并实施一套完整的风险管理体系，以减少风险对企业经营和发展的不利影响。
本章将介绍风险管理手册的目的、适用范围和组织结构。
1.1 目的本风险管理手册的目的是为了帮助企业确立风险管理的原则、政策和程序，明确各级管理层的职责和权力，并提供有关信息和指导，以便组织能够识别、评估和应对可能对企业目标实现造成负面影响的风险。
1.2 适用范围本手册适用于本企业所有部门和层级的员工，包括全职、兼职和临时工。
1.3 组织结构本风险管理手册由以下几个组成部分构成：1) 风险管理政策：明确企业对风险管理的内外部承诺和期望。
2) 风险管理框架：描述企业的风险管理体系和流程。
3) 风险管理职责和权限：明确各级管理层和员工在风险管理中的责任和权限。
4) 风险识别和评估：介绍企业风险识别和评估的方法和工具。
5) 风险应对和控制：说明企业对已识别的风险进行应对和控制的步骤和措施。
6) 风险监控和审查：描述企业对风险管理工作进行监控和审查的机制和程序。
第二章：风险管理政策风险管理政策是企业对风险管理的宗旨和原则的正式陈述。
本章将介绍本企业的风险管理政策。
2.1 宗旨本企业致力于通过建立和实施有效的风险管理体系，识别、评估和应对可能对企业目标实现造成的风险，以保护企业利益，提高经营绩效，确保可持续发展。
2.2 原则本企业风险管理的原则包括但不限于以下内容：1) 风险识别和评估应基于全面、准确的信息和数据。
2) 风险应对和控制应采取适当的措施，确保在合理成本范围内管理风险。
3) 风险管理应与企业战略和目标相一致。
4) 风险管理应透明、公正，确保各方的利益得到合理保护。
5) 风险管理应与相关法规和规范相一致，确保企业合规经营。
第三章：风险管理框架风险管理框架是指本企业建立的一套用于管理风险的体系和流程。
本章将介绍本企业的风险管理框架。
全面风险管理手册
保利建设集团有限公司全面风险管理手册二0一三年十二月第一章总则1.1编制目的本手册作为保利建设集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
1.2依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范；GB/T50380：2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系1.3适用范围本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
1.4手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
1.5手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新。
当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述2.1全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
全面风险管理手册
全面风险管理手册集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#保利建设集团有限公司全面风险管理手册二0一三年十二月第一章总则编制目的本手册作为保利建设集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范； GB/T50380： 2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系适用范围本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新。
当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存，没有风险就没有机遇和成功。
企业风险管理简易手册
企业风险管理简易手册1. 识别风险：首先，企业应该识别潜在的风险因素。
这包括对内部和外部环境进行全面的评估，以找出可能对企业运营和利润产生负面影响的风险。
2. 评估风险：一旦风险因素被识别出来，企业应该对其进行评估。
这包括确定风险的概率和影响程度，以便确定哪些风险是最重要的和最需要重点关注的。
3. 制定风险管理策略：企业应该制定有效的风险管理策略来应对已经识别的风险。
这可能包括采取措施来减少风险的概率或降低风险的影响程度，例如加强内部控制，购买适当的保险等。
4. 实施风险管理措施：企业需要确保制定的风险管理策略得到适当的实施。
这可能涉及培训员工，建立监控体系，制定预警指标等，以确保各项措施能够得到有效执行。
5. 监督和评估风险管理：企业应该定期监督和评估风险管理措施的有效性。
这包括检查控制措施的有效性，制定风险指标来监控风险情况，定期进行风险评估等。
6. 应对和应急计划：企业应该制定应对紧急情况的应急计划。
这包括预先确定关键决策者和行动方案，并确保员工了解如何在紧急情况下采取行动。
7. 持续改进：企业应该将风险管理视为一个持续的过程，并不断改进其风险管理体系。
这可能包括定期的风险回顾会议，制定持续改进计划等。
8. 文化建设：最后，企业应该建立一种强调风险意识和风险管理的文化。
这包括培养员工的风险意识，鼓励员工报告风险和问题，以及为员工提供适当的培训和资源来管理风险。
总之，企业风险管理是确保企业可持续发展的关键因素之一。
通过识别、评估、制定策略、实施措施、监督和评估、应对应急和持续改进等步骤，企业可以有效地管理潜在的风险，并减少其对企业的负面影响。
企业风险管理简易手册一、风险识别与评估1. 内部风险：企业应评估和识别内部风险，如组织结构失调、员工不当行为、内部控制不力等。
通过对内部流程和工作环境的审查，可以发现潜在的内部风险。
2. 外部风险：企业应评估和识别外部风险，如市场竞争、法律法规变化、供应链中断等。
风险分级管控手册
风险分级管控手册
风险分级管控手册是一个重要的工具，用于识别、评估和控制各种可能的风险因素。
这些因素可能来自组织内部的各个层面，如生产线、设备、工艺、产品、人员等。
以下是创建风险分级管控手册的一些步骤：
1. 风险识别：这是第一步，需要识别出组织内部和外部可能的风险因素。
这些因素可能来自各个方面，例如供应链问题、竞争对手的行动、法规变化等。
2. 风险评估：在识别出风险因素之后，需要评估这些因素可能对组织产生的影响。
这包括评估风险的性质、发生的可能性以及可能导致的后果。
可以使用各种工具和技术，例如风险矩阵或概率-影响矩阵。
3. 风险分级：在评估了风险之后，需要对这些风险进行分级。
风险分级是一个相对的过程，可以根据组织的特定需要和偏好进行。
一般来说，风险的级别是根据其对组织目标的影响程度来确定的。
4. 风险控制：最后一步是制定和实施控制措施，以降低或消除风险。
控制措施可以根据风险的级别来制定，并应包括预防性控制、检测性控制和纠正性控制。
5. 更新和审查：手册并不是一次性的项目，而应定期更新和审查。
这包括重新评估风险因素、控制措施的有效性以及组织目标的任何变化。
6. 沟通与培训：确保所有员工都了解手册的内容，并知道他们在风险管理和控制中的角色和责任。
定期的培训和沟通会议是必要的。
7. 记录和报告：详细记录所有的风险评估和控制活动，以便于跟踪和管理。
这也可以作为对任何未来审计或检查的证明。
以上是创建风险分级管控手册的基本步骤，具体的实施可能需要根据组织的特定情况和需要进行调整。
项目风险管理的手册范本
项目风险管理的手册范本一、引言项目风险管理手册是为了帮助项目团队在整个项目生命周期中有效地管理并应对各种风险而编写的指导文档。
本手册旨在提供一套规范的方法和工具，以确保项目能够成功地达到预期的目标。
二、风险管理目标风险管理目标是确保项目能够做好以下几个方面的工作：1. 风险识别：定期进行风险识别工作，通过制定相应的方法和流程，全面梳理项目中可能遇到的潜在风险。
2. 风险评估：对已经识别的风险进行评估和分类，确定它们对项目目标的潜在影响和优先级。
3. 风险应对：制定相应的风险应对策略和措施，明确谁来负责以及采取何种方法应对各类风险。
4. 风险监控：跟踪项目执行过程中的风险情况，及时调整和采取措施以控制和降低项目风险。
三、风险管理流程以下是项目风险管理的一般流程，可以根据实际项目情况进行调整和扩展：1. 风险识别风险识别是项目风险管理的起点，通过集体头脑风暴、问卷调查、专家咨询等方法，全面梳理项目中可能存在的各类风险。
风险识别要充分考虑项目的不确定性和复杂性，尽量囊括所有可能的情况。
2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行分析和评估，确定其潜在影响和优先级。
评估风险时，可以使用常见的风险矩阵或者其他定量分析方法，根据概率和影响的大小对风险进行分类。
3. 风险应对根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施。
对于高优先级的风险，要明确具体的应对措施和负责人，同时制定相应的预案和应急措施以减轻潜在的影响。
4. 风险监控风险监控是项目风险管理的持续过程，需要跟踪项目执行过程中的风险情况，并及时采取措施进行调整和控制。
风险监控包括风险报告、定期风险评估和风险变更管理等环节。
四、风险管理工具为了更好地支持项目风险管理的实施，可以利用一些常见的风险管理工具，如下所示：1. 概率和影响矩阵：将风险的概率和影响程度绘制在矩阵中，用于风险的定性评估和分类。
2. 风险登记册：记录项目中的所有风险信息，包括识别信息、评估结果、应对措施等，以便于跟踪和管理。
风险管理手册
风险管理一、企业风险种类1. 市场风险市场变数极多，因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购置力下降、原料采购供应等而事先未预测到旳风险，导致市场份额急剧下降，或出现反倾销、反垄断指控。
2. 产品风险因企业新产品、服务品种开发不对路，产品有质量和缺陷问题，产品陈旧，或更新换代不及时等导致旳风险。
3. 经营风险由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀，导致资不抵债或亏损旳困境。
4. 投资风险各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。
5. 外汇风险因外汇汇率波动而使以外币计价旳企业资产与负债价值上涨或下降。
6. 人事风险企业对董事、监事、经理和管理人员任用不妥，无充足授权，或精英人才流失，无合格员工，员工大面积（集体）辞职导致损失。
7. 体制风险企业因选择企业制度、法人治理构造、组织体系、鼓励机制不妥而运作困难或内耗增大，或企业期限届满而面临解散清算。
8. 购并风险企业旳股权发生变化或转移，而引起善意或恶意旳收购和企业间旳合并。
9. 自然灾害风险因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等导致损失。
10. 公关危机企业因多种原因，如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光，而使企业公信力和美誉度急剧下降。
11. 政策风险因政府法律、法规、政策、管理体制、规划旳变动，税率、利率变化或行业专题整改，加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等导致旳影响。
12. 外交风险我国与其他国之间政治、外交关系旳恶化，导致正常经贸和技术合作旳中断或终止。
二、风险决策类型三、风险处置措施设计系列组合措施，把企业风险总损失减少到最低程度。
1. 回避风险对某些风险过大旳方案应加以回避。
如：——拒绝与不守信用旳厂商业务往来。
——新产品在试制阶段发现诸多问题而坚决停止试制。
企业全面风险管理手册
全面风险管理体系管理分手册 发 布 令为全面贯彻实施油田公司《全面风险管理体系管理总手册》，根据公司全面风险管理总体要求，结合 学院管理实际，编制渤海石油职业学院《全面风险管理体系管理分手册》，经审查批准，现予发布。
油田公司《全面风险管理体系管理总手册》是建设并实施全面风险管理体系的纲领性文件，渤海石油职业学院管理分手册是油田公司《全面风险管理体系管理总手册》的组成部分。
全体教职员工必须认真贯彻，严格遵照执行。
本手册于2009年 X 月 X 日起实施。
渤海石油职业学院： 二〇〇九年X 月X 日单 位 简 介中国石油华北油田公司渤海石油职业学院（以下简称“学院”）创建于1976年--华北油田会战初期，其前身是原华北油全面风险管理手册【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】田技工学校和以后陆续成立的原华北石油教育学院、华北石油财经学校、华北石油卫生学校、华北石油党校。
2003年5月，经河北省人民政府批准、教育部备案，华北油田职业教育资源重组整合，成立了华油职业技术学院。
2004年12月，正式更名为渤海石油职业学院。
渤海石油职业学院是中国石油天然气公司与河北省共建、面向全国招生的普通高等职业院校，是中国石油华北油田公司所属职工培训中心，教育业务由河北省教委管理，人财物归华北油田公司管理，主要从事全日制高等职业教育和华北油田公司员工培训及成人继续教育。
学院地处环渤海经济区、着名石油新城--河北省任丘市，毗邻“华北明珠”白洋淀。
学院分三个校区，占地总面积1129亩，建筑面积15万平方米，资产总值1.3亿元。
目前，学院在职职工902人，设有石油工程系、机电工程系等10个教学系，各类在校生近1.2万人，其中全日制高职学生近8000人，每年举办各级各类培训、鉴定1.5万人。
学院成立以来，坚持“立足油田，面向行业，贴近经济，服务企业”的办学定位，坚持“一切为了学生成才”的办学理念，坚持“大庆精神办学，铁人精神育人”的办学特色，以培训教育为主，以学历教育为辅，以教学为中心，以就业为导向，不断深化改革，整合资源，走内涵发展之路。
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全面风险管理手册.1总则1.1为建立有效的全面风险管理体制，提高风险管理水平，根据政府有关部门的工作要求，结合集团公司实际，制定本制度。
1.2本制度适用于集团公司本部及各二级单位。
1.3本制度中所称全面风险管理，是指围绕总体经营目标，建立健全全面风险管理体系，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现企业发展总体目标提供保证的过程和方法。
1.4企业风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财税风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
1.5全面风险管理的目标：1.5.1确保将风险控制在与企业战略目标相适应并可承受的范围内；1.5.2确保内外部，尤其是集团与各二级单位之间真实可靠的信息沟通；1.5.3确保遵守有关法律法规；1.5.4确保企业规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性；1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
1.6开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，特别加强对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制工作。
1.7全面风险管理遵循以下原则：1.7.1战略导向原则，风险管理工作应以集团公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；1.7.2重要性原则，风险管理工作的重点是评估并管理对集团公司发展有重大影响的风险；1.7.3实际需求原则，风险管理工作应反映集团公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；1.7.4防范控制原则，风险管理应向日常管理工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。
2全面风险管理组织体系与职责分工2.1集团公司全面风险管理工作实行分级管理，全面风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理分管领导（总法律顾问）、风险管理主管部门、其他各职能部门。
各二级单位可根据实际建设本企业的风险管理组织体系。
2.2董事会是集团公司全面风险管理工作的领导机构，对全面风险管理的有效性负责。
其主要职责包括：2.2.1审议并向省国资委提交企业全面风险管理年度工作报告；2.2.2确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；2.2.3了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；2.2.4批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准；2.2.5批准重大决策的风险评估报告；2.2.6批准风险管理组织机构设置及其职责方案；2.2.7批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；2.2.8督导培育风险管理文化；2.2.9全面风险管理其他重大事项。
2.3风险管理委员会对董事会负责，履行以下职责：2.3.1审议全面风险管理年度报告；2.3.2审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；2.3.3审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；2.3.4审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；2.3.5审议风险管理组织机构设置及其职责方案；2.3.6办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
2.4风险管理委员会日常办事机构设在法律监察审计部。
2.5集团公司总经理对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。
总经理或总经理委托的高级管理人员，负责组织全面风险管理的日常工作。
2.6风险管理分管领导受总经理委托对全面风险管理工作的有效性负责，主持全面风险管理的日常工作，其主要职责包括：2.6.1批准风险管理主管部门提交的年度风险管理工作计划并监督其执行；2.6.2审核全面风险管理组织机构设置及其职责方案；2.6.3审核并向风险管理委员会提交《风险管理年度报告》；2.6.4审核重大风险应对方案的制定、执行和调整情况，以及年度重大风险管控评估报告，并提交风险管理委员会审议；2.6.5审核风险管理相关制度和重大风险管理办法并提交风险管理委员会审议；2.6.6审核重大风险关键监控指标和分解指标，以及预期实现关键监控指标的风险承受度；2.6.7审核风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果，并提交风险管理委员会审议；2.6.7审核风险应急预案；2.6.8审核风险管理的其他重要事项。
2.7集团公司法律监察审计部是集团公司全面风险管理工作的牵头管理部门，负责全面风险管理体系的建设和整体运转，以及风险管理工作的组织协调，为重大风险决策提供专业意见。
其主要职责包括：2.7.1组织开展年度风险评估及应对工作，负责对评估结果汇总分析，对所属企业开展的专项业务风险评估提供指导和支持；2.7.2根据风险分析结果，提出风险管理策略调整建议，组织并协助相关部门制定重大风险应对方案；2.7.3对年度风险管理工作情况进行自评估，组织推动全面风险管理体系的建设和改进提升，指导各二级单位开展风险管理体系建设；2.7.4编制《风险管理半年度报告》及《风险管理年度报告》，并提交风险管理分管领导审核；2.7.5为集团公司各职能部门管理重大风险提供支持，组织协调跨部门的风险管理事宜，对集团公司重大风险管理决策提出意见；2.7.6汇总分析所属企业报送的风险管理报告，整理重大风险监控信息，对重大风险应对方案的执行情况和效果进行监督检查，并在集团公司风险库中进行修订、调整和归档；2.7.7拟定风险管理绩效考核方案，执行年中、年末工作检查；2.7.8提出风险管理组织机构设置及其职责分工的建议；2.7.9负责拟定或修订风险管理相关制度并监督落实，指导和协助所属企业制定完善具体风险的管理办法；2.7.10制定风险管理文化培育与宣贯工作方案和计划，组织风险管理培训；2.7.11完成集团公司领导交办的其他风险管理相关工作。
2.8集团公司各职能部门负责具体的风险管理，接受集团公司法律监察审计部的组织、协调、指导及考核。
各部门负责人为本部门风险管理第一责任人，各部门需确定一名专兼职风险管理联络员。
2.9各职能部门承担的全面风险管理职责包括：2.9.1贯彻执行《全面风险管理制度》和《监控预警手册》，以及其他的风险管理相关制度；2.9.2配合风险管理工作的开展，完成法律监察审计部分解的全面风险管理日常工作；2.9.3各部门负责人应于次季度5号前向集团公司法律监察审计部提交上一季度涉及本部门和本系统的风险管理报告，报告内容应包括在其负责领域是否：拥有适当的内部控制体系、拥有健全的风险监控及报告制度、所有违反风险控制的行为及已形成的风险事件（如有），已全部按照相应的规定上报、所有异常活动，已根据相应风险的重要性和影响程度，得到适当的监控和处理；2.9.5 加强本系统的风险管理工作，负责提出本系统的风险管理方案并组织落实；2.9.6 树立全面风险管理理念，积极参与风险管理文化建设；2.9.7完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估，并形成风险事件列表、风险评估列表；2.9.8监控风险事件的状态，适时制定和启动应急预案，并及时向集团公司法律监察审计部通报或备案；2.9.9 安排专兼职风险管理联络员，负责全面风险管理信息系统的数据录入，并保证录入数据的及时性、有效性；参加集团公司法律监察审计部组织的风险评估工作；组织本部门、本系统应对措施的制定工作并对措施落实情况进行定期监督检查；负责组织本部门、本系统季度风险报告编制等工作；2.9.10配合集团公司法律监察审计部完成其他风险管理工作。
2.10各二级单位根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门，负责与集团公司法律监察审计部的对口工作，并报集团公司法律监察审计部备案。
各二级单位风险管理职能机构(或主管部门)负责本单位风险管理工作的协调和推进，其主要职责包括：2.10.1完成集团公司风险管理职能部门统一部署的风险管理工作；2.10.2协调推进本单位内部的风险管理活动；2.10.3针对本单位管理职责内的重大风险，组织拟订应对方案；2.10.4按照集团公司统一要求，汇总整理并上报本单位风险相关信息，完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估，并形成风险事件列表、风险评估列表；2.10.5编制本单位《年度风险评估报告》、《年度重大风险应对方案报告》和《年度重大风险监控自我评估报告》；2.10.6负责权限范围内的风险管理信息系统维护工作，包括数据的录入等；2.10.7监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，并及时向集团公司法律监察审计部报告或备案；2.10.8按照本单位风险管理制度的要求，履行风险管理工作的其他职责，完成本单位负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。
3全面风险管理工作流程3.1风险评估3.1.1风险评估是根据集团公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辩识、分析以及评价。
集团公司各职能部门及所属企业应根据风险管理工作的统一部署和安排定期分析所处的内外部风险环境，并对整体所面临的重大风险进行评估；3.1.2集团公司各职能部门及所属各二级单位在日常工作中，应持续的收集与本单位风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录；3.1.3集团公司法律监察审计部应对各职能部门及各二级单位报送的风险信息进行系统的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。
通过专业分析和判断，对重大风险进行提示，组织相关部门制定具体应对方案；3.1.4集团公司法律监察审计部每年组织开展次年度风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。
通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交风险委员会审议；3.1.5集团公司各职能部门及各二级单位根据自身的专业经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案；3.1.6重要业务活动和重大决策(包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等)专项风险的评估由主管部门组织开展实施，集团公司法律监察审计部组织审议可行性研究报告中有关风险的部分，出具风险评估意见。
评估意见由风险管理委员会审议后提交董事会，为决策提供参考。
3.2风险管理策略的制定及实施3.2.1风险管理策略是指根据集团公司内外部环境及发展战略所确定的全面风险管理总体方针准则，包括风险偏好、关键风险指标及其警戒值、针对当前重大风险的总体应对策略(即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制)，以及风险管理资源的配置原则；3.2.2集团公司法律监察审计部应根据年度风险评估的结果和集团公司的发展战略，研究制定或调整风险管理策略，经风险管理委员会审议后，提交董事会批准。