第1讲：第一章第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制(一)(2012年新版)
交易第一章证券交易概述
第一章证券交易概述大纲要求掌握证券交易的概念，特征和原则；熟悉证券交易市场发展历程；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可疑经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制。
掌握证券交易所会员的资格，权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所席位，交易单元的含义，种类和管理办法。
第一节证券交易的概念和基本要素考点一：证券交易的概念及其原则考点解析：1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是互相连续的。
2.证券交易与证券发行的关系。
（1）证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进，相互制约。
（2）证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
（3）证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
考点二：我国证券交易市场发展历程考点解析：1.新中国证券交易市场的建立始于1986年，沈阳开始试办企业债券转让业务；1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
2.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
3.1999年7月1日《中华人民共和国证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋于完善。
2005年10月，对《证券法》又进行了一次修订，并于2006年1月1日起正式实施。
考点三：证券交易原则考点解析：1.证券交易必须遵循以下三原则：公开，公平，公正。
2.（1）公开原则：指证券交易是一种面向社会的，公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化；（2）公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会；（3）公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事物。
证券交易知识
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和根本要素一、证券交易的概念及原那么〔一〕证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
〔二〕我国证券交易市场开展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1【证券法】正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场根底制度和运行机制的改革。
〔三〕证券交易的原那么证券交易的原那么是反映证券交易宗旨的一般法那么。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正〞三个原那么。
公开原那么：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国【证券交易法】公平原那么：指参与交易的各方应当获得平等的时机。
公正原那么：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
〔一〕股票交易股票是一种有价证券，是股份签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可说明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
〔二〕债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
〔三〕基金交易证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过公开出售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
冯冬梅-证券交易第1章讲义
第一章证券交易概述本章主要考点1.掌握证券交易的定义、特征和原那么；2.熟悉证券交易的种类；3.熟悉证券交易的方式；4.熟悉证券投资者的种类；5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；6.熟悉证券交易场所的含义；7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；8.熟悉证券交易机制的种类、目标；9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；10.熟悉证券交易所会员的日常管理；11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理方法。
第一节证券交易的概念、根本要素和交易机制一、证券交易的概念及原那么〔一〕证券交易的概念及其特征〔掌握〕1.证券交易的概念▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【例1】证券是用来证明证券〔〕有权取得相应权益的凭证。
A.发行人B.持有人C.管理者D.承销者【例2】下面的〔〕不属于证券交易特征。
A.收益性B.流动性C.平安性D.风险性〔三〕证券交易的原那么〔掌握〕证券交易必须遵循“三公〞原那么，即公开、公平、公正原那么。
1.公开原那么：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原那么：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原那么：公正地对待证券交易的参与各方。
【例1】〔〕是指参与交易的各方应当获得平等的时机。
A.公开原那么B.实时原那么C.公正原那么D.公平原那么【例2】〔判断题〕公开原那么的核心要求是实现市场信息公开化。
〔〕二、证券交易根本要素〔一〕证券交易的种类〔熟悉〕按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
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外国投资者以及我国香港特别行政区、 澳门特别行政区、台湾地区的投资者对 上市公司进行战略投资取得A股股份，可 以持商务部和中国证监会出具的同意投 资者对上市公司进行战略投资的相关批 准文件及复印件或者上市公司出具的持 股证明，以及证券登记结算机构要求的 其他文件，向登记结算公司申请开立A股 证券账户。
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二、交易席位 交易席位可以从不同的角度进行分类，如有
形席位和无形席位、普通席位和专用席位。取 得普通席位的条件有两个：具有会员资格、缴 纳席位费。在交易席位的使用方面有一定的规 定。另外，证券交易所会员还要向证券交易所 申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与 人。交易单元就是指证券交易所会员取得席位 后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所 证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本 业务单位。
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第二章 证券经纪业务
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第一节 证券经纪业务的含义和特点
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一、证券经纪业务的基本含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券
营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代 理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中， 包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交 易所和证券交易的对象。目前，我国具有法人 资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖 证券，从事经纪业务的证券公司。证券经纪商 是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在： 充当证券买卖的媒介；提供咨询服务。
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（一）证券账户的种类
证券账户按交易场所划分可分为上海证
券账户和深圳证券账户。上海证券账户 和深圳证券账户分别用于记载在上海证 券交易所和深圳证券交易所上市交易的 证券，以及中国结算公司认可的其他证 券。
证券交易基础知识 一、 证券交易的概念和基本要素 l 证券交易——已经
证券交易基础知识一、证券交易的概念和基本要素●证券交易——已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。
证券交易主要有三个特征：流动性、收益性、风险性。
●证券交易的原则——指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
●证券交易的种类——根据交易对象，证券交易可分为以下几种：股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。
●证券交易的方式——按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
●证券投资者买卖证券的基本途径——主要有两种途径：1.直接进入交易场所自行买卖证券；2.委托经纪人代理买卖证券。
委托人——依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然或法人。
●证券交易场所——供已发行的证券进行流通转让的市场。
分为证券交易所和其他交易场所两大类。
●证券交易所的作用——1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3.实施公开、公正和及时的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
●证券交易所——有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
《证券法》规定：证券交易所是是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
其设立和解散，由国务院决定。
●其他交易场所——指证券交易所以外的证券交易市场，又称“场外交易市场”。
●证券登记结算机构——为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
其具体业务范围和职能包括：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。
证券交易(课程讲义
证券交易(课程讲义证券交易授课前言第一章证券交易概述第二章证券交易程序第三章特别交易事项及其监管第四章证券经纪业务第五章经纪业务相关实务第六章证券自营业务第七章资产管理业务第八章融资融券业务第九章债券回购交易第十章证券交易的结算第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券发行—证券交易关系：相互促进、相互制约。
证券发行为证券交易提供了对象，决定着交易的规模，是前提。
证券交易具有流动性，使发行更为顺利。
证券交易三个特征：流动性、收益性、风险性。
证券交易三个原则：公开原则、公平原则、公正原则。
二、证券交易基本要素证券易易种类：股票、债券、基金、金融衍生工具交易。
股票交易：上市交易、柜台交易。
债券交易：政府债券、金融债券、公司债券基金交易：利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
有开放式与封闭式基金两类。
金融衍生工具交易：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易。
权证交易：认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证和百慕大权证等。
金融期货交易：标准化协议。
3类：外汇期货、利率期货、股权类期货（股指期货和股票期货）金融期权交易：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。
可转换债券交易：具有债权与期权二重性。
如可分离交易的附认股权证公司债券。
证券交易方式：现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。
证券从业资格证券交易课程串讲
证券交易所 1、证券交易所的定义。 我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为：依本 办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和 有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、 规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。 2、证券交易所的职能（一般了解） 3、证券交易所不得直接或间接从事的事项（重点掌握，考 点） 4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。 5、我国证券交易所采用会员制。
第三节 证券交易所的会员和席位
一、会员制度 （一）会员资格 （二）会员的权利与义务（重点掌握） （三）会员资格的申请与审批。 （四） 日常管理。 （五）监督检查和纪律处分 （六）特别会员的管理
二、交易制度 （一）交易席位的含义及种类 1、交易席位的含义 2、交易席位可以分为若干种类 根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和 无形席位。 根据席位经营的证券品种不同，分为普通席 位和专用席位。 根据席位使用的业务种类不同，可以分为代 理席位和自营席位。
其他交易场所。 1、其他交易场所又称为场外交易市场。在早期，店头市场 （又称为“柜台市场”）是场外交易市场的主要形式。 2、场外交易市场的交易形式 3、我国银行间债券市场的基本情况 （1）1997年6月成立 （2）目前，我国银行间债券市场的主要参与者。（境内 商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民 币业务的外国银行分行） （3）市场交易方式。（询价交易） （4）债券交易品种。（政府债券、金融债券、中央银行 债券） （5）2002年6月，银行的债券柜台市场开始运作。
二、证券交易的种类（重点，考点众多，请 同学们仔细阅读） （一）股票交易 （二）债券交易 （三）基金交易 （四）金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。
《证券交易》课程标准,上传
《证券交易》课程标准一、课程基本信息课程名称：证券交易学分：3课程代码：学时：48先修课程：货币金融学、证券市场基础知识后续课程：证券业务综合模拟实训适用专业：金融与证券编制人：审核人：制订时间：2011年08月10日二、课程性质本课程是金融与证券专业的专业核心课之一。
本课程理论结合实践进行教学，让学生能在实践当中直观地学习证券知识，同时通过理论学习加强实践能力，为学生从事证券行业相关职业打好了扎实的基础。
同时本课程也是证券从业资格考试的考试科目，学生可以通过本课程的学习参加证券从业资格证考试，获取证券从业资格证书。
三、课程设计（一）课程目标设计1.能力目标:总体目标：使学生掌握基本的证券交易理论及证券市场运作的基本方式，提高学生对证券交易基本构成要素的认知能力；提高对金融工具及衍生金融工具的理解和运用能力；提高对证券交易运行构成、交易规则分析和证券交易品种的分析能力；培养对证券交易有关法规的分析与运用能力等专业素质与能力，为后续课程打下良好的基础。
通过本课程的学习，考取证券从业资格证，也作为重要的教学目标。
具体目标：（1）能向客户介绍证券交易的基本要素和交易机制；（2）能开立证券账户和资金账户；（3）能办理托管和第三方存管；（4）能处理证券委托指令；（5）能向客户解释特别交易规定；（6）能准确计算证券交易成本、保本价格、收益率、除权（息）价；（7）能按规范与客户建立证券经纪关系，办理相关业务；（8）能向客户介绍证券清算与交收的流程；（9）能向客户介绍证券自营业务；（10）能向资产管理业务、融资融券业务、债券回购业务等，营销证券公司的金融产品；（11）能描述证券公司主要业务及运作2.知识目标:对证券交易有一个全面的认识。
掌握证券账户种类，开户原则和流程；掌握证券托管与存管制度；掌握证券委托买卖；掌握特别交易规定与交易事项；掌握证券经纪业务及营运管理的流程及规范；掌握证券经纪业务的营销管理的规范与策略。
证券市场基础知识第一章第一节
第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证、它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
它表明证券持有人或第三者有权取得该凭证代表的特定权益。
或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本是指有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
（二）有价证券的分类有价证券有广义与侠义两种概念。
侠义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或使用权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定的收入请求权。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不通的标准进行划分。
1·有价证券发行的主体不同有价证券可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。
中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前将其区分为“政府支持债券”和：政府支持机构债券“两种。
第1章_证券交易概述
第一章
证券交易概述
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则（掌握）
（一）证券交易的概念及特征 1、定义：证券交易是指已发行的证券在证券市场 上买卖的活动 2、证券交易的三大特征： 流动性、收益性、风险性
（Hale Waihona Puke ）我国证券交易市场发展历程（了解）
1986年 新中国证券市场建立
1990－12－19 上海证券交易所成立
1991－7－3
2005－10 2006－1－1
深圳证券交易所成立
《证券法》重新修订 《证券法》重新修订后正式实施
1999－7－1 《证券法》正式实施
（三）证券交易的原则（掌握） 证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三公原 则 1．公开原则（信息公开），公开原则又称信息公开原则， 是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要 求时实现市场信息的公开化
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注册资本 净资产 （最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币2亿元） 经营场所和业务设施 风险管理和内控制度
二、证券交易的基本要素（掌握） （四）证券公司设立的条件和可以开展的业务
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2、可以开展的业务 证券经纪 证券投资咨询 最低5000万 与证券交易及投资有关的财务顾问 证券承销与保荐 其中1项最低1亿 证券自营 其中2项最低5亿 证券资产管理 其他证券业务
证券公司要成为证券交易所会员应具备一定的条件， 并通过规定的申请程序。证券交易所会员可享有某些 权利，同时也须承担一定的义务。对不履行义务的会 员，证券交易所有权给予某种处分或处罚。境外证券 经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可 以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别 会员。 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，
《证券交易》教学大纲.doc
《证券交易》教学大纲一、课程说明（一）编制依据本大纲依据“XX专业2016级人才培养方案”所编制。
（二）课程性质及任务本课程是金融与证券投资专业的专业基础课之一。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理和证券回购业务的流程与特点；掌握证券营业部经营管理的基本内容和要求（三）本课程同其他课程的关系本课程是人才培养方案中的《证券市场基础》的后续课程，同时也是《证券投资分析》的前导课程。
（四）教学内容的设置本课程教学内容主要是根据“金融与证券投资专业人才培养方案”来设置的。
（五）教学方法与教学手段的采用本课程主要采用讲解式、讨论式和案例式的方法进行教学。
（六）教材的选用选用最新版的证券从业资格考试指定教材《证券交易》，中国证券业协会编。
二、教学时数及分配表三、教学内容第一章证券交易概述[教学目的]掌握证券交易的含义、特征和原则；熟悉证券交易场所的含义及作用；熟悉证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；了解证券交易所的组织形式；熟悉证券交易的种类、基本性质；掌握股票交易的报价方式；熟悉债券交易的全价交易和净价交易。
了解证券交易市场的发展过程；熟悉证券投资者的含义；掌握证券公司设立的条件；熟悉证券交易的其他交易场所。
熟悉证券交易所会员的条件、权利和义务，会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法；了解对证券交易所会员违规行为的处分规定。
掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；了解证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。
[重点难点]重点：证券交易的含义、特征和原则难点：股票交易的报价方式；债券交易的全价交易和净价交易。
[理论内容]第一节证券交易概述一、证券交易的概念二、证券交易的种类三、证券投资者四、证券公司五、证券交易所六、证券登记结算公司第二节证券交易所会员和席位一、会员制度二、交易席位第三节证券交易的风险及其防范一、证券交易风险的含义二、证券交易风险的种类三、证券交易的风险防范[实践内容][作业测验]第二章证券经纪业务[教学目的]熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握开立交易结算资金账户的要求；了解证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉证券交易委托代理协议的主要内容；掌握证券经纪业务中的诚信执业要求。
第一章 证券交易概述
第1章证券交易概述第1节证券交易的概念、基本要素和交易机制1.证券交易的概念、特征、发展历程和原则[掌握]:1．概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
2．特征证券的流动性、收益性和风险性。
3．发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
同年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
同一时期，证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2004年5月，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
4．原则（1）公开原则。
其又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
（2）公平原则。
其是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
（3）公正原则。
其是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
2.证券交易的种类、交易方式、投资者[熟悉]:1．种类（1）股票交易。
股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。
（2）债券交易。
债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
（3）基金交易。
第一章证券交易概述
证券交易第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一证券交易的概念及原则(一）证券交易的概念及特征证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动.XXXX流动性证券交易特征分收益性XX风险性XX（二）我国证券交易市场发展历程新证券交易市场的建立始于1986年。
1９９0年１２月1９日和19９1年7月３日,证券交易所和交易所先后正式开业。
１9９2年初,特种（B股)在证券交易所上市.2021年7月１日《人民证券法》正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2021年４月底，我国开始启动股权分置试点工作。
2021年10月,重新修订的《证券法》并于2021年1月1日起正式实施。
（三)证券交易的原则公开原则又称信息公开原则，其核心要求是实现市场信息化公开化．证券交易的原则XX公平原则是指参与交易的各方应当获得平等机会XXXX公正原所是指应当公正地对等证券交易的参与各方,以公正地处理证券交易事务XX二证券交易的种类按照交易对象的品种划分（一) 交易是一种有价证券,是股份有限签发的证明股所持股份的凭证。
(二）债券交易债券也是一种有价证券,是各类经济主体为筹集而向债券者出具的、按一定利率定期支付利息并到期尝还本金的债权债务凭证。
XXXX府债券根据发行主体不同分XX金融债券XX债券(三）基金交易XX封闭式基金基金基本类型（四)金融衍生工具的交易1权证交易XX2金融期货交易XX 外汇期货金融科衍生工具交易3金融期权交易XX利率期货XXXX股权类期货４可转换债券交易XXXX1.１权证:是基础证券发行人或其以外第三人发行的约定特有人在规定定期内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
权证概据不同的划分不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证,美式权证、欧式权证和百慕大式权证等2．1金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
证券交易培训课件-87页文档资料
第一章证券交易概述知识体系第一节：证券交易的概念和基本要素知识体系一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的概念及其特征1、证券交易：指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证）。
2、证券发行是证券交易的前提，决定了证券交易的规模。
3、证券交易的特征：流动性（证券交易的本质）、收益性、风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程1、初建时期：1986年8月，沈阳企业债券转让业务。
1986年9月，上海股票柜台买卖业务。
2、进一步开放时期：1988年4月起先后在61个大中城市开放国库券转让市场。
3、正式成形时期：1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
1992年初，B股在上海证券交易所上市。
同期，证券投资基金交易转让逐步开展。
4、逐步完善时期：1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施。
2019年4月底，启动股权分置改革试点（股权分置改革是我国资本市场重要的制度改革，所谓股权分置指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。
这种同一上市公司股份分为流通股和非流通股的股权分置状况，为中国内地证券市场所独有。
(三)证券交易的原则（三公原则）1、公开原则（信息公开原则）：核心是实现市场信息的公开化，这是一项基本原则（1934年美国证券交易法首先确定）。
2、公平原则：交易各方应在相同的条件和平等的机会中进行交易，有平等的法律地位。
3、公正原则：公正对待交易各方公正处理交易事务。
二、证券交易的种类（按交易对象品种分——交易对象为证券买卖标的物）股票、债券、基金、衍生工具(一)股票交易1、交易场所：A上市交易（指交易所场内交易）B柜台交易（指场外交易市场）2、报价方式：A口头报价（场内交易员口头方式）B书面报价C电脑报价（我国采用）(二)债券交易（分类按发行主体不同分）1、政府债券：发行主体为中央政府（国债）、地方政府（地方债）。
2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考点必背手册
2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考点必背手册第一部分必背考点解读第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、必背考点解读1．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
【解读】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动，其中，已发行的证券包括但不限于股票。
2．证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
【解读】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
同时，这些特征又互相联系在一起：证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益；同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。
3．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 1990 年和 1991 年正式开业。
【解读】1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
4．2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
【解读】2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。
5．证券交易必须遵循的原则有公开原则；公平原则；公正原则。
【解读】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
6．按照公开原则，证券交易参与各方应依法及时；真实；准确；完整地向社会发布有关信息。
7．公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。
【解读】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
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2.证券交易的特征 ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 1990 12月19日，上海证券交易所正式开业 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业 日，上海证券交易所正式开业。 1990年 1991 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业 日，深圳证券交易所正式开业。 1991年 7.1992年初，人民币特种股票（８２４
1999 《 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券 1999年 法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内 开设中小企业板块。 10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作 重新修订的 证券法》 2006年 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施 重新修订的《 2009 10月 30日，创业板在深圳证券交易所开市 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市 2009年 日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月18日，证监会批准第一批6家证券公司开始融资 融券试点
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14.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始 14.2010年 31日 融资融券交易的申报 接受融资融券交易的申报 融资融券交易的申报。 股指期货 2010 15.2010年4月16日，我国股指期货 股指期货开始上市交易。 2010年 16日 (三)原则:公开 公正 公平 二、证券交易基本要素 (一)证券交易的种类 交易对象品种 股票交易、债券交易、基 按交易对象品种 交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基 金交易以及其他金融衍生工具的交易 金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
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§1 证券交易概述
1.1 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1.1 证券交易的概念、基本要素和交易机制
一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券：用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券：用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 买卖或转让 证券交易：指已发行的证券在证券市场上买卖或转让 买卖或转让的活动。 ▲证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交 易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的 流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。