符合性审核检查表
qsa审核检查表
审核发现
备注
1.14 超过库存周期之物料使用前是否全部经过检验？
1.15 周转包材是否进行管制并制定相关破损更换标准？
2980806446.xls
深圳市时光电子有限公司源自QSA审核检查表] 自评得分： [
]
评分说明
优秀=5分 良好=4分 一般=3分 较差=2分 差=1分 对象外=N/A
自评得分 审核得分
自评符合性说明/证据
1.7 是否有制定安全库存并及时补充？
1.8 仓库物品是否进行分类摆放及标识?
1.9 RoHS物料与非RoHS物料是否分区存放并区分标识?
1.10 物品摆放是否超过限高要求？
1.11 物料是否进行先进先出管控？
1.12 存储ESD及温湿度敏感物料环境是否符合要求？是否进行监控？
1.13 是否有定义库存周期并进行管控?
品质
系统
#
审核项目总分: [
]
审核符合项目总分: [
审核项目
1.1 是否有制定程序来控制仓储及运输过程？
1.2 是否定义了用适当的运输工具来搬运产品及物料?
1.3 运输工具是否被定期维护以確保正常?
1.4 是否有防止物料在搬运过程中损坏之作业方法?
1.5 是否有出入库记录？
1.6 出入库记录是否有记录品名、料号、批号、供应商等以便于追溯？
体系审核检查表
规定
波及部门
检查内容
审核门
总裁办
1、检查与否建立程序文献，程序文献旳合适性。
1、查文献与否规定：识别、获得、跟踪、更新旳规定。
2、与否符合原则规定。
2、有否建立获取法规旳渠道。
3、有否确定法规规定
4、查法规规定与否合用于有关旳环境原因
问询部门负责人与否有新项目。假如有，则查识别记录或现场审查。
6、环境原因与否有更新。
问询部门负责人与否有更新，假如有，则查环境原因，更新记录，并在现场查证。
有关部门
事业部/技术中心
1、环境原因怎样识别
问询各部门负责人有那些环境原因？是怎样识别旳。查部门环境原因清单。
2、与否有对重要环境原因进行控制。
b、在危险化学品旳运送、仓储、使用部门有无有关旳化学性能资料（成分、危险性、防止、处理措施）。
c、仓库寄存危化品时有无分开寄存，有否明显旳危险标识？问询仓管员与否理解其性能？出现紧急状况怎样处理？
d、生产或研发现场，使用危化品时有无分开寄存，有否明显旳危险标识？问询使用人员与否理解其性能？怎样对旳使用？出现紧急状况怎样处理？
2、现存哪些形式为内部信息？怎样组织内部各层次和职能间旳信息交流？
问询负责人现存哪些内部信息，怎样组织各层次和职能间旳信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和提议。
3、现存哪些形式旳外部信息，怎样与外部有关方进行文献旳接受回应？
问询负责人详细负责那位外部信息旳搜集，采用何种方式。
5、法规规定旳更新
问询措施并请提供有关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境原因合用旳法律法规清单
从“环境原因一览表”抽3-5项环境原因，查其法规旳合用性
2016年内部审核检查表
/
11
是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划
7.5.1.1-QEHS
符合
设备台账
12
针对关键设备异常是否有紧急应对措施
7.5.2.2-Q1EHS
符合
/
13
针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施
7.5.2.2-QEHS
符合
/
14
外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理
7.2.3-QEHS
符合
/
15
是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、 管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项
8.3/8.5-QEHS
符合
无
16
以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效 控制
7.2.2.2-EHS
符合
/
维修站
1
电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安 全知识培训
符合
环境因素和危险源 清单
11
是否按标准要求建立体系文件
4.2.1/4.2.2
-QEHS
符合
体系文件目录
12
是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况
6.2-Q
7.2.3-QEHS
符合
ISO培训
13
是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要 求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善
8.2.5-S
符合
污水转运专用车，机动 车行驶证
7
灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检
QC080000-2017内部审核检查表(QC080000内 审检查表)
QC080000-2017内部审核检查表（QC080000内审检查表）受审部门审核员审核日期审核组长审核准则IS09001:2015标准、IECQ QC08000:2017标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求涉及条款审核内容审核记录审核结果Y/N备注4.1理解组织及其环境1. 公司是否识别、确定影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的各种外部和内部因素？2. 是否对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审？4.2理解相关方的需求和期望1. 公司是否确定了与HSPM体系有关的所有相关方的HS和相关要求？2. 是否持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS 要求的更新信息？4.3确定HSPM 体系的范围1. 公司是否确定了HSPM体系的范围？2. 是否对这些信息形成了成文信息？4.4 HSPM体系及其过程1.公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进HSPM体系？2.公司内与HSPM体系有关的过程是否被确定和管理？3.对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更是否进行了专门考虑？4公司是否存在影响产品符合要求的外包过程？5是否明确了控制的方式？5.1领导作用和承诺5.1.1总则1. 是否将HSF 纳入管理评审？2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？3.建立实施保持改进HSPM 体系所需资源，最高管理者是否确保提供？有否实例佐证？4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性？5.1.2以顾客为关注焦点1. “以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？2. 公司是否努力确保顾客的HSF 要求得到确定和满足？5.2方针1.HSF方针是否与公司的宗旨相适应？2.HSF方针是否包含满足适用HSF要求的承诺？是否包含持续改进HSPM体系的承诺？3.HSF方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.3组织的岗位、职责和权限1.公司各个部门、各级人员与HSF 相关的职责和权限及其相互关系是否确定？2.公司所有员工是否清楚本职范围内与HSF 相关的职责和权限，并被有效沟通履行？3.是否了任命一名指定管理者代表（DMR）？6策划6.1应对风险和机遇的措施1.公司确定HSPM 体系的风险和机遇时，是否从内部、外部两个方向全面考虑？2.为应对这些风险和机遇公司是否策划了所必需的措施？对这些措施的有效性进行评价？6.2HSF目标及其实现的策划1.在公司的各层次上是否已建立HSF目标？所建立HSF目标与HSF方针和持续改进的承诺，是否一致？2.所建立HSF目标是否可测量？目标之间是否协调，是否相互保证？3. HSF 目标是否包含减少或消除过程或产品中已识别和使用的HS 的时间表？4.公司为实现HSF目标是否进行策划？分析确定实现目标所需的资源，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现结果有评价？5.公司HSF目标实施时，过程是否受控，并及时更新？6.3变更的策划1.公司HSPM体系进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？2.公司在进行HSPM体系变更前是否考虑了资源的可获得性？3.是否考虑了管理体系的完整性？为实施HSPM体系变更，是否有充足的资源保证实现必要的变更？7支持7.1 资源7.1.1 总则1.为实施、保持、改进HSPM体系过程，达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？7.1.2人员1.为保证HSPM体系的有效实施，公司是否确定和配备各岗位所需人员？7.1.3基础设施1.公司为满足HSF过程和产品的要求，是否确定、提供并维护了所需的基础设施？2.是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？7.1.4过程运行环境1.公司是否确定、提供并维护所需的运行环境，以获得HSF 产品？7.1.5监视和测量资源1.公司的测量和监视资源是否根据已确定的HSF要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理？3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源？是否按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证？7.1.6组织的知识1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性？这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到？7.2能力1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的？2.是否制定了相应的岗位任职要求以确定人员的能力？3.查培训计划，看是否按计划对人员进行了相应的培训，如何评价培训的有效性，实际培训效果如何？4.是否保持了相关的教育、培训、技能和经验的记录？7.3意识1.公司总经理是否知晓违反HSF 法律法规和顾客要求的后果？2.各相关岗位的工作人员是否知晓将HS引入过程输出或产品的风险，以及他们对实现HSF目标的贡献？7.4沟通1.公司是否确定了与HSPM 体系相关的内部和外部的沟通？7.5形成文件的信息7.5.1总则1.公司所建立HSPM体系文件是否包括了HSF方针和HSF目标、管理体系手册、程序、记录及其他所要求的文件？2.HSPM体系文件是否包括了产品中包含的或可能会被引入产品的所有HS的列表？3. HSPM体系文件是否包括了适用法律法规和顾客要求的与HSF控制相关的成文信息？7.5.2创建和更新1.在创建和更新成文信息时，组织应考虑与程序、内容和格式相关的法律法规或顾客要求?7.5.3成文信息的控制1.公司是否按照根据法律法规或顾客要求（如关于持续可用性和保留期限的要求）保持或保留成文信息？8运行8.1运行策划和控制1.公司是否对HSF产品实现所需的过程进行了策划？？2.这些策划如何体现？8.2产品和服务的HSF要求8.2.1顾客沟通1.公司是否建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？2.与客户沟通主要有哪些内容？3.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、解决顾客的问题？`8.2.2产品和服务HSF要1对于产品和服务HSF的要求主要有哪些？求的确定8.2.3产品和服务HSF要求的评审1.针对产品和服务HSF的要求公司是否进行了评审？这些评审方式是否有效？2.这些评审结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持？8.2.4产品和服务HSF要求的更改1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行确认、评审和沟通？8.3产品和服务的设计和开发1．开展产品的设计开发时是否进行了策划？2．设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些？3．设计开发过程中对HSF 要求怎么进行控制的？4．设计开发输出有哪些内容？5．设计开发的更改怎么控制？8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.11.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求？2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供应商怎样控制？总则 3.公司如何选择、评价供应商，使其提供的产品和服务满足HSF要求？4.公司是否建立合格供应商名单？名单是否得到批准并分发至有关部门？采购是否依据名单进行？8.4.2控制类型和程度1.公司在策划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素？2.公司是否只从合格供应商名单中的供应商处采购确认过的HSF产品和服务？3.公司是否确定了必要的验证活动？4.公司确保任何HSF采购产品没有污染或混杂的可能？5.供应链更改时，公司是否能重新确认对产品HSF 的符合性？8.4.3提供给外部供方的信息公司与供应商沟通HSF要求时，是否包括以下内容：1.待提供的产品和服务？2.需要本公司批准的内3.公司或顾客拟在供应商现场为HSF符合性实施的验证和审核活动？4.确保可追溯性的HSF产品标识？5.符合顾客及法律法规主管部门接受的格式和传达渠道的成文信息，例如HS 分析报告或化学成分数据？8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制1.生产是否在受控条件下进行？2.生产过程中，是否使用规定的材料和技术，基础设施和环境是否符合要求？3.是否在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程的控制准则以及输出或产品的HSF接收准则？4.当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正确、5.是否采取措施，防止可能引入HSF风险的人为错误？8.5.2标识和可追溯性1.公司是否在产品提供的整个过程中按照监视和测量的要求来识别输出的HSF状态？2.公司是否按照HS控制方面的要求标识产品？3.公司是否在必要时控制输出的唯一性标识，并保留所需的成文信息以实现可追溯性？8.5.3顾客或外部供方的财产1.公司是否确保来源于供应商的材料在使用前其HSF符合性已得到验证？2.当发现顾客财产的HSF特性不合格时，公司是否向顾客报告此事并保留相关记录？8.5.4防护1.公司是否对产品进行防护，以确保对相应要求的HSF的符合性？2.公司是否确保产品的HSF 符合性的标签和标识的完整性？8.5.5交付后活动1.公司是否保留适宜的记录作为HSF符合性的证据，用于证明产品和服务对法律法规要求或顾客要求的符合性？2.当法律法规主管部门或顾客提出要求时，公司是否与之合作，采取确保符合HSF要求所需的任何措施8.5.6更改控制1.公司是否对可能改变产品HSF特性的更改进行评审、验证（必要时）和控制，以确保对HSF要求的持续符合性？2.评审、验证和批准更改的结果是否作为记录予以保留？8.6产品和服务的放行1公司是否在适当阶段验证产品的HSF要求已得到满足？2.标识或标签都在产品放行前正确地附于产品上？8.7不合格输出的控制1.公司是否对HSF不合格产品进行识别，将其与合格产品隔离，并防止误用或误交付？2.如果在交付后发现了HSF不合格产品，公司是否按法律法规或顾客的要求告知顾客或通报法律法规主管部门？3.不合格产品是否进行跟踪？是否从顾客处撤回？4.对不合格品的处置是否保持记录？9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则1.公司为确保产品和HSPM 体系符合性并实现持续改进，需监视和测量什么？2.公司需要用什么方法进行监视、测量、分析和评价，以确保结果有效？3.公司需要在何时实施监视和测量？4.公司是否依靠自身能力或通过外部检测机构（或在适宜时通过其它方式）证明其产品和服务的HSF 符合性?9.1.2顾客满意1.公司是否监视顾客在HS 控制方面的需求和期望已得到满足的程度的感受？9.1.3 1.公司为证实HSPM体系的分析与评价适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？2.公司是否利用分析结果评价：a)产品的HSF符合性及趋势；b)在HS控制方面的顾客满意度；c)HSPM体系的绩效和有效性；d)供应商在HS控制方面的绩效；e)HSPM体系改进的需求。
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
符合性审核检查表
7.5.3 标识和可追溯 性
1.物料是否均有清晰的标识？ 2.标识的项目是否完整（供应商、数量、日期等）
7.5.4 客户财产
1. 有否客户财产? 2. 若有,是如何控制的?
7.5.5 产品防护
原料在使用前是否妥善保管？
8.2.1 顾客满意
1. 是否收集整理顾客满意程度的信息？ 2. 对顾客满意程度的分析结果有什么措施？ 3. 起到了哪些作用？
8.3 不合格品控制
8.4 数据分析
1、 原料经试用或生产过程中证实不合格时，如何处理？ 2、 产品交付后发现不合格时一般如何处理？ 3、 有没有制定相关的措施（文件）？ 4、 处理记录？
1. 是否定期整理销售产品的质量信息？ 2. 是否与质量管理部门沟通这些信息？ 3. 是否建立供应商档案？ 4. 是否定期统计采购物料（不）合格百分比/趋势
科学管理合组织，不断深化“双基”建设狠抓安全技术教育培训工作面落实手指口述确认操、岗位描规范提高员责任意识和整体能。
编号：SLFR-038-A
审核检查表
共 10 页 第5 页
审核员 受审部门 标准条款
销售部 审核内容
时
间
签 名
卢燕芳
2010 年 9 月 2 日
审核记录/结果
4.2.3~4 文件、记录控 制
审核员 受审 部门 标准 条款 4.1 总要求
4.2.1-4.2.2 文件要求 质量手册
5.1 管理承诺
总经理、管理者代表
时间 2010 年 9 月 2 日 签名 叶学强
审核内容
1.如何理解质量管理体系总要求？ 2.质量管理体系是否形成文件，有效实施和保持并持续 改进？
1.质量手册是否包括：管理体系范围，包括任何删减的 细节与合理性。 2.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？ 3.质量管理体系过程的相互作用的表述？ 4.质量手册是否受控？
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
ISO9001审核检查表
3.质量目标是否具有可测量性？
4.质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备、工艺水平等目标？
5.质量目标是否实现？
文审时已进行了符合性审核/对管理层进行深入审核/选择过程审核/重点发散审核/进行综合评价
5.4.2QMS策划
1.为实现质量目标以及4.1的要求，是否进行了QMS策划？
3.管理评审是否评价了QMS（包括质量方针和质量目标）变更的需要？
4.管理评审是否形成了记录？其内容是否对QMS的适宜性、充分性和有效性做出了评价，同时确定了QMS及过程改进的机会和措施？
5.对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
对管理者进行重点审核/对主管部门进行深入审核
标准条款
审核要点
审核策略
●法律法规和标准要求；
●适用时，以前类似设计提供的信息；
●所必需的其他要求（如使用条件及限制、配套材料、零件要求、需开发的材料、工艺要求等）。
2.是否及时评审设计和开发输入的充分性和适宜性（应完整、清楚、不能自相矛盾）？
对主管部门深入审核/问题溯源审核
标准条款
审核要点
审核策略
审核记录
7.3.3设计和开发输出
2.是否按照标准的要求设置了质量记录？
3.QMS文件详略程度是否得当？是否适宜于操作？
4.QMS文件有哪些媒体、形式或类型？这些文件的表现形式或类型是否适当、有效？
文审时已进行符合性审核/对管理层进行总体审核/对主管部门进行重点审核/选择过程进行深入审核/进行综合评价
标准条款
审核要点
审核策略
审核记录
3.是否确定并充分理解这些要求（形成文件）？
4.与产品有关的标准、法律法规有哪些？是否已收集并得到确定？
公司符合性验证检查表
符合性验证检查表
产品：酒标
编号：
到货日期：
日期
审核内容
是否达标
审核人
采购单位资质证明（营业执照、税务登记证）
发票证件是否齐输公司且有运输保险）
来货验收：包装是否完好
来货验收：数量是否正确
来货验收：内容是否如打样一致
来货验收：背部不干胶粘合度
合同上的售后条款是否清晰
此批货物的官方检测报告（依据国家标准）
日期
审核内容
是否达标
审核人
采购单位资质证明（营业执照、税务登记证）
发票证件是否齐全，汇款银行回单。
运单（是否选择可靠运输公司且有运输保险）
来货验收：包装是否完好
来货验收：数量是否正确
来货验收：内容是否如打样一致
来货验收：背部不干胶粘合度
合同上的售后条款是否清晰
此批货物的官方检测报告（依据国家标准）
新版ISO9001-2015内部审核检查表
审核准则符合说明涉及条款范围ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？审核记录无缺失、覆盖全面生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
√审核发现√4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？理解组织及其环境本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；√b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
审核准则符合说明涉及条款ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法审核记录理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
四体系内审检查表
√ √ √ √ √
√
√ √ √ √
√Байду номын сангаас
E4.3.3目标﹑指标和方案 5 S4.3.3目标与方案
]
审核检查表
ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005
受 审 核 部 门: 序 号 标准条款 检查内容
审核日期: 检查记录 审核结果 纠正及预 严 轻 观 防措施报 OK 重 微 察 告NO
●是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正 措施？ ●纠正措施是否有效？ ●重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？ ●如何识别和分析潜在质量与环安危不合格? ●对潜在的不合格实施哪些预防措施?是否符合规定要求? 是否保存了相应的记录? ●重大的预防措施是否成为管理评审的输入？ ●组织是否建立了对记录管制的程序? ●记录是否正确填报? ●质量与环安危记录的标识是否清楚?检查是否方便? ●是否规定了记录的保存期? ●受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否 充分? ●上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何? ●对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?
组织各层次对质量(HSF)方针&环安卫政策的理解程度如何?
√
是否按程序要求识别潜在的环境因素？有无重大环境因素清单? E4.3.1环境考量面 S4.3.1危害鉴别、风险评 是否按程序要求辨识危险源和其风险？其辨识记录是？ 估及决定管制措施 3 5.4.2质量管理系统规划 是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识 7.1产品实现的规划(HSF) 危险及其风险时，收集了哪些原始资料？ 有无重大危险源清单？对潜在的职业健康安全风险是否制定了 应急准备和响应措施？ 职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项 排放指针是否清楚?有无超标排放? 组织如何确定顾客的需求和期望？ 顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ E4.3.2法令规章与其它要 组织如何证实顾客要求转化为相应要求得到了满足？ 求事项 产品（HSF）强制性标准和法律，法规要求有哪些？是否进行了 4 5.2客户导向 有效控制？ 7.2.1决定产品相关的要求 7.2.2产品相关要求的审查 顾客要求是否形成了文件？ 对产品（HSF）要求的评审时间、内容和结果是否满足标 准规定的要求？ 产品（HSF）要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员 是否了解更改情况？ 质量与环安危目标是否具体,指标是否可量化?是否设置了可测 参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达？
审核检查表
审核检查表（2000版）使用说明为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：1.审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检查表进行复核，复核无误后方可提交；2.内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审核的方式进行收集；3.审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏中写“A”表示可接受；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏打“×”；对于被删减的标准要求，在“结果”栏中写“N/A”表示不适用；4.审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期，否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名（或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；5.由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至表中即可。
感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！此致！XX公司XX公司-ISO9001：2000 审核检查表5 管理职责职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限管理评审5.6.1 总则人力资源6.2.1 总则7. 产品实现产品实现的策划设计和开发7.3.1设计和开发策划采购7.4.1 采购过程生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制8 测量、分析和改进总则改进8.5.1 持续改进。
符合性审核检查表
6.本厂支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且本厂为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
6.4
工作环境
Hale Waihona Puke 1.是否对工作环境进行管理？2.对工作环境的管理有效性如何？
7.2.1
产品评审
1.是否参与合同的评审工作？
2、当需在供方的现场进行验证时如何实施？
7.5.4
客户财产
3.有否客户财产?
4.是如何控制的?
7.6测量和监控装置的控制
1.是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别，是否配备了必要的测量和监控装置？
2.计量器具是否经过检测？测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？
8.2.3过程的测量和控制
品管部
签名
欧海花
标准条款
审核内容
审核记录/结果
8.3
不合格控制
1、是否明确了对不合格品的评审方式，评审结果是否得到实施？
2、不合格品是否得到纠正，纠正是否得到验证？
3、对交付和使用后发现不合格时，是否采取措施？
4、是否明确让步处理需报告的场合和部门，是否报告相关单位？
8.4
数据分析
1、对哪些数据进行分析，采用了哪些统计技术？
2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3.如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
1.质量方针是否文件化？
2.是否满足标准的要求？
3.是否为提供制定和评审质量目标的框架？
4.采取什么措施达到质量方针？
5.4.1
质量目标
1.质量目标的设定是否在相关的层次上得到分解，分解是否适宜？
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设 施维护记录
基础设施维护计划 完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先 施率≥80% 期策划控制程序 安全保护设施完好 率100% JHMS-A0-PM01 设 设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工 设备工装维护计划 装管理规范 完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车 间工具管理办法
使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 使用什么关键指标？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通 过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体 系文件
JHQP-A1-0X产品先 期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和 服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到设计过程的相关内 容
过程名称： 过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产 生产部长 是 否
审核日期： 被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日 是 否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件） 或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录
投标人资格性审查及符合性检查表(格式)
项目编号：
项目名称：
序号
投标人名称
符合性审查内容
1
投标函及投标有效期符合要求
2
按招标文件规定加盖公章和签署
3
按照招标文件规定要求签署、盖章且投标文件要求提供法定代表人签字，或签字人有法定代表人有效授权书的；
4
★符合供应商资格条件
5
按规定格式填写，无内容不全或关键字迹模糊、无法辨认
评委签名：日期： 年 月日
6
投标价格固定唯一，且在采购文件规定的报价范围内报价的
7
投标商务技术没有实质性不响应或重大偏离
8
投标文件完全满足采购文件中带“★”号的条Байду номын сангаас或指标
结论
不通过的理由
备注：1．表中填写“○”表示该项符合招标文件要求，“×”表示该项不符合招标文件要求。
2．在结论栏中填写“通过”或“不通过”。
3. 如对本表中某种情形的评审意见不一致时，以少数服从多数的原则作为评审委员会对该情形的认定结论。
ISO9001内审检查表和审核报告
受审核部门 ：领导层审核时间:2015.5.25
标准条款
检查表
记录
审核发现
4.1
5.1
5.2
5.2.3
5.3
5.4.1
5.4.2
5.5.1
5.6
6.1
7.1
8.1
8.2.3
8.5.1
建立质量体系，形成文件，加以实施与保持。
管理承诺
管代的职责
内部沟通
质量方针
质量目标
质量管理体系策划
职责权限
1.涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效；
2.图纸经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；
制定了XXX-ZDJS001-2012产品图样与设计文件变更管理制度，更改以图纸更改单与技术通知单的下发，下发、回收、销毁台账齐全。
查500Kw电机与710变频相关的隔爆图纸有“隔爆“印章，与110Kw空冷岛电机非防爆类加以区别。
制造部按运营下发的“工作号及出厂编号下发通知“组织生产，操作者自检，根据质量控制系统相关文件进行报检，质量问题质检部开具不符合项报告，报研究院进行评审。
部件入厂重要件有钢印标识，总装Pc-form进行总装配重要部件号登记，以备后期部件追溯。
查1台500Kw电机端盖，标识为：DJ26-01LD，1台铁心压圈上标识为：DJ26-01XJ
企业人才最重要，技术人员占50%以上，注重基础人才（大学毕业生）的培养和中高级人才的引进。研究院15人左右，人员流动性较不大，办公400多平米和南通生产占地面积3000平米左右。
在江苏南通市成立了分公司，质量XXX运营部管理其分公司的质检部，同时生产过程与南通金驰电机机械有限公司紧密进行生产合作，利用现有的设备、人员等满足其生产的需要。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5.5.1
职责和权限
抽查了解部门人员是否明确其职责、权限及其相互关系？
5.5.3
内部沟通
如何进行沟通？
6.2
人力资源
1.是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？
2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
3.是否按需求安排了培训？
4.是否评估了培训的有效性？
5.是否保存了培训记录？
4.诊断员的选择和诊断的实施是否确保了诊断过程的客观性和公正性？有没有诊断员诊断自己工作的现象？诊断员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
5.现场诊断记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
6.对现诊断发现的不符合项是否开具不合格项，并经受诊断部门确认？
7.对诊断发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
审核员
时间
2010 年9月2 日
受审
部门
总经理、管理者代表
签名
叶学强
标准
条款
审核内容
审核记录/结果
4.1
总要求
1.如何理解质量管理体系总要求？
2.质量管理体系是否形成文件，有效实施和保持并持续改进？
4.2.1-4.2.2
文件要求
质量手册
1.质量手册是否包括：管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性。
改进
1.组织利用了哪些过程持续改进质量管理体系?
2.纠正和预防措施的有效性如何?
3.纠正和预防措施是否文件化?
审核员
时间
2010 年 9月2 日
受审部门
生产部
签名
王绥武
标准条款
审核内容
审核记录/结果
5.3
质量方针
1.如何理解组织的质量方针？
2.如何体现质量方针？
5.4.1
质量目标
1.是否清楚质量目标？
2.为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？
3.质量管理体系过程的相互作用的表述？
4.质量手册是否受控？
5.1
管理承诺
1.对其建立和改进质量管理体系的承诺能提供哪些证据？
2.如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？
3.采取了那些相应措施将满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性传达给员工？
8.本厂是否编制内审报告，对的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？
9.内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？
10.诊断用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？
8.2.3
过程的监视和测量
1.在产品实现过程,本厂设置了哪些测量或监控点?针对关键过程,本厂是否实施了有效的测量或监控活动?
5.6
管理评审
1.最高管理者如何认识管理评审的重要性？
2.是否进行管理评审?
3.管理评审输入和输出是否符合标准要求?
6.1
资源提供
1.采取了何种途径确定所需提供的资源？
2.为满足实现质量方针和质量目标的要求，提供了那些资源？
3.提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意？
审核员
时间
2010 年 9月 2 日
2.是否与质量方针给定的框架一致？
3.是否具有可测量性？
5.4.2
质量管理体系策划
1.如何进行质量管理体系策划的?
5.5.1
职责和权限
是否明确了各部门的职责、权限及相互关系？
5.5.2
管理者代表
1.管理者代表是否有授权
2.管理者代表是否明确职责和权限
5.5.3
内部沟通
1.是否对内部沟通作出规定？
2.内部沟通使用了那些工具？
7.5.2
特殊过程控制
1.确认了哪些特殊过程及对其有无评审和规定准则？
2.对设备和人员资格是否鉴定？
3.是否制定作业指导书？
4.记录的要求
7.5.3
标识和可追溯性
1.是否在生产和服务的全过程对产品进行标识？
2.当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？
7.5.5
产品防护
1.是否明确了需实施防护的产品类别和要求？
受审部门
总经理、管理者代表
签名
叶学强
标准条款
审核内容
审核记录/结果
8.2.2
内部质量审核
1.本厂是否根据标准要求建立、实施、保持了内部诊断程序？
2.根据规定的时间间隔，本厂是否编制了诊断计划？该计划有没有覆盖所有部门、主要场所、过程？
3.根据诊断计划规定的诊断对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所诊断对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了诊断区域的重点？是否可操作？是否根据诊断准则（特别是本厂文件）编制？
2.本厂对所设置的测量或监控点,是否针对过程要素,特别是过程支配性因素进行测量或监控?这些测量或监控活动能否证实过程实现所策划结果的能力?成为确保产品符合性的基本手段?
3. 当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时,是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生。
8.5
5.2
以顾客为关注的焦点
1.如何确定顾客的需求和愿望？
2.将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
3.如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
1.质量方针是否文件化？
2.是否满足标准的要求？
3.是否为提供制定和评审质量目标的框架？
4.采取什么措施达到质量方针？
5.4.1
质量目标
1.质量目标的设定是否在相关的层次上得到分解，分解是否适宜？
5.本厂有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.本厂支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且本厂为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
6.4
工作环境
1.是否对工作环境进行管理？
2.对工作环境的管理有效性如何？
7.2.1
产品评审
1.是否参与合同的评审工作？
6.3
基础设施
1.本厂为实现产Βιβλιοθήκη 符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保本厂的工作效率和产品质量？
3.本厂对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？
4.本厂有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是能够确保实现产品的符合性？本厂通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
7.4
采购
1.是否编制采购计划？
2.是否按程序要求验证原材料？
审核员
时间
2010 年 9月 2 日
受审部门
生产部
签名
王绥武
标准条款
审核内容
审核记录/结果
7.5.1
运作控制
1.设定了哪些过程，对其实施的监控活动是否满足规定要求？
2.设定了哪些控制点，监督活动是否满足规定要求？
产品放行、交付是否满足规定要求？