第五章 资本主义发现的历史进程

第五章资本主义发现的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断1、自由竞争阶段（从17世纪中叶到19世纪末）随着生产力和生产社会化程度的提高，以自由竞争为特征的市场经济体制建立和发展起来，其政治和法律制度也逐步发展和建立起来。

自由竞争打破了封建社会的等级制度，冲破了自给自足的自然经济对生产力发现的束缚，调动起商品生产者的积极性。

2、垄断的形成物质条件和基础:生产力发展的内在要求，即随着生产力发展和社会化程度的提高，客观上要求生产和资本不断扩大规模、日益集中。

含义:一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制产品价格。

3、垄断组织的形成与发展：到20世纪上半期，较为重要的垄断组织形式有:卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。

卡特尔：通过生产或经营同类产品的一些大型垄断企业之间较稳定的垄断协议形成的、在生产或流通的某个或某些环节实行垄断的组织形式。

辛迪加：把一些在法律上和生产上还是独立的大垄断企业在流通环节上统一起来，进行垄断经营的组织形式。

托拉斯：垄断了某种商品生产和经营全过程的独立的大型垄断企业。

康采恩：由一两个特大型垄断企业为核心，联合了各方面各领域一大批企业所形成的超大型垄断集团。

二战后，由于新的科学技术革命的发展，生产和资本进一步集中，垄断进一步加强，主要表现为:第一，企业兼并速度加快，混合兼并占主导地位。

第二，企业规模扩大，垄断程度提高。

第三，垄断组织的生产经营多样化，混合联合企业大量涌现。

第四，垄断组织向国际化方向发展，跨国公司迅速增加。

4、金融资本和金融寡头的形成及其统治（1）、银行垄断的形成：大银行在竞争中，有较强实力抗拒和防范风险，有能力吞吐大量的货币资金。

银行间通过借贷优惠等方面的相互竞争来求生存发展，但一旦银行业发展到只剩下若干大银行时，便通过协议达成垄断，以便保持高利润。

银行由“中介人”变成“垄断者”的条件：随着生产规模的扩大和生产社会化程度的提高、商品经济的发展、借贷数额的不断增大以及借贷关系的复杂化，大银行的作用日益重要。

（2）、金融寡头：含义：掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数资本家或垄断资本家集团。

(金融资本：由垄断的工业资本和银行资本，通过金融联系、资本和人事参与，融合和混合生长构成的一种新的资本形式。

)经济上的控制：主要是通过实行“参与制”实现的，即控制一定数量的股票从而层层控制许多企业。

政治上的控制：主要通过“个人联合”的方式实现。

（3）、二战后，银行业的发展:第一，银行规模不断扩大，银行资本积累和集中的速度加快。

第二，大银行的资产占比重提高，银行的集中和垄断程度不断提高。

第三，各大银行分支机构迅速增长。

（4）、二战后，垄断财团的发展:第一，垄断财团的实力迅速增长。

第二，垄断财团的经营向多样化方向发展。

第三，垄断财团的，经营日益国际化。

第四，大财团的资本结构日益社会化。

一方面是财团之间的相互渗透，另一方面是股权的分散。

5、垄断中的竞争垄断中存在竞争的依据：首先，竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。

其次，从垄断时期现实的经济主体来看，未形成垄断的部门以及大量的非垄断企业依然存在，而且并存的垄断企业之间也少不了竞争。

垄断阶段与自由竞争阶段竞争的不同：第一，竞争的目的不同。

（赚取高额的垄断利润）第二，竞争手段有新的变化。

第三，竞争的激烈程度和后果不同。

（垄断组织的实力及其所采用的手段不断升级）第四，竞争范围不同。

(竞争扩展到国外，以及政治、军事、文化等领域)6、垄断利润及其来源含义：垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。

来源：归根结底来源于工人阶级和劳动人民所创造的剩余价值。

第一，来自对本国无产阶级和劳动人民的剥削。

第二，通过垄断价格控制市场，并获得其他企业，特别是非垄断企业的利润。

第三，加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺，获取海外利润。

第四，通过国家政权进行有利于垄断资本的再分配，把一部分国民收入变成垄断资本。

实现形式：垄断价格，有垄断高价和垄断低价。

垄断价格并不否定价值规律，垄断价格也要以价值为基础；垄断不能增加价值总量，垄断价格对价值的偏离，必然和被垄断企业的商品价格对价值的反向偏离相对应；垄断不能创造剩余价值。

二、垄断资本主义的发展1、国家垄断资本主义的产生和发展背景：随着科学技术的进步和生产社会化程度的提高，私人垄断资本和社会化大生产之间的矛盾日益尖锐。

（1）、国家垄断资本主义的产生垄断资本发展的阶段：以二战结束为界，垄断资本分为私人垄断和国家垄断。

私人垄断向国家垄断转变的动力：社会生产力发展的需要社会化大生产本质上要求按照生产力发展的客观规律，在全社会范围内组织、计划、协调各种社会经济活动。

而私人垄断是从私利的角度做出决策，它不重视社会利益，以及如何在全社会范围内协调经济活动的问题。

于是，国家垄断资本主义利用政权的力量，协调各方面的关系。

（2）、战后国家垄断资本主义大发展的具体原因第一，仅靠私人垄断资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资金。

第二，在一些大规模公共设施的建设上，私人垄断资本无能为力或不愿意进行投资建设。

第三，一些大型、基础性、前导性的科学研究项目，私人垄断资本不愿意涉足。

第四，私人垄断无法解决生产过剩的问题，需要国家的力量开拓国外市场。

第五，为了解决个别企业生产的有组织性同整个社会生产的无政府状态之间的矛盾，需要国家进行宏观经济调控。

第六，为了加强垄断资本的统治，也为了缓解各阶层之间的矛盾，国家要进行再分配。

国家垄断资本主义的特点：资本实力雄厚、社会化程度高、调节社会经济活动的能力强。

（3）、国家垄断资本主义的基本形式a.国有经济、国有企业。

b.国家和私人资本在企业内部的结合，即股份制企业。

c.国家和私人资本在企业外部的结合，即国家通过经济手段来间接地调控企业。

（4）、国家垄断资本主义条件下的宏观经济调控第一，国家干预经济的必要性。

资本主义国家干预经济归根结底是社会生产力的发展，社会化大生产在资本主义制度内部存在和发展的内在要求。

同时，从市场经济运行条件的角度来看，一些私有制市场经济主体所不愿或不能承担的社会经济任务，也必须由国家来完成。

第二，资本主义国家宏观经济管理与调节的任务、目标。

资本主义国家宏观经济管理与调节的总任务，是促进市场总供给和总需求的平衡；主要目标是保持经济的稳定和一定程度的增长，保持币值和物价稳定，实现充分就业，保持国际国内收支的大体平衡等。

第三，资本主义国家对经济的调控方式与手段。

调控的方式有直接和间接，一般国有企业是直接经济调控，而资本主义国家主要是通过运用经济手段间接调控经济。

资本主义国家对经济调控的经济手段有经济手段、法律手段和行政手段。

国家垄断资本主义主要是通过国家调节市场，市场引导企业这样一种经济调节机制调控经济。

发达市场经济中国家主要调节的是商品市场、资本市场、劳动力市场和外汇市场。

第四，国家垄断资本主义宏观经济调控的主要政策。

财政政策，包括财政收入和财政支出两方面。

财政是国家进行国民收入再分配的工具，通过财政可以把一部分国民收入集中起来进行分配。

货币政策。

货币币值的稳定是市场经济正常发展运行的必要条件。

货币政策主要是通过对利率和货币流通量的调节来实现宏观经济调控。

利率调节主要是通过利率的高低和差别利率来实现某些宏观经济目标；发达市场经济国家调控货币量的手段有：公开市场业务；最低准备金率政策；再贴现利率政策。

计划管理。

为了克服市场经济的自发性、盲目性，以及缓解资本主义基本矛盾，需要一定程度上对国民经济实行计划管理。

例如，利用国家力量有计划地集中一定社会资源进行关键部门企业事业的建设，对经济结构进行必要的调整，对资源配置进行一定的引导，对经济周期进行适当的调节，等等。

（5）、国家垄断资本主义的实质从国有资本的作用看。

资本主义国有企业的经营宗旨是促进私人垄断资本的发展，协调社会总资本的正常运行。

从国有资本与私人资本相结合的各种资本的作用看。

当国有资本占控制地位时，资本主义国家就可用较少的国有资本控制较大量私人垄断资本的经营活动，这有利于宏观经济调控和经济结构调整；当私人资本占控制地位时，私人资本家一方面可以利用国家资本增强自己的实力，另一方面可以得到政府的种种优惠，获得更多利润。

从国家与私人资本在企业外部的结合来看。

国家的加工订货，提供补贴，财政支持和再分配，以及国民经济计划化，都是为了垄断资本主义经济的稳定均衡发展、资本主义社会存在和长治久安、缓解各种经济社会矛盾。

国家垄断资本主义的实质是：私人垄断资本利用国家机器来为其利益服务的手段，是私人垄断为了维护垄断统治和获得高额利润而同国家政权相结合的一种形式，是资本主义国家在直接参与社会资本再生产活动中，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

2、垄断资本在世界范围的扩展（1）、资本输出必要性：第一，“过剩资本”是资本输出的财力资本；第二，在经济落后的国家，劳动力价格低、资本缺乏、原材料和土地价格便宜、市场广阔，可获得较高投资回报；第三，资本输出带动商品输出，有利于垄断资本在海外的统治。

可能性：第一，随着世界各国经济的发展，特别是发达资本主义国家的商品输出和经济侵略，使自然经济趋于瓦解，商品经济在世界范围内发展起来；第二，经济落后国家的劳动者出现分化，劳动力市场出现，有充足而低廉的劳动力供给。

第三，经济落后国家基础设施有一定的发展，铁路、公路、港口已有所建设。

第四，垄断资本主义国家本身金融业和信用制度的发展，交通通讯设备的现代化。

形式：借贷资本输出，即输出国的政府或私人银行和企业，把货币资本借贷给输入国的政府、银行和企业。

生产资本输出，即输出国的政府或私人银行和企业，在国外直接投资办企业。

从资本输出的主体看，可分为私人资本输出和国家资本输出。

后果和作用：从资本输出国来看：第一，为过剩资本找到了出路，并由此获得来自海外的高额利润和利息。

第二，资本输出是输出国控制输入国的重要手段。

第三，资本输出是输出国扩大商品出口的重要手段。

第四，资本输出使金融资本的银行网遍布全世界，从而强化了金融资本在世界经济、政治舞台上的统治地位。

从资本输入国看：一方面，外来资本和生产方式的进入，促进了这些国家自然经济的瓦解、商品经济和资本主义经济关系的生长和发展，建设了一些近现代的工商企业和发展经济所必需的基础设施，也在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民经济水平的提高，包括生产力水平的提高、经济结构的改善和优化、就业的增长、国民收入的提高、对外经济联系的加强等。

另一方面，垄断资本主义国家通过不平等的贷款条件、不等价交换等方式掠夺、剥削输入国人民，摄取了输入国巨额的国民财富；垄断资本主义国家从自身利益出发，决定资本的投向和投资条件，这就必然造成输入国经济社会的片面、畸形发展；输入国对输出国资金技术等的依赖，最终在政治上也从属于输出国；外资的进入还造成发展中国家资源、生态、环境的破坏。