天龙光电：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 2010-04-12

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华讯方舟：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见

华讯方舟股份有限公司监事会
对公司内部控制自我评价报告的意见
经审核，监事会认为公司《内部控制自我评价报告》的评价意见真实客观地反映了公司内部控制的现状，公司按照监管要求将主要的经营单位纳入了内部控制规范和评价的范围。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的内部控制审计报告，监事会将持续关注审计意见涉及事项的处理进展，督促公司董事会和管理层消除相关事项的不利影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。

公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司全体监事会成员：吴晓光、刘琳、路威、余勇、汤琪
华讯方舟股份有限公司
监事会
2020年6月15日。

关于公司内部控制自我评价报告的独立意见公告

关于公司内部控制自我评价报告的独立意见公告公司内部控制自我评价报告的独立意见公告近年来，随着企业管理的变革和提升，公司内部控制自我评价报告成为了公司治理的重要组成部分。

作为一项对内部管理的自我评估，这份报告反映了公司对内控制度的有效性和完善性的认知和实践。

在这个过程中，独立意见公告扮演着非常重要的角色，不仅仅是对内控自评报告的监督和审查，更是对外透明和公正的展示。

在本文中，我将从深度和广度两个角度出发，探讨公司内部控制自我评价报告的独立意见公告。

一、对内部控制自我评价报告的深度评估1. 内部控制自我评价的内容公司内部控制自我评价报告是公司对内部控制机制进行自我评估的结果报告。

它包括了公司内部控制的组织架构、内部控制目标、内部控制环境、风险评估和应对措施等内容。

在撰写报告时，公司需要对这些内容进行全面评估，确保其客观性和真实性。

2. 独立意见公告的审核内容独立意见公告是独立审计师对公司内部控制自我评价报告的审核结果，需要对自我评价报告中的数据和观点进行独立审查和验证，以确定其真实性和准确性。

独立意见公告需要对公司内部控制自我评价的有效性和完善性进行评价，从而提供一个独立的观点和结论。

3. 独立意见公告的意义独立意见公告的出台，有利于加强公司内部控制的透明度和公正性，对外部利益相关者提供了一个独立的审计结果和意见，有助于建立公司的信任和声誉。

独立意见公告也可以为公司的内部控制机制提供改进建议和指导，促进公司内部控制的不断完善和提升。

二、对内部控制自我评价报告的广度评估1. 内部控制自我评价报告的影响范围公司内部控制自我评价报告是公司治理结构中的一部分，其内容和结果对公司的各个管理层和市场参与者都具有重要的影响。

独立意见公告的内容和结论需要足够全面和深入，确保其对公司整体治理结构和运营活动的影响。

2. 独立意见公告的适用范围独立意见公告需要在公司的相关报告中进行公开披露，面向广大的利益相关者，包括股东、投资者、监管机构等。

董事会关于公司内部控制的自我评估报告

证券代码：000988 证券简称：华工科技公告编号：2010-12 董事会关于公司内部控制的自我评估报告报告期内，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）、财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等法律法规的要求，以2009年“上市公司治理整改年”为契机，结合公司实际，公司进一步深入开展上市公司治理专项活动，对业务流程进行了梳理、完善和补充，并组织总部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价。

现将公司2009 年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下：一、综述公司结合《基本规范》规定的五要素和《内控指引》提出的八要素，建立健全了内部控制制度体系，基本做到了各项风险可察、可评、可控，各项措施有效可行。

（一）内部控制的组织架构公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会、董事会、监事会、经理层之间权责分明，并依法行使各自的决策权、执行权和监督权。

公司设立了的独立的内部审计部门，配置专职人员，负责公司的内部审计以及内部控制制度建立、完善及其实施。

公司建立了与生产经营及规模相适应的组织机构，设立了技术中心，财务部、人力资源部、公司办公室、企业管理部、企划部、审计部、国际业务部、董事会办公室等9个部门，基本贯彻不兼容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个中心及部门的责任权限。

各部门随时互通信息，确保控制措施切实有效。

公司各控股子公司及重要参股公司在一级法人治理结构下建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。

（二）公司内部控制制度的建设情况公司严格按照《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章的有关规定，根据自身实际情况和经营目标制定了一系列公司内部管理控制制度，并随着公司经营发展不断完善。

广州国光：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-26

国光电器股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据《公司法》、《证券法》、财政部和证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律、法规的规定，公司董事会、董事会审计委员会和内部审计部门对公司的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司2010年度内部控制有效性的自我评价报告如下：一、公司基本情况国光电器股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是于1993年以广州国光电声总厂作为主发起人，将广州国光电声总厂改组并以定向募集方式设立的股份有限公司。

公司于1995年增资扩股改制为外商投资股份有限公司，2010年末总股本27,793.6万元，目前主要从事电声产品的研发和生产。

公司经营范围：研发、生产、销售电子元件、电声器件和音响设备、音箱、电脑配件、电视机配件及相关工程服务和售后服务；从事非配额许可证管理、非专营商品的收购出口；自有房屋、场地租赁。

2011年3月，公司不再持有外商投资企业批准证书，公司类型由“股份有限公司（中外合资，上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。

公司先后通过ISO9001、QS9000、ISO14001、ISO/TS16949、GB/T28001管理体系认证，荣获“广东省著名商标”、“广东省高新技术企业”、“广东省百强民营企业”、“中国电子元件百强企业”、“全国外经贸质量效益型先进企业”、“连续二十二年广东省守合同重信用企业”、“中国质量诚信企业”、“广东省诚信企业”、“广东省外经先进企业一等奖”、“省级企业技术中心”、“国家级检测中心”、“重点培育和发展的广东省出口名牌”、“广东省直通车服务重点企业”、“广东省工业设计示范企业”、“广东省创新型企业”、“广州市先进集体”、“广州市自主创新产品”、“广州市科学技术成果”、“纳税信用等级评定A级纳税人”、“中国A股公司最佳投资者关系管理百强”、“上市公司最佳投资者关系互动平台”、“第四届中小板上市公司价值五十强”、“博士后科研工作站”、“无偿献血先进集体”等荣誉，近年来公司还获得了73项专利，其中2010年获得专利22项（含全资子公司）。

泛海建设：公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见 2011-04-16

公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见经过对公司《内部控制自我评价报告》认真审议，结合公司实际情况，我们认为：
1. 公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务正常开展，确保公司资产的安全完整。

2. 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

3. 2010年，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

综上所述，监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

监事签字：卢志壮、王宏、赵英伟、李强、何云燕
二〇一一年四月十五日。

特发信息：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-15

2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。

通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。

2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。

内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。

内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。

内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。

3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。

内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。

监事会内控自我评价报告

监事会内控自我评价报告
一、公司内部控制制度的建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，建立了完善的内部控制制度体系。

公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《关联交易管理制度》等一系列规章制度，涵盖了公司治理、经营管理、信息披露、内部审计等方面的内容，为公司各项经营活动的规范运作提供了制度保证。

二、内部控制制度执行情况
报告期内，公司严格执行内部控制制度，公司各部门、子公司及主要经营环节的内部控制制度得到了有效执行。

公司监事会根据国家有关法律法规的规定，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督检查，并发表了独立意见。

三、内部控制存在的缺陷及整改情况
报告期内，公司未发现内部控制方面存在重大缺陷。

公司将继续完善内部控制制度,加强内部控制制度的执行,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。

四、内部控制评价工作情况
公司监事会高度重视内部控制工作,定期听取公司内部控制工作报告,对公司内部控制工作进行监督和指导。

监事会认为,公司已建立了较
为完善的内部控制制度并得到了有效执行,未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。

五、内部控制工作的计划与建议
下一步,公司监事会将继续加强对内部控制工作的监督力度,督促公司进一步完善内部控制制度,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。

以上是一份简单的监事会内控自我评价报告的内容框架,实际报告内容可根据公司的具体情况进行补充和完善。

内部控制自我评价报告2篇

内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。

本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。

二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。

内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。

三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。

2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。

3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。

（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。

2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。

3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。

（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。

2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。

3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。

（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。

公司内控体系监督自我评价报告

公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。

本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。

二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。

在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。

三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。

在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。

2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。

3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。

通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。

四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。

2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。

3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。

五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。

关于企业内部控制的自我评价

关于企业内部控制的自我评价企业内部控制是指为了达到企业经营目标、保障经济效益、促进经营活动的规范进行组织、管理和监督的一系列制度、方法和措施。

一个企业的内部控制体系的良好与否，直接关系到企业的发展和长久存续。

以下是我对企业内部控制的自我评价。

首先，我的企业内部控制制度相对完备。

我对企业内部控制的需求有一个清晰的认识，并在此基础上制定了相应的制度和流程。

这些制度包括财务管理、人力资源管理、采购和销售管理等方面，旨在保障企业各项活动的合法、规范和高效进行。

我不断完善和更新这些制度，以适应不断变化的市场环境和经营需求。

其次，我重视内部控制流程的执行。

一个制度如果只是停留在纸面上，那就没有实际意义。

为此，我要求所有员工对内部控制制度和流程进行培训，并确保他们理解和遵守这些规定。

我还特别设立了内部审计职位，负责企业内部控制的监督和检查工作，及时发现和解决存在的问题，确保内部控制的有效实施。

再次，我注重内部控制的风险识别和管理。

企业经营中存在各种风险，如果不能及时识别和有效管理，将对企业造成巨大的损失。

为此，我在企业内部控制制度中设立了相应的风险管理措施，定期对企业的风险状况进行评估和分析，及时采取相应的风险防范措施，并建立了风险应对预案。

我也鼓励员工对潜在的风险进行报告，并采取相应的措施进行处理。

此外，我注重内部控制的持续改进。

在长期的经营实践中，我不断总结经验教训，发现问题并采取措施进行改进。

我重视员工的反馈和建议，根据实际情况对内部控制制度和流程进行适当的调整和优化。

我也积极学习其他企业的先进经验，与同行进行交流和合作，不断提高自己的内部控制水平。

总的来说，我对企业内部控制的自我评价是相对积极的，同时也意识到在实践中还存在一些不足之处。

例如，我应进一步加强对员工的培训和教育，提高他们对内部控制重要性的认识，并加强对制度执行情况的监督和检查。

我还需加强对供应商和合作伙伴的管理，提高供应链的可靠性和稳定性。

内部控制自我评价报告完整版精品范文

内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。

为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。

二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。

然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。

2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。

但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。

3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。

但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。

4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。

此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。

5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。

监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。

三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。

（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。

2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。

（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。

3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。

（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。

中航光电：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-30

中航光电科技股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，我们对中航光电科技股份有限公司（下称“公司”）截至2010年12月31日内部控制制度的建设与运行的有效性进行了全面调查与评估，并作出自我评价。

一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

公司内部控制建立和实施的原则是：1、全面性原则。

内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，涵盖公司的各项经济业务和事项。

2、重要性原则。

在全面控制的基础上，关注重要业务流程的关键控制点和高风险领域。

3、制衡性原则。

形成公司在治理结构、机构设臵、权责划分、业务流程等方面相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。

内部控制与公司经营规模、业务特点、竞争状况和风险水平相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。

以合理的实施成本达到有效的控制效果。

二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会授权审计委员会负责内部控制评价的组织实施工作，对纳入评价范围的领域和单位从内部控制的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个要素展开调查与评估。

（一）内部控制评价的范围本次纳入评价范围的有组织构架、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、内部监督等18个业务和事项，涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

海兰信：监事会关于公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见 2011-04-25

北京海兰信数据科技股份有限公司监事会
关于公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见
根据财政部、证监会等五部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规范性文件的相关要求，北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司2010年度《内部控制的自我评价报告》发表如下意见：
经核查，2010年度，公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及其他相关法律法规，并结合公司实际情况，建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，能有效提高公司的治理水平，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，促进公司健康快速发展，维护公司及股东的利益。

2010年度，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。

综上所述，监事会认为，公司2010年度《内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

今后，公司应进一步深化管理，强化内部控制制度执行的监督力度，根据外部环境的变化和自身发展情况及时对内部控制体系进行补充和完善，以促进公司健康稳定地发展。

北京海兰信数据科技股份有限公司
监事会
2011年4月21日
（本页无正文，为北京海兰信数据科技股份有限公司监事会关于公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见之签字页）
全体监事签字：
杨敬夫罗茁刘建云
赵晶晶陆瑾
二〇一〇年四月二十一日。

从监事会角度谈公司治理与内部控制自我评价

从监事会角度谈公司治理与内部控制自我评价【摘要】公司治理和内部控制在现代企业管理中扮演着至关重要的角色。

监事会作为公司治理的重要组成部分，在其中扮演着监督和引导的角色。

监事会对内部控制的重要性不可忽视，其监督和评价可以有效提升公司的内部控制水平。

公司治理与内部控制密不可分，二者相辅相成，共同保障企业的健康发展。

监事会需要进行公司治理与内部控制的自我评价，及时发现问题并提出改进建议，推动企业管理水平不断提升。

公司治理与内部控制之间存在着密切联系，监事会在推动公司治理与内部控制提升中扮演着重要角色，对企业的可持续发展起着至关重要的作用。

通过监事会的努力，企业可以建立健全的公司治理机制和内部控制体系，实现企业目标的持续增长。

【关键词】公司治理、内部控制、监事会、自我评价、改进建议、密切联系、重要性、作用、推动、提升、角色、关系、结论、引言、正文1. 引言1.1 公司治理的重要性公司治理是一家公司管理结构中至关重要的一环，它涉及公司内部各方利益相关者的权责关系，旨在确保公司能够有效、合法、合理地运营。

一个良好的公司治理体系可以有效地保护投资者利益，提高公司管理效率，降低经营风险，增强公司竞争力。

在当今竞争激烈的商业环境中，良好的公司治理体系更是引领公司走向成功的关键。

公司治理可以有效地提高公司的透明度和诚信度。

透明度是公司向外部各方披露公司信息的程度，而诚信度则是公司在交易和合作中的信誉和诚信度。

良好的公司治理可以通过规范化公司信息披露和推行道德合规方针，提高公司的透明度和诚信度，增强外部利益相关者对公司的信任，有助于公司建立良好的企业形象和品牌价值。

公司治理可以有效地提高公司的经营效率和决策效果。

公司治理体系的建立和落实可以规范公司内部各部门的管理和运作流程，明确各级管理者的职责和权限，加强公司内部协作与沟通，提高公司的决策效果和执行效率。

一个高效的公司治理体系可以帮助公司快速响应市场变化，灵活调整经营策略，提高公司竞争力和持续经营能力。

监事会关于内控自我评价报告、核销部分资产、会计政策变更

监事会关于内控自我评价报告、
核销部分资产、会计政策变更的意见
一、监事会关于公司内控自我评价报告意见
监事会对董事会出具的《2018年度内部控制的自我评价报告》以及内部控制管理的建设和运行情况进行了全面审核，认为公司依据《企业内部控制基本规范》及配套指引，制定有完善内控管理体系，报告期，公司认真执行内控管理制度，公司董事会出具的内控自我评价报告，介绍了评价范围、评价依据以及内部控制缺陷认定标准，对照标准进行客观评定，内容真实、客观。

综上所述，监事会认为公司内部控制的自我评价全面、真实、准确的反映了公司内部控制的实际情况。

二、监事会关于核销部分资产的意见
监事会对公司核销部分资产进行了审议，认为公司本次核销的资产为长期挂账不需支付的应付款项，董事会作出对上述款项进行核销的决定符合相关规定和公司实际情况，审批程序合规，同意公司上述资产核销。

三、监事会关于会计政策变更的意见
经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的企业会
计准则解释及修订，进行合理变更和调整，符合相关法规政策；相关决策程
序符合有关法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。

因此，同意公司本次会计政策的变更。

新疆国际实业股份有限公司
监事会
2019年4月 12日。

公司监事的自我评价

公司监事的自我评价作为公司监事，我感到自己在过去一年里取得了一些进步和成就，但也意识到还有许多需要改进和提升的地方。

在此，我对自己的工作进行一个自我评价。

首先，我认为我在履行监事职责方面取得了一定的进步。

我按照公司的章程和法律法规的要求，参加了公司的监事会议，并对公司的经营情况进行了监督和审计。

我积极参与讨论，提出自己的观点和建议，为公司的发展和决策提供了有益的意见。

我也及时向公司董事会和股东会汇报了监事会议的情况，保证了信息的透明和及时性。

其次，我在对公司业务的监督和评估方面也有所努力。

我定期了解公司的经营情况、财务状况和风险情况，与管理层和审计师沟通，确保公司的业务运营符合法律法规和公司规定。

我也参与了一些大的决策和重要业务项目的讨论，对公司的战略规划和发展方向提出了自己的看法和建议。

此外，我还在不断学习和提升自己的基本素质和监事能力。

我积极参加各类培训和学习，提高了自己对公司治理和监事职责的理解和认识。

我也努力提高自己的专业知识和管理能力，以更好地履行自己的监事职责。

然而，我也意识到自己还存在一些不足和需要改进的地方。

首先，我在监事会议上发言还不够有深度和条理，有时候表达不够清晰和准确，还需要提高自己的沟通和表达能力。

其次，我在对公司业务的监督和评估方面还有待加强，需要更深入地了解公司的经营状况和风险，提出更具体和有效的建议。

最后，我还需要更加关注公司的长远发展和战略规划，提高自己对行业趋势和市场变化的敏感度，为公司的未来发展提供更具战略性的建议。

综上所述，我认为我在过去一年里在履行监事职责方面取得了一些进步和成就，但也意识到还有许多需要改进和提升的地方。

我将继续努力学习和提升自己的能力，更好地履行自己的监事职责，为公司的发展和稳定做出更大的贡献。

我相信在未来的工作中，我会不断提高自己的素质和能力，成为一名更加称职和优秀的公司监事。

公司关于内部控制有效性的自我评价报告

公司关于内部控制有效性的自我评价报告公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。

董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董事会之间权责明晰。

公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。

一、内部控制综述（一）内控组织机构设置公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员会等四个专业委员会。

除战略委员会外，独立董事在各专业委员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。

5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。

（二）完善制度方面1、公司总部的各项制度公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理上制定了《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规定。

深天地A：监事会对《公司内部控制自我评价报告》的意见 2010-04-20

深圳市天地（集团）股份有限公司监事会对《公司内部控制自我评价报告》的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：
公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

2009年度，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

综上所述，监事会认为：公司内部控制就总体而言体现了完整性、合理性、有效性；《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

监事签字：张武、张淑芳、范保光、李苏民、霍广华
深圳市天地（集团）股份有限公司
监事会
二○一○年四月十六日。