李怀祖管理研究方法论-同济版

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五、论文结构
1、理论框架模式的结构 全方位，系统全面 2、创新点模式的结构 有限目标，突出亮点
• 深入研究的途径（perspectives, levels）
• 论文逻辑性的标志
• 分类准则 完备性 准则的唯一性 独立性
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公司经营风险承载能力（Q）
环境因素(Ca)
能动因素（Ev)
效益因素（Pr)
决策能力 竞争能力 应变能力 聚合能力 发展能力 创新能力 赢利能力
自主 经营 系数 C1
二、问题辨析与假设论证
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研究问题
论题
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三、辨析要素
• 趣向：好奇心是科研的原动力（丁肇中） • 分析单位(units of analysis)，谁的视角 • •
(perspectives) 侧重点（points of focus) 时间维 横剖面研究（cross-sectional studies） 纵贯研究（longitudinal studies） 趋势研究（trend studies） 同期群研究（cohort studies） 追踪研究（panel studies）
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四、假设树
1、主题：核心的研究问题，又是论文中的最 高层次假设 2、分层次的假设集 • 论证的需要（主题的纵深展开，论证的可行性） • 主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。
假设层次愈低，可操作性愈强。Leabharlann Baidu
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3、假设树的作用 •创新点的结构表述 •论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转 换过程） 4、注意问题： •并非工作提纲或思路提纲 •任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述 句 •下层次假设支持上层次假设
• • • • 数据中发现问题 假设形成 实证 发现问题，修正假设
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自杀是社会不稳定的产物
自杀率与社会集团的整合度呈负相关
季节、气温 并非是引起 自杀的原因
基督教区 >天主教区
社会动乱 期间自杀率
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十一、理论研究
1、从理论角度论证，可以且必要 •演绎推理 •机理解释 •实证（testing）不可缺
1、描述和规范研究 Descriptive，Prescriptive，Normative，Positive。
理论和实证研究（Theoretical and empirical study） “规范研究和实证研究相结合”出于误译
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2、研究假设－论证．论证构成论文基本内容 3、演绎推理和归纳推理
动态制造联盟的组织机理研究 文献综述
主题
一层假设 组织的经 组建成本 联盟跨度 单元选择 结构形式 济学特征 优化 计算 与集成 与优化 二层假设
经 济 学 理 论 基 础
系 统 动 力 机 制
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联 盟 组 建 成 本 分 析
联 盟 组 建 成 本 优 化
经 济 理 论 支 持
技 术 可 分 度
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三、创新点的论述 创新点是什么(what) 发现定位 为何提出此创新点(why) 价值 创新点是否成立(true or false) 论证 四、对象定位 沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方 式的能力 论文评阅的教授们 教材和专著 工作报告 张五常的一段话：
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“写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一 点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材 的一小撮人看的。因此，学术文章要写的很简洁，而简洁中 又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。 其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀 直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献 是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而 驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。 有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自 己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是 作者自己究竟‘要’说什么；没有‘闲情逸致’去听作者说他人‘ 说’了什么——因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者 大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了 自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较‛。
管理研究方法论
西安交通大学管理学院 李怀祖 教授 Email：hzli@xjtu.edu.cn 2008.11 于同济大学
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第一讲 博士学位论文工作思路的比较
研究方法论——研究 规范，研究逻辑和研究思维 （thinking way）
一、研究规范
•规范的必要性 专业水平的标志，沟通和评价的依据，国际接轨 •规范和创新的关系 基本功和拔尖（咨询公司） 方法论只对研究过程给予形式化的界定 •规范和习惯思维定势 成年人思维定势，有效的论文工作思路
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医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因
（完成诊治患者较中止诊治患者的谈话融洽度要高） 融洽度 患者
一致性
实 质 一 致 非 实 质 一 致 非 一 致 相 关
（ 24 个 话 题 ）
相关性
非 实 质 相 关 非 相 关
完 成 诊 治
中 止 诊 治
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2、现存统计数据分析（股价同步涨 落）
1、概念和概念化
概念化过程 概念“公用”，概念化过程“私有”
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2、名词、术语 • 名词使用中的问题 • 翻译名词 • 定义
• 问题
– – – – –
被定义之物=种差+属名
以例代定义 种差描述不当（企业集团是一种特殊的企业群体） 属名选择不当（大学学位是授予已通过相应考试的学生） 界定端用清晰的表词，不可暧昧 冗长和噜嗦
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八、命题和假设
变量间关联的陈述
公理 axiom postulation
定理 theorem
设定 assumption
假设 hypothesis 理论和假设 推理
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九、分类
• 定义（内涵），分类（外延）
• 分类本身就是科学研究内容
产 品 生 命 周 期
单 元 关 系 的 表 示
单 元 系 统 效 应
单 元 选 择 集 成
组 织 结 构 形 式
层 级 结 构 优 化
网 络 结 构 优 化
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中国政府在传销问题上的失误
传销本应纳入 政府加大管理 力度的范围
政府在制定政 策法规上存在 严重失误
在政策实施和 管理上存在严 失误
传销自 身的特 点需要 政府加 强管理
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3. 创新点模式符合论文要求
“大而泛”与“窄而深”（Focusing points） 创新点要落实到变量层次 科学发展从点到面，而非由面到点
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三、论题（Topic）导向与问题 （Problem）导向
1、论题和问题之分别 论题：知识领域的细分 问题：现实中困惑之处，现有解释失效， 有待求解，有待改善，令人费解。 2、论题导向和理论框架模式共生， 问题导向和创新点模式共生。
Tariff is a tax on imported goods.
3、变量
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可测的概念、名词
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七、变量设计
• • • •
操作化过程（Operationalization） 名义变量——操作变量 失业率=失业人数/总劳动力 操作变量设计是变量设计的首要内容
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属性设计 属性(attribute)变量的外延 变量(variable)属性的逻辑集合 变量的测度实际上是属性的测度 尺度设计 定类尺度(nominal scale） 定序(ordinal) 定距(internal) 定比 (ratio)
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2、 演绎推理过程类型
•公理提出
公理 1
公理
根据公理推论 • 建模 • 悖论
•
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现有 3 知识 ‫׃‬ ‫׃‬
研究假设
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十二、信度和效度
1、内部效度和外部效度(reliability&validity) 2、内外部效度评价的前提——可测性 3、效度评价的过程
技术 知识
局部利益
社会类
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清洁生产，绿色制造
资本 技术 知识
整体利益
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十、论证方法类型
实验研究 实证研究 非实验研究 统计研究调查
问卷法
访谈法
实地研究 无干扰研究 文本分析 现有分析数据 历程比较分析
•论证方法
理论研究
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1、文本分析
• • • • 假设形成 变量及属性设计 数据分析 信度和效度分析
无
统计报表 统计年鉴
无论证
基础研究报告 应用研究报告 （博士硕士论文） 可行性分析 模型推导 调研报告 案例分析
理论论证 实证
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二、 从评阅人角度审视论文 1、多少内容属于作者的工作 2、作者自己的工作何在？开门见山，直截了当 3、研究工作的判断：表述清晰的经过科学论证的有价 值的新论点——创新点
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3、问题辨析（Problem formulation）
提出问题＋主观答案
4、主题先行
先有解释，后找事实 “好的报道都是主题先行，问题是错误的主题 还是正确的主题”（艾丰） 认知模式（Cognitive schema） 实际调研工作与研究工作的差异
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四、理论研究与实证研究
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按制造模式自身有效的作用范围及可拓展性进行分类 类型
技术性
制造模式
手工生产，CAD，CAM 快速成型，仿生制造， 成组技术
主导生产要素
资本 技术 知识
利益特点
点利益
组织型
精益生产，并行工程， CIMS，分散网络化制造， BPR，ERP，FM，F一代 制造，多智能体系统， 分形公司，灵捷制造， 制造岛，绿色制造，清 洁生产·· ·· ··
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六、顺向写作与逆向写作
• 研究工作与论文写作过程正相反 • 按结论（经过验证的假设）确定论文章节结 •
构，筛选材料，保证前后衔接，逻辑一贯性 材料类型：知识性、文献性、研究性
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第二讲 管理研究设计
一、学位论文工作的三要素
发现 表述 论证 新见解、新论点 衔接紧凑的结构，概念清晰的话语 推论过程科学
假设效度（解释可信性） 变量设计效度（假设精确性）
数据（证据）效度 （应用贴切性）
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论证方法效度 （解释陷阱的消除程度）
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信度高，效度低
有效度，无信度
效度信度均高
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第三讲 博士学位论文撰写
一、研究工作类型
科学研究方法核心：假设＋论证
研 究 假 设 有
工作报告
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二、理论框架模式和创新点模式
1. 理论框架模式：就某问题领域的理论知识进行全
面梳理，提出自己的研究框架。 创新点模式：论文工作贡献集中在几个亮点，即 经过论证的论点。
2. 框架模式的缺陷：
全面系统、全方位的理论框架不存在 （Perspectives, Levels） 框架本身并非研究成果，研究成果要有论证
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五、研究假设的提出
1、“集中意识”和“支援意识” 2、从观察现实入手，问题导向 问题提出靠intuitive，思辩方法 “小题目、大文章” 实用价值 3、阅读文献的重要性 纳入学术规范，研究问题的学术表达 理论价值（Rationale） 4、自己的见解
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中国目 前转型 时期的 社会状 况需政 府发挥 作用
政策法 规制定 存在严 重时滞
对问题 的性质 认识不 清，政 策制定 缺乏预 见性
没有充 分运用 媒体及 时进行 问题分 析和引 导
执行政 策不得 力，管 理存在 漏洞
对于全 面禁止 后的问 题没有 作充分 考虑和 准备
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六、研究假设的要素
自负 盈亏 系数 C2
自我 自我 自我 自我 补偿 消化 改造 增力 系数 系数 系数 系数 C3 C4 C5 C6
发展 优质 产品 成本利 系数 产品 更新 税比系 系数 系数 数 P1 P2 P3 P4· · ·
Ca=C1+C2+•••C6 Pr=P1+P2+ •••P7 Ev=E1+E2+ •••E5 Q=Ca •Pr •Ev
4、博士论文强调实证研究：科学价值，基本功
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五、数学模型与研究假设导向
• 系统动力学，AHP，模糊集，囚徒困境，线性结
• • • •
构方程，粗糙集... 数学模型是论证工具，不是目的。 数学模型是假设的数学表达 建模隐含的研究假设比模型本身更重要 数学形式的假设同样要验证
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