威创股份：监事会对内部控制自我评价报告的审核意见 2010-03-26
公司关于公司度内部控制自我评估报告的核查意见
西南证券股份有限公司关于宁波双林汽车部件股份有限公司2010年度内部控制自我评估报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“双林股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对双林股份2010年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：一、公司主要内部控制制度简介公司根据《公司法》、《宁波双林汽车部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关内控管理制度。
股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行,在完善法人治理结构,提高公司自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。
公司主要的内部控制制度如下：1、股东大会议事规则。
为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。
公司股东大会议事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议，股东大会会议记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。
2、董事会议事规则。
为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定，制订本规则。
公司董事会议事规则对公司董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了公司董事会的规范运作。
3、总经理工作细则。
为健全和规范公司总经理的工作及经理工作会议的议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，依据《公司法》等法律法规和公司章程的相关规定，制定本细则。
威华股份：内部控制鉴证报告 2010-04-10
广东威华股份有限公司内部控制鉴证报告目 录页 次 一、 内部控制鉴证报告1-2二、广东威华股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告3-14内部控制鉴证报告广会所专字[2010]第10000370056号广东威华股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了后附的广东威华股份有限公司（以下简称“威华股份”）董事会编写的2009年12月31日与财务报表编制相关的内部控制有效性评价报告。
按照《企业内部控制基本规范》以及其他控制标准建立健全内部控制制度并保持其有效性是威华股份管理层的责任。
我们的责任是对威华股份与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对内部控制制度完整性、合理性及有效性的评价是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的保证。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报和未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或降低对控制政策和程序遵循的程度,根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
我们认为，威华股份按照《企业内部控制基本规范》以及其他控制标准于2009年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制。
本报告仅供威华股份为2009年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本专项报告作为威华股份年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
附件：广东威华股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告广东正中珠江会计师事务所有限公司 中国注册会计师：熊永忠 中国注册会计师：王旭彬 中国 广州 二○一○年四月八日广东威华股份有限公司董事会关于内部控制的自我评价报告为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制制度进行了全面自查。
华讯方舟：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
华讯方舟股份有限公司监事会
对公司内部控制自我评价报告的意见
经审核，监事会认为公司《内部控制自我评价报告》的评价意见真实客观地反映了公司内部控制的现状，公司按照监管要求将主要的经营单位纳入了内部控制规范和评价的范围。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的内部控制审计报告，监事会将持续关注审计意见涉及事项的处理进展，督促公司董事会和管理层消除相关事项的不利影响，切实维护公司及全体股东的合法权益。
公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司全体监事会成员：吴晓光、刘琳、路威、余勇、汤琪
华讯方舟股份有限公司
监事会
2020年6月15日。
威海华东数控股份有限公司 关于公司内部控制自我评价报告
威海华东数控股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制制度，促进公司规范运作，推动公司持续、快速、健康发展，保证股东利益最大化，公司董事会审计委员会、内审部门对公司内部控制情况进行了全面自查，并根据《企业内部控制基本规范》规定的基本要素,深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定，对2010年度公司内部控制工作情况进行自我评价，报告如下：一、公司建立内部控制的目的和遵循的原则为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其他相关法律、法规、规章以及《威海华东数控股份有限公司章程》等有关规定，按照建立现代企业制度的要求，制订了公司内部控制管理制度。
（一）公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。
2．以制度化的形式明确公司工作程序和各个部门、岗位的工作职责，使公司经营管理走上市场化、规范化、法治化轨道，确保公司工作效率。
3．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动健康运行。
4．营造良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整。
（二）公司建立内部控制制度遵循的原则1．合法性原则。
公司内部控制制度的设立和运行应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2．全面性原则。
公司内部控制在层次上应当涵盖企业决策层、管理层和全体员工，在对象上应覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。
3．重要性原则。
公司内部控制制度应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
股份有限公司内控制度自评报告
xx股份有限公司内控制度自我评价报告为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。
现将公司内部控制情况报告如下：一、公司内部控制制度制定的目标和原则（一）公司内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制制度制定的原则1、公司内部控制遵循以下基本原则：（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行；（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
公司的内部控制基本达到以下目标：（1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。
泛海建设：公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见 2011-04-16
公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见经过对公司《内部控制自我评价报告》认真审议，结合公司实际情况，我们认为：
1. 公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务正常开展，确保公司资产的安全完整。
2. 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的重点活动的执行和监督。
3. 2010年，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。
综上所述，监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。
监事签字：卢志壮、王宏、赵英伟、李强、何云燕
二〇一一年四月十五日。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。
公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。
二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。
五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。
三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。
针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。
公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。
董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。
监事会内控自我评价报告
监事会内控自我评价报告
一、公司内部控制制度的建设情况
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，建立了完善的内部控制制度体系。
公司制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《关联交易管理制度》等一系列规章制度，涵盖了公司治理、经营管理、信息披露、内部审计等方面的内容，为公司各项经营活动的规范运作提供了制度保证。
二、内部控制制度执行情况
报告期内，公司严格执行内部控制制度，公司各部门、子公司及主要经营环节的内部控制制度得到了有效执行。
公司监事会根据国家有关法律法规的规定，对公司内部控制制度的建立和执行情况进行了监督检查，并发表了独立意见。
三、内部控制存在的缺陷及整改情况
报告期内，公司未发现内部控制方面存在重大缺陷。
公司将继续完善内部控制制度,加强内部控制制度的执行,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。
四、内部控制评价工作情况
公司监事会高度重视内部控制工作,定期听取公司内部控制工作报告,对公司内部控制工作进行监督和指导。
监事会认为,公司已建立了较
为完善的内部控制制度并得到了有效执行,未发现公司存在内部控制方面的重大缺陷。
五、内部控制工作的计划与建议
下一步,公司监事会将继续加强对内部控制工作的监督力度,督促公司进一步完善内部控制制度,提高内部控制的有效性,促进公司持续健康发展。
以上是一份简单的监事会内控自我评价报告的内容框架,实际报告内容可根据公司的具体情况进行补充和完善。
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）第一篇：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿附件三：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿填写说明：董事对公司内部控制的自我评估应完成工作底稿，形成评估依据。
公司应最晚于董事会审议公司年度报告会议通知发出时，将本底稿交给各董事。
该底稿应由董事亲自填写。
公司应为董事填写工作底稿有关内容提供便利。
本工作底稿构成董事会会议记录的一部分。
董事在审议内部控制自我评估报告之前，应至少关注以下内容并形成工作底稿：1.公司是否已经建立内部控制制度并形成书面文件？是□否□2.检查监督部门设臵情况（1）公司是否已确定一个或多个专门职能部门（以下简称“检查监督部门”）负责内部控制的日常检查监督工作？是□否□如是，请说明该部门名称。
（2）如已确定检查监督部门，公司是否根据相关规定以及公司情况配备专门的内部控制检查监督人员？是□否□如是，请说明配备人数。
（3）检查监督部门负责人的任免由谁决定？3.检查监督部门报告情况（1）检查监督部门是否定期直接向董事会或其下设审计委员会等专业委员会报告内部控制检查监督工作情况。
是□否□如是，请说明本年度报告次数。
（2）本年度检查监督部门发现的问题都有哪些？（3）检查监督部门对发现的问题是否提出过解决建议？是□否□如是，请说明具体建议。
4.截至评估报告编报之日，公司对检查监督部门发现的问题已采取的更正或改进措施有哪些？5.公司是否聘请过中介机构协助本公司建立健全内部控制制度？是□否□6.独立董事内部控制评估过程中的工作（1）董事会审议本年度年报前，独立董事是否与财务总监、财务部门负责人及报表编制人员进行过沟通？是□否□（2）在与上述人员进行沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（3）本年度独立董事是否就年报审计问题与会计师事务所进行过沟通？是□否□（4）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（5）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事知悉公司内部控制存在的问题有哪些？（6）本年度公司是否发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况？是□否□如是，请说明发生的次数和基本情况。
新乡化纤：监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 2010-03-03
新乡化纤股份有限公司监事会
对公司内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司内部控制自我评价报告进行了审核，现发表意见如下：
公司建立了《内部控制制度》，公司内部控制制度较为健全完善，形成了以公司环境控制制度、业务控制制度、会计系统控制制度、信息系统控制制度、信息传递控制制度、内部审计控制制度为基础的、完整严密的公司内部控制制度体系。
上述建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。
公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对关联交易、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。
综上所述，公司内部控制自我评价报告符合公司内部控制的实际情况。
监事签字：文秀江 周建华 付 涛
2010年3月1日。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告全体股东：为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求,我们对公司20xx年xx月xx日的内部控制有效性进行了评价。
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素.根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括:双塔食品母公司及子公司.纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100。
关于公司度内部控制自我评价报告的核查意见
信达证券股份有限公司关于南通江海电容器股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等法规和规范性文件的要求，对江海股份《2010年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、江海股份内部控制的相关情况（一）江海股份内部控制环境1. 公司治理与组织架构(1)公司内部控制的组织架构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。
公司按照业务运营的需要，设置了9个职能部门，明确了各部门的职责权限，并制定了相应的岗位说明书，对优化业务流程、提高管理效率起到了积极的成效。
公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务，未发生超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。
公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到“五独立”，也不存在同业竞争。
公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。
董事会下设审计部，独立稽核，保证有关内部控制制度的有效执行。
（2）公司治理结构公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，及时制定和修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制度》、《董事会秘书工作制度》等，均经公司股东大会或董事会、监事会批准后实行，这些制度是公司规范运作的行为准则和行动指南。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
深天地A：监事会对《公司内部控制自我评价报告》的意见 2010-04-20
深圳市天地（集团）股份有限公司监事会对《公司内部控制自我评价报告》的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：
公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。
公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
2009年度，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。
综上所述，监事会认为：公司内部控制就总体而言体现了完整性、合理性、有效性；《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
监事签字：张武、张淑芳、范保光、李苏民、霍广华
深圳市天地（集团）股份有限公司
监 事 会
二○一○年四月十六日。
上市公司内部控制有效性自我评价报告
上市公司内部控制有效性自我评价报告一、引言内部控制是指上市公司为了完善公司治理、规范内部经营活动、保护公司资产安全而采取的一系列措施和制度。
良好的内部控制有助于上市公司实现业务目标、提高经营效率、预防和减少风险。
为了评估上市公司内部控制的有效性，本报告将对公司内部控制的设计和运行过程进行自我评价，并提出进一步改进的建议。
二、内部控制的设计1.目标设定：公司内部控制旨在保护资产安全、提高经营效率、确保财务信息的可靠性和准确性。
公司已明确了内部控制的目标，并将其纳入了公司的战略规划和运营管理中。
2.风险管理：公司建立了完善的风险管理机制，包括风险识别、评估和应对。
公司定期进行风险评估，并制定相应的应对措施来降低可能的风险。
3.控制活动：公司制定了一系列的控制活动，包括授权和审批制度、会计核算制度、财务报告制度等，以确保公司内部运营活动的规范性和合规性。
4.信息与沟通：公司建立了有效的信息和沟通机制，确保信息的准确传递和及时反馈。
公司定期组织内部培训和沟通会议，加强员工对内部控制的认识和理解。
5.监督与评价：公司建立了独立的内部审计机构，对内部控制的设计和运行进行监督和评价。
同时，公司还聘请外部专业机构进行独立的审计和评估。
三、内部控制的运行1.控制环境：公司营造了良好的控制环境，鼓励员工自觉遵守公司的规章制度和内部控制要求。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，并示范性地执行相关制度。
2.风险管理：公司建立了风险管理框架，通过风险识别、评估和监控等手段，有效地管理和控制潜在风险。
3.控制活动：公司的各项控制活动得到了有效执行和落实。
授权和审批制度严密，会计核算制度和财务报告制度完善，确保了公司内部经营活动的规范性和合规性。
4.信息系统：公司建立了完善的信息系统，保证信息的完整、准确、及时传递和处理。
同时，公司定期进行信息系统的安全检测和漏洞修复，提高信息系统的稳定性和安全性。
5.内部审计：公司内部审计机构对内部控制的运行进行监督和评价。
内部控制自我评价 治理结构
内部控制自我评价治理结构
公司内部控制自我评价中的治理结构部分，主要涉及公司董事会、监事会和高级管理层的职责和权利划分，以及决策、执行和监督机制的运作。
1.董事会：作为公司治理的核心，负责制定公司的战略方向，监督公司的经营活动，并确保公司行为符合法律法规和公司章程的要求。
董事会应当定期召开会议，审议公司的重要报告、财务报表和重大决策。
2.监事会：作为公司治理的另一重要组成部分，负责对董事会和高级管理层的活动进行监督，确保公司的财务报告真实、准确、完整。
监事会应当定期对公司的财务状况、合规情况和风险状况进行审查，并向股东大会报告。
3.高级管理层：负责公司的日常经营和管理活动。
他们需要制定具体的经营计划、预算方案，并组织实施。
同时，他们还需要建立有效的内部控制体系，确保公司的经营行为符合法律法规和公司章程的要求。
在决策机制方面，公司应当明确各层级决策机构的职责和权利，规范决策程序，避免出现权力滥用和决策失误。
执行机制方面，公司应当建立完善的执行程序和标准，确保各项决策得到有效执行。
监督机制方面，公司应当设立内部审
计部门或类似机构，对公司的财务状况、合规情况和风险状况进行全面、客观的审查和评估。
以上内容仅供参考，不同公司的治理结构可能存在差异，建议查阅公司章程及公司治理相关资料，以获取更全面准确的信息。