基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第1473篇)

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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D2. 关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C3. （2019年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C4. 全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B5. （）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。

A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】 D6. 关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A7. 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。

影响组织形式选择的因素主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共20题）1、下列关于母基金的特点和作用的说法中，不正确的是（）。

A.母基金通常只会投资一只股权投资基金B.大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额认购，因此，一般投资者难以获得投资机会C.母基金可以通过帮助投资者扩大规模或缩小规模来解决投资者投资规模大小的问题D.投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会【答案】 A2、股权投资基金推介材料应由（）制作。

A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C3、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】 A4、以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是（）.A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等D.基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况【答案】 C5、（2020年真题）股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVD.I、II、III、V【答案】 C6、基金管理人通常需要在（）内完成基金的全部投资。

A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】 C7、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A.50万B.100万C.500万D.80万【答案】 B8、（2017年真题）我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】 D2、下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（）A.公司型股权投资基金B.契约型股权投资基金C.信托型股权投资基金D.合伙型股权投资基金【答案】 A3、根据相关规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】 D4、杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）A.选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）B.谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）C.募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）D.决定购买公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）【答案】 D5、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法【答案】 B6、以下不属于股权投资基金特点的是（）。

A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.投资收益稳定D.专业性较强【答案】 C7、下列属于合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. (2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2. (2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。

(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。

A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】 C3. 股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】 D4. (2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。

(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。

A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 C5. 下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。

下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。

A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 C6. 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其（）基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其（）A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产【答案】 C7. 投资后管理中，对处于扩张阶段的企业，（）不能反应出企业的成长速度。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列关于股权回购的说法错误的是（）。

A.发起人不可以是被投资企业股东和管理层B.协商阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》C.执行阶段，回购方按约定的进度向股权投资基金支付议定的回购金额D.更登记事项涉及修改公司章程的，应当向公司登记机关提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】 A3、下列选项中，不属于管理指标的是（）。

A.公司战略与业务定位B.股东关系与公司治理C.经营风险控制情况D.资金使用情况【答案】 D4、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 B5、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】 C6、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保障投资基金财产的安全、完整【答案】 B7、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。

A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】 B8、杠杆收购的收购资金来源有（）。

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 以下哪个选项不是私募股权基金的主要投资对象？A. 未上市企业B. 上市公司C. 成熟企业D. 初创企业答案：B2. 私募股权基金的运作周期通常包括以下哪些阶段？A. 投资前调查B. 投资决策C. 投资后管理D. 投资退出答案：ABCD二、填空题1. 私募股权基金通常采用有限合伙企业的组织形式，其中____负责管理基金的投资事务，而____负责出资。

答案：基金经理；有限合伙人2. 投资退出是私募股权基金运作的重要环节，以下哪个选项不是常见的投资退出方式？答案：企业并购三、判断题1. 私募股权基金的投资决策是基于对企业基本面进行分析的。

（对/错）答案：对2. 私募股权基金的投资后管理主要包括对被投资企业的日常管理和监控。

（对/错）答案：错四、简答题1. 请简要介绍私募股权基金的投资决策过程。

答案：私募股权基金的投资决策过程包括项目筛选、初步调查、详细调查、投资条款谈判和投资决策等阶段。

2. 请简要解释私募股权基金的投资退出机制。

答案：私募股权基金的投资退出机制主要包括上市退出、并购退出、管理层回购和清算退出等方式，以便投资者实现投资回报并退出投资。

五、案例分析题1. 假设你是一名私募股权基金经理，现在有一个投资机会：一家初创科技公司，其产品在市场上具有广泛的应用前景，但目前尚未盈利。

请你列出你会考虑的几个关键因素，以便作出投资决策。

**答案：我会考虑以下几个关键因素：1. 产品市场竞争力和未来发展潜力；2. 团队背景和能力；3. 投资风险和收益预期；4. 投资退出策略；5. 资金需求和投资规模。

**这只是一个简要的答案，实际答案应更详细，包括对每个因素的具体分析和评估。

基金从业资格考试《私募股权》部分试题和答案

基金从业资格考试《私募股权》部分试题
和答案
试题一
问题：私募股权基金的主要投资领域包括哪些？
答案：私募股权基金的主要投资领域包括风险投资、并购与重组、股权投资、产权投资等。

试题二
问题：私募股权基金的募集方式有哪些？
答案：私募股权基金的募集方式包括委托募集与自主募集两种形式。

委托募集是指基金管理人委托专业机构进行募集工作；自主募集是指基金管理人自行组织开展募集。

试题三
问题：私募股权基金的投资者资格有哪些限制？
答案：私募股权基金的投资者资格主要限制于专业投资者和合
格投资者。

专业投资者包括金融机构、保险公司、证券公司等；合
格投资者则包括个人和机构投资者，具体资格标准由监管机构规定。

试题四
问题：私募股权基金的退出方式有哪些？
答案：私募股权基金的退出方式主要包括股权转让、上市退出、回购退出等。

股权转让是指将投资的股权卖给其他机构或个人；上
市退出是指将投资的公司在证券市场上市，通过股票交易实现退出；回购退出是指投资的公司回购股权以实现退出。

试题五
问题：私募股权基金的监管机构是哪个？
答案：私募股权基金的监管机构是中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）。

基金业协会负责对私募股权基金的登记、备案、监管等工作。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共48题）1、全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。

A.国务院B.证监会C.工商局D.证监局【答案】A2、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。

A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】B3、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。

A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】D5、下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。

A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】A6、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】 B2、估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

A.机构投资者B.大客户C.股权投资基金D.个人【答案】 C3、关于信托(契约)型股权投资基金的份额转让，表述错误的是()A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托(契约)型股权基金的合格投资者人数不得超过 200 人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】 D4、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。

A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】 D6、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（）。

A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】 D7、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。

A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议【答案】 C8、必备投资者应当以（）为主营业务，具备一定创业投资专业能力与资金实力。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题库附有答案详解

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司的清算组由股东组成B.有限责任公司的清算组由董事组成C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成【答案】 D2. 影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。

《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。

A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司【答案】 B4. 管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】 A5. 股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】 A6. 公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】 A7. (2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

(2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共30题）1、通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

A.公司的业务不稳定处于转型期B.公司阶段性达到了约定的经营目标C.公司的主要合作伙伴出现财务危机D.公司的竞争对手【答案】 B2、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、股权投资基金管理人设立（）对投资项目行使投资决策权。

A.董事会B.理事会C.投资决策委员会D.股东大会【答案】 C4、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。

A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A5、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

【答案】 B6、尽职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】 A7、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D8、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近2年的诚信情况说明【答案】 D9、下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。

A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】 C10、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()A.投资管理／财务筹划B.受托股权管理／创业管理C.投资管理/P2P业务D.资产管理／为企业提供融资性担保【答案】 B11、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升试卷附答案详解

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升试卷附答案详解单选题（共20题）1. （）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

A.董事会B.股东大会（股东会）C.监事会D.理事会【答案】 B2. 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在（）基金的股东中按照实缴的出资比例分配A.有限责任公司型B.股份有限公司型C.契约公司型D.合伙制型【答案】 A3. 对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。

A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A4. 股权投资基金的服务机构主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5. (2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。

A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 C6. 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A7. （）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

A.投资顾问服务B.份额登记服务C.基金服务业务D.估值核算服务【答案】 C8. 股权投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。

A.基金风险揭示时B.合格投资者确认时C.投资冷静期内D.特定对象确认期内【答案】 C9. 基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR>=NIRRD.GIRR＜NIRR【答案】 A10. （2016年真题）设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五B.二C.三D.一【答案】 D11. (2017年)企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是（）。

基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第1443篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.( )在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。

A、内部监督B、内部核查C、内部复核D、内部调查>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>尽职调查的方法【答案】：C【解析】：内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。

2.正确的相对估值法的估值步骤是( )。

Ⅰ．计算可比公司的估值倍数Ⅱ．计算目标公司的企业价值或者股权价值Ⅲ．选取可比公司Ⅳ．计算适用于目标公司的可比倍数A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法【答案】：B【解析】：相对估值法的估值步骤为：(1)选取可比公司(2)计算可比公司的估值倍数计算适用于目标公司的可比倍数(3)．(4)计算目标公司的企业价值或者股权价值3.公司型股权投资基金的( )操作，涉及权益变动和权益登记。

I股权／股份转让II收益分配III清算退出A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算【答案】：D【解析】：公司型股权投资基金的增资、减资、股权／股份转让、收益分配及清算退出等操作，涉及权益变动和权益登记。

4.反向尽职调查资料内容通常包括( )。

Ⅰ．基金管理人基本情况Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ．历史基金或业绩项目Ⅳ．核心团队成员信息A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料【答案】：D【解析】：(反向)尽职调查资料是根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料，内容通常包括基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题含答案讲解

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题含答案讲解单选题（共20题）1. 投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。

A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】 D2. 相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。

A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值／息税折旧摊销前利润【答案】 B3. 下列哪项不属于私人股权的是（）A.未上市企业发行和交易的普通股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可转换为普通股的优先股D.可转换债券【答案】 B4. (2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】 A5. 法律尽职调查收集资料的渠道包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 募集机构应当在（）进行回访确认。

A.投资冷静期满后B.投资冷静期前C.投资冷静期内D.以上时间都可以【答案】 A7. 业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）和（）通过协商确定。

A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】 A8. （2018年真题）关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（）A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D9. 证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】 B10. （2021年真题）某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】 A11. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长十五个交易日。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的"败德"行为C.不少国家规定，股权投资基金只能向合格投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供【答案】B2、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D3、下列关于基金财产债权的说法中，错误的是（）。

A.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销B.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销C.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销D.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】A4、股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。

B间接上市的方式为（）A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】D6、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。

A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B7、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共80题）1、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】 B2、下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（）。

A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬【答案】 D3、（2017年真题）投资者关系管理的核心是（）。

A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】 B4、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。

其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1 000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B 基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。

A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.687 5亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。

如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。

A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】 D5、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。

A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】 C7、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（）。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附有答案详解

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。

A.项目立项B.投资决策C.尽职调查D.投资交割【答案】 C2. 基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。

A.中国证监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】 C3. 下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（）。

A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露【答案】 A4. 在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。

A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】 C5. 创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。

A.常态估值方法B.动态估值方法C.固定估值方法D.阶段估值方法【答案】 B6. 股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。

A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】 D7. 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。

A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B8. 股权投资基金包括的种类有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9. 为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共40题）1、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（）。

A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制【答案】 C2、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】 D3、公司成立日期是（）。

A.公司章程正式启用日期B.申请设立登记日期C.正式对外营业日期D.营业执照签发日期4、增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1．5亿元。

依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%的股权。

按此投资方按实际投资后，甲公司注册资本将变更为()万元。

A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】 B5、（2020年真题）下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】 D6、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）A.组识结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制7、（2017年真题）股权回购的基本运作程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上市推动等方面B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再融资等方面C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被投资项目的顺利退出D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的后续轮次融资10、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案】 D11、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。

A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A2、基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于（）的侵害。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。

A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】 B4、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。

A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的2/3以上通过D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过【答案】 A5、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。

A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】 C6、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A7、（2018年真题）关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额【答案】 A8、（2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案单选题（共20题）1. （），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】 C2. 基金管理人内部控制的作用不包括( )。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.管理经营风险，确保经营业务的稳健运行C.维护基金持有人的权益D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C3. 创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。

A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】 A4. 股权投资基金投资者是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 合伙型基金中的（）对合伙债务承担无限连带责任。

A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投资人【答案】 A6. 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。

A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B7. 了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况，这是（）阶段的投资者互动重点。

A.募集B.投资及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】 A8. 下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。

A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B9. 法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。