2012年3月证券从业-基础知识(章节题目)

证券基础

一、单项选择题

1. (C)是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A. 合格境外机构投资者

B. 证券经营机构

C. 保险公司

D. 商业银行

2. 世界上第一个股票交易所于1602年在(C)成立。

A. 美国的华盛顿

B. 美国的纽约

C. 荷兰的阿姆斯特丹

D. 英国的伦敦

3. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为(A)。

A. 无风险证券

B. 低风险证券

C. 高风险证券

D. 风险证券

4. 有价证券是(A)的一种形式。

A. 虚拟资本

B. 商品资本

C. 货币资本

D. 真实资本

5. 1999年11月4日，美国国会通过(C)，标志着金融业分业制度的终结。

A. 《证券交易所法》

B. 《格林斯潘法》

C. 《金融服务现代化法案》

D. 《格拉斯一斯蒂格尔法案》

6. 2006年6月，(C)与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所--泛欧证交所公司。

A. 悉尼期货交易所

B. 多伦多证券交易所

C. 纽约证券交易所(NYSE)

D. 东京证券交易所

7. 证券的基本功能不包括(A)。

A. 规避风险功能

B. 资本配置功能

C. 定价功能

D. 筹资一投资功能

8. 1984年11月，(D)在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A. 中国工商银行

B. 中国农业银行

C. 中国建设银行

D. 中国银行

9. 在证券市场起中介作用的机构是(D)和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A. 证券交易所

B. 证券业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券公司

10. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(C)。

A. 股票

B. 商业票据

C. 金融证券

D. 公司债券

11. 按募集方式分类，有价证券可以分为(A)。

A. 公募证券和私募证券

B. 政府证券、政府机构证券、公司证券

C. 上市证券与非上市证券

D. 股票、债券和其他证券

12. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（C）。

A. 6%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

13. 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由(A)受理。

A. 证券交易所

B. 国家外汇管理局

C. 中国证监会

D. 国务院

14. 进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（D）。

A. 各类型的个人投资者快速成长

B. 金融机构混业化

C. 证券市场网络化

D. 各类型的机构投资者快速成长

15. 下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（C）。

A. 其基金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C. 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

D. 社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％

16. 下列不属于证券市场显著特征的选项是(C)。

A. 证券市场是风险直接交换的场所

B. 证券市场是价值直接交换的场所

C. 证券市场是价值实现增值的场所

D. 证券市场是财产权利直接交换的场所

17. 反映证券市场容量的重要指标是(B)。

A. 证券市场价值

B. 证券化率(证券市值/GDP)

C. 股票市值占GDP的比率

D. 证券市场指数

18. (B)的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

A. 无形市场

B. 有形市场

C. 基金市场

D. 衍生产品市场

19. 中国证监会按照(A)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A. 国务院

B. 全国人大

C. 中国人民银行

D. 全国人大常务委员会

20. 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(B)。

A. 12%

B. 10%

C. l5%

D. 6%

21. 证券业协会和证券交易所属于（C）。

A. 证券监督机构

B. 政府机构

C. 自律性组织

D. 证券市场中介机构

22. 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（C）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A. 上海浦东新区

B. 青岛四方新区

C. 天津滨海新区

D. 深圳光明新区

23. 下面不属于无限售条件股份的是（D）。

A. 境外上市外资股

B. 境内上市外资股

C. 人民币普通股

D. 国家持股

24. 关于股票的永久性特征描述，错误的是（C）。

A. 由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证

C. 股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份

D. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

25. 由H股、N股、S股等构成是（B）。

A. 红筹股

B. 境外上市外资股

C. 境内上市外资股

D. 社会公众股

26. 我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（C）。

A. 25%

B. 45%

C. 35%

D. 55%

27. 若采取（C）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。

A. 中央银行降低再贴现率

B. 中央银行通过公开市场业务大量买入证券

C. 政府大幅提高税率

D. 中央银行调低法定存款准备金率

28. 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利.所以股票是（C）。

A. 资本证券

B. 要式证券

C. 证权证券

D. 设权证券

29. 下列属于财政政策手段的是（B）。

A. 公开市场业务

B. 调节税率

C. 再贴现政策

D. 存款准备金制度

30. 最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（A）。

A. 美国

B. 英国

C. 日本

D. 德国

31. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(C)。

A. 潜力股

B. 红筹股

C. 蓝筹股

D. 绩优股

32. 下面关于B股的阐述错误的是(B)。

A. 采取记名股票形式

B. 以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C. 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D. 自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股外资股性质发生了变化

33. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件是（A）。

A. 公司解散清算

B. 股东大会作出减少公司注册资本的决议

C. 公司连续5年亏损

D. 出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过

34. 股票最基本的特征是（A）。

A. 收益性

B. 流动性

C. 永久性

D. 风险性

35. 下面关于股票性质描述错误的是（D）。

A. 股票是综合权利证券

B. 股票是证权证券、资本证券

C. 股票是证权证券、资本证券

D. 股票是物权证券、债权证券

36. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（B）。

A. 普通股票和优先股票

B. 有限售条件股份和无限售条件股份

C. 外资股和内资股

D. 未上市流通股份和已上市流通股份

37. 在没有优先股的情况下，以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是（B）。

A. 每股内在价值

B. 每股帐面价值

C. 每股票面价值

D. 每股清算价值