华智控股：独立董事意见 2010-11-06

华智控股：六届十次监事会决议公告 2011-04-18

证券代码：000607 证券简称：华智控股公告编号：2011-13重庆华智控股股份有限公司六届十次监事会决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重庆华智控股股份有限公司监事会六届十次会议于2011年4月2日以电子邮件的方式发出通知，2011年4月13日下午在杭州华立仪表集团股份有限公司会议室召开。

监事会主席杜学东先生主持会议。

公司四名监事全部出席会议。

其他有关人员列席了会议。

本次会议符合《公司法》及《公司章程》规定，审议通过如下议案：一、《2010年度监事会工作报告》；监事会认为：1、公司依法运作情况报告期内，公司监事列席了公司召开的所有股东大会、董事会，并根据有关法律、法规，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、经理执行公司职务的情况进行了监督。

监事会认为，公司董事会能按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规进行规范运作，能够严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法。

公司本着审慎经营的态度，完善公司内部控制制度。

公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务。

没有发现公司董事、经理履行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、公司财务检查情况报告期内公司监事会采取加强内部审计和经常深入实际等多种形式，对公司财务制度执行情况、财务状况进行了认真检查。

认为公司2010年度财务报告客观、真实反映了公司的财务状况和经营成果。

天健正信会计师事务所有限公司出具的标准无保留审计意见和对公司有关事项作出的评价是客观公正的。

3、公司最近一次募集资金使用情况报告期内公司无募集资金使用情况。

4、公司出售资产情况报告期内公司出售资产的交易价格合理，没有发现内幕交易及损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。

投资策略_中金公司_侯振海_策略研究：投资策略报告,2010年四季度投资策略,股市“再泡沫化”能否实现？_20

投资策略报告研究报告
2009 年 10 月 10 日
A 股策略
研究部
侯振海
分析员，SAC 执业证书编号：S0080209100102
houzh@
王慧
张博
分析员，SAC 执业证书编号：S0080210030003 分析员，SAC 执业证书编号：S0080209080100
wanghui@
zhangbo@
股市“再泡沫化”能否实现？
2010 年四季度投资策略
投资要点： ► 我们认为 A 股的走势 “长期取决于经济面，中期取决于资金面，短期取决于政策面”。 ► 从经济面上看，人口结构和资源要素限制继续制约发达国家经济增速及其经济政策效果，使得“贬值本币”成
为其普遍采用的策略，货币政策的目标开始向转嫁矛盾性的汇率博弈。货币供应增速的内生性特点加强，已过人口拐点的发达国家宽松的货币政策无法推升本国货币供应，只能使大量资金流向资本市场和国外，推升新兴市场国家通胀和资产价格水平。在这一国际背景下，中国房地产矛盾更趋突出。中国居民住宅总市值已超名义 GDP 的 2 倍，占居民财富总值的 6 成以上。而中国的人口结构拐点也将在 2014 年发生，因此如何避免房价近期大涨未来大跌是政府的重要政策目标。在政府无法采取真正紧缩性的货币政策来抑制房价短期内过快上涨的前提下，行政性措施和区域差别性措施将是唯一选择。 ► 从资金供应上看，根据居民对于收入进行消费和投资配置的数据进行测算显示：当前居民储蓄意愿已经偏低（仅略高于 07 年），进一步储蓄搬家的空间不大。而且今年居民部门配置于股市的新增资金量实际上并不低。个别权重股滞涨拖累了大盘股指，实际上掩盖了今年市场整体流通市值大幅增加的事实。我们的测算结果显示，2011 年居民部门可流入股市的资金将大体将与今年持平。从资金需求上看，四季度中小盘股票的限售解禁股将取代银行融资成为市场主要的资金需求压力来源。按照自由流通市值测算，如果不考虑解禁和新股需求，至年底市场仍有约 15%的市值上升空间，如考虑解禁和新股的资金需求，则空间将缩小至 7%。 ► 从政策上看，促转型将是“十二五”规划的核心，其两大主线内容一是消费规模扩大与结构升级+产业结构升级，二是区域经济+城镇化。投资者可关注包括新能源、节能环保、新材料、高端装备制造等政策扶持的新兴产业的投资机会。 ► 在升值、经济下滑、资产价格泡沫和通胀的选择中，目前市场预期的方向只能是资产价格泡沫和通胀。因而，股市将出现较强的“再泡沫化”预期。在这种预期的驱使下，我们有理由相信，在市场资金面压力相对较轻的四季度前期，A 股市场会有相对良好的表现。A 股四季度出现先上涨后调整的走势概率较大。这是因为四季度前期是有利因素集中体现的时期，这些有利条件包括：房地产政策处于出台后的一段观察期、短期经济走势向好、海外资金风险偏好上升（美元贬值）。而到了四季度后期，有利因素将逐渐减少，不利因素将逐渐增多。这些不利因素主要包括：房地产政策再度进入博弈期、如房地产销量大幅下滑，则政策风险降低但经济增速将出现反复、在美国中期大选和美联储量化宽松政策宣布之后，美元可能开始反弹，届时海外市场风险偏好也可能将有所回落、市场资金面的压力在四季度中后期将逐步加大。 ► 估值提升的机会有望从小盘股转向中盘股。大盘股也有望先走出一波估值回归的行情。中小板和创业板股票走势将出现分化。从行业板块配置上讲，我们认为四季度前期需要突出的是“通胀预期”、“政策利好预期”和“超跌反弹”三大主线。从通胀主题上看，主要包括：农业、食品饮料、零售消费、有色金属和煤炭等资源类股票。政策利好预期涵盖的板块主要包括：节能减排相关板块和产业转移中西部开发概念。超跌反弹主要以估值修复为主题，主要包括部分前期超跌的周期性股票的反弹，我们相对更为看好地产、煤炭和保险。本轮行情可能持续性不强，但短期力度较大，建议投资者近期可配置高贝塔的周期性股票，而四季度后期，我们依然看好盈利增长确定性强的消费和医药类个股。

日沪深重大事项公告快递

日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。

(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。

4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。

目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。

(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。

(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。

国有参股与民营企业绩效--基于异质性视角

关键词：国有参股;民营企业绩效;竞争性行业;市场化水平
自2013年党的十八届三中全会正式提出混合所有制改革之后，国内掀起混改热潮。混合所有制是不同所有制资本的交叉持股与相互融合，以实现不同所有制资本的相互制衡与共同发展，但其核心仍着眼于在国有企业中引入民营资本以增强国有企业的市场活力。2017年党的十九大报告也是进一步提出了要发展混合所有制经济，深化国有企业改革。混改热潮下，诸多研究立足于国有企业本身,探讨民营资本对其影响以及作用机制,而考察国有资本注入对民营企业影响的研究相对较少。反观民营企业，刚过去的2020年是我国决胜全面建成小康社会的最后一年，也是打赢脱贫攻坚战的关键之年，而在中美贸易摩擦不断升级、新冠肺炎疫情等诸多冲击之下,我国的经济发展不可避免地受到了影响。民营企业作为国民经济发展的重要力量,相较于国有企业,缺少最牢固的底层“防护网”,若其本身拥有国有资本的注入,在遭遇困境之时是否有不同表现？国有资本在民营企业当中扮演了何种角色，是否有利于国民经济的整体稳步增长？这些都是值得探究的问题。通过实证探究国有参股与民营企业绩效的关系,拓展混合所有制的理论疆界，从宏观及微观角度考察国有资本对民营企业的影响及作用机制对于探索民营企业发展有较重要意义。
混合所有制的存在对于企业发展也有一些不利影响。Brooks(1987)考察政府与混合所有制的关系，研究得出政府会利用其在公司中所持股份而迫使后者承担一些不必要的政策支出，尽管这些支出可能会超过公司的实际承受能力o[7]Clarke(2003)研究中国的混合所有制企业,认为这些企业的治理体制可能因为政治体系而被破坏。⑷朱红军和汪辉(2004)对宏智科技进行案例分析,认为基于我国的制度背景，股权制衡并不能完全解决民营上市公司的治理问题，甚至不会比“一股独大”更有效率。切赵景文和于增彪(2005)基于1992至2001年的A股上市公司，比较发现股权制衡的公司其经营业绩反而差于“一股独大”的公司，利用股权制衡来改善后者的经营业绩可能行不通。问涂国前和刘峰(2010)实证发现国有股东制衡的公司，民营控股股东更容易掏空，而民营股东制衡的公司则不会被控股股东掏空。[珂

向日葵：关于设立以来股本演变情况的说明及全体董事、监事、高级管理人员的确认意见 2010-08-06

60.00
0.13 70 林丹萍
员工
5.00 0.01
30 王晓红员工
10.00
0.02 71 龙晶梅
员工
5.00 0.01
31 魏利萍员工
10.00
0.02 72 王富祥
员工
3.00 0.01
32 强来根员工
10.00
0.02 73 张勇
员工
5.00 0.01
33 陈燕员工
15.00
0.03 74 魏晓峰
②孙章康，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，助理会计师，硕士学历。历任中国银河证券有限责任公司高级分析师兼绍兴证券营业部总经理助理、广发证券股份有限公司绍兴中兴中路证券营业部副总经理（主持工作）。
③刘洋时任公司董事会秘书。2009年11月18日，刘洋因车祸意外过世。2009年11月23日，公司召开一届八次董事会会议，聘任杨旺翔为公司董事会秘书。
（二）股份公司设立以后的股本变化情况
1、2009 年 6 月，公司增资 5000 万
为进一步扩大公司资本规模，调动员工积极性，2009 年 6 月 18 日，经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，公司管理层及员工骨干共 71 名自然人对
公司增加注册资本 5,000 万元。2009 年 6 月 23 日，根据浙江省商务厅浙商务外资函[2009]75 号《关于浙江向日葵光能科技股份有限公司增资的批复》，发行人
250.00 250.00
5.00 200.00 320.00 200.00 320.00
50.00 50.00
85.00 30.00
6.10 42 郦惠宁 2.32 43 吴奇高 2.14 44 徐铁军 1.99 45 王斌 1.90 46 林利萍 1.59 47 宋勇萍 1.52 48 余晶 0.94 49 周军增 0.98 50 胡宗培 0.81 51 虞伯龙 0.72 52 高海民 0.72 53 黄燕 0.72 54 赵明 0.55 55 高杨明 0.55 56 楼佳伟 0.55 57 许皇涛 0.55 58 房剑峰

600549独立董事关于八届二十九次董事会相关事项的事前认可意见

厦门钨业股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的
事前认可意见
厦门钨业股份有限公司：
我们已经认真审阅了《关于签订日常关联交易框架协议的议案》，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《厦门钨业股份有限公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，对该议案进行了认真审阅，详细询问了相关情况，现基于独立判断，发表如下事前认可意见：
该日常关联交易框架协议对定价原则予以约定，关联交易定价遵循公平、公正及公允的原则；我们同意将该议案提交公司第八届董事会第二十九次会议审议。

（以下无正文）
（此页无正文，为《厦门钨业股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事：
洪茂椿
叶小杰
倪龙腾
2020年10月19日。

华智控股：关于子公司华立仪表受让华立集团(泰国)电气有限公司100%股权的关联交易公告 2011-01-18

证券代码：000607 证券简称：华智控股公告编号：2011-02重庆华智控股股份有限公司关于子公司华立仪表受让华立集团（泰国）电气有限公司100%股权的关联交易公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：●本次交易内容：华立集团（泰国）电气有限公司（以下简称：“泰国电气”）100%股权。

●本次交易属关联交易，公司董事会在审议该议案时关联董事刘浩军先生、蔡晓利先生进行了回避表决。

●本次交易已经公司六届十六次董事会审议通过，不需提交公司股东大会审议。

●本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

一、关联交易基本情况2011年1月14日，浙江华立国际发展有限公司（以下简称：华立国际）与子公司华立仪表集团股份有限公司（以下简称：华立仪表）签署《股权转让协议书》：华立国际同意将其持有华立集团（泰国）电气有限公司100%的股权以人民币2237.77万元转让给华立仪表，华立仪表同意受让上述股权。

由于交易对方浙江华立国际发展有限公司是公司控股股东华立集团股份有限公司的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本次股权收购构成关联交易。

公司于2011年1月14日召开六届十六次董事会,对上述议案进行了审议。

关联董事刘浩军先生、蔡晓利先生进行了回避表决，经其余五位董事认真审议通过了《关于子公司华立仪表受让华立集团（泰国）电气有限公司100%股权的议案》。

公司三名独立董事对该事项事前认可，并对该项关联交易发表了同意的独立意见。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准，不需要提交公司股东大会审议。

二、关联方基本情况1、关联方名称：浙江华立国际发展有限公司2、法定代表人：李军3、注册资金：5000万元人民币4、注册地址：浙江省余杭区五常街道五常大道181号行政楼5、经营范围：开展对外承包工程业务，煤炭批发经营。

《上市公司并购重组法律制度完善研究》(中信证券)(2011年5月)

第三章上市公司并购重组若干具体制度研究及完善建议 ...... 30
第一节一致行动人认定标准和认定程序...........................................................................30 第二节关于强制要约收购制度...........................................................................................33 第三节异议股东回购请求权研究和完善建议 ...................................................................34 第四节现金选择权制度研究和完善建议...........................................................................36 第五节上市公司并购重组中的独立董事作用 ...................................................................38 第六节反向收购制度研究和完善建议...............................................................................39 第七节上市公司破产重整与资产重组...............................................................................42 第八节上市公司合并与分立制度研究和完善建议 ...........................................................44

美的电器：独立董事关于《关于2010年度日常关联交易额度调整的议案》的独立意见书 2010-08-30

广东美的电器股份有限公司独立董事
关于《关于2010年度日常关联交易额度调整的议案》
的独立意见书
作为广东美的电器股份有限公司独立董事，我们认真审核了广东美的电器股份有限公司《关于2010年度日常关联交易额度调整的议案》，并发表独立意见如下：
上述关联交易表决程序合法，关联董事均回避表决，交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公司的独立性构成影响，没有发现损害公司利益以及侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

独立董事（签名）：
王珺陈仁宝王波
2010年8月27日。

江特电机：独立董事关于公司关联方资金占用和担保情况的专项说明和独立意见 2010-08-18

独立董事关于公司关联方资金占用和担保情况的
专项说明和独立意见
按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年半年度报告披露工作的通知》及江西特种电机股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事制度》的要求，作为公司的独立董事，经审慎核查后认为：
1、截止2010年半年度末，公司没有为控股股东及其他关联方提供担保，也没有出现控股股东及关联方占用公司非经营性资金的情况，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。

2、公司以前期间发生但延续到报告期的对外担保是2009年6月3日为互保方泰豪科技股份有限公司提供的8,000万元人民币连带责任担保，此项担保公司已在《2009年半年度报告》和《2009年年度报告》中进行过披露，独立董事发表过独立意见，该项担保符合公司相关规定。

3、载止2010年半年度末，公司对外担保余额为8000万元，占公司本报告期末未经审计净资产的22.18％。

我们认为，公司做到了严格遵守《公司章程》及上述通知的要求，关联方资金占用和对外担保得到了有效的控制。

江西特种电机股份有限公司独立董事
陈伟华邹晓明王芸
二0一0年八月十六日。

300311任子行：任子行：独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见

任子行网络技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，作为任子行网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就公司拟在第四届董事会第二十一次会议审议的相关事项进行了事前审核，发表事前认可意见如下：一、关于《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的事前认可意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规和规范性文件的规定，公司向特定对象发行股票的各项条件进行了逐项自查和论证，我们认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。

因此我们一致认为公司符合向特定对象发行股票条件，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

二、关于《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》的事前认可意见公司本次向特定对象发行股票的方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规和规范性文件的规定；方案中关于发行定价原则、依据、方法和程序合理，发行人方案切实可行，符合公司的长远发展目标和股东的利益。

因此，我们一致同意公司本次向特定对象发行股票方案，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

三、关于《关于公司2021年度向特定对象发行股票预案的议案》的事前认可意见公司为本次向特定对象发行股票编写的《任子行网络技术股份有限公司2021年度向特定对象发行股票预案》综合考虑了行业发展现状和公司实际情况，该预案不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，且公司本次向特定对象发行股票有利于增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力，符合公司股东的利益。

ST 丹化：独立董事对公司高管聘任及高管辞职的独立意见 2010-10-12

独立董事对公司高管聘任及高管辞职的
独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》》等相关规定，作为丹东化学纤维股份有限公司的独立董事，对公司董事会此次会议审议议题发表意见如下: 公司第六届三次董事会提名、聘任的高级管理人员及高管人员的辞职程序符合《公司法》和《公司章程》的规定, 聘任的高管人员符合法律、法规及《公司章程》规定的任职要求，具备其所任职务的能力，同意董事会的提名、聘任及高管辞职。

独立董事：刘晓辉贾霓
2010 年 10 月 9 日。

会议通知发出的时间和方式

公司第三届董事会第十七次会议于２０１０年９月１７日上午９：３０在公司一楼会议室召开，本次会议应到董事９人，实到董事９人，全体董事均亲自出席会议；符合《中华人民共和国公司法》的规定和《广东巨轮模具股份有限公司章程》的要求。会议由董事长吴潮忠先生主持，公司监事陈章锐先生、郑伍昌先
”请各位董事讨论并审议。广东巨轮模具股份有限公司董事会二Ｏ一０年九月十七日
股东
重要提示 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会以现场表决、网络投票方式进行。一、会议召开情况 1、会议召开时间现场会议召开时间：2010 年 9 月 17 日下午 13：00 网络投票时间为：2010 年 9 月 16 日-2010 年 9 月 17 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2010 年 9 月 17 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2010 年 9 月 16 日下午 15:00 至 2010 年 9 月 17 日下午 15:00 的任意时间。 2、会议召集人：公司董事会 3、股权登记日：2010 年 9 月 10 日 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 5、现场会议地点：公司三楼会议室 6、现场会议主持人：董事长李光太先生公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上 7、会议的召集、召开与表决程序符合《市规则》及《公司章程》的有关规定。二、会议出席情况 1、出席的总体情况参加本次临时股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代表共有 24 人，代表公司股份 106, 444,555 股，占公司股份总数的 72.20%。 2、现场会议出席情况参加现场会议的股东及股东代表共计 6 人，代表股份 106,123,252 股，占公司总股本的 71.98%。 3、网络投票情况通过网络投票系统参加表决的股东共计 18 人，代表股份 321,303 股，占公司总股本的 0.22%。 4、公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等有关人员列席了会议。三、提案审议情况本次股东大会以记名方式现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了以下决议：关于公司符合申请公开增发 A 股股票条件的议案》； 1、《表决结果：106,161,882 股赞成，赞成股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 99.73% ；276,173 股反对，反对股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.26%；6,500 股弃权，弃权股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.01% 。关于公司 2010 年度公开增发 A 股股票方案的议案》； 2、逐项审议通过了《 2.1 发行股票的种类和面值本次增发的股票为境内上市人民币普通股（，每股面值人民币 1.00 元。 A 股）表决结果：106,163,882 股赞成，赞成股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 99.74% ；280,673 股反对，反对股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.26%；0 股弃权，弃权股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.00% 。 2.2 发行数量及规模本次增发股票的总数不超过 4,500 万股，最终发行数量和规模由股东大会授权董事会根据相关规定和具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。表决结果：106,163,882 股赞成，赞成股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 99.74% ；280,673 股反对，反对股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.26%；0 股弃权，弃权股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.00% 。 2.3 发行对象在深圳证券交易所开立 A 股股票账户的境内自然人、法人和证券投资基金以及符合相关法律、法规规定的其他投资者（国家法律、法规、规章和政策禁止者除外）。表决结果：106,163,882 股赞成，赞成股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 99.74% ；280,673 股反对，反对股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.26%；0 股弃权，弃权股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.00% 。 2.4 发行方式及向原股东配售的安排本次增发采用包括但不限于网上、网下定价发行等中国证券监督管理委员会许可的发行方式，具体发行方式由股东大会授权董事会确定。本次增发将以一定比例向公司确定的股权登记日收市后在册的公司全体 A 股股东优先配售，具体配售比例由股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。表决结果：106,163,882 股赞成，赞成股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 99.74% ；280,673 股反对，反对股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.26%；0 股弃权，弃权股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.00% 。 2.5 发行价格和定价方式本次增发的发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日公司 A 股股票均价或前一个交易日的均价，具体发行价格由股东大会授权董事会根据具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。同时，如果未来证券监管部门对增发新股政策出台新的规定，公司新股具体发行价格将按照新的政策规定，并由股东大会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。表决结果：106,163,882 股赞成，赞成股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 99.74% ；280,673 股反对，反对股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.26%；0 股弃权，弃权股份数占出席本次会议有效表决权股份数的 0.00% 。

独立董事制度历史根源与研究现状

【收稿日期】2007-01-29①谢德仁:《独立董事:代理问题之一部分》,会计研究,2005年第2期,第39页。

【作者简介】王荣昌(6),男,江西安远人,华南理工大学工商管理学院会计系教师,研究方向财务会计、公司治理;贺美兰(6),女,江西安福人,江西交通职业技术学院讲师,研究方向财务会计。

独立董事制度:历史根源与研究现状王荣昌1,贺美兰2( 1.华南理工大学工商管理学院,广东广州510640;2.江西交通职业技术学院,江西南昌330013)【摘要】独立董事制度的研究,是公司治理研究的一个热门课题。

独立董事制度与董事会制度之间存在着密切的关系。

基于代理理论的视角,董事会制度的产生缘于解决代理问题的需要。

董事会制度的产生发展可以分为三个阶段:第一个阶段是内部人控制阶段,第二阶段是外部董事(即独立董事)为主的阶段,第三阶段是委员会制度阶段。

董事会制度发展的第二阶段实际上是标志着独立董事制度的产生,而董事会制度发展的第三阶段从另一个角度看,也就意味着独立董事制度的新发展。

独立董事制度作为一项泊来品,我们要对其加以运用,有必要对独立董事制度在西方的应用条件以及应用现状有所了解,对此笔者对西方有关独立董事制度的研究作了综述。

【关键词】董事会制度;独立董事制度;历史根源;研究现状【中图分类号】F271【文献标识码】A 【文章编号】1004-2768(2008)16-0137-03一、董事会制度的产生:代理理论视角从独立董事制度的产生与发展来看,其当然与董事会制度的发展有着密切联系。

那么探讨董事会制度的产生与发展历程将会有助于我们理解独立董事制度。

循着这一思路,让我们先来看看董事会制度的产生与发展,以对独立董事制度的历史根源有更深刻的理解。

董事会制度究竟产生于何时,已经无据可考。

不过,对于董事会制度因何而产生,我们却可在代理理论的框架下,对于董事会制度产生做出比较合理的解释。

代理理论由Jensen (1976)等人提出,在那篇著名的关于“企业理论”的论文中,Jensen 提出了“代理成本”的概念,宣布了代理理论的发端。

上市公司退休官员独立董事名单

长沙监管办党组书记、特派员；中国银监会湖南监管局原党委书记、局长；湖南省第十届人大代表，湖南省人大财政经济委员会委员祁俊冯宝珊国家机械工业部人事司原处长国家机械工业局行业管理司农业装备处原处长车书剑王文泽蒋黔贵原北京市经委委员会副主任；国务院经济贸易办公室企业司原副司长、秘书长吴建常高德柱范有年国防科工委国际合作司原司长、综合计划司原司长；国务院原国有重大型企业监事会主席张士华海军装备技术部科技部原副部长；海军驻西安地区军事代表办事处原主任；海军装备部原总工程师陈毓川林永经福建省原资产评估中心主任；福建省国有资产管理局原局长；福建省财政厅原副厅长（正厅级）原地矿部总工程师紫金矿业紫金矿业 1019.3 1019.3 36 36 独立董事中国重工 1166.0 32 独立董事原冶金部副部长国家有色金属工业局原副局长江西铜业江西铜业中国重工 1171.4 1171.4 1166.0 31 31 32 独立董事独立董事独立董事建设部办公厅原主任、党组成员原能源部办公厅主任中国建筑中国建筑长江电力 1203.0 1203.0 1188.0 28 28 30 独立董事独立董事独立董事三一重工三一重工 1341.8 1341.8 24 24 独立董事独立董事
上市公司退休官员独立董事名单
姓名曾任主要职位公司市值（亿）职位
市值
排名刘鸿儒中国人民银行原副行长；原国家体制改革委员会副主任；中国证监会原主席崔俊慧国家税务总局原副局长；全国人大财经委委员；李勇武中国石油和化学工业协会会长；化学工业部原副部长；国家石油和化学工业局原局长孙昌基马永伟夏立平程文鼎刘廷焕徐强傅长禄王显政山西省副省长；国家安监总局原副局长；中国煤炭工业协会会长程法光兖州煤业 1692.4 17 独立董事原国家机械工业部副部长保监会原主席中国人民银行货币金银司原司长贵州省人民检察院原副检察长中国人民银行原副书记、副行长上海市政府法制办公室原主任上海市高级人民法院原副院长中国人寿中国人寿中国平安中国茅台浦发银行浦发银行上海汽车兖州煤业 5149.8 5149.8 3631.1 1963.0 1816.8 1816.8 1703.3 1692.4 8 8 9 12 14 14 16 17 独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事中国石油 19656.4 1 独立董事中国石油 19656.4 1 独立董事中国石油 19656.4 1 独立董事

美畅股份：独立董事对第一届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见

证券代码：300861 证券简称：美畅股份公告编号：2020-005
杨凌美畅新材料股份有限公司
独立董事对第一届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见
根据《公司独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，对公司拟提交第一届董事会第二十七次会议审议的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》发表独立意见，具体情况如下：
关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
经审议，我们认为：公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有影响募集资金投资项目推进和公司正常运营，符合公司及股东的利益；相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存在损害公司股东利益的情形。

我们对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》表示同意，并同意将《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》提交公司董事会审议。

独立董事：王明智、汪方军、刘新梅
2020年8月24日。

688305科德数控独立董事关于公司第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见

科德数控股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《科德数控股份有限公司章程》等有关规定，我们作为科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第二届董事会第十三次会议审议的相关事项，发表如下独立意见：一、《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》的独立意见由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额低于相关项目预计使用募集资金规模，公司对募投项目使用募集资金投资金额进行相应调整,履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。

作为公司的独立董事，我们同意《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》。

二、《关于增加部分募投项目实施地点、增加部分募投项目实施主体及使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》的独立意见考虑公司未来业务发展和布局规划，为提高募集资金利用效率、加快募集资金投资项目的建设，公司增加部分募投项目的实施地点和实施主体，并通过使用募集资金向全资子公司提供借款的方式实施募投项目，以上均履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不存在损害公司股东，特别是中小股东的利益的情形。

作为公司的独立董事，我们同意《关于增加部分募投项目实施地点、增加部分募投项目实施主体及使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》。

三、《关于取消通过使用募集资金投资建设部分募投项目的议案》的独立意见由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额低于相关项目预计使用募集资金规模，本次发行实际募集资金不能满足全部募集资金投资项目建设的资金需求。

688305科德数控独立董事关于公司第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

科德数控股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的
独立意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《科德数控股份有限公司章程》等有关规定，我们作为科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第二届董事会第十四次会议审议《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》事项，发表如下独立意见：
公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，亦不存在与募投项目的实施计划相抵触的情况，不会影响募投项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，符合公司及全体股东的利益，置换内容及审议程序合法合规。

因此，公司独立董事一致同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

独立董事：赵万华孙继辉刘旭
科德数控股份有限公司董事会
2021年8月12日。

深圳华智股权投资合伙企业（有限合伙）介绍企业发展分析报告

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告深圳华智股权投资合伙企业（有限合伙）免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:深圳华智股权投资合伙企业（有限合伙）1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分深圳华智股权投资合伙企业（有限合伙）综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质空产品服务是：股权投资（不得从事证券投资活动；不得1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。