2015年云南省期货从业资格法律法规：非期货公司结算会员试题
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
期货从业资格《法律法规》试题及答案(二)
xx年期货从业资格《法律法规》试题及答案（二）判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)1.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。
( )2.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。
( )3.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
( )4.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。
( )5.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
( )6.非结会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。
( )7.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进展风险提示。
( )8.期货公司对应收工程进展风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进展风险调整。
( )9.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。
( )10.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。
( )11.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。
( )12.期货从业人员对投资者效劳完毕或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。
( )13.为保护投资者利益，我国法律制止期货行业的一切竞争行为。
( )14.期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式。
( )15.人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原那么确定当事人的民事责任。
( )16.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。
( )17.某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间效劳。
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C2. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A3. 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15B.20C.30D.60【答案】 C4. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7B.10C.15D.30【答案】 D5. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B6. 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.1B.2C.5D.6【答案】 C7. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.20％B.45％C.70％D.85％【答案】 D8. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-45
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-451、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。
【多选题】A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓C.开市前禁止非结算会员开仓D.应当收取非结算会员结算担保金正确答案:A、B、C答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
第二十六条期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
2、直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件不符合要求的，（）有权要求其予以改进或者更换。
【单选题】A.期货交易所B.期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会正确答案:D答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十六条直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件，应当满足期货交易所风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。
不符合要求的，中国证监会有权要求直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构予以改进或者更换。
3、公司制期货交易所采用( )的组织形式。
【单选题】A.股份有限公司B.有限责任公司C.集团公司D.合伙制公司正确答案:A答案解析:《期货交易所管理办法》第四条公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
【单选题】A.1B.2C.3D.4正确答案:C答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-51
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-511、全面结算会员期货公司任何情况下都不得划转非结算会员的保证金。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金；(二) 收取非结算会员应当交存的保证金；(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
2、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，当发生重大事项时，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
【单选题】A.5B.2C.3D.6正确答案:B答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
3、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
【单选题】A.股东会B.监事会C.经理层D.董事会正确答案:D答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
云南省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题
云南省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评3、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会5、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生6、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元7、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
2015年上半年云南省期货从业资格《法律法规》考试试卷
2015年上半年云南省期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所2、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权4、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间6、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金8、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．59、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
期货从业资格考试期货法律法规历年判断真题精选
期货从业资格考试期货法律法规历年判断真题精选1．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
（）√2．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
（）√3．全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
（）√4．非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，可以通过各自的自有资金账户办理。
（）×【解析】非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
5．非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
（）√6．结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。
（）×【解析】结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
7．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
（）×【解析】全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
8．全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
（）√9．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。
（）√10．全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
（）√。
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2015年云南省期货从业资格法律法规：非期货公司结算会员试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。
A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B：套期保值交易头寸的持仓不受限制C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易2、商品期货的套期保值者包括__。
A．生产商B．加工商C．经营商D．投资者3、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。
A．不可以独立开发客户B．可以向客户收取保证金C．保存账薄和交易记录D．必须维持最低净资本要求4、某纺织厂向美国进口棉花250000磅，当时价格为72美分/磅，为防止价格上涨，所以买了5手棉花期货避险，价格为78.5美分/磅，后来交货价格为70美分/磅，期货平仓于75.2美分/磅，则每磅实际的成本为__。
A．73.3美分B．75.3美分C．71.9美分D．74.6美分5、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A．期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B．总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C．总经理任期为三年，可以连选连任D．未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事6、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。
下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。
A．申请书B．章程和交易规则草案C．期货交易所的经营计划D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况7、我国某豆粕期货合约某日的结算价为2422元/吨，收盘价为2430元/吨，若豆粕期货合约的涨跌停板幅度为4%，则下一交易日的跌停板为__元/吨。
A．2326B．2325C．2324D．23238、以下哪一项不属于金融期货的特点?A：金融期货的交割具有极大的便利性B：金融期货的交割价格盲区大大缩小C：金融期货中期现套利交易更容易进行D：金融期货中逼仓行情很容易发生9、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是__。
A．中金所B．期货公司C．证券公司D．证监会10、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。
A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B：储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D：客户资信状况恶化而出现违规行为11、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。
A．期货投资者B．期货交易所C．期货结算组织D．期货经纪人12、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A．6个月B．1年C．2年D．5年13、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。
A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4%B．最后交易日为合约月份第15个交易日C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手14、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。
A．资本投入量大B．转手困难C．要求实物交割D．场所有限15、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担____责任。
A：违约B：赔偿C：刑事D：民事16、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担17、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正18、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。
A．管理费B．经纪佣金C．营销费用D．CTA费用19、______是指期权买方为取得期权所赋予的权利而支付给卖方的费用。
A．保证金B．权利金C．佣金D．手续费20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。
A．1B．3C．5D．721、______又称避险基金，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。
A．股票B．对冲基金C．开放基金D．债券22、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．中国证监会B．仲裁委员会C．协会D．国家主管机关23、在期货市场中。
套期保值能够实现基于的原理有（）。
A．现货市场与期货市场的价格走势一致B．现货市场与期货市场的基差等于零C．现货市场与期货市场的价格走势不一致D．当期货合约临近交割时，现货价格与期货价格趋于一致24、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式25、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。
A．分类B．流动性C．帐龄D．可回收性26、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。
A．郑州商品交易所B．大连商品交易所C．中国金融期货交易所D．上海期货交易所27、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。
A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)28、世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯期货交易所开发的。
A：道琼斯指数期货B：标准普尔指数期货C：上市价值线综合平均指数D：主要市场指数期货29、在直接标价法下，升水时的远期汇率等于____A：即期汇率＋升水B：即期汇率－升水C：中间汇率＋升水D：中间汇率－升水30、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。
A．质量最优B．价格最低C．最通用D．交易量较大二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)1、金融期货难逼仓，是因为（）。
A．现金交割B．交割价等于现货价C．套利力量强大D．市场庞大2、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。
A．铜B．铝C．铅D．锡3、无套利区间的上下界幅度主要是由__所决定的。
A．市场冲击成本B．期货价格大小C．现货价格大小D．交易费用4、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月31日D．2003年7月31日5、《中华人民共和国外汇管理条例》中规定的外汇范围包括。
A：外币现钞B：外币支付凭证或者支付工具C：外币有价证券D：特别提款权6、某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是__。
A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭7、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。
A．有效控制期货市场风险B．保障期货市场的平稳运行C．降低投机者投入成本D．确保到期日进行实物交割8、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。
A．伦敦金属交易所B．纽约商业交易所C．芝加哥商业交易所D．东京工业品交易所9、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。
A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更住所或者营业场所D．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围10、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金B．收取非结算会员应当交存的保证金C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形11、下列选项中，关于价差交易，说法正确的有__。
A．如果套利者预期不同交割月的合约价差将缩小，则进行买进套利B．建仓时计算价差，用近期合约价格减去远期合约价格C．计算价差应用建仓时用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易12、关于套期保值审批制度，描述正确的是__。
A．会员申请套期保值额度，直接向交易所办理申报手续B．客户申请套期保值额度，向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申报手续C．套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制D．申请套期保值交易的会员或客户，须向交易所提交相关证明材料13、以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是。
A：公司章程草案B：经营计划C：发起人名单及其审计报告D：设立期货公司申请书14、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是__。
A．占用资金的不同B．期货价格的超前性C．期货合约条款的标准化D．收益的不同15、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．营业执照被公司登记机关依法注销B．主动提出注销申请C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形16、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。
A．甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损B．乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元C．丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元D．丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元17、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）情形除外。
A．期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理18、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。