萨巴蒂尔对阶段途
电大公共政策概论选择题
B：1.保罗·A·萨巴蒂尔认为政策研究分为自上而下及自下而上2.本特利和杜鲁门在分析美国政府过程中以利益集团为分析单位所使用的利益主体分析法奠定了现代意义上的利益分析法。
3.庇古——福利经济学之父，采用的检验社会经济福利的标准是：国民收入的大小和分配4.波齐曼提出目前存在的公共政策分析途径包括：来自传统公共行政的“政策途径”即P途径、产生于工商管理，由私营组织管理和经济理论相结合，介入到传统公共行政学之中的商业途径、即B途径C：1.从系统论角度看，公共政策可看做政策主体、政策客体、政策环境三者不断进行物质、信息和能量交换，由信息、咨询、决断、执行和监控等子系统构成的有机整体。
2.层次分析的技术可以帮助分析者分清楚的原因包括：可能、依然、受控3.初步筛选常用的方法有：经验分析、比较分析、初步的预测分析4.查尔斯·琼斯之处政策执行的诸多行为活动中，以解释、组织、实施三者最为重要。
5.戴维·伊斯顿认为公共政策是对全社会的价值作出有权威的分配D：1.对政策目标群体便捷的界定一定要合乎政策环境、政策资源、政策问题的要求2.第三部门研究的一个核心课题是：公共责任3.德瑞——”问题界定之父“4.第三代政策执行研究：府际政策执行沟通模式、支持联盟框架5.杜鲁门及1971年出版的《政府过程》揭示了团体间的交互影响为政治活动的中心6.戴维·伊斯顿认为公共政策是对全社会的价值作出权威的分配，其定义内容包括：公共政策的实质是分配、分配的内容是价值、分配是面向全社会的、分配的行为及结果具有权威性。
7.定量分析方法的犯法论基础——实证主义哲学8.定量分析方法的局限性——ABCD26页F:1.非官方决策主体包括：利益集团、政治党派、大众传媒、思想库和公民G：1.公共政策是政府对社会公共事务管理过程中所制定的行为准则2.公共政策的核心要素是利益3.公共政策是对全社会的利益做权威性的分配4.公共政策的本质是社会利益的集中反映5.公共政策的基本特征：阶级性、整体性、超前性、层次性、多样性、合法性、公共性6.公共政策是政府在对全社会公共利益进行选择、综合、分配、落实中所制定的行为准则7.公共政策的导向功能的作用形式包括：直接引导、间接引导8.公共政策主体体系包括：官方决策者、非官方决策者9.根据受“问题”影响人数的多少及其关系将社会问题分为分配性问题、调节性问题、再分配问题的美国学者是：西奥多·罗威10.公共政策的直接客体是：社会问题11.公共政策的间接客体是：目标群体12.公共政策环境可以视为处于特定公共政策系统边界之外，能够对该系统的存在、运行及发展产生直接或间接影响的系统外部各种因素的总和13.国际公共政策环境的特征：全球化、信息化、知识化14.公共政策环境的特征：系统性、互动性、联动性及定向性、复杂性及多样性、稳定性及突发性15.管制是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特定的管制机构来执行），要求或者禁止个人和机构的大部分私人活动及行为的一个过程。
公共政策分析试题及答案
公共政策分析一、名词解释1. 描述性政策分析2. 公共政策分析的基本框架3. 社会问题4. 社会福利5. 社会福利最大化6. 公共问题7. 市场失灵8. 公共政策主体9. 麦克拉夫林的政策执行互适模型10. 公共政策执行11. 系统分析12. 利益集团13. 政策实验14. 思想库15. 政策合法化16. 模型17. 政策议程18. 强制性政策工具19. 公共政策问题20. 公共政策客体21. 经济性利益团体22. 公共政策终结23. 公共性利益团体24. 公共政策环境25. 纳什均衡二、简答题1. 简述如何认定社会问题。
2. 简述市场机制的优劣。
3. 简述政府的优势。
4. 请概述政府的劣势。
5. 简述第三部门的优势。
6. 简述社区的优势。
7. 请概述社区的劣势。
8. 简述非官方参与者的主要特点。
9. 简述思想库的功能。
10. 简述政策方案规划的特性。
11. 请概述建构政策分析数学模型的基本步骤。
12. 简述公共政策环境的构成。
13. 简述公共政策终止的障碍。
14. 简述德尔菲法的优缺点。
15. 请概述决策中的价值观类型。
16. 概述政策方案优选中常犯的错误。
17. 请概述公共政策问题的内涵。
18. 简述公共政策问题的特征。
19. 简述政策分析方法的基本趋向。
20. 请概述社会问题的类型。
21. 请概述公共政策执行的过程。
22. 简述如何理解政策目标的有效性。
23. 请概述全体一致原则的基本特点。
24. 简述政策执行的基本手段。
25. 简述雷恩和拉宾诺维茨的政策执行循环模型。
三、论述题1. 试论述管制的优劣势。
2. 试论述公共企业的优缺点。
3. 试论述政府直接公共物品的优劣势。
4. 请对公共政策的本质进行论述。
5. 试论述如何认定社会问题。
6. 试论述利益集团的功能7. 试论述税收和使用者付费的优缺点。
8. 试论述政策方案规划的含义及其特性。
9. 试论述政策方案可行性评估的内容。
10. 试论述萨巴蒂尔和马兹曼尼安的政策执行综合模型。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T。
B。
Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响,必须作出适当的反应以符合政策要求;（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；(4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
" 史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型.该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程,政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
政策过程理论
3、政治流。包括国民情绪、压力集团的争夺行动、行政或立法上的换届。 金顿的理论的最大特点在于“结合”。在一个关键的时间点上，当上述三大源流汇合到 一起时，问题就会被提上议事日程。这个时间点称为“政策之窗”。 金顿把垃圾箱模型应用到国家层面的政策制定过程，是非常有益处的，因为它将政策共 同体与更宽泛的重大事件结合起来，也因为它提示出意见主张与利益之间的两难困境问题。 但是，这一框架也是有缺点的。人们对其主要析扩展与修正是： 1、扩展到整个政策形成的过程（议程确定和决策）。2、用于政策比较研究中。3、在分 析单元上进行扩展。有学者将它用于分析单一的问题，如私有化问题。 此外，对这一理论的修正是将政治源流中的三个维度整合为一个概念变量：执政党的意 识形态，这并未削弱这一理论的分析能力，反而更有解释力。尤其是对于那些拥有相对集权 的政治系统和有强有力的政党的国家而言，更有意义。利益集团和立法与行政上的变化也会 融合为一体。这些研究的扩展与修正，拓展了多源流分析的应用范围，提高了应用的普遍性 。 进一步的修正，有这些问题：1、三个源流之间是否真正的独立？ 2、政策之窗在耦合中发挥什么作用？3、活动家的战略是如何影响耦合的？4、政策源 流的解决办法是否是渐进式发展的？5、这种方法是否只是一种启发式的手段？
时间线
模型的开发与运用对一套有限的参数和变量做出精确的假定。它运用逻辑、数学、博弈 论和仿真及其它工具。系统地发掘这些假定在一系列有限产出方面的意义所在。
制度分析和发展框架 制度分析和发展框架的一部分是确认行动舞台、相互作用的模式和结果，并对该结果进 行评估。行政舞台包括行动情境和行动者。前者由七个变量来刻画：参与者、职位、产出、 行动－产出关联、参与者实施的控制、信息、给定产出的收益和成本。行动者包括四组变量 ： 行动者带给情境的资源、行动者对世界状态和行动的评估、行动者获取、处理、保留使用知 识的附 带效 应 和信 息的 途 径、 行动 者 用来 选择 某 种行 动路 线 的过 程。
“政策过程理论”
保罗·A.萨巴蒂尔: 《政策过程理论》保罗·A.萨巴蒂尔的《政策过程理论》在两个方面是出众的, 它既是一本社会科学研究方法方面的指导手册, 同时也是一本对现有政策过程理论的文献综述。
他利用科学哲学中对于科学理论的评判标准, 对政策过程领域中“启发式”和“前景更好”的七个理论框架进行评价, 说明它们的适用范围, 指出它们的不足, 并为进一步推动政策过程理论的发展制订了计划。
萨巴蒂尔将该书分为十章、五大部分, 每一章分别由七个理论框架的代表人物执笔。
第一部分“导言”中, 萨巴蒂尔通过分析当前“最有影响力的概念性框架”——“阶段启发框架”的不足, 揭示出全书的目标——寻求更好的理论, 并给出“更有希望的理论框架”的选取标准。
该书第二部分“考察政策过程中理性所起作用”的两章为“制度分析和发展框架”与“多源流框架”。
前者以自利的理性行为者作为个体模型, 分析在一定制度的约束下, 外部客观条件和文化价值等主观因素如何影响政策参与者做出符合自己利益的选择, 并通过在“行动舞台”中与其他参与者的互动, 进行政策输出。
“多源流框架”则采用与之针锋相对的个体模型, 认为在“模糊性条件下”人们通常不知道他们需要什么, 在问题和偏好都不清楚的情况下, 政策制定者关心的是管理时间而非管理任务, 倾向于处理那些并不是由他们所能控制的因素强加给他们的问题。
该书第三部分“聚焦于相对长时期政策变迁”的两章, 主要针对如何解释政策制定过程中渐进与突变共存的特点。
“间断一平衡理论”从基于注意力的有限理性模型出发, 认为政策突变不是来自参与者偏好的改变, 而是来自注意力的转移。
“支持联盟框架”则建立在信仰高于利益的个体模型之上，认为行动者面对着诸如谁的利益最应受到关注等一系列涉及价值偏好的政策目标。
该书第四部分聚焦于“大量政治系统间的政策比较”研究, 其中所探讨的“政策传播模型”、“政策创新模型”以及“因果漏斗框架”等理论模型都采用了对大量样本进行定量的相关分析或定性的比较分析方法, 以确定哪些自变量是影响新政策采纳可能性的因素。
陈振明 政策科学 第五章 政策过程的概念框架
三是它为了解现实的政策运行提供了一种有用的概念框 架,尤其是它与常识相一致,易于被接受,把握和应用于实 践之中. 阶段途径的局限性也是显而易见的:它把复杂的政策过 程还原为若干阶段来分别加以研究,并往往用线性的观点来 看待各阶段的关系,即它们被看作是一种在时间上前后相续 的过程;它并未深入探究政策过程中的因果关系,对政策过 程的解释不充分,也难以进行预言;它对政策实践的了解是 片面的,其应用也是有限的.因而这种途径被有的学者称为 "教科书途径".
●拉斯韦尔在《政策科学》(1951),《决策过程》(1956) 和《政策科学展望》(1971)等著作尤其是在《决策过程》这一 论著中,他将决策过程划分为情报,建议,规定,行使,应用, 终结和评价七个阶段.这是政策科学中关于政策过程的阶段划分 的起源. ●拉斯韦尔在耶鲁大学的学生布鲁尔发表了一篇题为"政策 科学的出现"的论文.文中根据拉斯韦尔的思路,提出了政策过 程的六个阶段学说,这六个阶段分别是创议,估计,选择,执行, 评估和终结.他的六阶段说对20世纪70年代中期以后政策过程的 阶段框架的形成产生了深刻的影响. ●琼斯的《公共政策研究导论》(1970,1977和1984).该 书将政策过程看作是由如下11个功能活动环节或阶段所构成的过 程,即感知/定义,汇集,组织,表述,议程确立,方案形成, 合法化,预算,执行,评估,调整/终结. ●安德森的《公共决策》(1975,1979),该书将政策过程 的功能活动划分为发下五个范畴:问题的形成,政策方案的制定, 政策方案的通过,政策的实施,政策的评价;布鲁尔和狄龙的 《政策分析的基础》(1983),该书确立了政策过程的基本阶段 及其理论基础. ●梅(JMay)和韦达夫斯基(AWildavsky)在《政策周期》 (1978)这一论著中也提出了类似的政策过程的阶段模式.
萨巴蒂尔《政策过程理论》中阶段论的总结
1库恩的范式理论（paradigm）院子拉丁语，含有共同显示之意，主要可以从两方面来理解1从心理上说他是科学家共同体共有的信念。
2从理论和方法上说他是科学共同体共有的模型和框架。
总体来说，它就是某一科学家集团在某一专业或学科中具有的共同信念。
这种信念规定了他们共同的基本理论、基本观点和基本方法，为他们提供了共同的理论模型和解决问题的框架，从而形成了该学科共同的传统，并为该学科的共同发展规定了共同的方向。
（科学历史主义）。
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《公共政策概论》题库及答案一一、单项选择题（每题2分，共10分）1．“政策科学”的概念是由美国政治学家( )最早提出的。
A．伊斯顿 B．西蒙C．拉斯韦尔 D．史密斯2．在西方，与立法权、行政权和司法权并列的“第四种权力”是指( )。
A．公民 B．非政府组织C．利益集团 D．大众传媒3．第三部门研究的一个核心课题是( )。
A．公共责任 B．公共利益C．公共服务 D．公共道德4．荷兰经济学家( )是最早试图对政策工具加以分类的学者。
A．萨拉蒙 B．罗威C．林布隆 D．科臣5．公共政策问题的论证中政策问题的( )是政策问题的最低层次。
A．功能论证 B．小论证C．二级论证 D．一级论证二、多项选择题（每题3分，共15分）6．公共政策科学在西方经历的阶段包括( )。
A．创建 B．形成C．自我批判反思 D．拓展新的研究方向7．在我国，公民参与的方式分为( )。
A．全民公决 B．自下而上参与C．自上而下参与 D．游行示威8．史密斯的政策执行过程模型中的熏要因素包括( )。
A．理想化的政策 B．执行机构C．目标群体 D．政策环境9．政府认同社会问题并使其成为公共政策问题的条件是( )。
A．政治领导者的需求B．属于政府职能权限范围内的事务C．属于政府能力范围内的事务D．大众传媒的曝光10.美国的卡尔·帕顿和大卫·沙维奇认为大部分评估标准可以分为的类型包括 (A．技术可行性 B．经济和财政可行性C．政治可行性 D．行政操作可行性三、名词解释（每题5分，共20分）11．利益落实12．复杂动态性13．补贴14．公共政策终止四、简答题（每题10分，共30分）15．思想库的构成类型。
第五章 政策过程的概念框架
●拉斯韦尔在《政策科学》（1951）、《决策过程》（1956） 和《政策科学展望》（1971）等著作尤其是在《决策过程》这一 论著中，他将决策过程划分为情报、建议、规定、行使、应用、 终结和评价七个阶段。这是政策科学中关于政策过程的阶段划分 的起源。
●拉斯韦尔在耶鲁大学的学生布鲁尔发表了一篇题为“政策
二、阶段途径的成就与局限性 阶段途径的主要成就表现在： 一是简化了复杂的政策过程，将涉及众多因素和活动的 政策过程分解成若干阶段或环节，并对每一阶段加以解剖和 分析，这是了解政策过程的实质的必不可少的一步。 二是它带来了众多的关于政策过程各阶段研究的成果， 加深了人们对政策过程的认识，丰富了政策科学的理论。特 别是20世纪70、80年代，它引发了对政策议程、政策执行、 政策评估和政策终结的深入研究，产生出一批有影响的论著。
3．阶段途径带有一种偏见，它所注重的是一种立法上的、 自上而下的过程，其焦点集中在重大法规的通过与执行，而 忽视在特定的政策领域内有无数的政策与法规的执行与评估 的相互作用。
4．这种途径往往持有唯一或单一的政策周期的假定，把 政策过程的循环反复和长期性及复杂性过分简单化了。
萨巴蒂尔等人得出的基本结论是：阶段启发法已经失去 其生命力和有效性，即它已经过时，必须建立起更好的理论 框架来取而代之。
三、政策过程的五个基本阶段
参考国外学者的看法,结合我国政策实践的情况,我们将政策 系统的运行看作是由政策制定、政策执行、政策评估、政策监控 和政策终结等环节所组成的过程,这些环节构成了一个政策周期。
1. 政策制定——从发现问题到政策方案的出台的一系列的功 能活动过程,包括建立议程、界定问题、设计方案、预测结果、比 较和抉择方案以及方案的合法化等环节。
三、对阶段途径的批评
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
《政策过程理论》([美] 萨巴蒂尔 编)
![《政策过程理论》([美] 萨巴蒂尔 编)](https://img.taocdn.com/s3/m/993fb14cf02d2af90242a8956bec0975f565a455.png)
政策过程理论1. 简介《政策过程理论》是由美国学者萨巴蒂尔编著的一本关于政策制定与执行过程的重要理论著作。
本书通过系统性的理论研究，深入探讨了政策制定的各个阶段和相关的重要概念，为我们理解政策过程提供了有价值的参考。
2. 政策过程理论概述政策过程理论是一种分析政策制定和执行的理论框架。
它关注政策制定的各个阶段、参与者的角色和权力关系、政策谋求者的目标和策略等方面，帮助我们理解政策制定的复杂性和变化性。
在政策过程理论中，政策制定被看作是一个动态的、由多个阶段组成的过程。
这些阶段包括政策议程的形成、政策制定的决策、政策实施和政策评估等。
在每个阶段，不同的参与者和利益相关方会发挥不同的作用，影响政策制定和执行的结果。
3. 政策过程理论的主要观点政策过程理论提出了许多重要观点，以下是其中的几个主要观点：3.1 政策议程的形成政策的形成在很大程度上受到议程设置的影响。
政策议程是指政府和公众对问题重要性和优先级的共识，只有被纳入政策议程的问题才有可能被政策制定者考虑和解决。
3.2 政策制定的决策政策制定的决策过程是一个权力博弈的过程。
在这个过程中，各种参与者会利用各种资源争取自己的利益，而政策的最终结果将是各种权力的妥协。
3.3 政策实施政策实施是政策过程中一个至关重要的环节。
政策的实施需要调动多个部门和机构的合作，并需要解决各种实施中的问题和挑战。
3.4 政策评估政策评估是政策过程中的最后一个环节。
通过评估政策的效果和影响，可以为政策制定者提供改进政策和决策的参考。
4. 政策过程理论的意义和应用政策过程理论的研究对于政府部门、学者和公众都具有重要的意义和应用价值。
首先，政策过程理论能够帮助我们理解政策制定的复杂性和变化性。
政策制定往往涉及多个利益相关方和决策者，他们之间的互动和权力博弈会影响政策的结果。
通过政策过程理论，我们可以更好地理解这些因素对政策制定的影响。
其次，政策过程理论可以为政府部门提供科学的政策制定和实施指导。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策概论考试复习题判断题
A按照地域原则划分,一个国家的政策环境可简单划分为国内政策环境与国内政治法律环境。
( ×)B巴拉姆驴子思维法的基本过程就就是让决策者逐项地对每一个选择方案极尽挑剔之能事,使它失去原有的吸引力。
如果她成功了,那么放弃它们就不再成为痛苦的事,于就是最好的决定就产生出来了。
(√)扁平式组织削减了内部层级,强调信息共享,重视横向联系与协作,重视权力分散、自我管理与民主管理,强调人力资源开发。
扁平的学习型组织就是公共组织的变革趋势。
(√)补贴就是指由政府或由政府指令的个人、公司或组织给予其她个人、公司与组织的各种形式的财政转移。
( √)C传统的行政管理一直都就是效率优位,进入知识经济时代,公共政策的价值目标应当就是公平优位。
(√)从公共选择理论的角度来理解,公共政策本质上就是关于个体与集体选择的制度安排结构。
( ×)从政治学角度理解公共政策,可以把政策过程瞧作各种政治力量相互作用、相互妥协调适的博弈过程。
( √)成本效益分析以货币价值作为测量标准,目的在于分析方案的经济价值。
( √)层级分析就是一种澄清概念的技术,这些概念用来界定问题情境,并对其进行分类。
( ×)D大众传播媒介可以扩大决策问题提出的数量,但不能缩短公众议程与正式议程的时间。
(×)德尔菲法就是一种专家会议法,可用来产生有助于查明问题与使之概念化的思想、目标与策略。
它就是1948年由创造性思维专家奥斯本首先提出的一种加强创造性思维的手段。
(×)F非正式评价指对评价者、评价形式、评价内容没有严格规定,对评价的最后结论也不作严格要求,人们根据自己重点掌握的情况对公共政策做出评价。
(√)非官方决策主体包括利益集团、政治党派、大众传媒、思想库与公民个人。
( √)分权制就是指各级决策组织在各自管辖的范围内享有决策权,上级有权干预下级决策活动的决策体制。
(× )福利经济学不关注单个人的效用,只关注一个社群中所有人的共同福利—社会福利。
阶段途径
国内学者
对“问题”和“建议”的重
的问题形成和意见讨论。 注重价值取向，强调公共政 策的合法化。 对政策执行过程描述较简要， 而对评估、修正和终结给予
2、发展和成熟阶段---西方政策学家的研究
布鲁尔和狄龙《政策分析的基础》：
——创意阶段：制定目标，设计方案； ——估计阶段：讨论问题，提出方案； ——选择阶段：讨论方案，选择方案； ——执行阶段：制定实施规则，监控执行情 况； ——评估阶段：根据既定标准，比较判断绩 效； ——终止阶段：分析成本效果，改善或结束 政策。
政策过程
一、政策过程的阶段途径的形成
二、阶段途径的评价
三、政策过程的新理论框架
四、政策过程的基本阶段
第一节 政策过程的阶段途径
一、阶段途径介绍：
☆ 把政策过程分为若干阶段加以分别研究的途径； ☆ 在20世纪70、80年代成熟起来、而且在80年代 以前是对政策过程研究的基本的、甚至是唯一 的途径； ☆ 存在局限性，被称为“教科书途径”。 ☆迄今为止，阶段途径仍是用来分析政策过程的 最主要方法。
四、局限性以及受到的批评：
（一）阶段途径的局限性：
1、用线性的观点看待各阶段的关系，忽视了观 念或思想在政策过程中的作用； 2、没有深入探究政策过程中的因果关系，难以 根据政策过程各阶段的相互关系对下阶段进行 预言； 3、对实践中的政策过程了解片面，其作用也有 限。
（二）对批评阶段途径的批评
1、阶段途径没有提供因果关系的解释； 2、它不能依据经验进行检验； 3、自上而下的过程描述，未考虑基层的作 用和其它因素； 4、单一的政策周期假定，把政策过程的循 环反复和复杂性过分简单化； 5、对阶段的先后描述不准确，事实上，政 策过程的各阶段是相互交叉和相互作用 的。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的政策执行综合模型
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问题的可解决性 1.具有有效的理论和技术 2.目标团体行为的多样性 3.目标团体的人数 4.目标团体行为改变的幅度 政策本身的规制能力 1.政策本身含有充分的因果论 2.明确的政策指令 3.充分的财政资源 4.执行机构间与机构内部的层级整合 5.执行机构的决定程序 6.征募执行的人员 7.安排外界人士参与的机会 政策以外的变量 1.经济环境和技术 2.媒介对问题注意的持续程度 3.公众的支持 4.利益团体的态度和资源 5.监督机关的支持 6.执行人员的热忱与领导艺术
政策执行过程的各阶段 执行机构的 政策产出 目标团体对 政策产出的服从 政策产出 的实际影响 感知的政策 产出的影响 政策主要 的调整
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案例：排污费征收
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谢谢观赏！
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执行机构的决定程序越明确、越合理、越科学，越有利于政策的执行。
执行人员的素质和工作态度越好，越有利于政策执行，因为任何一项 政策最终都要靠执行者来实施。这就要求征募的执行人员具有一定必 要的知识和能力，有拜金、功利、本位思想的政策执行者必定对国家 政策执行打折扣。 政策定制或执行需要社会多方面的政治参与，一方面是让更多外界人士更 好地了解此政策，获得政策执行的支持，一方面社会的政治参与能让制定 主体更好地了解政策制定的环境。
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沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流传递的过程。有效的 沟通是政策执行成功的重要条件之一。从纵向看，上级机构的政策标准 本身是无生命的，必须通过有效沟通渠道传播给执行者。执行者对政策 的支持程度取决于上级机构对政策的解释和执行者的了解。从横向看， 一项政策的实施常常涉及众多机构间的协调和配合。平行机构间应互通 信息、紧密配合、良性互动，才能促使政策的有效执行。所以执行机构 间与机构内部的层级整合程度越高越有利于政策执行。
萨巴蒂尔《政策过程理论》读书笔记
保罗·A.萨巴蒂尔: 《政策过程理论》保罗·A.萨巴蒂尔的《政策过程理论》在两个方面是出众的, 它既是一本社会科学研究方法方面的指导手册, 同时也是一本对现有政策过程理论的文献综述。
他利用科学哲学中对于科学理论的评判标准, 对政策过程领域中“ 启发式” 和“ 前景更好” 的七个理论框架进行评价, 说明它们的适用范围, 指出它们的不足, 并为进一步推动政策过程理论的发展制订了计划。
萨巴蒂尔将该书分为十章、五大部分, 每一章分别由七个理论框架的代表人物执笔。
第一部分“ 导言” 中, 萨巴蒂尔通过分析当前“最有影响力的概念性框架” ——“ 阶段启发框架” 的不足, 揭示出全书的目标——寻求更好的理论, 并给出“更有希望的理论框架” 的选取标准。
该书第二部分“考察政策过程中理性所起作用” 的两章为“ 制度分析和发展框架” 与“ 多源流框架” 。
前者以自利的理性行为者作为个体模型,分析在一定制度的约束下, 外部客观条件和文化价值等主观因素如何影响政策参与者做出符合自己利益的选择, 并通过在“行动舞台” 中与其他参与者的互动, 进行政策输出。
“多源流框架” 则采用与之针锋相对的个体模型, 认为在“模糊性条件下” 人们通常不知道他们需要什么, 在问题和偏好都不清楚的情况下, 政策制定者关心的是管理时间而非管理任务, 倾向于处理那些并不是由他们所能控制的因素强加给他们的问题。
该书第三部分“聚焦于相对长时期政策变迁”的两章, 主要针对如何解释政策制定过程中渐进与突变共存的特点。
“间断一平衡理论”从基于注意力的有限理性模型出发, 认为政策突变不是来自参与者偏好的改变, 而是来自注意力的转移。
“支持联盟框架”则建立在信仰高于利益的个体模型之上,认为行动者面对着诸如谁的利益最应受到关注等一系列涉及价值偏好的政策目标。
该书第四部分聚焦于“大量政治系统间的政策比较”研究, 其中所探讨的“政策传播模型” 、“政策创新模型”以及“因果漏斗框架” 等理论模型都采用了对大量样本进行定量的相关分析或定性的比较分析方法, 以确定哪些自变量是影响新政策采纳可能性的因素。