人力资源内控制度
人力资源内控手册
1、流程文档共分为6个重要部分：流程目旳、合用范围、有关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵
2、流程图阐明：流程图由流程阐明、职能带、岗位、详细流程构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出旳书面记录或者过程痕迹。
3、风险矩阵
风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵重要由如下几种部分构成：控制目旳及编号、重要风险事件描述及编号、既有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实行根据（对应流程文档）、根据制度和规定、责任部门、责任岗位等。
人力资源管理
1、组织机构管理
三级流程：机构设置流程
1.流程目旳
本流程论述机构设置程序，意在保证此项工作旳规范性和有效性。
2.合用范围
某某企业
3.有关制度和规定
【AR01】：《中国铁路物资某某企业组织机构管理制度》
项目
姓名
项目
姓名
编制
钱地地
审核
赵辛
流程责任岗位：机构管理专人
流程参与部门：机构设置部门、人力资源部、有关综合部门、企业领导、总经理办公会
流程责任部门：人力资源部、党委干部部
4.流程图
5.流程描述
编号
流程环节
责任岗位
既有制度
和规定
既有流程环节描述
输出文档
01
提出岗位设置意见
人力资源部机构管理专人
AR01
流程开始
人力资源部机构管理专人根据企业管理和业务发展需要，提出岗位设置意见。
【EF01】
《岗位设置意见》
02
审核
人力资源部负责人
人力资源部负责人对岗位设置意见进行审核，重点审核岗位设置与工作需求、实际状况旳一致性。
人力资源管理内控制度
人力资源管理内控制度现代企业面对日益激烈的竞争压力和复杂多变的经济环境，对于人力资源的有效管理显得尤为重要。
而在人力资源管理中，内控制度作为一种组织机制，起到了关键性的作用。
一、的定义及概念在企业管理中，内控制度是指规范企业内部管理和运作的一套制度和流程，其主要目的是保证企业资产的安全、经济效率和财务报告的准确性。
而人力资源管理内控制度，则是指在人力资源管理过程中，制定相应的制度和流程，确保员工的行为符合企业的规章制度，并有效地利用和管理人力资源。
人力资源管理内控制度的设立不仅能够规范员工行为，提高管理效率，还能够有效地防范和控制人力资源管理过程中可能出现的各种风险和问题，保障企业的正常运作。
因此，建立和完善人力资源管理内控制度对于企业发展具有重要意义。
二、人力资源管理内控制度的作用和意义1.规范员工行为。
人力资源管理内控制度可以明确员工的工作职责和权利，并规定员工在工作中应该遵守的规章制度，有效地规范员工的行为，提高员工的工作效率和工作质量。
2.提高管理效率。
通过建立人力资源管理内控制度，可以有效地监督和管理员工的工作状态，及时发现和解决人力资源管理过程中存在的问题，提高管理效率。
3.保障企业资产安全。
人力资源管理内控制度可以有效地防范员工盗窃、贪污等违规行为，保障企业的资产安全，降低企业的经济损失。
4.防范内部风险。
建立健全的人力资源管理内控制度能够有效地预防和控制内部风险，减少企业在人力资源管理过程中可能出现的各种问题，保障企业的安全稳定发展。
5.提升企业竞争力。
通过建立完善的人力资源管理内控制度，可以提高企业对员工的管理水平和能力，增强企业的吸引力和凝聚力，提升企业的综合竞争力。
三、人力资源管理内控制度的建立和完善1.明确目标和原则。
在建立和完善人力资源管理内控制度时，企业应该明确制定目标和原则，明确人力资源管理的方向和要求，确保内控制度的合理性和有效性。
2.制定相关制度和流程。
针对不同的人力资源管理环节，企业应该制定相应的制度和流程，明确员工的工作职责和权利，规范员工的行为，确保人力资源管理过程的有序进行。
人力资源内控管理制度范本
第一章总则第一条为加强企业人力资源管理，规范人力资源管理工作，确保人力资源管理的合规性、有效性和安全性，特制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有涉及人力资源管理的部门和员工。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家有关劳动法律法规，保障企业和员工的合法权益。
（二）规范性原则：建立科学、规范的人力资源管理制度，提高人力资源管理水平。
（三）公平性原则：公平对待每一位员工，确保员工在企业内部享有平等的待遇。
（四）有效性原则：通过有效的人力资源管理，实现企业战略目标。
第二章组织机构与职责第四条企业设立人力资源部，负责人力资源管理的日常工作。
第五条人力资源部职责：（一）制定和完善企业人力资源管理制度，并组织实施。
（二）负责员工招聘、培训、考核、薪酬、福利等工作。
（三）建立健全企业员工档案，确保档案的完整、准确。
（四）负责员工劳动合同的签订、续签、解除等工作。
（五）维护企业内部劳动关系的稳定和谐。
第三章招聘与录用第六条招聘工作应遵循公开、公平、公正的原则，确保招聘工作的透明度。
第七条招聘流程：（一）制定招聘计划，明确招聘岗位、数量、要求等。
（二）发布招聘信息，通过多种渠道进行宣传。
（三）组织面试，对求职者进行综合评估。
（四）确定录用名单，签订劳动合同。
第四章培训与发展第八条企业应定期开展员工培训，提高员工素质和技能。
第九条培训内容：（一）岗位技能培训：提高员工岗位操作技能。
（二）业务知识培训：增强员工业务水平。
（三）职业素养培训：提升员工职业道德和职业素养。
第五章考核与薪酬第十条企业应建立科学、合理的考核体系，对员工进行定期考核。
第十一条考核内容：（一）工作业绩：考核员工完成工作任务的质量和数量。
（二）工作态度：考核员工的工作积极性和责任心。
（三）职业道德：考核员工的职业道德水平。
第十二条考核结果与薪酬挂钩，实行绩效工资制度。
第六章员工关系第十三条企业应加强员工关系管理，维护企业和员工的合法权益。
内控制度包括哪些
内控制度包括哪些什么是内控制度内控制度是指一个组织为管理和监督自身运作而制定的一系列制度和规范。
它涵盖了组织内部运营的各个方面，包括风险管理、业务运作、财务报告、合规性等。
通过建立有效的内控制度，组织能够增强对风险的识别和管理能力，提高运作效率，确保合规性，并保护利益相关方的利益。
内控制度的组成风险管理制度风险管理是内控制度中最重要的一个方面。
在这个制度中，组织需要确定和评估各种潜在风险，制定相应的控制措施，并确保这些措施得到有效实施和监督。
风险管理制度的主要目标是减少潜在风险对组织造成的负面影响，通过风险评估和监控来保护组织的资产和利益。
业务流程制度业务流程制度是组织内控制度的重要组成部分。
它涵盖了组织内部各个业务流程的规范和标准，以确保业务的顺利进行和高效运作。
在这个制度中，组织需要明确和规定各个业务流程的责任和权限，建立相应的管理和监督机制，确保业务的合规性和效率。
财务管理制度财务管理制度是内控制度中的另一个重要方面。
它包括了组织内部财务管理的各个环节，包括财务报告、会计准则、财务制度、预算控制等。
通过财务管理制度，组织能够保证财务信息的准确性和可靠性，提高财务决策的科学性和合理性。
合规性制度合规性制度是指组织内部遵守法律法规和内部规范的一系列要求和措施。
在这个制度中，组织需要建立和完善合规性规定和程序，确保组织的行为符合法律法规和道德准则，并避免相关的法律责任和声誉风险。
信息技术制度信息技术制度是内控制度中的一个重要组成部分。
它包括了组织内部信息技术的管理和使用规范。
在这个制度中，组织需要建立和维护信息技术的安全性和稳定性，保护组织的信息资源不受到未经授权的访问、使用和破坏。
人力资源管理制度人力资源管理制度是指组织内部人力资源的管理和发展的一系列规定和措施。
在这个制度中，组织需要确定和管理员工的职责和权限，建立和维护员工的培训和发展机制，确保组织的人力资源能够满足业务需求，并提高员工的专业能力和忠诚度。
人力资源内控制度
人力资源内控制度一、人力资源内控制度的必要性1.法律合规性：人力资源内控制度可以确保企业的人力资源管理活动符合相关的法律法规，避免出现违法行为和法律风险。
2.统一规范性：人力资源内控制度可以统一规范企业各个职能部门的人力资源管理活动，确保企业的人力资源管理工作有序进行，避免混乱和冲突。
3.公平公正性：人力资源内控制度可以确保企业的人力资源管理活动公平、公正，避免腐败和不公平待遇。
4.效益提升：人力资源内控制度可以提高企业的人力资源管理水平和效益，确保人力资源的合理配置和优化利用，提高员工的工作积极性和满意度，增强企业的竞争力。
二、人力资源内控制度的内容1.招聘与录用制度：规定企业招聘与录用的程序和标准，确保公平、公正，并明确职位的要求和薪酬待遇。
2.薪酬与福利制度：规定薪酬与福利的发放标准和方式，确保公平、公正，并激励员工积极工作。
3.员工培训与发展制度：明确员工培训与发展的规划和目标，确保员工持续提升专业能力和职业素养。
4.考核与激励制度：建立科学的员工绩效考核体系，结合员工表现给予相应的激励措施，促使员工更好地发挥工作能力。
5.劳动关系制度：建立和维护良好的劳动关系，确保员工的权益得到保障，并规定劳动争议解决的程序和方式。
6.人力资源信息管理制度：规定员工信息的采集、管理和保护措施，确保员工信息的安全和隐私保密。
三、人力资源内控制度的实施1.制度的制定：企业需要通过与各个职能部门的沟通和协商，制定符合企业实际情况和法律法规要求的人力资源内控制度。
2.制度的宣传：通过内部培训、会议等渠道，向员工宣传人力资源内控制度的内容和意义，确保员工了解和遵守制度的要求。
3.制度的执行：各个职能部门需要按照人力资源内控制度的要求执行相应的管理活动，确保制度的有效执行。
4.制度的监督与评估：企业需要建立监督机制，对人力资源内控制度的执行情况进行监督和评估，及时发现和解决问题，确保制度的持续有效。
总之，人力资源内控制度是企业管理的重要环节，可以提高企业的人力资源管理水平和效益。
机关内控制度包括哪些制度模板
机关内控制度模板包括以下几个方面：一、组织架构和职责分工1. 明确内控管理部门的设置和职责，如设立内控管理办公室，负责制定、修订和监督执行内控制度。
2. 明确各部门的职责，对各部门在内控管理中的职责进行明确，确保各部门之间相互协作、相互制约。
3. 设立内控管理小组，由各部门负责人组成，定期召开内控管理会议，研究解决内控管理中的问题。
二、内部控制制度1. 财务内部控制制度：明确财务部门的职责，制定财务报销、资金支付、资产管理等方面的内控制度。
2. 采购内部控制制度：明确采购部门的职责，制定采购计划、供应商管理、合同管理等方面的内控制度。
3. 资产管理内部控制制度：明确资产管理职责，制定资产采购、验收、保管、处置等方面的内控制度。
4. 人力资源内部控制制度：明确人力资源部门的职责，制定员工招聘、培训、考核、薪酬等方面的内控制度。
5. 项目管理内部控制制度：明确项目管理部门的职责，制定项目立项、实施、验收等方面的内控制度。
6. 合同管理内部控制制度：明确合同管理部门的职责，制定合同起草、审批、签订、履行等方面的内控制度。
三、内部控制流程1. 业务流程：明确各项业务的办理流程，确保业务活动依法依规进行。
2. 审批流程：明确审批权限和程序，确保审批活动公开、公平、公正。
3. 信息披露流程：明确信息披露的内容、方式和程序，确保信息披露的真实、准确、及时。
四、内部控制措施1. 制度建设：建立健全内控制度，确保内控制度全面覆盖机关业务活动。
2. 制度执行：加强对内控制度的执行力度，确保内控制度得到有效落实。
3. 制度监督：设立内控监督机构，对内控制度的执行情况进行监督检查。
4. 风险评估：定期进行风险评估，及时发现和识别机关运行中的潜在风险。
5. 信息披露：加强信息披露管理，确保信息披露的真实、准确、及时。
五、内部控制评价与反馈1. 内控评价：定期对内控制度进行评价，发现问题及时进行整改。
2. 内控反馈：设立内控反馈渠道，鼓励机关工作人员对内控管理提出意见和建议。
人力资源内控手册
一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。
本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。
人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。
其中，流程框架是业务运作的整体架构。
本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度专业知识整理分享和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。
一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。
设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。
三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。
三级流程遵循加强事前控制的原则。
结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。
二、流程文档专业知识整理分享本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。
统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。
人力资源内控管理制度
人力资源内控管理制度第一章总则第一条为规范人力资源管理行为，强化内部控制，提高企业的管理效率和经济效益，根据《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内所有人力资源管理活动，包括但不限于人才招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等。
第三条公司要建立健全内控管理体系，有效规范人力资源管理行为，减少管理风险。
第四条公司领导必须高度重视人力资源内部控制管理，不得违反相关制度规定。
第二章人才招聘内控第五条公司进行人才招聘时必须遵循公平、公正、公开的原则，确保招聘程序的合法性和透明度。
第六条招聘需提前编制招聘计划，确保招聘岗位符合企业发展需要，并严格按照招聘计划执行。
第七条招聘时需制定招聘流程和标准，招聘流程需包括发布招聘信息、接收简历、面试评定、体检、签约等环节。
第八条参与招聘的人员需具备相应的资格和能力，不得有利用职权、关系等不正当手段干涉招聘工作。
第九条对于人才选拔的程序和结果进行评估和跟踪，做到公平、公正、公开。
第十条对于招聘流程和结果进行记录和归档，确保透明度和可追溯性。
第三章培训管理内控第十一条公司要根据员工的岗位要求和发展需求，制定符合企业发展战略的培训计划。
第十二条培训计划需由相关部门审核批准后执行，确保培训计划的科学性和合理性。
第十三条公司要提供丰富多样的培训资源，包括内部培训、外部委托培训等形式，满足员工的学习和发展需求。
第十四条培训结束后需对员工进行考核和评估，确定培训成果的有效性和实际效益。
第十五条对于培训的经费预算、支出和管理进行严格的审批和监督，避免浪费和滥用。
第十六条公司要建立培训档案，对培训计划、过程和成果进行记录和归档，确保培训过程的透明度和可追溯性。
第四章绩效考核内控第十七条公司要建立健全的绩效考核制度，科学合理地对员工的工作表现进行评价和考核。
第十八条绩效考核需与薪酬和晋升挂钩，激励员工积极工作，提高工作绩效。
第十九条绩效考核需公平、公正、公开，确保考核标准的科学性和客观性。
人力资源内控制度
福利政策缺乏吸引力，员工福利待遇差距较大，导致员工不 满和流失。
绩效与考核内部控制
绩效计划与目标
绩效计划制定不合理，考核目标设定不明确，员工不清楚自己的工作目标和 责任。
绩效考核方法
绩效考核方法不科学，考核结果失真，无法客观反映员工的工作表现和贡献 。
04
人力资源内部控制制度设计
构建原则
实施有效的评价机制
企业应实施有效的评价机制，对人力资源内控制度的有效性和实施效果进行评价 ，为进一步完善内部控制提供参考。
06
结论与展望
研究结论
1
人力资源内控制度是企业治理的重要组成部分 ，对于防范和降低人力资源风险具有重要意义 。
2
本文通过对人力资源内控制度的研究和分析， 发现企业实践和员工参与对人力资源内控制度 的有效实施具有重要影响。
人力资源内控制度的特点
系统性、全面性、适应性、制衡性、成本效益原则。
人力资源内部控制要素
控制环境
风险评估
控制活动
信息与沟通
监督与评价
包括企业文化、组织结 构、职责分工、人力资 源管理政策等。
及时识别、分析和评估 人力资源管理过程中的 风险，制定相应的应对 措施。
制定和执行一系列政策 和程序，确保人力资源 管理工作的高效和合规 。
3
研究还发现，人力资源内控制度的设计和实施 需要考虑企业的实际情况和员工的个性化需求 ，以达到更好的效果。
研究不足与展望
01
研究仅从理论角度对人力资源内控制度进行了分析，缺乏对具 体企业实践的案例研究。
02
对员工参与的维度和对企业实践的影响程度需要进一步细化研
究，以便为企业提供更有针对性的建议。
人力资源工作内控目标与任务
人力资源工作内控目标与任务（一）绩效考核与兑现原则为了实现****公司发展战略目标的贯彻落实，紧紧围绕计划任务的有效完成，合理利用绩效考核的激励性与双向制约性，结合公司生产、经营、管理特点，发扬勇于攻坚克难的行事作风，开展绩效考核管理工作。
1.绩效考核实施原则遵循国家分配原则“多劳多得，少劳少得，不劳不得”的基础上制定了如下原则：绩效考核核定坚持经营目标与有效完成相结合的原则；绩效考核兑现坚持业绩完成与盈利考核相结合的原则；绩效考核实施坚持对内具有公平性，对外具有竞争性的原则。
2.绩效考核实施范围本绩效考核方案适用于****公司全体员工，是对全员分层分级有效完成经营业绩的激励机制。
3.考核依据（1）月度基本及绩效工资的考核按照集团计划考核管理模式执行，实现对过程管理。
（2）年度绩效工资的考核根据公司经营业绩，员工日常管理表现，出勤率等进行考核，实现年终平衡管理。
（3）经营收入的考核根据收益计划进行考核，考核细则另行规定。
4.激励措施（1）考核期间如果员工获取公司计划外有效项目，并获取收益，对其中收益的5%以现金形式予以奖励，最高为10万元。
（2）员工主动获取符合公司经营发展需求的专利技术，视具体实际，给予2-6万元现金奖励。
（3）员工在市场开拓中，利用自身关系已决定性作用获取可行项目时，给予1-5万元现金奖励。
5.其他规定财务人员由集团计财部与****公司双重管控，为了实现与****公司业绩挂钩。
（二）人事内控管理任务2017年****公司人力资源管理工作以“服务经营、促进经营、保障经营”为目标，通过高效发挥人事职能，积极为实现公司经营任务目标提供保障。
第一部分：人力投入与产出管理1.按照类型开展人力成本投入管理按照人力成本投入类型不同，从获得成本、开发成本、使用成本、环境营造四方面做好人力成本投入管理工作。
2.按照结构开展人力成本投入管理按照人力成本投入类型不同，从经营管理人员、职能部门人员、业务运营人员、专业技术人员、一线人员五方面做好人力成本投入管理工作。
公司各项内部控制制度（3篇）
公司各项内部控制制度公司的内部控制制度是指公司为保护资产、提高经营效率和确保财务报告的可靠性而建立的一系列制度和措施。
下面是一些常见的公司内部控制制度：1. 资产保护制度：包括对公司资产的管理和保护，例如设立资产管理制度、资产清查制度、库存管理制度等。
2. 财务管理制度：包括财务预算制度、财务合规制度、财务审计制度等，以确保财务活动的合规性和准确性。
3. 采购管理制度：包括采购审批制度、供应商管理制度、采购合同管理制度等，以确保合理的采购过程和高质量的供应商选择。
4. 销售管理制度：包括销售审批制度、客户关系管理制度、销售合同管理制度等，以确保销售活动的合规性和客户满意度。
5. 人力资源管理制度：包括招聘制度、员工培训制度、绩效评估制度等，以确保公司拥有合适的人才和员工的合理发展。
6. 信息技术管理制度：包括网络安全管理制度、数据备份制度、软件应用管理制度等，以确保信息技术的稳定和保护。
7. 内部审计和风险管理制度：包括内部审计制度、风险评估和控制制度等，以发现和纠正潜在的风险和问题。
以上仅是一些常见的内部控制制度，具体的制度会因公司的规模、行业和特点而有所不同。
每个公司都应根据自身情况制定适合自己的内部控制制度，以确保公司的稳定运营和健康发展。
公司各项内部控制制度（二）公司各项内部控制制度是保障公司正常运营和风险防控的重要手段，下面是一份公司各项内部控制制度的范文供参考：一、财务内控制度：1. 财务审计制度：明确财务审计的目的、职责、程序和时间安排，确保财务报表的准确性和真实性。
2. 资金管理制度：规定资金的流转、审批和监督流程，确保资金的安全和合理使用。
3. 会计核算制度：规范会计核算的程序和原则，确保会计信息的准确性和及时性。
二、人力资源内控制度：1. 招聘与录用制度：明确招聘和录用的程序和条件，确保人员的素质和能力与岗位需求相匹配。
2. 培训与发展制度：规划和实施员工的培训和发展计划，提升员工的专业能力和职业素养。
人力资源内控制度
人力资源内控制度
引言
人力资源是企业中不可或缺的一部分，为了保证企业的正常运
行和有效管理，建立一套人力资源内控制度就显得必要而重要。
人力资源内控制度的意义
建立人力资源内控制度有以下几个意义：
1. 规范员工管理。
明确入职、晋升、离职等流程及标准，保持
公正公平。
2. 减少人力资源管理风险。
减少员工操作不当带来的信息泄漏、违规等风险。
3. 优化员工分配。
明确岗位职责、权责，保障企业的工作效率。
人力资源内控制度的内容
应建立完善的人力资源管理制度，内容包括但不限于以下几点：
1. 用工管理制度。
包括招聘、入职、试用期、员工培训和晋升、劳动合同等方面，保障员工权益，规范企业用工行为。
2. 薪酬管理制度。
制定透明公平的薪酬标准，减少员工心理不
平衡，提高员工对企业的归属感。
3. 绩效考核与奖励制度。
使用具体可执行、量化的考核方式，
建立合理的奖励机制，激励员工的工作积极性和创造性。
4. 福利管理制度。
包括养老保险、医疗保险、住房公积金等方面，为员工提供全方位的福利保障。
结论
人力资源内控制度是企业健康发展的基石，通过建立一套完善
的人力资源内控制度，企业才能更好地管理好自己的人力资源，实
现企业的长远发展。
浅析机关单位人力资源内部控制
浅析机关单位人力资源内部控制摘要；本文通过研究机关单位内部控制的现状和日常运行情况，介绍了机关单位内部控制管理中存在的问题及原因，从而得出系列措施以加强人力资源内控建设。
关键词：机关单位；内部控制；人力资源1人力资源内部控制实践的问题和原因分析1.1 人力资源内部控制实践的问题1.1.1 单位公信力有待提高机关单位作为公共服务组织，应提供高质量的服务，、并为部门保持良好声誉。
自采用政府工作人员聘用办法以来，信息保密和程序不透明的缺点已大大减少。
但是部分地方机关单位人事招聘中潜规则盛行，违反了公正和公开的原则，损害了许多人的权利和合法利益及部门的信誉。
该单位就存在这种现象。
1.1.2 绩效考评制度与激励制度实行力度不够该单位有自己的绩效考核体系，但在实施过程中也有很多主观因素，不公平的评估会导致员工不满。
机关和实体的所有权制度是公共财产权的一部分。
领导人没有领导的意识。
他们可能认为自己的工作做得很好，能够在工作和岗位逐步提升就行。
相较而言私企属于所有者和经营者，因此所有者和经营者更愿意主动解决公司自身的各种问题，提高公司的生产效率。
激励制度的实施也不够充分。
首先，机构和实体提供的激励大多是精神激励，其次是物质激励，涉及的种类不多。
第二，激励制度与绩效考核制度相同，原本是根据绩效和实际贡献来支付，但在实践中变成了简单的对出勤率进行考核，绩效工资已经失去了原来的意义。
1.1.3 编制内人员和编制外人员的“区别对待”机关单位编制内人员与编制外人员的薪酬构成也存在“天壤之别”。
一些机构和部门的编制内人员的工资分为三部分：岗位工资、薪级工资、补贴和绩效工资。
编制外人员的工资只有一部分，即固定工资。
这种差异很容易造成设施外员工之间的心理失衡。
1.2 人力资源内部控制问题产生的原因分析1.2.1 内部控制制度的不健全内部控制制度对企业的发展起着重要作用。
这种制度在企业管理中并不算新鲜。
但是，在机关单位中对内部控制制度会很陌生。
人力资源内控制度
企业内部控制应用指引——人力资源内控制度一、机构设置与部门职责(一) 归口部门公司设人力资源综合部负责本单位人力资源管理的相关工作，下设招聘宣传、培训考核、劳资党务、前台、总经理秘书、信息化等岗位。
(二) 部门职责1. 据公司发展目标，制定人力资源规划并实施，包括人员招聘、员工培训与考核、人才梯队建设、薪酬福利等。
2. 组织公司年度工作目标的讨论和确定，分解形成各部门月度考核表，执行月度绩效管理。
3. 负责编制公司各部门、各岗位工作职责，并根据组织架构的调整及时进行岗位职责的修订和更新。
4. 按照国家法律规定，制定公司用工管理制度，并严格执行。
5. 合理制订劳动分配方案并根据实际情况定期进行修订，最大程度调动公司全体员工的主观能动性，创造更多价值。
6. 负责月度工资核算、福利计划实施，社会保险缴纳、职工体检安排等工作。
7. 建立员工培训考核及有效性评价档案，作为员工能力评价、调动、转岗、提升、报酬变动的依据，保持公司员工素质的不断提高。
8. 根据公司员工的实际需要，与工会联合开展各种有益于员工身心健康的文体、娱乐、联谊、旅游、业余教育等活动，提高员工的精神生活满足程度。
9. 负责公司办公室行政类工作、企业内部外部宣传工作及档案管理。
10. 根据公司阶段性工作要求，承担或参与其他临时性或项目制工作。
(三) 不相容岗位职责分离人力资源管理中至少应将以下不相容职务相分离：1. 招聘需求的提出与审批；2. 招聘计划的编制与审批；3. 招聘方案、渠道的拟定与审批；4. 招聘的执行与全过程监督；5. 绩效考核的执行与审批；6. 薪酬方案的拟定与审批；7. 休假申请与审批；8. 人员调拨的申请与审批；9. 人员辞退的申请及审批。
二、人员招聘管理(一) 招聘计划和渠道人力资源综合部(以下简称人资部)根据用人部门提出、由人资部负责人和总经理审核批准的招聘计划，按照统一管理、公平竞争、择优录用、内部调配与外部招聘相结合的原则，确定人员配置方式和招聘的渠道，统一组织招聘工作。
内控-人力资源管理
内控-人力资源管理第一篇：内控-人力资源管理企业内部控制—人力资源管理一、为了加强公司对人力资源的管理，优化公司内部控制环境，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
二、本制度所称的人力资源政策包括岗位职责和人力资源计划、招聘与配置、培训与开发、离职管理、绩效管理、薪酬福利、劳动关系管理等一系列有关人事的活动和程序。
三、本制度适用于本公司。
四、公司需要关注涉及人力资源政策的下列风险：（一）人力资源政策违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。
（二）人力资源需求计划不合理，机构设置和岗位职责安排不科学，可能导致公司无法获得经营管理所需员工。
（三）员工业务能力或者道德素养无法满足所属岗位要求，可能导致公司目标无法实现或者发生欺诈、舞弊等损害公司利益的行为。
（四）人力资源绩效考核政策和薪酬福利制度不合理，可能导致公司员工流失或者业绩低下。
五、公司在建立与实施人力资源政策内部控制中，应当强化对下列关键方面或者关键环节的控制：（一）岗位职责和任职要求应当明确规范，人力资源需求计划应当科学合理。
（二）招聘及离职程序应当规范，人员聘用应当引入竞争机制，培训工作应当能够提高员工道德素养和专业胜任能力。
（三）人力资源绩效考核制度应当科学合理，应当能够引导员工实现公司目标。
（四）薪酬福利制度应当能保持和吸引优秀人才，并符合国家有关法律法规的要求，薪酬发放标准和程序应当规范。
六、岗位职责与人力资源需求计划（一）应当建立岗位说明制度，明确所有岗位的主要职责、任职要求、职业发展道路、工作环境、工作权限等，并定期组织内部各部门对各工作岗位进行分析，确保各岗位配备胜任的人员，避免因人设岗。
（二）应当建立岗位责任制，明确岗位职责及其分工情况，确保不相容岗位相互分离、制约和监督。
（三）对于在产品技术、市场、管理等方面涉及或掌握公司知识产权、专有技术、商业秘密等的工作岗位，公司应当与该岗位工作人员签订有关岗位保密协议，明确其保密义务。
办公室内控管理制度
办公室内控管理制度一、概述为了规范办公室内部管理，提高工作效率，保障公司利益，我公司特制定本内控管理制度。
该制度适用于公司内部各个部门和岗位，包括行政、财务、人力资源等。
通过本制度的执行，公司将建立健全、科学的内部控制机制，确保公司内部秩序的良好和各项业务的顺利进行。
二、内控管理的目标1. 保障公司资产安全：内部控制是防止公司资产流失和浪费的重要手段，可以保障公司资产的安全和完整性。
2. 提高管理效率：内部控制可以规范公司内部的各项管理活动，有效提高管理效率，保证公司业务的顺利进行。
3. 防范风险：内部控制可以发现和防范各种潜在的风险，包括内部人员的作恶行为、外部经济环境的变化等。
4. 提高公司形象：通过内部控制，可以提升公司的形象和信誉，吸引更多的客户和合作伙伴。
三、内控管理的内容1. 领导班子的责任：公司领导班子应当对公司的内部控制负有最终的责任，应当制定和完善内部控制政策和措施，并严格执行。
2. 内部审计：公司应当设立专门的内部审计部门，负责对公司内部各项经济活动的审计和监督，发现和纠正各种违规行为。
3. 财务管理：公司的财务管理应当做到收支平衡，避免财务造假，确保公司资金的安全和合理利用。
4. 人力资源管理：公司的人力资源管理应当规范化、合法化，保障员工的基本权益，提高员工的满意度和忠诚度。
5. 信息安全管理：公司的信息安全管理应当做到信息的公开、透明，同时保护公司的商业秘密和客户隐私。
四、内控管理的执行1. 制度的宣传和培训：公司应当通过各种途径，向员工宣传内部控制制度，提高员工的认识和理解，同时对员工进行相关的培训，提高员工的执行力。
2. 督促检查：公司领导班子应当经常巡视各部门和岗位的内部控制情况，及时发现和纠正各种违规行为。
3. 激励惩罚：公司应当建立内部控制的奖惩机制，激励执行者，惩罚违规者，营造良好的内部管理氛围。
五、内控管理的评估1. 定期评估：公司应当每年对内部控制进行一次全面的评估，发现问题，及时进行整改。
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人力资源内控制度第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。
第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。
第三条：主要控制点1、人力资源的短、中、长期规划；2、组织机构的设置；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求应当明确，人力资源需求计划应当合理；2、招聘及离职程序应当规范，培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序应当规范。
第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作职能规定》。
第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。
第三节授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行各项人力资源管理制度。
第四节管理制度第一部分编制与定编管理规定为加强公司编制与定编管理，更好的做好人力资源的规划管理工作，特拟定本规定：第一条：根据公司经营发展的需要，人事行政部制定《公司组织结构图》，报总经理审核，并经公司决策层和经理执行层审议通过后予以实施。
第二条：公司各部门根据《公司组织结构图》、人力资源规划总体方案以及业务发展的需要，每年年初或上年末制定部门定岗定编方案，编制《定岗定编审批表》，报部门主管、分管部门领导、分管人事行政副总审核以及总经理批准，经核准的审批表人事行政部备案一份，部门留存一份。
第三条：公司各部门的设置、编制、调整、撤消，由各部门提出方案报公司总经理批准，并在人事行政部备案后实施。
人事行政部负责建立和更新各部门岗位设置和人员编制的档案。
第四条：在定岗定编内的人员增补申请，用人部门填制《人员增补申请单》，交部门经理（主管）、分管部门领导、分管人事行政副总审核以及总经理批准后即可实施。
第五条：在定岗定编外的人员增补申请，填制《人员增补申请单》，并经部门经理（主管）、分管部门领导、分管人事行政副总审核及总经理核准后方可实施。
第六条：如果定岗定编内的人员发生流失，部门可提出人员增补申请，经部门经理（主管）审批后，提交人事行政部实施招聘。
如果公司因经营业务发生变化，可对各部门的定岗定编方案进行适当调整。
第七条：人事行政部接收到《人员增补申请单》后，对人员需求情况进行汇总，并编制《人员需求计划表》，报公司副总经理审核及总经理核准后即可实施招聘。
第八条：其它1、本规定未尽事宜后续讨论决定；2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第二部分公司各部门工作职能规定为了更好的明确公司各部门的工作职能，让各部门负责人能够更好的明确本部门的工作任务和目标，特拟定本规定：第一条：人事行政部的工作职能基本概述：负责人力资源、行政、后勤总务等方面工作的策划及运行管理，为公司的日常经营管理提供良好的保障。
主要工作：（1）负责人力资源管理工作；（2）负责行政管理工作；（3）负责后勤总务管理工作。
详细描述：1、定期制定本部门工作计划和撰写工作总结；2、协助总经理完成对公司运作并对各职能部门进行管理、协调内部各职能部门关系；3、协助总经理制定公司各项经营管理决策以及制定战略计划、年度经营计划及各阶段工作目标分解；4、配合副总经理处理外部公共关系（政府、重要客户等）；5、负责起草公司各阶段工作总结和其他正式文件；6、负责对公司各项决策的执行情况进行督导和检查；7、负责对公司各部门的工作绩效进行考核以及奖惩；8、负责撰写和跟进落实公司总经理会议、专题研讨会议等公司会议纪要；9、协助总经理进行企业文化、企业战略发展的规划，在副总经理的领导下开展企业文化建设工作；10、负责公司文件的审核和签发工作；11、负责全面统筹规划公司的人力资源战略；12、负责建立并完善人力资源管理体系，研究、设计人力资源管理模式（包含招聘、绩效、培训、薪酬及员工发展等体系的全面建设），制定和完善人力资源管理制度；13、负责向公司总经理提供有关人力资源战略、组织建设等方面的建议，并致力于提高公司的综合管理水平;14、负责塑造、维护、发展和传播企业文化；15、负责组织制定公司人力资源发展的各种规划，并监督各项计划的实施；16、负责劳动合同、社会保险、人事档案的管理；17、妥善处理好公司与员工之间的劳动关系；18、负责人力资源的招聘、面试、录用、晋升、调动、培训与开发等工作；19、负责公司考勤、绩效考核、员工福利的管理；20、负责及时处理公司管理过程中的重大人力资源问题；21、负责组织制定行政工作发展规划、计划与预算方案；22、负责组织制定行政管理规章制度及督促、检查制度的贯彻执行；23、负责组织、协调公司年会、员工活动、市场类活动及各类会议，负责外联工作及办理公司所需各项证照；24、负责搜集、整理公司内部信息，及时组织编写公司大事记；25、负责管理公司重要资质证件；26、负责组织好来客接待和相关的外联工作；27、负责公司办公设备和办公耗材的管理；28、负责公司资料室的管理；29、负责全公司的“6S”管理推行工作；30、负责食堂、宿舍、绿化、清洁，保卫安全的管理，不断改善员工生活和工作环境；31、负责公司监控系统、电话系统、电脑网络系统的维护；32、上级安排其他一些工作任务。
第二条：财务部的工作职能基本概述：详细描述：第三条：仓储部的工作职能基本概述：详细描述：第四条：生产部的工作职能基本概述：详细描述：第五条：设备工装部的工作职能基本概述：详细描述：第六条：采购部的工作职能基本概述：详细描述：第七条：市场部的工作职责基本概述：详细描述：第八条：客户服务部的工作职能基本概述：详细描述：第九条：技术部的工作职能基本概述：详细描述：第十条：质量检验部的工作职能基本概述：详细描述：第十一条：其它1、本规定未尽事宜后续讨论决定；2、本规定由公司人事行政部负责制定、解释和修改；3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。
第三部分职位说明书第四部分招聘管理规定第一条：目的：为了更好地行之有效的实施招聘方案，招募到公司所需的人才，特拟定本规定。
第二条：适用范围：适用于公司各类人员的招聘。
第三条：招聘原则1、公司人才招聘必须严格按照《人员需求计划表》的要求实施。
2、选聘人才以内部培养和外部招聘相结合的原则。
3、公司所有人员招聘初试均由人事行政部负责组织开展，并按各部门层级开展复试工作：（1）总经理：由董事长复试；（2）副总级人员：由总经理、董事长复试；（3）经理级人员：由总经理、董事长复试；（4）主管级人员：由部门分管领导、分管人事行政副总复试；（5）主管级以下人员：由部门经理复试；（6）特殊人才：由副总经理、总经理复试；（7）所有面试合格拟录用人员均需规定的最高权限核准人签审后方可录用上岗。
第四条：招聘计划制定与执行1、人事行政部须依据核准的《人员需求计划表》编制《人员招聘计划表》及费用预算，报总经理核准后即可实施招聘；2、用人部门因为工作范围及内容调整，可提出增编或人员储备的需求。
用人部门需先填写《人员增补申请单》，并报部门主管、副总经理以及总经理签审后，由人事行政部按相关流程开展招聘工作；3、人事行政部严格按照用人部门填制的《人员增补申请单》中明确的要求实施招聘，如果难以达到的要求，需及时的与部门沟通，修改招聘条件。
第五条：招聘渠道管理1、网络招聘、现场招聘、猎头招聘由公司人事行政部统一组织实施；2、公司参加各种形式的人才招聘会（预算内）报总经理审批后执行；3、公司部门主管（不含）以下职位，不得使用猎头模式；4、公司鼓励内部员工推荐优秀人才，同等条件下被推荐人可优先录用，内部推荐人员须按公司规定的招聘录用审批程序执行。
第六条：招聘要求1、学历要求（1）公司行政职务在部门主管（含）以上人员原则上应具备全日制统招大专以上学历，具有本科及以上学历人员优先录用；（2）其他人员依据《职位说明书》规定的任职资格确定最低学习要求。
2、年龄要求新员工年龄原则上应在50周岁以下，临时工除外，如特殊情况需总经理审批。
3、持有相关专业的国家级资格认证证书的人员优先录用。
4、招聘实施要求（1）初试由人事行政部组织实施，主要考察应聘者的个人形象、工作经历、简历真实度、综合素质及企业文化匹配度等；（2）初试前要求应聘者填写《人事资料表》及回答笔试题目；（3）面试结束后，面试者需填写《面试评价表》及面试记录；第七条：录用规定1、录用程序（1）复试合格者，用人部门填写《员工录用审批表》，按照《员工录用（含试用期工资）审批程序》逐级审批，决定录用与否，对于录用者以发送《录用通知书》或电话通知的形式告知；（2）应聘者入职前需提供指定医院的体检报告，体检报告必须包含：常规检查、血常规、心电图、胸透等，入职体检费用由应聘者个人承担。
2、录用报批资料应包括以下完整内容：（1）《人事资料表》；（2）《个人简历》；（3）《面试评价表》（含初试、复试）；（4）专业笔试测试结果；（5）身份证、学历、资格证书相关复印件；（6）体检合格报告；（7）《员工录用审批表》；（8）离职证明或个人承诺书；第八条：入职规定新员工报到时，须到人事行政部办理以下入职手续（人事行政部专人负责）：1、提交相关资料（1）个人身份证、学历、学位证书的原件及复印件；（2）体检报告原件；（3）与原单位解除劳动关系证明原件（若无法提供相关证明须签订承诺书）（4）一寸近期免冠彩照2张。
2、填写档案信息、设置考勤系统，领取入职指南及《员工手册》等；（1）人事行政部负责对新员工进行入职指导或指定入职导师进行指导，原则上新员工直接上级为其入职导师；（2）新员工入职两个工作日内，入职导师须与其进行第一次面谈，书面确定工作任务、指标和评价标准，并做第一次谈话记录；（3）对试用期内的员工，必须在入职的第一个月和第三个月时进行谈话，内容包括对工作情况进行评价，并指出不足和改进意见；谈话内容必须做出书面记录，并作为员工转正申报附件。