证券从业人员合规执业承诺书

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证券行业合规经营承诺书

致：[监管机构名称]

本承诺书由[公司名称]（以下简称“本公司”）制定并签署，本公司

作为一家注册并从事证券业务的机构，深知合规经营的重要性，为确

保业务活动的合法性、合规性及诚信度，本公司特此作出以下承诺：

一、遵守法律法规

本公司将严格遵守国家有关证券法律法规、行业规范及监管政策，确

保所有业务活动均在法律框架内进行。

二、内部控制与风险管理

本公司将建立健全内部控制体系，确保业务流程的透明性和可追溯性。同时，本公司将实施有效的风险管理措施，对潜在风险进行识别、评估、监控和控制。

三、信息披露

本公司承诺按照监管要求，及时、准确、完整地披露公司信息，包括

但不限于财务报告、重大事件、公司治理等，确保投资者和公众能够

获取真实、可靠的信息。

四、公平交易与客户利益保护

本公司将坚持公平交易原则，禁止任何形式的内幕交易、操纵市场等

违法违规行为。同时，本公司将尊重并保护客户利益，为客户提供公正、透明的服务。

五、员工培训与职业道德

本公司将定期对员工进行合规培训，强化员工的职业道德和合规意识，

确保员工充分理解并遵守相关法律法规及公司政策。

六、持续改进

本公司将持续审视和改进合规管理体系，以适应监管环境的变化和业务发展的需求。

七、违规责任

本公司承诺，一旦发现违规行为，将立即采取纠正措施，并依法追究相关责任人的责任。

八、承诺书的效力

本承诺书自签署之日起生效，对本公司及所有员工具有约束力。

此致

[公司名称]

[法定代表人或授权代表签字]

[日期]

[公司地址]

[联系电话]

[电子邮箱]

金融从业者合规经营承诺书

作为一名金融从业者，我深知合规经营对于金融行业的稳定和可持

续发展至关重要。为了维护金融市场的公平、公正和透明，保护投资

者的合法权益，促进金融行业的健康发展，我郑重承诺：

一、遵守法律法规

我将严格遵守国家和地方的金融法律法规、监管规定以及行业自律

准则，自觉抵制任何形式的违法违规行为。积极关注法律法规的更新

和变化，及时调整业务操作和管理措施，确保始终符合法律要求。

二、诚实守信

在金融业务活动中，我将秉持诚实守信的原则，如实向客户披露金

融产品和服务的相关信息，不隐瞒、不误导、不欺诈。严格按照合同

和协议的约定履行义务，不擅自变更或解除合同，保障客户的合法权益。

三、客户利益至上

始终将客户的利益放在首位，根据客户的风险承受能力和投资目标，为其提供合适的金融产品和服务。不进行过度营销或不当销售，不误

导客户做出不符合其自身利益的投资决策。尊重客户的隐私和个人信息，严格保护客户的机密和敏感信息，防止信息泄露。

四、合规销售与服务

在金融产品销售过程中，严格遵守销售流程和规范，确保销售行为

合法合规。对金融产品的风险和收益进行充分揭示，不夸大产品收益，不低估产品风险。提供优质的售后服务，及时响应客户的咨询和投诉，积极解决客户的问题，不断提升客户满意度。

五、内部管理与控制

积极参与和支持所在金融机构的内部管理和控制体系建设，严格遵

守内部规章制度和操作流程。加强对业务风险的识别、评估和控制，

及时发现和纠正违规行为。配合内部审计和监督检查，如实提供相关

信息和资料，不隐瞒或谎报。

六、反洗钱与反腐败

证券承诺书(共5篇)

证券承诺书（共5篇）

第1篇：

证券行业合规经营承诺书证券行业合规经营承诺书为维护投资者合法权益和证券市场交易秩序，促进证券行业持续健康发展，向投资者提供满意的服务，我们就证券公司经纪业务的合规经营和服务质量公开郑重承诺如下：严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理，接受客户的监督和批评，诚实守信、规范自律、勤勉尽责、文明服务。

一、依法合规开展经纪业务（一）市场营销1、遵守法律、法规和有关规定，规范开展营销活动。

2、明示办理相关业务的范围，公示佣金标准、工作人员基本信息。

3、确保营销宣传的真实、客观，不误导客户。

4、严禁不正当竞争行为，不诋毁同行或他人产品。

（二）开户受理1、坚持账户实名制和实现客户资金的

第三方存管。

2、依法执行现场开户的有关规定。

3、统一使用行业规范的开户协议。

4、积极落实投资者要求，做好了解客户和风险揭示工作。

（三）账户管理1、按统一标准妥善保管客户资料。

2、确保合格账户已实现保证金的第三方存管。

3、遵守保密原则，保障客户信息安全。

4、保护客户资产，坚决不挪用客户证券和交易结算资金。

5、不违规开展融资融券业务。

（四）委托受理1、不受理中华人民共和国证券法所规定的禁止参与股票交易的人员直接或以化名或借他人名义委托买卖股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人账户从事证券交易。

3、不在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券。

4、不以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

依法诚信规范执业承诺书

尊敬的合作伙伴：

本单位（以下简称“承诺方”）在与贵方开展业务合作过程中，本着诚实守信、依法执业的原则，特此作出以下承诺：

一、遵守法律法规：承诺方将严格遵守国家法律法规及行业规范，确保所有业务活动合法、合规。

二、诚实守信：承诺方将坚持诚实守信的原则，保证所提供的信息、资料真实、准确，不隐瞒、不误导。

三、公平竞争：承诺方将遵循公平竞争的市场规则，不进行任何形式的不正当竞争行为。

四、保护知识产权：承诺方将尊重并保护知识产权，不侵犯他人专利权、著作权、商标权等合法权益。

五、保密义务：承诺方将对合作过程中知悉的商业秘密、技术秘密及其他应保密的信息予以严格保密。

六、质量保证：承诺方将确保所提供的产品或服务符合约定的质量标准，对不合格产品或服务负责整改或更换。

七、履行合同：承诺方将严格按照合同约定履行义务，不无故拖延或拒绝履行。

八、承担违约责任：如承诺方违反上述承诺，愿意承担相应的违约责

任，并赔偿由此给合作方造成的损失。

九、持续改进：承诺方将不断优化业务流程，提高服务质量，以满足合作方的需求。

十、接受监督：承诺方愿意接受合作方及有关部门的监督，对于合理的意见和建议，承诺方将积极采纳并改进。

本承诺书自签订之日起生效，有效期至双方业务合作结束之日。承诺方将以此承诺书为准则，与贵方建立长期、稳定、互利的合作关系。

承诺方（盖章）：

授权代表（签字）：

日期：____年__月__日

股票合规交易承诺书

本承诺书由我（以下简称承诺方）发起，为确保股票交易的合法合规性，做出

如下承诺：

一、遵守法律法规

承诺方在进行股票交易时，将严格遵守相关法律法规，不进行任何违法行为。

承诺方理解并认可：在股票市场上进行任何形式的内幕交易、操纵或者传播虚

假信息等违法行为，都是不允许的，且这些行为不仅会严重损害投资者的利益，也会给整个市场带来负面影响。因此，承诺方将不从事任何可能违反法律法规的交易操作。

二、规范交易行为

承诺方将严格遵守券商的交易规则和监管要求，保持规范的交易行为。

承诺方认为：股票交易是一个复杂的过程，需要不断学习和积累经验，这样才

能更好地进行有效的交易和价值投资。掌握一些基本技巧，比如控制风险、跟进市场信息等，都是非常关键的。同时，承诺方将遵守交易纪律，不盲目追涨杀跌，不过度交易，避免不必要的风险。

三、自我评估

承诺方将进行客观的自我评估，及时了解自己的投资行为和交易规律，及时纠

正和调整交易策略。

承诺方认为：有效的交易，要求投资者提高理财素养和是否能力，以便更好地

掌握市场动态和价格变化。只有进行自我总结和评估，了解自己的投资行为和交易规律，才能更好地控制风险，提高交易效率。

四、履行责任

如果承诺方发现自己的交易行为存在违法和不正当的情况，应该及时向相关部

门报告，并承担相应的法律责任。

承诺方认为：在交易中出现任何不规范的行为都将影响整个市场的投资环境和

生态。如果遇到类似问题，承诺方将积极履行义务，承担相应的法律责任，以确保交易的合法性和公正性。

本承诺书适用于个人、企业和各类股票交易机构，承诺方应自觉遵守上述承诺，不允许违反承诺书内容。任何违反承诺书内容的行为，都将承担相应责任和法律甄重。

交易方合规承诺书(1范本)

交易方合规承诺书

一、背景介绍

本合规承诺书是为了确保交易方在进行业务合作时能够遵守相关法律法规和规章制度，并保证合作行为的合法性、诚信性以及正当性而制定的。

二、承诺内容

2.1 遵守法律法规

交易方郑重承诺遵守相关法律法规，包括但不限于《合同法》、《公司法》等。交易方将不会利用合作行为进行任何违法犯罪活动，保障合作项目的合法性和合规性。

2.2 保护知识产权

交易方承诺在合作过程中尊重和保护知识产权。交易方将不会侵犯他人的知识产权，包括但不限于专利权、商标权、著作权等。如交易方在合作过程中发现存在侵权行为，将主动采取合理措施停止侵权行为，并承担相应的法律责任。

2.3 保护个人信息

交易方承诺在合作过程中遵守相关的个人信息保护法律法规，在收集、使用和保护个人信息时，履行信息主体知情同意、数据安全保护、数据使用限制等义务。交易方将采取必要的技术和管理措施，保障个人信息的安全性和保密性，防止个人信息的泄露和误用。

2.4 不涉及洗钱和资金来源违规行为

交易方承诺在合作过程中不参与洗钱活动，不从事涉及非法资金来源的行为。交易方将合法、合规地获取和使用资金，并确保资金来源真实、合法、合规。

2.5 反腐败承诺

交易方承诺在合作过程中反对一切形式的腐败行为，不行贿、不受贿、不贪污、不滥用职权。交易方将遵守反腐败法律法规，建立健全的内部控制机制，预防和打击腐败行为。

三、违约责任

如果交易方未履行上述承诺，将承担相应的法律责任和经济赔偿责任。同时，合作方有权立即终止合作协议，并保留追究交易方违法违规行为的权利。

四、其他规定

证券从业人员保证书

本人郑重声明，我是一名证券从业人员，立场端正，具备专业知识

和道德操守，在从业期间，将严格遵守相关法规、制度和规定，履行

职责，保护客户利益和市场秩序。特此向相关部门、机构和单位保证，并承诺以下事项：

一、法律遵循

1. 我将严格遵守《证券法》及其相关法律法规，不违反国家法律规

定从事证券业务。

2. 我将严格遵守中国证监会制定的各项规章制度，确保证券交易行

为合法、公正、诚信、透明。

二、职业道德

1. 我将秉持客户利益至上的原则，保护客户合法权益，恪守商业秘密，维护客户信息的机密性。

2. 我将依法接受客户的委托，提供准确、及时、完整的证券投资咨

询和服务，不进行虚假承诺和误导性宣传。

3. 我将遵守行业道德规范，不参与利益输送、内幕交易、市场操纵

等违法违规行为，维护市场公平、公正、公开的原则。

三、风险提示

1. 我将在客户投资前充分向其提供投资风险提示，详细说明相关风险，并与客户签订风险揭示书，确保客户了解风险和承受能力，并自

愿决策。

2. 我将及时向客户披露交易风险，向其解释可能影响投资决策和投

资回报的因素，帮助其做出理性的投资决策。

四、自律与监督

1. 我将主动参与行业培训，提高自身的业务能力和职业道德理念，

不断学习和更新业务知识，与证券市场发展同步。

2. 我将配合公司和监管机构的监督和检查工作，如实提供相关信息，确保自身合规经营，共同维护证券市场秩序。

本人郑重承诺以上事项，自觉遵守，如有违反，愿意承担法律和负

有的责任。同时，也欢迎社会各界监督我的从业行为，共同推动证券

市场的健康发展。

证券交易合法性保证书

本证书由甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）双方

共同签署，以保证甲方在证券交易中的合法性和合规性。

一、甲方声明

甲方声明自己是一名合法的证券交易者，具备进行证券交易的合法

权利。甲方已经了解并同意遵守相关的法律法规、政策规定以及证券

交易所的规章制度。

二、甲方承诺

1. 甲方保证在证券交易中绝对遵守法律法规，并承诺不以任何非法

手段、欺诈行为或操纵市场的方式进行证券交易活动。

2. 甲方承诺按照证券交易所的规定进行交易，不违反交易所的规则，并保证所提供的信息真实、准确、完整。

3. 甲方将严守商业道德规范，尊重其他交易者的权益，不干扰正常

的市场秩序，不散播虚假信息或者进行恶意炒作。

三、乙方保证

1. 乙方保证是一家合法的、持有相关牌照的证券交易所，具备依法

合规开展证券交易的资格和能力。乙方承诺遵循法律法规的要求，持

续维护证券市场的公正、公平、透明。

2. 乙方将依托自身的技术和风控体系，对甲方的交易进行监控和审核，确保交易的合法性和合规性。乙方将及时对任何发现的异常交易情况进行处理，并主动配合相关部门的调查。

3. 乙方将保护甲方的个人信息和交易数据的安全，不泄露、不滥用甲方的信息。

四、甲乙双方的协议义务

1. 甲乙双方应维护互信互利的原则，保持良好的合作关系，共同促进证券市场的稳定发展。

2. 若甲方发现乙方存在违规行为或涉嫌欺诈等违法行为，甲方有权向相关机构举报，并有权终止与乙方的合作关系。

3. 若乙方发现甲方存在违规行为或违反本合同的情况，乙方有权采取相应措施，包括但不限于冻结甲方的账户、报告相关机构等。

合规承诺书(精选6篇)_合规声明及承诺书

合规承诺书（精选6篇）_合规声明及承诺

书

第1篇：合规承诺书

合规承诺书

依据《证券资讯频道资讯和投教产品推广规定》，为了规范合规管理，严控客诉风险，我单位慎重承诺：

一、不准有任何形式保底或获利承诺保证；

二、不准任何形式的诱导、误导投资者的言语，以及可以操纵股价示意；

三、不准冒充操盘手、投资分析师等身份推广，私自给客户举荐股票；

四、不准管理客户的证券账户、资金账户、代理买卖证券等；

五、不准外传客户信息和私藏、泄露客户信息；

六、不准随意增加服务项目，严格根据规定向客户说明各级别相应的服务内容；

七、不准泄露客户投资决策安排，传播虚假信息，进行关联交易等；

八、不准私下收受客户的任何财物；九、不准干脆指导客户操作；

十、不准以任何形式拒接客户电话或辱骂客户；十一、

不准以任何非法手段诱导、胁迫客户购买；

本人已仔细阅读以上条款，并承诺遵守上述条款中的各项要求。如在推广管理中本公司人员违反上述要求，一切监管风险由本公司及本人担当。

承诺单位（公章）单位运营管理人（签名）

年月日

第2篇：承诺书银行合规承诺书

银行合规承诺书

一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；

2、按时上下班，做到满时满点服务；

3、运用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；

4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；

5、对外支付七成新以上人民币；

6、为客户供应笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；

7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务刚好办理，本系统内，且收款人开户行通汇的状况下，24小时以内到帐。客户运用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。（三）、信贷业务1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农

合规执业承诺书

本文档是一份合规执业承诺书，旨在强调个人和组织的合规行为，确保执业过

程中遵守相关法律法规，维护职业道德和公共利益。

个人承诺

我承诺在职业生涯中，始终遵循以下规定：

1.严格遵守相关法律法规，包括但不限于国家法律法规、行业规范和地

方政策等。

2.坚守职业道德和伦理标准，以廉洁、专业、客观、公正的态度从业。

3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，不泄露客户的商业机

密和隐私信息。

4.拒绝任何不道德、不合法或不真实的行为和要求。

5.关注行业风险，及时报告发现的违法违规等问题。

组织承诺

我们的组织承诺在业务运营中，始终遵循以下规定：

1.公司遵循相关法律法规，并制定严格的内部规定和流程，以确保业务

合规。

2.全体成员坚守职业道德和伦理标准，以公正、诚信的态度对待客户和

合作伙伴，强调合规理念渗透到所有业务环节，达到全局合规管理。

3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，严格保证客户数据的

安全和隐私。

4.管理风险，通过制定合规计划、建立完备的合规制度体系来确保业务

风险的有效管理，保证在各项业务中的合法合规性。

5.发现问题及时处理，对违规行为及时纠正和处理，确保隐患得到及时

过程控制和修复。

本承诺书已条理清晰地列出了我们为了维护职业道德和公共利益而遵守的规定，通过个人和组织承诺一起提高行业合规标准和道德水平，营造健康稳定的市场环境。

证券从业人员承诺书

尊敬的监管机构及公司领导：

本人作为贵公司的一名证券从业人员，深知证券市场的重要性和自身

职责的严肃性。在此，我郑重承诺如下：

1. 遵守法律法规：我将严格遵守国家有关证券市场的法律法规，以及

公司内部的各项规章制度，确保自己的行为合法合规。

2. 维护市场秩序：我将致力于维护证券市场的正常秩序，不参与任何

操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

3. 保护客户利益：我将本着客户至上的原则，为客户提供专业、诚信

的服务，保护客户的合法权益，不泄露客户信息。

4. 诚实守信：我将诚实守信，不隐瞒、不误导，确保提供给客户和监

管机构的信息真实、准确、完整。

5. 持续学习：我将不断学习最新的证券知识和技能，提升自身的专业

水平，以适应市场的发展和变化。

6. 风险控制：我将严格遵守风险控制原则，合理评估并控制投资风险，确保业务的稳健运行。

7. 廉洁自律：我将保持个人廉洁自律，不接受任何形式的贿赂，不利

用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

8. 遵守职业道德：我将遵守职业道德，尊重同事，公平竞争，不进行

任何损害公司利益和声誉的行为。

9. 及时报告：一旦发现任何违法违规行为或异常情况，我将立即向公司和监管机构报告，并积极配合调查。

10. 接受监督：我愿意接受公司、监管机构以及公众的监督，对自己的行为负责。

本人深知以上承诺的重要性，并愿意承担由此产生的一切责任。我将以实际行动践行以上承诺，为维护证券市场的健康发展贡献自己的力量。

此致

敬礼！

承诺人：[姓名]

日期：[年][月][日]

合规交易承诺书(实名核查)

合规交易承诺书

本人_____________（资金账号____________，证件号_________________，联系电话__________________，通讯地址：_______________________________）于2022年___月___日接到****证券有限公司**********营业部通知，告知本人的证券账户必须遵循实名制规定，不得出租、出借、出售给他人使用，并对本人规范使用账户的合规教育。

因本人参与证券市场投资时间不长，对证券账户使用和操作等不够熟悉，担心操作失误造成损失，故委托朋友/亲属帮忙操作，账户内资金是本人自有资金，不存在出租、出借、出售账户给他人使用的情况。

本人承诺，日后将严格遵守证券法律法规和证券交易所业务规则的相关规定，合法合规地参与证券交易,及时履行信息披露义务，不利用非实名账户参与证券投资，不出租、出借、出售账户给他人使用。

客户（签字）：

年月日

金融从业人员合规保证书

尊敬的先生/女士：

为了贯彻落实我国金融行业的相关法规和规章制度，保障投资者权益，确保金融市场的稳定运行，我愿意在此向您保证，作为一名金融从业人员，我将始终遵守以下规定和原则：

一、依法合规经营

1. 我将遵守和执行国家和地方有关金融业务的法律法规，严格遵循金融监管机构的相关规定和监管要求。

2. 我将确保自己的从业资格具备合法性，并随时保持证书有效。

3. 我将确保所从事的金融业务符合合法、合规和道德的要求，不从事违法、违规或欺诈行为。

二、诚信经营

1. 我将竭诚为客户提供真实、准确、全面的金融信息，并在业务办理过程中保持真实、诚信，不得故意造成误导或不实陈述。

2. 我将遵守职业道德规范，坚守保密义务，严格保护客户的隐私和个人信息。

3. 我将尊重客户的权益，不得通过不当手段谋取私利，不得利用职务之便从事违法违规活动。

三、风险管理与控制

1. 我将对客户风险承受能力进行充分了解，并在提供金融服务时，切实与客户沟通风险意识和风险等级。

2. 我将严格遵守投资者适当性管理要求，确保所提供的金融产品和服务与客户的风险承受能力和投资目标相适应。

3. 我将积极配合公司内控管理，参与风险防控措施的制定和执行，确保业务操作与公司风险控制要求一致。

四、敬业精神与学习提升

1. 我将爱岗敬业，主动履行职责，不违规从事与工作职责无关的活动。

2. 我将不断提升金融理论和专业知识水平，积极参加培训和学习，更新自己的金融业务知识和技能。

3. 我将关注市场动态和政策变化，了解金融行业的最新发展，不断提高自己的风险识别和应对能力。

合规从业承诺书

XXXXXXXXXX：

为持续推进合规建设，提升合规管理水平，促进XXXX 安全、稳健与可持续发展，进一步强化“依法经营”的经营理念，根据《商业银行合规风险管理指引》等法律法规及XXXXXXXX内部管理制度，本人向XXXXXX作出以下责任承诺：

一、责任目标

本岗位重要工作及重要业务活动全部达到合规要求，杜绝重大实质性违规行为，全面掌握履职必备的合规知识，依法合规从业理念意识明显增强，制度执行力明显提升。

二、责任内容

1.认真落实国家政策，银行业监管法律、法规、规章及省联社内部管理各项规章制度、操作规程；

2.严格执行银行业监管部门和系统内部风险防控部门的监管警示、风险提示和整改要求，杜绝性质严重、情节恶劣的违规行为；

3.对照岗位职责，严格合规从业，经办的各类业务全部合规合法，无利用职务之便假公济私或吃、拿、卡、要等行为，个人不发生其他重大实质性违规行为。

4.积极参加合规建设宣传教育活动，提高自觉合规意识，提升合规从业能力；

5.主动开展风险排查，强化自我监督，将“主动合规”、

“合规从我做起”落到实处，坚决抵制违规行为。

三、责任承诺

本人自愿承诺2017年严格履行岗位合规职责，强化主动合规意识，认真践行合规要求。若2017年本人发生重大实质性违规事件，自愿接受单位依照有关法律法规及XXXXX 等规定，实施责任追究。

（本承诺一式两份，签订双方各执一份）

责任单位（盖章）：

负责人（签字）：目标责任人（签字）：年月日年月日

证券交易者保证书

3.做好个人信息的保护，不随意泄露个人敏感信息，避免遭受身份盗窃等违法行为；
4.定期审核和监控您的交易账户，确保交易记录和资金安全。
第四部分：风控和合规监测
作为证券交易者，您应该建立有效的风控机制，并进行合规监测。以下是您应该采取的措施：
1.定期评估和调整自己的风险承受能力，并相应调整投资策略；
2.严格遵守内部合规规定和行为准则，确保自身交易行为符合法律法规要求；
3.建立并维护风险控制和合规监测系统，及时发现并纠正任何潜在的违规行为；
4.主动参与风险管理培训和相关知识学习，提升个人风控与合规意识。
结语
我作为一名知名的优秀律师，特此撰写此份保证书，以确保您在证券交易中能够进行合法、公正和透明的操作，并尽可能降低风险。同时，希望您能时刻关注市场动态，保持市场敏感性和理性判断力，以取得更好的投资回报。
1.遵守证券交易相关法律法规，不进行任何违规交易行为；
2.遵循保密原则，不泄露他人的敏感信息或操纵市场；
3.以诚实和客观的态度提供投资建议，并准确、清晰地向投资者传递信息；
4.不进行内幕交易或操纵市场的行为；
5.不进行欺诈、短线操作或其他有悖于公开市场交易规则的行为。
第二部分：风险提示和个人责任
作为证券交易者，您应该清楚了解证券交易的风险，并愿意承担由此带来的个人责任。以下是您应该意识到的风险：
请您在签署之前认真阅读并理解上述内容，核实自己是否满足条件，并确保自己能够全面履行以上承诺和责任。如果您同意并愿意遵守以上规定，请签字确认。

证券交易员合规保证书

尊敬的领导：

兹因本人即将担任证券交易员一职，特向贵公司提交本人的合规保

证书，以保证本人在从事证券交易过程中，始终以合规、诚信的态度

履行职责，确保符合法律法规和职业道德的要求。

一、保证内容

本人郑重承诺，在担任证券交易员期间，将严格遵守以下规定：

1. 遵守法律法规：尊重和信守国家和地区有关证券交易的法律法规，如证券法、证券交易所的规定等，并积极主动了解和学习相关法律法

规的最新修订。

2. 遵循职业道德：坚守诚实守信、勤勉尽责、自治行为、敬业奉献

的职业道德原则，维护证券市场的正常秩序，保护投资者合法权益。

3. 保守秘密：严格遵守保密规定，保守客户及公司机密信息，不得

泄露任何与工作有关的涉密信息，确保客户和公司的权益不受任何侵犯。

4. 诚实守信：在证券交易过程中，不得参与任何欺诈、不正当交易

行为，不得发布虚假信息或散布谣言，确保信息的真实性和客观性。

5. 建立健全内控制度：积极参与公司内部合规培训，合理使用公司

提供的内控工具和系统，确保交易行为符合公司内部控制规定。

6. 不利益冲突的管理：谨慎处理可能存在的利益冲突，并主动采取

措施避免或最小化可能对客户利益产生不利影响的行为。

7. 客户利益至上：坚持客户利益至上的原则，积极为客户提供优质

的服务，保护客户的合法权益，严禁利用职务之便谋取不正当的私利。

8. 持续教育学习：不断提升专业知识和业务水平，参与相关培训和

进修，保持对证券市场的敏感性和理解力。

二、保证效力

1. 本人郑重保证以上内容是本人真实意愿，并确定自己充分理解和

遵守。如本人违反上述承诺，愿意接受公司、行业主管部门及相关法