2011年深圳证券交易所大事记
中国股市大事记(1984.11—2009.12)
中国股市大事记(1984.11—2009.12)序言本大事记是为写作小说《沪吉诃德和深桑丘——戏说中国股市二十多年》做准备而编。
从最初的股市——静安柜台市场到2009年是23年。
如果从上海交易所成立的1990年开始算是19年。
我参看了网友“悠悠白云”收藏的帖子《中国大陆股市17年大事记》1，但是找不到作者。
笔者也看过网上转载的张志雄的《中国股市17年》2以及其他一些文章。
在定稿之前，我看到了阿奎的《喧哗与骚动——新中国股市二十年》3。
该书史实较为详尽，我参考阿奎的书为本大事记添加了一些内容(一千多字)。
小说中前几节内容(1988－1991)的写作也参看了阿奎的书。
本人在此向以上作者致谢。
本大事记还包含关于法人股市场、柜台市场、H股市场、次贷危机等内容。
各种恶性事件也是本大事记重点，笔者希望本大事记是到目前为止恶性事件最全的大事记。
技术上，笔者将前后关联的事件尽可能地放在一处叙述。
另外，笔者还提供了《沪深股市走势图1990.5—2009.5》(参看封底)，同时减少了行情的文字叙述。
希望本文有助于读者对中国股市的认识和理解，欢迎读者批评指正。
1991年及之前(1) 1984年11月14日，上海飞乐音响公司“小飞乐”股票发行。
小飞乐是改革开放后我国公开发行的第一只股票。
1986年11月，邓小平接见美国纽约证券交易所董事长约翰·范尔林，赠送了一张飞乐音响的股票。
虽然有报道说深宝安和北京天桥成立股份制企业更早，但是发行股票，小飞乐在先。
1 行情和政策叙述较多，忽略了一些重大事件，比如德隆事件。
见/blog/static/ 3063229520089972310607/。
2 分析讨论有深度，作者经历的事件突出，但是作为大事记，内容缺很多。
离股市较远的铁本事件反倒被重点讨论。
见/bbs/dispbbs.asp?boardid=57&id=163747和/ viewthread.php? tid=226761&page=1&authorid=59936。
2011年中国证券市场大事概览
2011年中国证券市场大事概览1月6日，中国人民银行工作会议将“稳物价”列为当前和今后一个时期的主要任务之首。
中国人民银行会同国家外汇管理局制定发布《境外直接投资人民币结算试点管理办法》。
证监会通报两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚集团及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案。
7日，国资委主任王勇在全国国有资产监督管理工作会议上表示，大力鼓励民间资本采用市场方式参与国有企业改革重组，继续推动和支持符合条件的大型企业整体上市或实现主营业务整体上市。
8日，中国证监会主席尚福林表示，建立适应创业板特点、便捷、高效的融资机制，积极探索创业板公司退市制度，充分发挥市场优胜劣汰功能。
9日，财政部日前发布《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》，强调关注2010年年报九大问题。
11日，媒体报道，证监会正在酝酿给券商业务审核松绑，适时淡出监管。
13日，中国人民银行发布《境外直接投资人民币结算试点管理办法》，以配合跨境贸易人民币结算试点，便利境内机构以人民币开展境外直接投资。
14日，中国人民银行宣布，从2011年1月20日起，上调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。
16日，深交所发布《交易规则》（2011修订），拟于2月28日实施。
19日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，审议并原则通过《国有土地上房屋征收与补偿条例（草案）》。
26日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究部署进一步做好房地产市场调控工作。
对贷款购买第二套住房的家庭，首付款比例不低于60％，贷款利率不低于基准利率的1.1倍。
《中关村国家自主创新示范区发展规划纲要（2011-2020年）》获国务院批复同意。
27日，国务院常务会议同意在部分城市进行对个人住房征收房产税改革试点，具体征收办法由试点省（自治区、直辖市）人民政府从实际出发制定。
银监会完成2004年颁布的《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》修订工作并发布。
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法日期：2011-11-14（2011年修订）第一章总则第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。
第二章考核方式和等级第三条每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前已上市的公司信息披露工作进行考核。
第四条上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。
上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内，根据本办法对考核期间的信息披露工作进行自评并向本所报备。
第五条上市公司信息披露工作考核结果依据上市公司信息披露质量从高到低划分为A、B、C、D四个等级。
本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报，记入诚信档案，并向社会公开。
本所对上市公司信息披露工作进行考核的结果，不代表本所对上市公司投资价值的任何判断，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
第三章考核内容和标准第六条本所在考核上市公司以下情形的基础上，结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，对上市公司信息披露工作进行综合考核：（一）上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性；（二）对上市公司采取处罚、处分及其他监管措施情况；（三）上市公司与本所配合情况；（四）上市公司信息披露事务管理情况；（五）本所认定的其他情况。
第七条本所对上市公司信息披露真实性主要考核以下内容：（一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据；（二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载或不实陈述。
第八条本所对上市公司信息披露准确性主要考核以下内容：（一）公告文稿是否出现关键文字或数字错误，错误的影响程度；（二）公告文稿是否简洁、清晰、明了；（三）公告文稿是否存在歧义、误导性陈述。
2011年深市年报时间披露表(按时间顺序)
首次预约日期 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-07 2012-03-07 2012-03-07 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-10 2012-03-10 2012-03-10 2012-03-10
公司简称 乾照光电 和顺电气 三维工程 烟台万润 ST 零七 司尔特 鼎汉技术 中海达 渤海物流 大华股份 中海科技 亿纬锂能 星河生物 中成股份 吉林化纤 渝 开 发 宝新能源 顺鑫农业 康力电梯 高德红外 金岭矿业 万昌科技 飞亚达Ａ 深天马Ａ TCL 集团 珠海港 东方宾馆 *ST 远东 四川美丰 秦川发展 神火股份 凯迪电力 山东威达 云南旅游 山河智能 康强电子 精艺股份 精华制药 森源电气 天虹商场 达实智能 天马精化
首次预约日期 2012-01-10 2012-01-17 2012-01-18 2012-01-18 2012-01-18 2012-01-19 2012-01-20 2012-01-20 2012-01-20 2012-02-01 2012-02-01 2012-02-03 2012-02-06 2012-02-07 2012-02-09 2012-02-10 2012-02-10 2012-02-11 2012-02-11 2012-02-11 2012-02-11 2012-02-13 2012-02-14 2012-02-15 2012-02-15 2012-02-15 2012-02-15 2012-02-16 2012-02-17 2012-02-17 2012-02-17 2012-02-17 2012-02-18 2012-02-18 2012-02-18 2012-02-18 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21
深圳30年大事记
深圳30年大事记●1980年深圳经济特区成立1980年8月26日，第五届全国人大常委会第十五次会议决定，批准国务院提出的在广东省深圳、珠海、汕头和福建省厦门建立经济特区的决定。
1980年国务院提出的《广东省经济特区条例》规定：特区鼓励客商及其公司投资设厂或与我方合资设厂、兴办企业和其他工业，并在税收、金融、土地和劳动工资等方面予以适当的优惠条件。
这4个特区的总面积为526.26平方公里，实行不同于内地的管理体制和以中外合资、合作经营企业、外商独资企业为主，多种经济并存的综合企业、综合体制。
●1981年深圳市升格为副省级市3月，深圳市升格为副省级市。
●1982年“时间就是金钱，效率就是生命”“时间就是金钱，效率就是生命”的标语牌正式耸立在蛇口工业大道路口，震动全国。
被誉为“知名度最高，对国人最有影响的口号”。
蛇口工业区创始人袁庚率先提出的这句口号，如春雷般滚过中国大地，振聋发聩，大胆诠释市场经济。
●1983年深圳首家股份制企业诞生1983年，新中国第一张股票“深宝安”发行，深圳第一家股份制企业诞生。
●1984年邓小平第一次南巡视察深圳1984年1月25日，改革开放的总设计师邓小平同志来到深圳河畔——与香港一河之隔的渔民村。
他亲切的关怀如春风化雨，滋润着村民们的心田。
而渔民村和深圳的巨大变化，也给老人家留下了深刻的印象。
那次视察以后，他欣然题词：“深圳的发展和经验证明，我们建立经济特区的政策是正确的。
”●1985年华侨城开始筹建1985年，华侨城开始筹建，拉开了中国内地“主题公园”建设序幕。
●1986年探索国企股份制改造新路随着深圳特区经济的发展，特区企业需要更多的资金扩大生产，深圳市制定了《深圳经济特区国营企业股份制试点的暂行规定》，一些企业进行了股份制改造，其中个别企业还发行了股票。
●1987年市委归纳深圳精神“开拓、创新、献身”1987年，深圳市委召开思想政治工作会议，将特区精神归纳为“开拓、创新、献身”。
资本市场30年大事记
资本市场30年大事记1990-19991990年12月1日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）成立。
1990年12月5日，在人民大会堂举行隆重的STAQ网交易市场开通典礼，全国证券交易自动报价系统（STAQ系统）正式开始运行。
1990年12月19日，上海证券交易所成立，开启中国股市元年。
开市半小时后前市收市成交49笔，金额587.9万元。
1991年5月21日，上交所统一实行自由竞价交易，沪市股价全部放开。
1991年7月，深交所开业。
两大交易所的正式营业，意味着中国股票主板市场平台搭建完成。
1991年8月28日，中国证券业协会成立。
1992年5月，上交所放开了仅有的15只上市股票的涨跌停板限制，实行“T+0”交易规则。
当天上证综指由前日收盘时的617点瞬间高开并收盘于1266点，上涨105%，估值高位时一度达到1429点。
1992年7月1日，法人股流通转让试点在STAQ系统开始试运行，开创了法人股流通市场。
1992年10月12日，中国证监会正式成立。
1993年4月28日NET系统投入试运行。
1994年7月30日，中国证监会宣布三项“救市”措施。
1.年内暂停新股发行与上市；严格控制上市公司配股规模；采取措施扩大入市资金范围。
1995年2月23日，“3•27国债期货事件”爆发。
1998年4月，沪深交易所决定对"财务状况异常"的上市公司实施股票交易特别处理。
1998年12月，第一版证券法正式立法通过。
1999年5月19日至1999年7月1日，短短32个交易日，上证指数从1050点附近起步，一度冲破1700点大关，之后虽有回落，但累计涨幅仍高达47.26%。
1999年7月1日，证券法正式施行。
1999年8月20日，国务院出台《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》，准予上海和深圳可择机设立高新技术板块，即“创业板”。
1999年9月9日，全国证券交易自动报价系统（STAQ系统）、NET系统这两个系统停止运行。
2007-2011股市事件
2008一月:开门红后9天好日子1月2日是2008年中国股市的第一个交易日,上证开盘5265,最高5295最低5201收盘5272,从这个位置开始经过9天短暂的上涨后,从1月14日开始进入一年的漫漫熊途。
1月21日,中国平安融资近1600亿元的再融资计划一出,导致股市暴跌。
四月:降低印花税4月23日晚宣布从24日起印花税从3‰降为1‰。
次日,大盘涨幅为9.29%,几乎就要涨停。
六月:“准备金率1个百分点+越南金融危机”行情因越南发生金融危机,6月7日,央行宣布提高准备金率1个百分点。
6月10日,沪指崩跌7.73%,以跳空的方式彻底封补了印花税的暴涨缺口,近千只个股跌停!6月12日沪指本轮收盘首次跌破3000点,至6月17日沪指走出10连阴,收2794.75点。
九月:双率下调+利好频出9月16日贷款利率与存款准备金率双双下调。
9月19日三大利好齐发促股市健康运行,证券交易印花税只向出让方征收;国资委支持央企增持或回购上市公司股份;汇金公司将在二级市场自主购入工、中、建三行股票。
随即金融板块全部涨停,包括工行中行建行这三大权重股,券商、保险、信托也全线涨停。
十月:政2009影响股市的大事件2009-12-29 06:03:00 来源: 四川新闻网-成都晚报(成都) 跟贴 0 条手机看新闻2009年的股市即将与我们挥手告别。
这一年，由于政府强有力的救市政策、宽松流动性以及经济逐渐复苏的支撑，中国A股产生了V形反转行情，沪深股指双双翻倍上涨，相当一部分股票甚至翻了三四倍。
上半年，A股牛气冲天。
下半年以“7·29”暴跌为标志，股市结束了单边上涨；8月暴跌、迪拜危机、12月新股密集发行……导致市场信心渐失；IPO重启、创业板问世、新股破发，令人们对新股发行机制又多了一层思考。
2009年，这难得一遇的牛市究竟给投资者带来了什么？本报在此对2009年股市本身发生的或影响股市的大事件进行一番梳理。
1关键词10大产业振兴规划今年初以来，国务院陆续出台了10大产业振兴规划，涉及到钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、轻工、有色金属、装备制造、电子信息以及物流业。
万科大事记(1984—2011)
万科大事记（1984——2011）1984年万科公司以“现代科教仪器展销中心”名称注册，经理王石，国营性质。
1985年万科公司多方拓展业务，形成了深圳本部调汇、进货，广州储运，北京销售的“三点一线”销售模式。
1986年聘请中华会计事务所为其财务顾问，成立第一家中外合资企业：深圳国际企业服务公司。
1987年缩减公司称谓，更名为：深圳现代科技中心。
兴办第一个工业投资项目：精时企业有限公司。
1988年再次更名为：深圳现代企业有限公司。
11月，以当时的2000万天价投标买地，进入房地产行业。
1989年招股完成，召开第一届股东大会，成立了由王石等11人组成的第一届董事会。
1990年决定想零售、电影制片及激光硬碟等领域投资，初步形成了商贸、工业、房地产和文化传播四大经营架构。
1991年确定“综合商社”的发展模式。
房地产向上海、厦门拓展，影片《过年》获国际大奖。
1月29日，万科A股在深圳证券交易所挂牌交易。
1992年跨地域经营发展迅速，重点开发中国东南沿海地区的房地产和股权投资业务。
上海、青岛、天津等地项目发展顺利，为公司的规模化发展奠定了坚定的基础。
属下36家联营和附属企业，遍布国内十五个重要城市。
1993年1993年1月，本集团向上海市民正式推出中档城市居民住宅---上海万科城市花园，受到市场欢迎，给刚刚启动的上海房地产市场以积极推动作用。
该项目占地面积37.6万平方米，建筑面积50.3万平方米，为万科迄今为止投资规模最大的房地产项目。
七月十七日，于年初完成股份制改组的万佳百货平价广场迁至华强路新址重新开张营业，并推出仓储式平价经营模式。
八月，为适应集团跨地域业务管理的需要，集团总部管理部门进行了调整，调整后的总部架构包括“五部一室”：人事部、财务部、企业策划培训部、经营管理部、证券事务部和总经理办公室。
1995年公司贸易口进行机构调整和资源整合，原深圳万科贸易有限公司、深圳万科协和有限公司、深圳现代企业有限公司合并为万科贸易有限公司。
2011中国十大财税事件
2011中国十大财税事件来源：财会信报●全国人大审议通过车船税法入选理由：由暂行条例升格的第一部法律2011年2月25日，第十一届全国人大常委会第十九次会议通过《中华人民共和国车船税法》，并明确自2012年1月1日起开始实施。
新法中，乘用车按排气量划分7个等级，年税额从240元~4500元不等。
同时，不需登记挂牌的单位内部作业车也被纳入征税范围。
车船税法是目前中国现有19个税种中第一部由暂行条例升格为法律的税法，同时也是第三部以单行税种命名的税法。
●注册会计师行业制度建设年入选理由：2011年注会行业最具代表性事件，持续时间长、范围广、影响大。
2011年注册会计师行业最有代表性的事件，非“制度建设年”莫属。
2011年4月16日，全国注册会计师行业创先争优“制度建设年”工作交流推进会在南昌召开，揭开年度制度建设大幕。
在“制度建设年”活动中，中注协制定（修订）制度59项；32个省区市（含深圳市）注协制定（修订）制度590项；全国会计师事务所制定（修订）制度52 132项，已完成47 284项。
●个人所得税法修订入选理由：涉及到每个人的利益参与度关注度空前2011年4月25日，全国人大公布《个人所得税法修正案（草案）》，个人所得税法修订启动并在网上征求意见，37天收到了来自82 707位网民的237 684条意见、181封群众来信、11位专家和16位社会公众的意见。
23万条意见创下全国人大修法网络征求民意数量的最高纪录。
充分考虑民意后，个税工薪所得扣除标准最后定于3 500元，相关税率一并修订。
●注会执业质量检查制度改革入选理由：注册会计师行业监管与国际趋同2011年7月16日，中国注册会计师协会发布《会计师事务所执业质量检查制度改革方案》，对已实施7年的行业监管制度进行全面改革，实现注会行业监管与国际趋同。
以质量控制体系检查结果指导业务项目检查，以业务项目检查结果支持质量控制体系检查结论，通过质量控制体系检查把事务所工作重心引导到健全质量控制上来，真正实现执业质量检查制度帮助、教育、督促、提高的目的。
2011中国股市大事记
2011中国股市大事记2011年已成历史，在这一年中，中国经济一枝独秀，但A股的走势却令投资者失望，跌幅居于全球表现最差的市场之列。
在2011年初，我们曾对A股市场的行情和制度建设寄予厚望，但最终市场表现却与预期相去甚远。
回顾2011年，我们在低迷的行情中可以看到市场的制度建设仍在不断前行，投资者群体日渐成熟。
回顾，恰是为了更好的总结与反思。
制度建设篇1、完善创业板退市制度。
深交所在11月28日推出《关于完善创业板退市制度的方案(征求意见稿)》，明确36个月内累计被交易所公开谴责三次以及成交价格连续20个交易日低于面值的股票将终止上市。
2、融资融券扩容。
12月5日，融资融券的标的证券扩容到285只，并且首次把中小盘股纳入。
此举有助于降低中小盘股的估值水平，平抑市场大幅波动。
不过，从12月5日融资融券标的“扩容”后的首个交易日情况来看，新标的当日融资余额为4.51亿元，融券余额仅为0.24亿元，显示融券做空新标的的投资者还非常稀少。
3、强制分红政策。
新任证监会主席郭树清上任后的“第一把火”，就是要求上市公司明确分红政策。
11月9日，证监会有关负责人在解答四大市场热点问题时强调，证监会将要求所有上市公司完善分红政策及其决策机制。
强制分红政策立即从首次公开发行股票的公司开始，在公司招股说明书中细化回报规划、分红政策和分红计划，作为重大事项加以提示。
4、RQFII推出。
中国证监会12月16日下午宣布，证监会、央行、外汇局即将联合发布“小QFII”(RQFII)试点办法及配套文件，“小QFII”初期试点的额度约为200亿元人民币。
此后，华夏基金、嘉实基金、易方达基金、博时基金、南方基金、华安基金、大成基金、汇添富基金、海富通基金等9家基金公司旗下香港子公司获得中国证监会批准，首批拿到人民币境外合格机构投资者(RQFII)资格，其中华安基金、南方基金等香港子公司已经向香港证监会上报首只产品，最快明年初开始发行。
证券经纪人执业前培训参考答案手册(60学时)_华宝证券(可编辑)
证券经纪人执业前培训参考答案手册（60学时）_华宝证券目录 1华宝证券介绍 2证券经纪人执业前培训（60学时）介绍 3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单 4证券经纪人执业前培训参考答案 4.1 金融知识系列 0>.融机构（上） .融机构（下） .本市场发展简要回顾 .资本市场重大政策及改革措施证券市场大事记《深圳证券交易所交易规则》（2011修订）本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。
1华宝证券介绍华宝证券有限责任公司(以下简称：公司)是经中国证监会批准，依法注册登记，具有独立法人资格，实行自主经营，独立核算，自负盈亏的有限责任公司。
公司于2002年3月8日开业，注册地上海，注册资本金人民币15亿元。
公司在上海、北京、杭州、舟山、福州、深圳、成都、武汉等地设有营业部。
公司目前经营范围：证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券投资基金代销。
经中国证监会批准，公司于2006年实施重组，并于2007年2月完成了新老股东的股权转让，公司股东为：宝钢集团有限公司、华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。
公司作为宝钢集团旗下的证券公司，在股东的大力支持下，秉承“为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创造效益”的经营宗旨，将以崭新的面貌为新老客户提供专业的、优质的证券金融服务。
本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。
2经纪人执业前培训（60学时）证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人首先应当通过证券从业人员资格考试，再参加所服务的证券公司（以下简称公司）组织的经纪人执业前培训（培训时间不少于60个小时，其中法律法规、职业道德等课时不少于20个小时），培训合格后通过公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
2011中国十大证券公司
2011中国十大证券公司中国证券市场起源于20世纪80年代国库券的发行、转让以及深圳、上海等地企业的公开募股集资活动。
经过多年的发展，我国证券市场从试点迈入逐步规范、快速发展的轨道，在改善融资结构、优化资源配置、促进经济发展等方面发挥了十分重要的作用，成为我国社会主义市场经济体系的重要组成部分。
2011年对于中国的证券市场来说是重要的一年，面对错综复杂的经济形势带来的市场建设与监管等方面的压力，仍一飞冲天，取得了举世瞩目的成绩。
根据各企业的规模、总资产、营业收入、净资产、佣金率、服务指数、品牌影响力等指标进行综合评估以及网络调查，评定出“中国排行榜•2011中国十大证券公司”排行榜。
排名榜单如下：“中国排行榜•2011中国十大证券公司”分析报告截至2011年6月，全国109家证券公司总资产为1.67万亿元、净资产为5808.96亿元、净资本为4357.17亿元，受托管理资金本金总额为2486.73亿元；累计实现净利润260.54亿元，营业收入751.02亿元；其中代理买卖证券业务净收入409.95亿元、证券承销及财务顾问业务净收入132.77亿元、资产管理业务净收入8.98亿元，证券投资收益68.97亿元；94家公司实现盈利，占全行业证券公司总数的86.24%。
2011年上半年，17家上市券商总资产达7397亿元，净资产同比增长12.75%；实现营业收入和净利润分别为352.08亿元和134.73亿元；其中经纪业务收入228.71亿元，自营业务收入53.04亿元，资管及证券承销业务收入有所增长。
2011年所有证券公司都在各自的跑道上全速奔跑。
中信、广发、银河、华泰、国信、海通、国泰君安、招商、申银万国、光大等十大证券公司凭借绝佳增速和绝对优势，领跑市场，依次进入“中国排行榜•2011中国十大证券公司”榜单。
他们在市场竞争力、综合实力、业务排名、经营业绩等方面均远远超过其他企业。
其中，居于榜首的中信证券2011年上半年总营业收入75.08 亿元，营业利润40亿元；广发证券实现营业收入32.71 亿元，营业利润17.08亿元，利润总额17.20 亿元，净利润13.41亿元。
中国资本市场大事记(1984年至2014年)
中国资本市场大事记（1984年至2014年）1984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司发行新中国成立后首只公开发行股票。
1990年12月19日，上海证券交易所举行开业典礼，时任上海市市长朱镕基在浦江饭店敲响了上证所开业的第一声锣。
1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
1991年10月31日，我国股份制企业首只B股由中国南方玻璃股份有限公司与深圳市物业发展（集团）股份有限公司向社会公众招股。
1992年5月21日，沪市全面放开股价，大盘跳空高开于1260.32点，较前一天涨幅高达104.27%，上证指数首度跨越千点。
1993年6月29日，青岛啤酒股份有限公司在香港正式招股上市，青岛啤酒成为首只H股。
1993年8月20日，淄博基金在上海证券交易所上市，成为我国首只在国内证券交易所上市的投资基金。
1995年7月11日，中国证监会正式加入证监会国际组织。
1996年5月29日，道。
琼斯推出中国股票指数，分别为道。
琼斯中国指数、上海指数和深圳指数。
1996年12月16日，上交所和深交所对在该两所上市的股票、基金类证券的交易实行价格涨跌幅10％限制并实行公开信息制度。
1997年4月18日，财政部发布《中华人民共和国国债托管管理暂行办法》，明确规定国债托管实行统一管理体制，财政部授权中央国债登记结算有限公司主持建立和运营全国国债托管系统。
1997年6月16日，我国银行间债券市场成立。
交易品种为各种可流通的国债及可用作回购的债券品种，交易成员为全国银行间同业拆借市场成员。
1998年4月22日，深沪两市交易所实行“特别处理”制度，4月28日，辽物资A成为我国证券市场第一家ST公司。
1998年12月29日，酝酿5年多的《证券法》获得人大常委会通过。
该法于1999年7月1日起正式实施，成为我国证券市场健康发展的强有力保障。
1999年4月2日，中国人民银行颁布了《人民币利率管理规定》。
该规定指出，借贷双方可以就提前归还贷款或延期归还以及相关的利率问题进行约定和协商。
深圳证券交易所内幕交易案例警示教材
内部交易经典案例分析近年来，随着我国资本市场快速发展，证券期货交易活动日趋活跃，内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈易发多发态势。
在监管机构与相关部门的通力配合与严厉打击下，一些内幕交易大案、要案浮出水面，其涉案金额之大、利益链条之长、手法之隐蔽，均令人触目惊心。
当中既有上市公司高管等内部人员和证券从业人员，也涉及国家机关工作人员，甚至级别较高的政府官员，在内幕交易的利益诱惑面前，他们未能守住底线，在法律面前，他们最终受到了应有惩罚，自食苦果！以下展示的是近年来查处的一些内幕交易犯罪案件，希望这些"现身说法"的反面案例在带来震撼的同时，也为我们留下思考与警醒。
（一）官员从事内幕交易时有发生近年来，内幕交易成为官员腐败、利益输送的新渠道，相较于贪污受贿等传统形式，以证券市场为通道进行的利益输送和腐败形式更隐蔽、收益更高、危害更大，还衍生出上市公司和政府官员之间扭曲的利益捆绑关系。
随着混合所有制经济改革的深入，国有控股上市公司整体上市和优质资产注入等进程加快,各类企业的并购重组活动进入活跃期，掌握审批大权的相关政府官员有机会近距离接触内幕信息。
除了自身贪欲驱动的主动内幕交易外，一些市场人士将内幕信息作为新型贿礼馈赠给相关政府官员的被动型内幕交易也时有发生。
政府官员从事内幕交易不但破坏了市场的公平投资秩序，损害中小投资者权益，还败坏社会风气，是一种以权谋利、损公肥私的新型贪腐现象，必须予以严厉打击。
近年罕见的内幕交易"窝案"—天威视讯内幕交易案2012年4月，天威视讯公告称，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳市天宝广播公司和天隆广播公司网络资产和业务。
时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴、天宝广播总经理冯方明等多人作为重大资产重组工作的主要协调人和参与人，因职务原因提前获知信息并利用配偶、亲属、司机等人证券账户大量买入。
除此之外，部分企业管理层和员工通过领导班子考评、职工座谈会等渠道获知消息并对外泄露，导致内幕消息大面积扩散。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》的通知(2008年修订)
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》的通知(2008年修订)文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2008.12.05•【文号】深证上[2008]161号•【施行日期】2008.12.05•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法(2011年修订)》的通知（发布日期：2011年11月14日，实施日期：2011年11月14日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》的通知(深证上〔2008〕161号)各上市公司：为加强对上市公司信息披露监管，督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市公司信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本所修订了《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》，现予以发布。
本办法自发布之日起实施，本所2001年5月发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》同时废止。
特此通知附件：深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法深圳证券交易所二○○八年十二月五日附件：深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法第一章总则第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”）信息披露监管，督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市公司信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。
第二章考核方式、等级和标准第三条每年年报披露结束后，本所以一个年度为一个考核期间，对当年12月31日前上市的公司信息披露工作进行考核。
第四条上市公司信息披露工作考核以上市公司该年度信息披露情况为基础（不含上一年度年度报告，含该年度年度报告），并结合以下因素进行：（一）对上市公司采取的处罚、处分及其他监管措施；（二）上市公司与本所配合情况；（三）上市公司信息披露事务管理情况；（四）本所认定的其他情况。
深圳证券交易所关于调整债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量的通知
深圳证券交易所关于调整债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2011.06.27
•【文号】深证会[2011]29号
•【施行日期】2011.06.27
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券,金融债券
正文
*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》(2012年修订)的通知（发布日期：2012年11月30日，实施日期：2012年12月17日）废止
深圳证券交易所关于调整债券和债券质押式回购竞价交易单
笔申报最大数量的通知
（深证会[2011]29号）
各会员单位：
为满足市场交易需要，经中国证监会批准，本所决定自2011年7月18日起，将债券和债券质押式回购竞价交易的单笔申报最大数量调整为100万张。
请各会员单位做好相关技术准备。
特此通知
深圳证券交易所
二○一一年六月二十七日。
深圳证券交易所关于支付2011年记账式附息(二十三期)国债利息有关事项的通知-
深圳证券交易所关于支付2011年记账式附息(二十三期)国债利息有关事
项的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证券交易所关于支付2011年记账式附息（二十三期）国债利息有关事项的通知
各会员单位：
2011年记账式附息（二十三期）国债（以下简称“本期债券”）将于 2012年5月10日支付利息。
为做好本期债券的利息支付工作，现将有关事项通知如下：
一、本期债券证券代码为“101123”，证券简称为“国债1123”，是2011年11月发行的50年期债券，票面利率为4.33％，每年支付2次利息，每百元面值债券本次可获利息2.165元。
二、本所从2012年5月2日至2012年5月10日停办本期债券的转托管及调帐业务。
三、本期债券付息债权登记日为2012年5月9日，凡于当日收市后持有本期债券的投资者，享有获得本次利息款项的权利，2012年5月10日除息交易。
四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的本期债券利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金账户，并由证券商将付息资金及时划入各投资者的资金账户。
深圳证券交易所
二〇一二年四月二十四日
——结束——。
深交所大事记
深交所大事记1990年12月1日，深圳证券交易所正式成立，标志着中国资本市场的新纪元的开始。
1991年4月，深交所进行了第一次挂牌交易，公司有12家企业。
1992年，深交所开通了深圳A股市场以及配套的交易、结算、证券登记等系统。
1998年，深交所开始了对外开放，允许境外机构投资者进入深交所交易。
2001年2月，深交所开始了主板市场试点，标志着深交所进入了新的发展阶段。
2004年，深交所推出了创业板市场，为创新型企业提供融资平台。
2013年，深交所开通了中小企业板市场，满足中小企业融资需求。
2015年，深交所宣布全面推进注册制改革，在试点注册制的指导下，深交所A股市场实现了快速发展。
2016年，深交所推出了科创板市场，为科技型企业提供了更广泛的融资途径。
2019年，深交所成立了科创板并购基金，加速科技企业的上市和并购步伐。
深交所在A股市场的运作中，积极引入国外经验和技术，提高交易效率和市场透明度。
深交所不断完善上市制度、信息披露制度和监管制度，保护投资者权益，维护市场秩序。
深交所还加强与国际证券交易所的合作，扩大国际市场影响力。
2020年，深交所实施科技创新战略，推动数字化、智能化、网络化转型，提高市场运作效率和监管能力。
深交所加强对科技企业的支持，建立了一系列支持科技创新的政策措施。
深交所加强信息技术和数据安全建设，防范网络风险。
迎合新经济时代的发展需求，深交所着力打造以科技创新为引领的全新资本市场生态。
深交所逐步完善多层次资本市场，为企业提供更多融资渠道，满足不同发展阶段企业的融资需求。
深交所加强监管力度，保障市场秩序和投资者权益。
深交所在中国资本市场改革的道路上不断探索，勇于创新，引领着中国资本市场的发展。
深交所将继续保持务实担当的精神，坚持市场化、法治化、国际化的原则，为中国经济的高质量发展提供更有力的支持。
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2011年深圳证券交易所大事记日期：2012-2-15一月▲1月7日，广东安居宝数码科技股份有限公司、天立环保工程股份有限公司、恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司、山西振东制药股份有限公司、新疆机械研究院股份有限公司在创业板上市。
▲1月10日，杭州锅炉集团股份有限公司、青岛海立美达股份有限公司在中小板上市。
▲1月11日，林州重机集团股份有限公司、河南省西峡汽车水泵股份有限公司在中小板上市。
▲1月13日，江苏秀强玻璃工艺股份有限公司、武汉华中数控股份有限公司、深圳雷曼光电科技股份有限公司、宁波先锋新材料股份有限公司、西安通源石油科技股份有限公司在创业板上市。
▲1月18日，安徽省司尔特肥业股份有限公司、成都市新都化工股份有限公司、江苏亚太轻合金科技股份有限公司、安徽鸿路钢结构（集团）股份有限公司在中小板上市。
▲1月18日，北京君德同创农牧科技股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲1月21日，北京环拓科技股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲1月25日，江苏天瑞仪器股份有限公司、北京东方国信科技股份有限公司、深圳市迪威视讯股份有限公司、万达信息股份有限公司、常州天晟新材料股份有限公司在创业板上市。
▲1月28日，中化岩土工程股份有限公司、广东万和新电气股份有限公司、广州杰赛科技股份有限公司在中小板上市。
二月▲2月1日，上海汉得信息技术股份有限公司、上海东富龙科技股份有限公司、南京中电联环保股份有限公司、中山市松德包装机械股份有限公司、福建元力活性炭股份有限公司在创业板上市。
▲2月11日，青岛东方铁塔股份有限公司、南京新联电子股份有限公司在中小板上市。
▲2月15日，朗源股份有限公司、广东鸿特精密技术股份有限公司、广州中海达卫星导航技术股份有限公司、深圳市腾邦国际票务股份有限公司、河南四方达超硬材料股份有限公司在创业板上市。
▲2月18日，苏州春兴精工股份有限公司、深圳市金新农饲料股份有限公司、湖南凯美特气体股份有限公司、常州千红生化制药股份有限公司在中小板上市。
▲2月22日，上海华峰超纤材料股份有限公司、浙江佐力药业股份有限公司、北京捷成世纪科技股份有限公司、青岛东软载波科技股份有限公司、武汉力源信息技术股份有限公司在创业板上市。
▲2月25日，我所发起设立的“阿拉善生态基金会”正式成立。
▲2月25日，深圳市尚荣医疗股份有限公司、宝鼎重工股份有限公司、江苏南方轴承股份有限公司、华油惠博普科技股份有限公司在中小板上市。
▲2月25日，我所发布《2010年度股票市场绩效报告》。
▲2月28日，我所发布《2010年度自律监管工作报告》。
三月▲3月2日，芜湖顺荣汽车部件股份有限公司、安徽辉隆农资集团股份有限公司、洽洽食品股份有限公司、重庆新世纪游轮股份有限公司在中小板上市。
▲3月3日，江苏亚威机床股份有限公司、河南通达电缆股份有限公司、上海徐家汇商城股份有限公司在中小板上市。
▲3月8日，通裕重工股份有限公司、广东大华农动物保健品股份有限公司、湖南永清环保股份有限公司在创业板上市。
▲3月10日，兄弟科技股份有限公司、张家港化工机械股份有限公司在中小板上市。
▲3月11日，浙江森马服饰股份有限公司在中小板上市。
▲3月15日，我所发布《2010年个人投资者状况调查报告》。
▲3月16日，厦门市美亚柏科信息股份有限公司、海南神农大丰种业科技股份有限公司、江苏维尔利环保科技股份有限公司、潜能恒信能源技术股份有限公司在创业板上市。
▲3月18日，上海绿新包装材料科技股份有限公司、吉林省集安益盛药业股份有限公司在中小板上市。
▲3月22日，苏州科斯伍德油墨股份有限公司、深圳市佳士科技股份有限公司、重庆福安药业（集团）股份有限公司在创业板上市。
▲3月25日，唐人神集团股份有限公司、上海百润香精香料股份有限公司在中小板上市。
▲3月29日，天津长荣印刷设备股份有限公司、江苏长海复合材料股份有限公司、深圳市铁汉生态环境股份有限公司在创业板上市。
四月▲4月7日，福建纳川管材科技股份有限公司、深圳翰宇药业股份有限公司、北京高盟新材料股份有限公司、徐州海伦哲专用车辆股份有限公司在创业板上市。
▲4月8日，江苏沙钢股份有限公司股票恢复上市。
▲4月12日，浙江步森服饰股份有限公司、浙江贝因美科工贸股份有限公司、安徽德力日用玻璃股份有限公司、广州市宁基装饰实业股份有限公司在中小板上市。
▲4月15日，辽宁聚龙金融设备股份有限公司、聚光科技（杭州）股份有限公司、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司在创业板上市。
▲4月21日，武汉天喻信息产业股份有限公司、深圳市理邦精密仪器股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司在创业板上市。
▲4月22日，北京国电清新环保技术股份有限公司、浙江明牌珠宝股份有限公司、广东群兴玩具股份有限公司在中小板上市。
▲4月26日，青岛市恒顺电气股份有限公司、江苏天泽信息产业股份有限公司、鞍山森远路桥股份有限公司在创业板上市。
▲4月28日，江苏通达动力科技股份有限公司、深圳雷柏科技股份有限公司、福建省闽发铝业股份有限公司在中小板上市。
五月▲5月5日，江苏亿通高科技股份有限公司、北京易华录信息技术股份有限公司、北京佳讯飞鸿电气股份有限公司在创业板上市。
▲5月5日，发布《深交所多层次资本上市公司2010年报实证分析报告》。
▲5月6日起至7月8日，中央第二企业金融巡视组对我所进行巡视。
▲5月6日，惠州中京电子科技股份有限公司、山东圣阳电源股份有限公司在中小板上市。
▲5月11日，山东日科化学股份有限公司、苏州电器科学研究院股份有限公司、湖南千山制药机械股份有限公司在创业板上市。
▲5月18日，镇江东方电热科技股份有限公司、安徽安利合成革股份有限公司、广州市鸿利光电股份有限公司在创业板上市。
▲5月20日，淄博万昌科技股份有限公司、好想你枣业股份有限公司在中小板上市。
▲5月25日，武汉金运激光股份有限公司、广东银禧科技股份有限公司、上海科大智能科技股份有限公司在创业板上市。
▲5月31日，北京君正集成电路股份有限公司、烟台正海磁性材料股份有限公司、上海金力泰化工股份有限公司在创业板上市。
▲5月31日，威力恒、七维航测、天一众合在代办股份转让系统挂牌。
六月▲6月2日，西陇化工股份有限公司、江苏双星彩塑新材料股份有限公司、浙江省围海建设集团股份有限公司在中小板上市。
▲6月8日，上海钢联电子商务股份有限公司、深圳光韵达光电科技股份有限公司、张家港富瑞特种装备股份有限公司在创业板上市。
▲6月10日，深圳市奥拓电子股份有限公司、史丹利化肥股份有限公司、山东瑞康医药股份有限公司、浙江万安科技股份有限公司在中小板上市。
▲6月15日，北京拓尔思信息技术股份有限公司、上海永利带业股份有限公司、北京银信长远科技股份有限公司在创业板上市。
▲6月17日，同辉佳视（北京）信息技术股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲6月21日，江西恒大高新技术股份有限公司在中小板上市。
▲6月21日，北京易生创新科技股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲6月22日，深圳市洲明科技股份有限公司、山东金城医药化工股份有限公司、浙江开尔新材料股份有限公司在创业板上市。
▲6月23日，北京东方互联生态科技股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
七月▲7月6日，广东冠昊生物科技股份有限公司、包头东宝生物技术股份有限公司、江苏飞力达国际物流股份有限公司在创业板上市。
▲7月7日，海南瑞泽新型建材股份有限公司、安徽金禾实业股份有限公司、山东省章丘鼓风机股份有限公司在中小板上市。
▲7月8日，北京掌上通网络技术股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲7月12日，深圳市瑞丰光电子股份有限公司、广东明家科技股份有限公司、山东瑞丰高分子材料股份有限公司在创业板上市。
▲7月15日，北京盛通印刷股份有限公司、广东江粉磁材股份有限公司、河南佰利联化学股份有限公司在中小板上市。
▲7月19日，浙江迪安诊断技术股份有限公司、上海天玑科技股份有限公司、广东宝莱特医用科技股份有限公司在创业板上市。
▲7月28日，浙江世纪华通车业股份有限公司、石家庄以岭药业股份有限公司、山东龙力生物科技股份有限公司在中小板上市。
▲7月28日，北京确安科技股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲7月29日，安徽桑乐金股份有限公司、郑州新开普电子股份有限公司在创业板上市。
八月▲8月3日，四川依米康环境科技股份有限公司、杭州初灵信息技术股份有限公司、北京光线传媒股份有限公司在创业板上市。
▲8月5日，上海姚记扑克股份有限公司、大连电瓷集团股份有限公司在中小板上市。
▲8月6日，我所召开2011年中总结暨工作务虚会。
▲8月10日，芜湖亚夏汽车股份有限公司、江苏舜天船舶股份有限公司在中小板上市。
▲8月18日，深圳金信诺高新技术股份有限公司上海金仕达卫宁软件股份有限公司在创业板上市。
▲8月19日，山西仟源制药股份有限公司、河北常山生化药业股份有限公司、浙江星星瑞金科技股份有限公司、浙江开山压缩机股份有限公司在创业板上市。
▲8月19日，北京航星网讯技术股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲8月23日，金科地产集团股份有限公司在主板上市。
▲8月26日，江苏太平洋精锻科技股份有限公司在创业板上市。
▲8月26日，甘肃兰光科技股份有限公司恢复上市。
▲8月30日，我所与郑州商品交易所签订《异地灾备协作框架协议》。
▲8月30日，广东东方精工科技股份有限公司、朗姿股份有限公司、洛阳北方玻璃技术股份有限公司在中小板上市。
▲8月30日，北京航天宏达光电技术股份有限公司在代办股份转让系统挂牌。
▲8月31日，河南新天科技股份有限公司在创业板上市。
九月▲9月6日，昆山新莱洁净应用材料股份有限公司、苏州雅本化学股份有限公司在创业板上市。
▲9月9日，厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司在中小板上市。
▲9月16日，上海巴安水务股份有限公司、上海巴安水务股份有限公司、深圳市佳创视讯技术股份有限公司、江苏通光电子线缆股份有限公司在创业板上市。
▲9月20日，广东长青（集团）股份有限公司、露笑科技股份有限公司、深圳丹邦科技股份有限公司在创业板上市。
▲9月27日，杭州兴源过滤科技股份有限公司、湖南尔康制药股份有限公司、万福生科（湖南）农业开发股份有限公司在创业板上市。
▲9月29日，浙江巨龙管业股份有限公司、深圳瑞和建筑装饰股份有限公司、大连三垒机器股份有限公司在中小板上市。
十月▲10月12日，深圳市联建光电股份有限公司、杭州中威电子股份有限公司在创业板上市。
▲10月13日，常州亚玛顿股份有限公司在中小板上市。
▲10月18日，发布《关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知》，在部分保荐机构试行持续督导专员制度。
▲10月18日，吉林永大集团股份有限公司在中小板上市。