基于效率视角研究国有企业利润来源——来自15个工业细分行业的证据
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动力 。下文 中 ， 本研 究运 用 Ｄ Ａ（ 据包络 分析 ） Ｅ 数 基于松 弛变 量 的 Ｓ ｐ ｒ Ｂ 模 型测 度 国有 工业 行业 ｕ ｅ－ Ｍ Ｓ 的技术 效率 。鉴 于工业 企业在 我 国 国有 企业 中的 比重和地 位 ， 文选 取 了 ２ ０ ２ １ 本 ０ ０～ ０ ０年期 间 国有工
本文 的观点是 ， 没有理 由认为垄断和高效率是严格互斥 的， 我国国有企业的利润具有 同时存在垄
收稿 日期 ：０ １—１ —２ ２１ １ ８
作者 简介 ： 峰（９ ４ 魏 １ ７一
授， 博士生导师 。
） 女 ， 宿州人 ， ， 安徽 安徽大学 经济学 院讲师 ； 荣兆梓 （９ ９ １４ 一
业 企业 １ 有代 表． ５个 Ｉ 生的行业 ， 并在控 制 了投入产 出的相对 价格 以及资 本有机 构成 等相关 因素 的前 提
下 ， 国有企 业效 率与 国有企 业利 润之 间 的关 系展 开实证 和经验 分析 。 就
二 、文献 述评
利润是 经济 学 的重 要范 畴之 一 ， 润来源 是利 润 的核心 和 根本 性 问题 。马克 思 主义 政 治经 济 学 利
（ 下文简称为国有工业企业 ） 的利润总额 由２０ ．３ ４ ８３ 亿元增长到 １８ ５５ 亿元 ， １３ ．５ 累计增长 ３ １４ ， ９ ．％
年平 均 增长 率达 １ ．％ 。但 伴 随着 国有 企 业 利润 的显 著增 长 ， 行 业 收入 差 距 也 越来 越 大 ， ７３ 各 国有 垄 断企 业 员工 的高 收入 更成 了众 矢之 的。 国有 垄 断行业 高收 入现 象 一 定程 度 上 扭 曲 了人 力 资本 投 资 ， 造成 社会 不公 ， 而威 胁 到社会 的稳定 ， 进 成为 国有 企业 滥用 其垄 断权 势 的证据 之一 。转 轨经 济 中的我 国国有企 业 以行 政垄 断为 主 ， 也是 对 国有 企业 多有 诟病 的原 因之 一 。在此 背景 下 ， 这 国有 企业 利润 来 源成 为 经济学 界研 究 的焦 点 问题 ， 出现 了一 批 围绕 此 问题 的相 关研究 成 果 。其 中 ， 国有企 业利 润来 源 于垄 断是 国内学术 界 主流 的观 点 ， 国企垄 断 的社会 成 本和效 率 损失 等也 开始 为人所 关注 ． 。 ４ ｊ 从 现有研 究 成果 来看 ， 于对 １９ 基 ９９年之 前 的国有 企业 的观 察得 到 的共识是 ： 与非 国有 企业 相 比， 国有 企业 的效 率 是低 下 的 。１９ ９９年之 后 ， 然 国有 企业 通 过 进行 战略 性 调整 ， 产 经 营状 况 出现 虽 生 了新 的 变化 ， 产权 不清 、 会性 负担 等 问题得 到改 善 ， 社 管理水 平 和生 产效 率得 到提 升 ， 但上 述共 识仍 旧 存在 ， 且这 种共 识加 深 了对 国有企 业利 润 具有垄 断 来源 的认 识 。问题 是 ， 果 国企高利 润仅 仅是 非 并 如
） 男 ， 苏无锡人 ， ， 江 安徽大学经济 学院教
基金项 目： 国家社会科学基金重点项 目“ 科学发展观视野下社会主义基本 经济制度 的理论 与实践 ” 项 目编号 ：７ Ｊ０ １ （ ０ＡＬ １）
一
９～
魏
峰
荣兆梓
基 于效率视角研 究 国有企业利源自来源 断 和效 率这两 种来 源 的可能性 。近年 来我 国国有 企业 经济效 益特 别是利 润 的显著上 升是 否只具 有垄 断来 源 而没有 效率 提高 的 因素 在其 中是需 要实证 论 证 的 。本 文选 取 技 术效 率作 为效 率指 标 的代 表 。 技 术效 率能够 衡量 生产 单元 的生产 活动接 近生 产前 沿 的程 度 ， 短期 内改善 全 要 素生 产率 的主 要驱 是
中图分类 号 ：４ ４ ６ Ｆ ２ ． 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ： ７ —９０ （０ ２ ０ —００ ０ １ １ ３ １ ２ １ ）１ ０ ９— ８ ６
一
、
引 言
进入 新世 纪 以来 ， 国 国有 企业 的盈 利水 平 大幅增 长 ，０ ０— ０ ０年 ， 我 ２０ ２１ 国有及 国有控 股 工业 企 业
发 严重 ， 这使 得 我们 不得 不重 新 审视 国企利 润 来 源 问题 。关 于 国有企 业 利 润 来 源的传 统 观 点 强调 了 国有企 业利 润 的垄 断来 源而 忽略甚 至 否定 了效 率 来 源。本 文 选取 我 国具有 代 表 性 的 １ ５个 国有 工 业 行 业 ２０ ２ １ 的 面板 数 据 ， 用基 于松 弛 变量 的 Ｓ ｐｒ Ｂ 效 率测度 模 型对 １ ００～ ００年 运 ｕｅ —Ｓ Ｍ ５个代表 性行 业 的年 度技 术 效率进 行 了测 度 ， 并分 别考 察 了技 术 效 率对 国有 工 业行 业 利 润 总额 和 成本 费 用利 润率 的 影 响 。研 究结果表 明技 术 效 率对利 润指 标具 有 显著 的正 效应 ， 国有 企业 利润 的效 率来 源不容 置疑 。 关键 词 ： 国有企 业 ； 润 来源 ；ｕ ｅ —Ｓ Ｍ 模 型 ； 术效率 利 Ｓ ｐｒ Ｂ 技
新宄（月 ） 双刊
２２ 第 期总 ５ ） ０ 年 １ （第６ １ 期
基 于效率视 角研究 国有企业利 润来源
— —
来 自 １ 工 业 细 分 行 业 的 证 据 ５个
魏 峰 荣 兆梓
２００ ） ３６ １
（ 安徽大学 经济学 院， 安徽 合肥
摘要 ： 进入新世纪以来， 国国有企业的利润大幅增长 ， 国有企业的收入分配不公等 问题也愈 我 但
效率性因素（ 垄断 ） 的产物 ， 么其所获经济效益的社会 合理性 和国企 改革 的成效就非常值得质疑 那 了。因此 ， 国有 企业 利润 来源 做 出全 面而 准确 的判 断具有 重 大 的理 论 和现 实意义 ， 以为我 国下 一 对 可
步 国企 改革 的方 向提供 一 定 的理论 参考 。
本文 的观点是 ， 没有理 由认为垄断和高效率是严格互斥 的， 我国国有企业的利润具有 同时存在垄
收稿 日期 ：０ １—１ —２ ２１ １ ８
作者 简介 ： 峰（９ ４ 魏 １ ７一
授， 博士生导师 。
） 女 ， 宿州人 ， ， 安徽 安徽大学 经济学 院讲师 ； 荣兆梓 （９ ９ １４ 一
业 企业 １ 有代 表． ５个 Ｉ 生的行业 ， 并在控 制 了投入产 出的相对 价格 以及资 本有机 构成 等相关 因素 的前 提
下 ， 国有企 业效 率与 国有企 业利 润之 间 的关 系展 开实证 和经验 分析 。 就
二 、文献 述评
利润是 经济 学 的重 要范 畴之 一 ， 润来源 是利 润 的核心 和 根本 性 问题 。马克 思 主义 政 治经 济 学 利
（ 下文简称为国有工业企业 ） 的利润总额 由２０ ．３ ４ ８３ 亿元增长到 １８ ５５ 亿元 ， １３ ．５ 累计增长 ３ １４ ， ９ ．％
年平 均 增长 率达 １ ．％ 。但 伴 随着 国有 企 业 利润 的显 著增 长 ， 行 业 收入 差 距 也 越来 越 大 ， ７３ 各 国有 垄 断企 业 员工 的高 收入 更成 了众 矢之 的。 国有 垄 断行业 高收 入现 象 一 定程 度 上 扭 曲 了人 力 资本 投 资 ， 造成 社会 不公 ， 而威 胁 到社会 的稳定 ， 进 成为 国有 企业 滥用 其垄 断权 势 的证据 之一 。转 轨经 济 中的我 国国有企 业 以行 政垄 断为 主 ， 也是 对 国有 企业 多有 诟病 的原 因之 一 。在此 背景 下 ， 这 国有 企业 利润 来 源成 为 经济学 界研 究 的焦 点 问题 ， 出现 了一 批 围绕 此 问题 的相 关研究 成 果 。其 中 ， 国有企 业利 润来 源 于垄 断是 国内学术 界 主流 的观 点 ， 国企垄 断 的社会 成 本和效 率 损失 等也 开始 为人所 关注 ． 。 ４ ｊ 从 现有研 究 成果 来看 ， 于对 １９ 基 ９９年之 前 的国有 企业 的观 察得 到 的共识是 ： 与非 国有 企业 相 比， 国有 企业 的效 率 是低 下 的 。１９ ９９年之 后 ， 然 国有 企业 通 过 进行 战略 性 调整 ， 产 经 营状 况 出现 虽 生 了新 的 变化 ， 产权 不清 、 会性 负担 等 问题得 到改 善 ， 社 管理水 平 和生 产效 率得 到提 升 ， 但上 述共 识仍 旧 存在 ， 且这 种共 识加 深 了对 国有企 业利 润 具有垄 断 来源 的认 识 。问题 是 ， 果 国企高利 润仅 仅是 非 并 如
） 男 ， 苏无锡人 ， ， 江 安徽大学经济 学院教
基金项 目： 国家社会科学基金重点项 目“ 科学发展观视野下社会主义基本 经济制度 的理论 与实践 ” 项 目编号 ：７ Ｊ０ １ （ ０ＡＬ １）
一
９～
魏
峰
荣兆梓
基 于效率视角研 究 国有企业利源自来源 断 和效 率这两 种来 源 的可能性 。近年 来我 国国有 企业 经济效 益特 别是利 润 的显著上 升是 否只具 有垄 断来 源 而没有 效率 提高 的 因素 在其 中是需 要实证 论 证 的 。本 文选 取 技 术效 率作 为效 率指 标 的代 表 。 技 术效 率能够 衡量 生产 单元 的生产 活动接 近生 产前 沿 的程 度 ， 短期 内改善 全 要 素生 产率 的主 要驱 是
中图分类 号 ：４ ４ ６ Ｆ ２ ． 文献标识码 ： Ａ 文章编号 ： ７ —９０ （０ ２ ０ —００ ０ １ １ ３ １ ２ １ ）１ ０ ９— ８ ６
一
、
引 言
进入 新世 纪 以来 ， 国 国有 企业 的盈 利水 平 大幅增 长 ，０ ０— ０ ０年 ， 我 ２０ ２１ 国有及 国有控 股 工业 企 业
发 严重 ， 这使 得 我们 不得 不重 新 审视 国企利 润 来 源 问题 。关 于 国有企 业 利 润 来 源的传 统 观 点 强调 了 国有企 业利 润 的垄 断来 源而 忽略甚 至 否定 了效 率 来 源。本 文 选取 我 国具有 代 表 性 的 １ ５个 国有 工 业 行 业 ２０ ２ １ 的 面板 数 据 ， 用基 于松 弛 变量 的 Ｓ ｐｒ Ｂ 效 率测度 模 型对 １ ００～ ００年 运 ｕｅ —Ｓ Ｍ ５个代表 性行 业 的年 度技 术 效率进 行 了测 度 ， 并分 别考 察 了技 术 效 率对 国有 工 业行 业 利 润 总额 和 成本 费 用利 润率 的 影 响 。研 究结果表 明技 术 效 率对利 润指 标具 有 显著 的正 效应 ， 国有 企业 利润 的效 率来 源不容 置疑 。 关键 词 ： 国有企 业 ； 润 来源 ；ｕ ｅ —Ｓ Ｍ 模 型 ； 术效率 利 Ｓ ｐｒ Ｂ 技
新宄（月 ） 双刊
２２ 第 期总 ５ ） ０ 年 １ （第６ １ 期
基 于效率视 角研究 国有企业利 润来源
— —
来 自 １ 工 业 细 分 行 业 的 证 据 ５个
魏 峰 荣 兆梓
２００ ） ３６ １
（ 安徽大学 经济学 院， 安徽 合肥
摘要 ： 进入新世纪以来， 国国有企业的利润大幅增长 ， 国有企业的收入分配不公等 问题也愈 我 但
效率性因素（ 垄断 ） 的产物 ， 么其所获经济效益的社会 合理性 和国企 改革 的成效就非常值得质疑 那 了。因此 ， 国有 企业 利润 来源 做 出全 面而 准确 的判 断具有 重 大 的理 论 和现 实意义 ， 以为我 国下 一 对 可
步 国企 改革 的方 向提供 一 定 的理论 参考 。