2016年下半年河北省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题

2016年下半年河北省证券从业资格考试：债券的特征与类
型试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、最常见的股票是（）。

A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
2、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
3、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数
B．债券
C．外汇
D．商业票据
4、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50
B．100
C．150
D．200
6、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型
B．周期型
C．防守型
D．幼稚型
8、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A．20
B．30
C．40
D．50
9、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
10、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差
B．几何平均值
C．协方差
D．算术平均值
11、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上全部都是
12、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
13、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
14、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
15、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派
B．心理分析流派
C．技术分析流派
D．基本分析流派
16、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
17、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
18、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行
19、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
20、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。

A．以营利为目的
B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心
22、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
23、被认定为市场禁入者，__。

A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务
24、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所
25、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。

A．实用性
B．准确性
C．真实性
D．完整性
26、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。

A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
27、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
28、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。

A．60周岁以内注册会计师不少于20人
B．上年度业务收入不低于800万
C．依法成立3年以上
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万
29、基金托管人更换的条件有__。

A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
30、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。

A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
31、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人
D．可转换债券通常是转换成优先股票
32、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
33、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资
格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
34、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。

A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权
35、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。

A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。