和谐管理理论的研究框架及主要研究工作

和谐管理理论的研究框架及主要研究工作∗

和谐管理研究课题组

+席酉民等（2005）进一步给出了和谐的定义、3个假定（assumption ）和两个基本假设（hypothesis ）

（西安交通大学管理学院，邮编：710049）

摘要：本文基于和谐管理理论的基本概念和假设，提出了和谐管理的基本函数关系、研究框架及相应的实证研究假设。组织、环境和领导特征的分析是和谐管理研究的起点，和谐主题的辨识、围绕和谐主题的和则、谐则及其耦合是和谐管理研究的重点。在研究框架内，本文对和谐主题辨识，和则、谐则的理论和实证分析，和谐管理的耦合模型等研究工作进行了介绍，并对下一步面向应用方法和技术的研究进行了展望。

关键词：和谐管理、和谐主题、和则、谐则、耦合、一致性

复杂快变的环境、网络化的组织结构和追求自我实现的员工，使传统的管理方式面临严重挑战，而管理理论仍然处于“丛林”状态，缺乏系统的应对之道。和谐管理作为一种新的理论探索，是组织为了达到其目标，在复杂快变的环境中，围绕和谐主题的分辨，以优化和不确定性消减及利用为手段提供问题解决方案的实践活动。在和谐管理研究系列论文第一篇《和谐管理理论的提出及其原理的新发展》基础上，本文将详细阐述和谐管理理论的研究框架和主要的研究工作。

1 和谐管理理论的概念、假设和基本函数关系

1.1和谐管理的基本概念和假设

1和谐管理理论的目的是为了实现组织的战略，按照安东尼将组织控制体系分为三个层级（战略规划、管理控制和任务控制）。假定1：如果“战略（S ）和环境、组织和领导（EOL ）一致”，组织所选择的战略是正确的。假定2：如果“和谐主题（HT ）与战略及EOL 一致”，则说明和谐主题选择是正确的，也即组织在特定阶段的管理重心定位是准确的。假定3：如果和则（HP ）、谐则（XP ）与和谐主题一致，则说明该阶段管理系统比较完善，管理比较到位。

如果组织实现了三个假定的一致性，即“战略和环境、组织、领导相一致”、“和谐主题与战略一致”、“和则、谐则与主题一致”，则称组织管理是和谐（HX ）的。和谐管理理论的两个基本假设是：假设1：如果管理系统比较完善且管理比较到位，那么组织的和谐主题能够得到有效实现。假设2：如果组织管理和谐，那么组织能够产生良好的绩效（P ）。

1.2和谐管理理论的基本函数关系

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∗本研究受国家自然科学优秀创新研究群体基金资助(No: 70121001)。

+作者简介：课题主持人席酉民（1957—），男，汉族，陕西长安人，研究方向：和谐管理理

论，战略决策，企业理论。西安交通大学管理学院教授，博士生导师，邮编：710049。课题组主要成员：尚玉钒、王洪涛、肖宏文、井辉、王大刚、曾宪聚、陈健、唐方成、郭士伊、王琦、杜永怡、汪莹、徐志强等。本文执笔：席酉民、王洪涛

，那么和谐管理理论属于管理控制层级，其目的是保证战略的有效执行，从而实现组织的目标。和谐主题是为了有效执行战略而提出的概念，是组织在特定的发展时期和情境下，为实现组织长期目标，所要解决的核心问题或要完成的核心任务。和谐主题不拘泥于传统上的管理职能，或是新的管理时尚，而是在对管理问题认真分辨的基础上，把解决之道交付给和则、谐则，及其丰富的组合方式。这一方面是对管理现

实的反映，另一方面也是从理论研究中真正寻找问题解决途径的直接尝试3。

和则是指导环境诱导下自主演化的原则，是用来调整人际间的共处、人群间的共处、乃至组织间、组织与社会间的共处的基本原则。“规则、契约、文化、舆论、社会观念等等”是这些原则的现实对应物。我们发展了三个层次的和则体系，分别将之命名为和则1、和则2、和则3：和则1提供人在组织中的基本意义和角色，主要包括“诚信”和“责任”；和则2提供人群在组织中的基本意义和角色，主要包括“对分工互补的认同”和“倾向于合作”；和则3提供组织于社会、自然的基本意义和角色，主要包括“对可持续的遵从”和“积极地回馈”。上述和则包括的主要原则，共同构成了一个和则体系。

谐则是用来指导在给定的资源约束条件和目标下去追求优化的基本原则。它的主要特征在于，确定性（概率意义）中的效率问题，我们通称之为“优化性”。从管理要素的类型特征出发，我们也提出了谐则的三个基本原则：谐则1是指要素间组合过程中最基本的要求，即匹配或曰一致性（例如结构和功能的协调）；谐则2是指要素间确定性联系的可变动性/调适性（例如负债率的安全值域，业务流程的再造）；谐则3是指既定投入的最大产出，即优化性（例如最短运输路径，最大产出规模）。

和则与谐则共同作用，并不代表和谐状态的必然出现，而是和则与谐则与组织运动过程中不断浮现的和谐主题相互动。在对一个给定时间段落、地域和行业的组织考察中，我们可以看到和则、谐则体系内部规则的递进。从本质上讲，和谐主题，和则，谐则以及外部环境相互关联互动而又相互依赖，只有前三者之间在一定时期内形成耦合（HeXie Coupling，HC）并保持相对动态的一致性，伴随环境共同演化，才能促进组织的适应和发展，从而使组织获取竞争优势和好的绩效4。这样，给定地域行业等组织外部环境和时间区段条件下，和谐主题、和则、谐则的关系可以用图1来表示。

谐则

图1 给定时间区段、地域、行业的和谐管理

根据上述分析，以及和谐管理的基本概念，在和谐管理理论中，战略的制定取决于环境、组织和领导特征，而和谐主题是战略执行中所需要解决的核心任务和管理难题。和谐主题一旦被确定下来，总能够找到相应的和则与谐则解决方法的组合。围绕和谐主题的和则与谐则的互动耦合，可以形成和谐的组织运行机制，从而保证组织健康运行和取得良好的绩效。基于此，我们可以用下述五个函数来刻画和谐管理理论的基本关系：

S=F s(E,O,L) （1）

HT=F ht(E, O, L ,S) （2）HC=F hc(HT,HP,XP,) （3）HX=F hx(S,HT,HC) （4）

P=F p(HX) （5）

2和谐管理理论的研究框架

和谐管理是“组织围绕和谐主题的分辨，以优化设计和人的能动作用为手段提供问题解决方案的实践活动”，简单说来，是围绕和谐主题、基于和则与谐则双规则的问题解决学。和谐管理理论认为，管理活动的目的是围绕组织目标解决问题或完成任务（和谐主题的存在及意义）；一定的问题或任务总可以通过“优化设计”和“人的能动作用”双规则的互动耦合有效解决（和则、谐则及耦合的存在及意义）。和谐管理理论包含三个一致性，即战略与组织环境、组织及其领导特征上的一致性（保证设计的战略是合乎逻辑的）；战略与各战略阶段和谐主题的一致性（保证各阶段工作重心是支持战略实施的）；和则、谐则与和谐主题的一致性（保证和谐主题能得到有效实施）。若三个一致性得到实现，则说明组织运转和谐，从而会表现出较高的绩效。我们已经从哲学、人类解决复杂问题的经验积累、社会的演进、各类管理理论的相互印证等角度证明了该理论框架的合理性；但该理论框架的完善和深化还需要深入的案例分析和实证。特别是每个概念和环节的刻画、机理，及其应用的技术化和方法化还需要大量的深入细致的研究工作。

基于上述理论观点，我们在过去理论研究的基础上，进一步通过对青岛啤酒、海尔等典型企业及科学院知识创新工程等典型活动的深度案例研究，透过长时段的组织系统的演进过程的总结分析，发现和谐管理理论的逻辑关系的现实体现。我们首先明晰各研究对象的发展战略和战略阶段；其次，辨识不同发展阶段其环境、组织和领导的不同情境特征下出现的和谐主题；再次，分析其围绕和谐主题所采取的管理措施，包括和则与协则体系的合理运用；最后，与企业的绩效相联系，研究和谐与企业绩效之间的关系。研究的重点是和谐主题与环境、组织、领导特征和战略的一致性，和则、谐则与和谐主题的一致性，运行的和谐状况与绩效的关系，进而与理论的基本假设相对应，印证理论的解释力；并通过不同发展阶段之间衔接关系，印证理论的预见力；还通过案例的分析技术、方法的深化，为和谐管理理论的应用工具的开发奠定基础。

典型案例研究对于深入探索和谐管理诸要素之间的关系非常有帮助，但是要得出一般性的规律，还需要在案例研究深化后的概念模型的基础上，进行大样本的实证研究。目前，我们已经完成了大样本调查的问卷，以完成预调研分析，正在进行近千家企业的问卷调查，实证研究的基本逻辑结构由表1给出。在特定环境、组织和领导特征下，企业战略能否与这些特征相一致，和谐主题能否与战略相一致，决定了企业是否在做正确的事。围绕和谐主题，和则与谐则体系运用得当，则表明企业是在正确地做事。当战略制定与环境、组织和领导特征相一致，主题与战略相一致，且围绕和谐主题的和则、谐则管理措施得到时，可以预见企业具有较好的绩效；而当企业采取的管理措施与和谐主题不一致时，则绩效相对较差。若战略与环境、组织和领导特征不一致，主题与战略不一致，且和则、谐则体系运用不当，企业管理处于混乱状态，既不能确定在做正确的事，也不能正确地做事，这时的企业绩效相对较差。依此类推，三个一致性的组合能够产生8个关于和谐与绩效的假设，我们正在通过大样本的统计分析验证这些假设。

需要说明的是，战略制定是面向未来的，而和谐主题则是战略执行过程中的阶段性任务或需要解决的重点问题，是面向当前阶段的。组织、环境与领导特征的分析为辨识和谐主题提供直接依据，同时也为战略的制定和适时修订提供了参照。组织、环境和领导特征的分析将战略和主题连接起来，是和谐管理研究的起点。和谐主题的辨识、围绕和谐主题的和则、谐则及其耦合是和谐管理研究的重点。在该研究框架内，要对和谐管理理论提出的主要一致性进行验证，就要对和谐主题辨识、和则、谐则的理论和实证分析，耦合模型进行深入探讨，