2016年下半年福建省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷

2016年下半年福建省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。

(R为股权登记日)
A．R+1
B．R+2
C．R+3
D．R+4
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。

A．3
B．6
C．9
D．2
3、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．审计
B．稽核
C．验资
D．评估
4、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。

A．本国居民
B．国内居民
C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
5、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．国务院
6、经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由__负责核准。

A．财政部
B．国务院
C．集团公司
D．有关部门
7、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略
B．交叉套期保值交易
C．主动套期保值交易
D．被动套期保值交易
8、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。

A．没收非法所得
B．罚款
C．警告
D．公示
9、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
10、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
11、证券交易所的会员__。

A．可以自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批
C．转让交易席位必须由证券交易所审批
D．不得转让交易席位
12、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。

（）
A．2；2；100
B．2；2；500
C．3；3；100
D．3；3；500
13、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。

A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
14、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（）。

A．少于公司股份总数的35%
B．少于人民币5000万元
C．多于公司股份总数的35%
D．多于人民币3000万元
15、深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。

__
A．R；5
B．R；10
C．R+1；5
D．R+1；10
16、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1
B．2
C．3
D．4
17、在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段
18、以下不属于税收具有的特征的是__
A．强制性
B．无偿性
C．灵活性
D．固定性
19、__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

A．股利支付率
B．股票获利率
C．利率
D．利息支付倍数
20、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。

A．会议召开3日前至股东大会闭会时止
B．会议召开3日前至股东大会开会时止
C．会议召开5日前至股东大会开会时止
D．会议召开5日前至股东大会闭会时止
21、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．到期日的9:00
B．到期日前一天的9:00
C．到期日后一天的14:00
D．到期日后一天的9:00
22、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B．《基金管理公司内部控制指导意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
23、环境控制包括__等内容。

A．经营理念
B．内部控制文化
C．组织结构
D．员工道德素质
24、__是客户招揽的保证。

A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立
25、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日
B．60日
C．90日
D．120日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1
B．2
C．3
D．4
2、督察长由（）提名。

A．总经理
B．董事长
C．独立董事
D．监事会主席
3、关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有（）。

A．现实收益率无法得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．到期收益率可以准确地衡量现金流量的内部收益率和债券的实际回报率
4、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。

A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
5、__的收购方式又称换股。

A．用现金购买股票
B．用股票购买股票
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产
6、如果中央银行降低再贴现率，则股价__。

A．下跌
B．无变化
C．上升
D．不能确定
7、基金托管人应依据（）等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。

A．《中华人民共和国会计法》
B．《企业财务通则》
C．《金融企业会计制度》
D．《证券投资基金会计核算办法》
8、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。

A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
9、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．对等原则
10、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有__。

A．指数化型
B．被动管理型
C．增长型
D．货币市场型
11、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．3
B．6
C．9
D．12
12、在招股说明书中，发行人应详细披露其在__方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

A．财务
B．人员
C．业务
D．资产
13、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A．价值直接交换的场所
B．财产权利直接交换的场所
C．风险直接交换的场所
D．收益直接交换的场所
14、影响债券偿还期限的因素主要有__。

A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券发行主体
D．债券变现能力
15、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
16、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
17、关于目标市场，下列说法错误的是__。

A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”
C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
18、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在__方面。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
C．交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
D．全球资本市场之间的相关性显著增强
19、根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的是__。

A．某上市公司的股本总额为20000万股，甲持有2万股
B．为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员
C．某上市公司前15名股东中的自然人股东的直系亲属
D．某上市公司前10名股东中的自然人股东的直系亲属
20、规范的股权结构的含义不包括__。

A．降低股权集中度
B．流通股股权适度集中
C．股权的流通性
D．完善的独立董事制度
21、下列各项简称为LOF的是__。

A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证50ETF
D．交易型开放式指数基金
22、关于信用衍生工具，下列论述正确的有__。

A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
23、在客户__，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段
24、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。

表决投票时同意票数达到（）票为通过。

A．—般程序3
B．特别程序3
C．一般程序5
D．特别程序5
25、申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。

股东大会作出的决议至少应包括__。

A．本次发行的种类和数量
B．还本付息的期限和方式
C．债券利率
D．转股价格的确定和修正。