06-3人力资源控制程序附表
人力资源控制程序
人力资源控制程序人力资源（HR）控制程序是组织内部的一套规范和程序，旨在有效管理人力资源，确保员工的数量、质量、组织结构和相关业务符合组织的战略目标和需求。
本文将探讨人力资源控制程序的重要性、实施方法以及可能面临的挑战。
一、人力资源控制程序的重要性人力资源是组织内部最重要的资源之一，能否合理利用和管理人力资源对于组织的发展和业绩至关重要。
人力资源控制程序的重要性体现在以下几个方面：1. 确保组织目标的实现：人力资源控制程序可以帮助组织建立与战略目标相一致的人力资源策略，确保员工数量和结构的合理性，以满足组织的业务需求。
2. 提高员工绩效：通过制定明确的绩效评估标准和激励措施，人力资源控制程序可以激发员工的工作积极性和创造力，提高员工绩效和工作效率。
3. 降低人力资源成本：通过人力资源控制程序，组织可以合理配置人力资源，减少不必要的人力资源浪费，降低组织的人力成本。
二、人力资源控制程序的实施方法为了有效实施人力资源控制程序，以下几个步骤是必不可少的：1. 人力需求规划：首先，组织需要进行全面的人力需求规划。
这包括对组织业务发展的预测以及员工离职率和员工流动率等因素的分析，从而确定合理的员工需求。
2. 招聘与选拔：一旦确定了员工需求，就需要通过招聘与选拔流程来吸引和选择合适的员工。
这包括发布招聘广告、筛选简历、面试候选人等环节。
3. 培训与发展：在招聘到员工后，组织需要通过培训和发展计划来提高员工的能力和技能。
这可以通过内部培训、外部培训和导师指导等方式实施。
4. 绩效管理：绩效管理是人力资源控制程序中的重要环节。
通过制定明确的绩效评估标准，将员工的绩效与组织目标相对应，从而对员工进行激励和奖励。
5. 员工福利和薪酬：为了留住优秀的员工，组织需要提供具有竞争力的薪酬和福利制度。
这可以包括基本工资、奖金、福利福利等。
三、人力资源控制程序可能面临的挑战人力资源控制程序的实施可能面临以下挑战：1. 法律法规的变化：人力资源控制程序需要遵守国家和地区的劳动法规，但这些法律法规可能会发生变化，对组织的人力资源管理提出新的要求。
(ISO9001程序文件09人力资源控制程序)09人力资源控制程序
更改记录1目的对所有从事影响产品质量工作的人员进行培训，提高员工素质，以满足质量体系有效运行的需要。
2范围适用于本公司各类人员的质量教育和岗位专业能力的培训。
3职责3.1人事部负责编制各部门、各岗位人员的《岗位说明书》；3.2人事部负责公司《年度培训计划》的制定及实施；3.3人事部负责组织内部培训和派出培训的管理，并做好考试、考核和原始资料的归档及培训记录保存工作。
3.4人事部确定必要的知识。
3.5人事部队负责实施《人员结构分析》，并建立人才保留制度。
4 程序（工作流程见第5页）4.1岗位能力要求确定4.1.1根据工作岗位确定对员工的素质要求，制定《岗位说明书》，并根据要求对不同岗位的各类人员进行分层次培训。
4.1.2对有特殊要求的工种，除进行正常培训外，还应结合岗位进行专门培训。
4.2人员招聘4.2.1年度人员需求计划:上年底由人员需求部门提出用人计划，人事部统计并报总经理批准后，组织招聘。
4.2.2接收人才途径:通过接收高校毕业生、人才招聘、员工培训等方式保证人力资源。
4.2.3招聘工作程序:人员招聘按填表、面试、试用、考核等程序进行。
4.2.4 应聘人员通过提交相关的个人应聘资料或填写《人事档案表》，由人事部经过初选后安排面试。
4.2.5面试时，由公司领导、人员招聘需求部门及人力资源招聘负责人参加。
通过交谈、提问，了解应聘人员的各方面能力，包括学历、工作年限、专业特长、工作经历等。
4.2.6 面试合格后，安排到相应岗位进行试用，试用期一般为一至三个月。
4.2.7试用结束后，由相关使用部门给出综合考核意见，人事部根据考核意见决定是否正式聘用。
4.3培训计划制定4.3.1每年初，各部门根据工作岗位需要，填写《培训申请表》上报人事部，人事部根据汇总情况及公司实际需求，于每年1月制定出《年度培训计划》,经总经理批准后实施培训。
4.4培训4.4.1内部培训4.4.1.1新进公司的人员的培训，上岗前由人事部组织质量意识、安全、公司规章制度等基础教育培训，由员工所在部门对其进行岗位技能的专业教育培训，经认定具备新岗能力要求的可上岗试用，经认定不具备新岗能力要求的予以辞退。
生产一致性保证计划
编号：生产一致性控制计划编制：审核：批准：版本号：受控状态：发布日期：年月日实施日期：年月日一、目的：为了确保本公司认证产品能满足国家强制性产品3C认证，生产一致性审查要求和有关法律、法规要求，确保工厂生产的批量产品与型式试验合格认证产品的一致性控制，以使认证产品持续符合认证要求，特制定和颁布本生产一致性控制计划（以下称计划）。
二、适用范围：本计划适用于本公司生产的04类车辆产品。
三、职责：3.1质量负责人经公司研究决定，由 xxx 担任本公司质量保证负责人一职，同时担任本公司认证技术负责人，授权其继续履行原来的职责和权限外，在3C认证工作中，其职责及权限如下：①确保工厂管理体系满足产品认证实施规则《CCAP-C11-01：2020强制性产品认证实施细则——汽车》、《CNCA-C11-01：2020强制性产品认证实施规则——汽车》规定的产品质量保证能力要求②负责认证产品质量管理体系过程的建立，实施和保持。
③确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求。
④确保认证标志的妥善保管和使用。
⑤确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。
及时向认证机构申报涉及获证产品安全性能的变更。
⑥负责批准生产一致性控制计划；⑦负责编制生产一致性控制计划执行报告；⑧掌握认证依据标准要求，依据产品认证实施规则/细则规定的职责范围，对认证产品变更进行确认批准并承担相应责任；⑨向上级报告产品质量保证体系运作的情况，包括需要的改进。
⑩代表本公司就质量体系有关事宜与外部各方的联络。
3.2各部门职责3.2.1技术部负责产品技术开发、技术标准、检验标准、工艺规范、关键工序等技术文件的制定、发放、保管和监督检查工作；负责生产过程的技术指导工作；协助供销部对供应商进行选择、评定工作；负责产品变更的审核工作；负责一致性控制计划的制修订和变更申报等。
3.2.2生产部负责生产的组织、协调工作；负责组织生产用设备、工装、夹具和工位器具的制造以及日常维护、保养工作。
企业人力资源内部审核检查表
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
QER9.1-08目标完成情况统计:
培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.企业发展规划,业务计划,生产计划,订单/合同
2.法律法规标准要求、特种岗位资格
3.顾客特殊要求
4.生产技术/工具掌握等内部需求
（人力资源规划、招聘计划）
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
已规定记录
过程特性:
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源,招聘交流会
√
7
活动由谁来进行,他的能力、技能要求是否给出明确规定？
7.1.2人力资源管理程序
QMS
广州日信电气有限公司
GUANGZHOU RUSAN ELECTRIC CO.,LTDCHINA
管理文件
文件名称
人力资源管理程序
文件
编号
Q/RX-7.1.2-2020
发布日期
2020-5-20
版本号
A/0
修订日期
修订人
页码
3/5
制作
审核
批准
4.3人员培训
4.3.1制订培训计划
4.3.1.1.由各部门提出《人员培训需求计划表》至人力资源部，人力资源部汇总制定《年度培训计划表》
管理文件
文件名称
人力资源管理程序
文件 编号
Q/RX-7.1.2-2020
发布日期
2020-5-20
版本号
A/0
修订日期
修订人
页码
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审核
批准
修订履历
序号
章节
版次
修改前内容
修改后内容
修改日期
生效日期
1
全部
00
-
初次发行
-
质量管理体系
QMS
广州日信电气有限公司
GUANGZHOU RUSAN ELECTRIC CO.,LTDCHINA
4.4.3在职培训：公司根据工作需要针对在职员工组织的内部培训或委外培训。
4.4.4特殊作业人员培训：
a)特殊、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训合格后持证上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核评估；
b)电气焊工、计量员、电工、叉车工、驾驶员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；
管理文件
文件名称
人力资源管理程序
质量管理体系程序文件(全套)
质量体系程序文件目录01 DL- QP 401-2011《文件控制程序》02 DL - QP402-2011《质量记录控制程序》03 DL - QP 601-2011《人力资源控制程序》04 DL - QP701-2011《与顾客有关过程的控制程序》05 DL - QP702-2011《采购控制程序》06 DL - QP703-2011《生产与服务运作控制程序》07 DL - QP 801-2011《顾客满意度控制程序》08 DL - QP802-2011《内部质量管理体系审核控制程序》09 DL - QP803-2011《过程和产品的监视和测量程序》10 DL - QP804-2011《不合格品控制程序》11 DL - QP805-2011《纠正和预防措施控制程序》文件控制程序DL-QP401-20111 目的对质量管理体系中的管理性、技术性文件和资料，包括外来文件进行控制，确保对质量有影响的场所均能得到和使用有效版本的文件和资料。
2 适用范围本程序适用于与质量管理体系和产品质量有关的文件和资料的控制。
3 职责3.1总经理负责质量手册的批准和发布；3.2管理者代表负责程序文件的批准和发布；3.3相关部门主管负责第三层次文件的批准和发布；3.4办公室负责文件和资料的统一归档、借阅和保存等管理工作，有关人员配合执行。
4 工作程序4.1 文件和资料的范围a) 质量管理体系管理性文件：包括质量手册、程序文件和各类管理办法、制度等与质量管理有关的文件和资料；b) 质量管理体系技术性文件: 包括监视和测量规范/规程、技术规范、技术图纸等；c) 外来文件和资料：顾客或供方提供的文件和资料；监视、测量装置和产品销售以及服务所用设备的有关技术资料；本公司采用的有关国家标准、行业标准、法律、法规等。
4.2 文件和资料的标识4.2.1质量管理体系管理性文件的标识由管理者代表负责按本程序要求实施；外来文件和资料的编号沿用原有编号。
ISO9001QMS整体文件架构图
7.4.1 采购控制
QP-05 材料外发管理程序
QP-06 材料采购管理程序
7.4.2 采购资料
QP-07 协力商管理程序
7.4.3 采购产品的验证
QP-04 来料及制程质量管理程序
8 生产和服务运作
7.5.1 运作控制
QP-21 制程控制管理程序
7.5.2 标识和可追溯性
QP-23 标识和可追溯性管理程序
OP 2份 OP 1份
1.
OP 共
50 份, 其 中 已 有
30 份 标 准 化, 待 修 订;
EI 有
10
0 份 注: 左 2. 窗 体 共 有
14
0 份, 其 中 直 接 被
IS
O 体 系 文 件 引 用 的 有
12
3 份;
7.3.1 7.3.2
设计及开发策划 设计及开发输入
QP-15 设计开发管理程序
OP 6份
7.3.3 设计及开发输出
7.3.4 7.3.5
设计及开发评审 设计及开发验证
QP-16 设计开发评审/验 证/确认管理程序
7.3.6 设计及开发确认
7.3.7 7 采购
设计及开发变更的控制 QP-17 设计变更管理程序
QP-02 人力资源管理程序 ---- 管理代表任命书
内部审核及管理评审作业 QP-11 程序
QP-02 人力资源管理程序 QP-03 教育训练管理程序
QP-09 设施管理程序 QP28 资产设备管理程序
(END)EI50 (ADD) OP 6份
பைடு நூலகம்
份
(ITD) OP 1份
(ADD)EI3 (WHD)OP1份
份(QCD)40 (MOD)OP1份
人力资源与培训管理程序
1 目的
经过对公司人力资源的管理和职工培训过程的控制，保证公司人员需求及职工整体素质知足公司生产经营发展需要。
2 范围
合用于本公司全部人员。
3 术语和定义
3.1 培训：是指公司经过有组织、有计划的方式使职工获取与工作要求有关的知识和技术的过程。
3.2 外培：公司现有资源没法知足培训的需求，而到公司外面的深造与培训。
4 职责
4.1 综合部：是本程序的归口管理部门，负责公司《人力资源需求计划》的实行、评论、连续改良以及职工培训过程的组织、监察、管理工作，负责职工培训工作的详细实行的管理。
4.2 有关部门：负责本部门的人员培训及查核。
5 流程及流程说明
6 有关文件
6.1 《连续改良管理程序》
7 有关记录及保留期
8 改正简历
编制：审批：签发：。
项目质量计划
目录第一章前言----------------------------------------------1一、项目工程概况------------------------------------------1二、项目质量目标------------------------------------------2三、项目质量计划编制依据----------------------------------3 第二章管理活动------------------------------------------5一、文件控制过程------------------------------------------5二、记录控制过程------------------------------------------8三、管理职责----------------------------------------------10四、以顾客为关注焦点--------------------------------------15五、内部沟通----------------------------------------------15 第三章资源管理------------------------------------------15一、人力资源----------------------------------------------15二、基础设施----------------------------------------------16三、工作环境----------------------------------------------18 第四章产品实现------------------------------------------18一、产品实现的策划----------------------------------------18二、与顾客有关的要求--------------------------------------20三、物资采购----------------------------------------------21四、生产和服务提供----------------------------------------22五、标识和可追溯性----------------------------------------31六、顾客财产过程------------------------------------------32七、产品防护----------------------------------------------32八、监视和测量装置控制过程--------------------------------33 第五章测量、分析和改进----------------------------------34一、监视和测量--------------------------------------------34二、产品的监视和测量--------------------------------------34三、不合格品控制------------------------------------------37四、数据分析----------------------------------------------38五、持续改进----------------------------------------------39六、纠正措施----------------------------------------------39附表：过程职能分配表 -------------------------------第一章前言一、项目工程概况：1、该工程为陕西大剧院扩建工程，位于南门外省体育馆内，是在原体育馆的基础上向北、南、西三个方向扩展而成。
ISO9001程序文件清单汇总(1-3级文件)
器件认证规格书-PCBA 器件认证规格书-FPC 器件认证规格书-五金 器件认证规格书-按键 器件认证规格书-滑轨 器件认证规格书-CAM 器件认证规格书-LENS 器件认证规格书-TP 器件认证规格书-电声器件 器件认证规格书-胶塞 器件认证规格书-机模 器件认证规格书-电池 器件认证规格书-充电器 器件认证规格书-DOME 器件认证规格书-T卡 器件认证规格书-数据线 器件认证规格书-耳机 器件认证规格书-马达 组装加工之质量保证协议
18 SPC-GL-CW-03
发货审批制度
A/0
19
SPC-GL-CW-04
关于采购合同、发票和付款申请的规范管 理制度
A/0
20 SPC-GL-CW-05
售后物料采购申请审批制度
A/0
2012.9.20 2012.9.20 2012.9.20
三年 三年 三年
3级程序文件 3级程序文件 3级程序文件
办公设施及办公资源管理制度
现用版第一 2011.08.23
60 SPC-GL-HR-08
办公环境卫生管理制度
现用版第一 2012.04.27
61 SPC-GL-HR-09
邮件快递收发管理制度
现用版第一 2011.06.13
62 SPC-GL-HR-10
员工用餐管理制度
现用版第一 2010.1.6
63 SPC-GL-HR-11
21 SPC-GL-RD-01
MD设计流程图-V1.1
A/0 2012.9.20 三年 3级程序文件
22 SPC-GL-RD-02
ID设计与评审流程
A/0 2012.9.20 三年 3级程序文件
23 SPC-GL-RD-03
部品认证流程
质量体系所有表格
文件发放清单QSR0401-01共 3 页第 1 页编制/日期：/2002年7月28日审批/日期：/2002年7月28日文件发放清单QSR0401-01 共 3 页第 2 页编制/日期：/2002年7月28日审批/日期：/2002年7月28日文件发放清单QSR0401-01 共 3 页第 3 页编制/日期：/2002年7月28日审批/日期：/2002年7月28技术类文件更改通知单QSR0402-01 NO：文件发放/回收记录QSR0401-02塑胶制品有限公司文件反馈单QSR0401-03 NO：文件更改申请单塑胶制品有限公司文件最新状况一览表编制：审批：塑胶制品有限公司文件最新状况一览表编制：审批：塑胶制品有限公司文件复印申请单QSR0401-06技术类文件一览表QSR0402-02 共页第页编制：审核：QSR0403-01 质量记录一览表编制：审批：QSR0403-01 质量记录一览表编制：审批：QSR0403-01 质量记录一览表第3页共4页编制：审批：QSR0403-01 质量记录一览表编制：审批：QSR0501-01 质量方针、目标展开表质量方针：质量超越满意，产品持续改精修订状态：0 二0 0 二年度编制/日期：审核/日期：批准/日期：QSR0502-01产品清单NO：QSR0502-01 外贸产品清单NO：QSR0502-01江阴亚成产品清单NO：QSR0502-01惠兰灯饰产品清单NO：QSR0502-01 乐斯博产品清单NO：QSR0502-01北大方正产品清单NO：QSR0502-01沈阳华润产品清单NO：QSR0502-01八方机械厂产品清单NO：塑胶制品有限公司生产计划单QSR0502-02车间：年月日编制/日期：批准/日期:QSR0502-04要货通知单单位名称：订单号码：发货时间：年月日编制/日期：审批/日期：批准/日期：信息传递单QSR0502-05 NO：管理评审会议通知QCR0503-01 NO：会议记录塑胶制品有限公司QSR0503-03 管理评审报告共页第页生产指令表年度培训计划编制: 审核: 批准:2002 年度培训计划编制: 审核: 批准:培训效果调查表员工登记台帐员工培训记录表QSR0601-06培训需求申请单部门：NO：QSR0601-07人员上岗资格审查表培训效果考核表QSR0601-08员工培训档案QSR0601-09 NO：制表人/日期：设备维护、保养记录QSR0602-03 NO：注:1、保养结果可在相应栏目内打“√”。
电子科技公司质量管理体系程序文件
电子科技公司质量管理体系程序文件依据GBT19001:2016标准编写，已通过GBT19001:2016认证程序文件目录序号文件名称文件编号修订版次01文件和记录控制程序QP-01A/0 02管理评审控制程序QP-02A/0 03人力资源控制程序QP-03A/0 04生产设备控制程序QP-04A/0 05与顾客有关的过程控制程序QP-05A/0 06采购控制程序QP-06A/0 07生产和服务提供控制程序QP-07A/0 08监视和测量设备控制程序QP-08A/0 09内部审核控制程序QP-09A/0 10产品的监视与测量控制程序QP-10A/0 11不合格品控制程序QP-11A/0 12不符合和纠正措施控制程序QP-12A/0 13风险和机遇应对措施控制程序QP-13A/0 14公司环境分析控制程序QP-14A/0 15相关方需求和期望控制程序QP-15A/0 16组织知识控制程序QP-16A/0 17改进控制程序QP-17A/01.文件和记录控制程序1目的：有效控制质量管理体系有关的文件和记录，规范各类文件记录的编写和管理，确保各使用处所使用的文件和记录为有效版本，防止使用失效或作废文件。
2范围：适用于公司质量管理体系的所有文件及记录，包括电子数据及图谱。
3职责：内务部负责文件系统的管理；各部门负责人负责程序和作业文件的审核,并组织人员对本部门文件的编/修订、培训、执行负责，并安排专人管理。
4规程：4.1定义4.1.1质量管理体系文件包括：质量管理手册、程序管理文件、技术标准文件、作业性标准操作规程及实施的记录表格。
4.1.2文件管理包括文件的编/修订、审批、印制、分发、培训、执行、归档、作废处理、回收等一系列过程的管理活动。
4.1.3所有质量管理体系文件为本公司的受控文件。
4.2质量管理体系文件的分类及编码要求4.2.1质量管理体系文件实施分阶管理，具体如下所示:第一阶文件：第二阶文件：第三阶文件：第四阶文件：4.2.2文件编码要求具备专属性、稳定性和可修订性，保证其可追溯并不断提高。
QES过程清单
设计开发控制程序(HW-QESP-10)；模具开模控制程序(HWQESP-22);样办制作控制程序(HW-QESP-23);变更控制程序(HWQESP-24)
相关部 门
Q:7.1.3;ES:6.1.2、8.1、8.2
生产设备控制程序(HW-QESP-18)：环安运行控制程序(HWQESP-27)
业务部采购
人力资源控制程序(HW-QESP-06)；信息交流控制程序(HWQESP-08)
8 生产过程管理
9 产品检验 10 监视测量资源管理 11 产品设计开发管理 12 设备设施管理 13 供应商及采购管理
生产部/各生 产车间
相关部 门
Q:8.1、8.5、8.6、8.7、7.1.4； ES：6.1.2、6.2、9.1.1、10.2；
相关部 门
S:6.1.2、6.2、8.1：
环境因素危险源识别评价控制程（HW-QESP-26）；环安绩效监 测与测量控制程序 HW-QESP-29）; 环安运行控制程序（HWQESP-27）
相关部 门
ES；9.1、10.2
环安绩效监测与测量控制程序（HW-QESP-29）;改进控制程序 (HW-QESP-05)
相关部 Q:8.4、9.1.3、7.4：ES:6.1.2、 门 8.1
采购控制程序（HW-QESP-11)
序号
过程名称
14 顾客服务管理
15 仓储管理过程
16 管理体系策划过程
17 管理体系绩效评价过程
版本：
A0
XXXXXX科技有限公司
主责部门 业务部
过程清单（■QMS ■EMS ■OHSMS）
相关部 门
仓库部
相关部 Q:8.5.2、8.5.4；ES:6.1.2、8.1、 生产控制程序(HW-QESP-17)-产品标识与追溯控制程序(HW-
HTQP文件及记录控制程序
1、目的对质量治理体系的全部文件进行有效操作，确保质量治理体系运行的各个园地使用有效文件，并处于受控状态，以及质量治理体系的连续有效进行，保证记录完整，完成质量追溯性。
2、范围适用于本集团公司及所属子公司质量治理体系全部文件和记录。
3、定义3.1受控文件：指有效文件，加盖“受控〞印章的文件。
3.2非受控文件：未加盖“受控〞或加盖“作废〞的文件。
3.3质量体系文件：质量手册、程序文件、作业文件、质量记录、表格等。
3.4 记录：为完成的活动或到达的结果提供客观证据的文件。
3.5 外来文件：非本公司公布的，与质量体系有关的标准、标准、手册，与产品有关的法律法规，顾客提供的标准等文件。
3.6技术性文件：设计图样、工艺文件、作业指导书、检验规程等；“技术通知〞3.7行政文件：除公司技术性文件、质量体系文件以外的行政治理性文件；4、职责4.1集团总经理：负责质量手册的批准。
4.2集团治理者代表：负责集团公司质量手册审核、程序文件的批准。
4.3集团质量治理部门：负责质量手册的编制、组织程序文件的编写、修改、校对与报批。
4.4各部门主任、子公司分管领导：负责本部门所需的三、四层次文件的批准。
4.5各部门、子公司各职能部门：负责本部门第三、四层次文件文件的编制、报批。
4.6集团质量部门：负责组织和主持质量治理体系文件编制、修改、评审、公布、更新、作废、处置的监督治理。
4.7集团技术部门：识别和编制所需的技术、工艺等文件，并负责该文件的归档治理，〔含顾客图纸、样件等〕。
4.8人力行政部门：编制公司行政治理文件并负责公司行政文件归档治理，〔含人事任命、培训、根底建设等〕。
4.9各部门：负责识别所需的各种内部治理性文件。
5、文件操作流程图6 过程要点描述7、记录治理流程图9附加说明文件编制、审核、批准矩阵表见附件一9.1.1质量体系文件编号规则为：HT YZ QX X X001-999质量体系文件类别号：手册：M；程序：P；记录：R；子公司代号〔YZ-迎洲，JZ-机制，YH-云海〕公司代号(海通〕9.1.2程序文件编码规则为：HT / QP 0803 海通程序文件号 (0803为变更治理程序)9.1.3三层次文件编码规则为：HTX / QP X X 海通各子公司标识/ 程序文件代号程序文件号三层次文件序列号9.1.4 记录表单文件编码规则：HTX / QPR X － X海通各子公司名称标识/质量记录代号程序文件号记录表单号9.1.5质量手册文件号为“HTQM〞9.1.6 程序文件页面设置格式X海通投资集团〔宋体小二加粗居中〕文件及记录操作程序 (四号加粗居中)文件编号：HTQP0701〔宋体5号〕页数： 5/7〔宋体5号〕发行日期：2021年7月1日〔宋体5号〕版本： G0〔宋体5号〕9.1.6.2程序文件序号标题宋体、五号、加粗；9.1.6.3 程序文件正文宋体五号；行距固定值22磅；特别格式“无〞〔首行无缩进〕9.1.6.4程序文件提纲目录：1.目的；2.范围；3.定义；4.职责；5.流程图；6.要点描述〔表格形式〕；7.附加说明；8.支持文件；9.记录明细表〔表格形式〕； 10.文件变更记录〔表格形式〕。
IATF16949人力资源和培训控制程序
《年度培训计划》 TQMQCBJ-B07-D-06
《临时性培训申请表》
TQMQCBJ-B07-D-07
年度培训计划编 制
6.9《年度培训计划》中的项目和内容必须包 括：不符合顾客质量标准的后果、顾客特殊 要求、产品安全性、基本统计概念知识、产 品设计技能知识等。
工作流程
工作内容及说明
使用表单
按培训计划实施
确定培训范围分类
6.3确定培训范围分类 6.3.1按培训人员分类： a)中高层管理人员 b)技术、管理人员，内部质量审核员 c)转岗、新上岗等人员 d)重要岗位人员 e)其他人员 6.3.2按培训内容分类： a) 一般性培训 b) 专业性培训
培训内容
确定一般性培训 内容
确定专业性培训 内容
工作流程
5.2各部门、车间配合执行本程序，实施岗前培训和转岗培训。 5.3生产部门负责安全培训 6．工作流程和内容 工作流程 工作内容及说明 使用表单
资源需求提出
核准 Y
N
6.1公司各部门于每年末对本部门所需人力资 表》 源配置状况进行识别，并及时填写《人力资 TQMQCBJ-B07-D-01 源需求调查表》。管理部负责对人力资源需 求信息进行整理，形成《人力资源需求计划 《人力资源需求计划 汇总表》 汇总表》。
年度培训需求调 查
6.7管理部于每年12月初发出《培训需求调查表》 《培训需求调查表》 至各部门及车间，了解公司各部门下年度的培训 TQMQCBJ-B07-D-05 需求，各部门填好后于12月25日前将其交回管理 部。
培训需求调查收 集、整理
6.8管理部对各部门上报的培训需求调查表进 行整理汇总，根据各部门的培训需求，结合 公司的实际状况，编制《年度培训计划》， 并报总经理批准。如各部门因工作需要，确 需增加临时性培训时，提前向管理部申请， 并填写《临时性培训申请表》。
人力资源安全控制程序2023年CTPAT安全控制程序1591
X X X 股份有限公司
2023年C-TPAT 海关—贸易伙伴反恐程序文件
文件编制 编制日期 年月日
文件接
收部门 □总经理 □管 代 □行政部 □品质部 □物流部 □财务部 □业务部 □
文件审核 审核日期 年月日
文件批准 批准日期 年月日
文件编号 受控状态 接收人员 发布日期 2023 年 02 月 15日 ☑受控 □非受控 发放编号
程序文件更改履历表
序号 更改人 更改原因 更改内容 版本号
人力资源安全控制程序
1.0目的
为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何检查集装箱的完整性，确保运作过程的安全，符合C-TPAT运作要求。
制定人力资源安全控制程序，确保人力资源安全,防止恐怖事件发生,满足美国海关C—TPAT反恐指导要求。
2.0范围
本程序适用于公司所有雇员。
3.0主要职责和权限
3.1行政经理
3.1.1负责策划和督促实施，相关部门密切配合。
3.2行政部人事招聘文员
3.2.1负责对对应聘人员进行面试，核实身份证原件及其它有效证件
3.3行政经理及副理
3.3.1 负责重要职员背景调查
3.4行政部保安
3.4.1 负责离职雇员的的出入控制
4.0工作程序
4.1身份证签别管理。