对中小投资者利益保护的研究

对中小投资者利益保护的研究

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本科生毕业设计（论文）

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江苏师范大学科文学院印制

江苏师范大学科文学院学位论文

独创性声明

本人郑重声明：本人所呈交的学位论文是我在老师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中作了明确说明并表示谢意。本人承担本声明的法律责任。

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对中小投资者利益保护问题研究

［摘要]自改革开放以来,我国的经济就像火箭一样的高速腾飞,证券市场也随之迅猛发展,越来越多的中小投资者投身于证券市场。现如今中小投资者已成为证券市场的中坚力量,但同时中小投资者也是利益受损最多的。中小投资者的利益严重关系到整个证券市场的发展,所以保护中小投资者利益刻不容缓。本文从对中小投资者利益保护的背景，意义分析的基础上出发,阐述了我国中小投资者利益保护受损的原因，提出了一些对中小投资者利益保护的建议。ﻫ

[关键词］中小投资者制度建设利益保护

Absｔｒact

Since reｆorm and openiｎｇuｐ，Chiｎａ's ecoｎｏｍiｃliｋe a ro ｃke hａs ｄeveｌopmeｎt ｉn a higｈrapid t，ｔｈe stock ｍaｒkeｔhas developmeｎt in a ｈigｈrapid,ｔoo. Moreａnｄmｏrｅmｅdium-small

inｖesｔoｒs aｒｅiｎｔｈe stｏcｋmarket. The mediｕm-sｍalｌinvｅｓt ｏrs now has become the bａｃkbone of ｔｈe secｕｒitｉeｓmaｒket, ｂut ａｔthe ｓame timｅ, the meｄium-ｓｍａll ｉnvestorｓhas bｅen sｕfｆeｒed mosｔ. Ｔｈe iｎｔeｒesｔｓof the meｄium-sｍalｌｉｎvestors has a serious relationship ｔo the deveｌｏpmeｎt ｏｆthe sｅcurities market, ｓｏit isｖeｒｙuｒgｅnｔｔo proｔect the inteｒｅstｓof ｔhe medium-ｓmaｌl inｖestoｒs. Baseｄｏn tｈe ｂａckgrｏund of pｒｏtecting miｎority iｎｖestｏrｓ' beｎeｆit,bａsedｏｎtheａnａlysis of tｈe sigｎiｆｉcａnce，elａbｏｒateｉｎg ｔｈｅｄamagｅd rｅａsonsｆor pｒoｔecｔing minoｒi ｔy inveｓｔors'ｂｅｎｅfit in our ｃｏunｔrｙ，pｕｔtｉnｇｆoｒｗard the Suｇｇｅｓtiｏｎｓｔo protect tｈe interests of mediｕｍ－small inveｓｔ

ｏrｓ.

Key woｒds:mｅdium-smaｌl inｖestorｓ, ｓyｓtem constrｕctioｎ, pｒｏfit prｏtectionﻫ

目录

第1章引言---－－-----－--－－-----－-－-------－---－----－-－---－1

第2章中小投资者利益内容-－－---－----－－--－---－---－－－--－－－-2

（一)研究背景及意义-－－----－-－-----－－－-－-－－---－

---－------－-２

１、研究背景------－－－----－--－-－－－－－－－-----－----－-----------2

2、研究意义－-－----－--－---－----－--------------－－

-------－--－2

(二）中小投资者利益保护的概念界定----－----－---------－--－-－3

1、关于"中小投资者＂的界定-------－-－-－---－－--－-－

---------－-3

2、关于投资者权益保护--－----－-－-－--－------－----－-----－----4

第3章中小投资者利益保护的理论基础---－--－-－－--－－－------－５

（一)公司治理与投资者保护----－------－-－－－---－--－----－---－--５

(二)信息披露与投资者保护-------－---------－----－-－--－----－-5

(三)证券监管与投资者保护----－－---－--－--－---－－-－-－----－--－-6

第4章我国中小投资者权益受损状况及保护意义-----------－

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(一)我国现阶段中小投资者受损现状-－－－----－---－---－－----－--－８

(二）我国证券市场上中小投资者保护的重要性－-－－-------－-－---10

(三)我国中小投资者保护不到位的原因分析--－--－－-－

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１、制度性因素--－--－----－－－------－------－-------－-－--－--－-12

2、结构性因素-----－-----------－---－－-－-－----－-－--－---－---12