EICC 审核流程

RBA6.0(原EICC)审核手册(中文版)

(RBA 6.0) Responsible Business Alliance审核指引(中文版)2018年2月实施学习本审核要求前，先熟悉一些专有名词缩写的中文解释，可以加深审核要求的学习和理解。

3TG 钽、锡、钨和黄金AMA 由受审核方管理的审核APM 审核项目经理CAP 纠正行动计划CFC 氯氟烃CMA 由客户管理的审核CPD 持续专业发展CR 公司责任CR MS 公司责任管理体系EHS 环境/健康/安全EICC 电子行业公民联盟GHG 温室气体ICT 信息和通信技术IT 信息技术IRCA 注册审核师国际注册机构kWh 千瓦时LE 劳工/道德PDCA 计划－执行－检查－行动QA 质量保证RAB-QSA 注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会RCA 根本原因分析REACH 化学品的注册、评估、授权和限制RoHS 危险物质的限制WEEE 电气和电子设备废弃物指令SAQ 自我评估问卷SF6 六氟化硫SWPPP 暴雨水污染预防计划VAP 验证审核流程VAR 验证审核报告●优先不符事项：严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。

它们是预先确定的，如工厂有童工。

如果发现优先不符事项，审核师必须立即向工厂管理层和APM报告。

其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。

所有这些优先不符事项已经在审核协议中的问题区域用浅红色标出。

审核师将通知受审核方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间(但不应迟于发现后的30天)纠正。

在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。

对优先不符事项，应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核方作为审核方备注在结论中列出。

这不适用于工作时间和社会保险，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。

●重大不符事项：视为在管理体系中的重大失败- 会影响体系产生满意结果的能力。

未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项。

EICC(5.0版)验证审计流程(VAP)-VAP操作手册(中文版)：8现场审计流程

©2015 电子行业公民联盟。保留所有权利。未经电子行业公民联盟的明确书面授权，不得以任何方式或以任何形式（例如电子或机械方式，包括但不限于影印、录音或其他目前已知或将来的任何信息存储或检索系统）复制或传播这些材料的任何部分。根据美国版权法和相关版权规定，任何对这些版权作品进行的未授权复制或发布均属违法行为，可能受到民事或刑事处罚。
8.4.1 可观察到的客观证据
执行面访、观察和审查有关文档和记录时，审计师必须仅依靠可观察到的客观数据和事实（无其他推论）。事实指具有下列特点的信息： • • • 客观和可以验证；已经声明或记录；及不受情绪或偏见的影响。
虽然可以很容易地通过检查事实的来源对事实进行验证，但推论是基于不完整信息做出的选择或假设。虽然推论对审计的观察和结果有作用，但在下结论之前需要对推论进行进一步的评估和验证。数据的确证必须使用多个数据点以验证符合或不符合的发现。确证的目的是为了确保审计发现准确地反映了在审计时工厂的政策、实践和工作区的条件。确证有助于确保审计发现可信和有说服力。三角剖析是一种确证过程，它覆盖了来自不同数据采集来源的数据。三角剖析的理念是，如果不同来源和类型的数据指向同一个结果，则结果更加可信。此外，更多数据使受审计方能够更轻松地确定问题的根本原因并实施有效的纠正和预防性行动。
8.2 开幕会议
开幕会议的目的是使审计小组与受审计方管理层和员工相识，并审查审计的重要方面，例如，计划、将审核的特定领域，以及如何编制和提交报告。
8.2.1 审计小组的陈述
主任审计师将审查审计日程、审计流程和范围，以及受审计方可能请求的其他项目。与受审计方管理层举行的开幕会议的持续时间不得超出 1 个小时。主任审计师应使用 PowerPoint 演示文档的模板“EICC 审计开幕会议模板”。可以根据需要修改幻灯片的布局。开操作手册 v5.0.1 仅供 EICC 内部用于 EICC 认可的审计

EICC程序文件清单

EICC程序文件清单一、劳工权益相关程序文件1、《招聘与雇佣程序》规定招聘流程，包括招聘渠道、面试流程、背景调查等，确保招聘过程公平、公正、合法，不存在歧视。

明确雇佣合同的签订、变更和解除的程序和要求。

2、《工作时间与休息休假管理程序》设定员工的正常工作时间、加班时间和休息休假制度，确保符合法律法规和 EICC 标准。

规定请假申请、审批和记录的流程。

3、《薪酬与福利管理程序》明确薪酬结构、计算方法和支付方式，保证员工获得合理的工资报酬。

阐述福利项目的种类、标准和发放流程。

4、《劳动保护与职业健康安全程序》描述劳动保护用品的配备、使用和管理要求。

规定职业健康检查、职业病防治和安全事故处理的流程。

二、环境保护相关程序文件1、《环境管理体系程序》建立环境方针和目标，明确环境管理的组织结构和职责。

制定环境因素识别、评价和控制的方法。

2、《能源管理程序》设定能源消耗指标，制定节能措施和能源监测计划。

3、《废弃物管理程序》规定废弃物的分类、收集、储存、运输和处理流程。

4、《化学品管理程序》对化学品的采购、储存、使用和废弃进行严格管理，确保化学品的安全使用和环境保护。

三、商业道德相关程序文件1、《反腐败与反商业贿赂程序》制定预防和打击腐败、商业贿赂的政策和措施。

建立举报渠道和处理机制。

2、《知识产权保护程序》明确企业在知识产权创造、保护和运用方面的流程和要求。

3、《数据隐私保护程序》规范个人数据的收集、存储、使用和共享，保护员工和客户的隐私。

4、《供应商管理程序》建立供应商评估和选择的标准和流程，确保供应商符合EICC 要求。

四、管理体系相关程序文件1、《内部审核程序》规定内部审核的计划、实施、报告和跟进的流程，以确保 EICC 体系的有效运行。

2、《不符合项与纠正措施程序》明确不符合 EICC 要求的情况的识别、评估和处理方法，制定纠正措施并跟踪其实施效果。

3、《培训与教育程序》规划针对 EICC 标准的培训课程和计划，确保员工了解并遵守相关要求。

RBA(原EICC)验证审计流程(VAP)：工作时间及休息日指南(中文马来西亚文对照)

EICC 验证审计流程 (VAP)VAP 操作手册修订版 5.0.1 – 2015 年 1 月EICC VAP 操作手册 v5.0.1 仅供 EICC 内部用于 EICC 认可的审计 115. 工作时间/休假日指南15.1 EICC 准则条款：15.2 定义15.2.1 紧急或特殊情况：是指工人须超过法定限度或 EICC 限度进行加班的不可预测的事件。

无法为此类事件制定计划，也不能预见此类事件。

此类情况的例子包括：∙设备故障、电力故障，或者其他导致生产线长时间停工的紧急情况。

∙意外的原材料、部件短缺或质量问题造成停产。

在这两种情况下就都需要超时加班，以弥补损失的生产时间并兑现对客户的承诺。

在所有这些情况下，均有证据证明在紧急或特殊情况下的超时生产期间之前的工作时间较短，并且有文件记录上述证据。

非“紧急”或“特殊”的情况包括：∙旺季生产需求和新产品产量增加。

这两种情况都是可预测的，并且适当的计划可以最大限度地减少加班要求。

∙合同变更单大幅增加订单量或缩短交货期限。

客户与工作场所之间为此应进行诚信善意的协商并绝不应超过该工作场所按每周 60 小时或者该工作场所的法定最长工作时间计算的生产能力。

15.2.2. 工作时间：是指个人从事有偿职业劳工所耗费的时间。

这是指员工有偿“工作”的实际时间。

国家劳工法律中规定了工作时间的各组成部分。

一些国家规定工间休息时间是有偿工作时间，一些国家无此项规定。

应查阅国家劳工法律，弄明白工作时间各组成部分的定义。

餐前和餐后的短暂工间休息可能被规定为有偿，因而是工作时间，但午餐或正餐可能不是这样。

如果国家劳工法律中未规定工作时间的各组成部分，则 EICC 接受，工人享有自由（用午餐/正餐、吃茶点、休息等等）并且不进行由公司强加的活动（如培训、行政职务等等）的那些工间休息为非工作时间。

15.2.3 加班时间：是指除当地法律或国家法律所规定的每日或每周标准工作时间之外的有偿工作时间。

EICC Audit process审核过程

CARs contain CAR内容
the applicable process, function or procedure 适用的过程、功能或程序 Standard and clause number标准和条款号 auditor’s name审核员姓名 finding statement发现点陈述 acceptance by auditee被审核方的接受情况
EICC Audit process审核过程
EICC培训教材 2012.2.
EICC审核过程介绍
¾ Definition of Audit 审核定义
¾ Audit types 三种审核类别 ¾ Objective of Audit 审核目的 ¾ Audit activities 审核活动 ¾ Planning and preparation of audit 审核的计划与准备 ¾ Classification of Audit findings 审核缺点的分类 ¾Audit reporting 审核报告 ¾EICC审核常见不符合项
Preparing for an audit 审核准备
Identify & Collect Information识别和收集信息 Review Information评审信息 Team 审核组 Team leader组长 Technical / legal 技术/法律 Gender性别 Language & Culture语言与文化 Standards 标准 knowledge知识 Audit Plan 审核计划
Audit plan 审核计划 should include应包括: audit objectives and scope 审核目标与范围 audit criteria and reference documents 审核准则及参考文件 date(s) and location(s) of on-site activities 现场审核的日期及地点安排 identification of units, departments and facilities to be audited 将要审核单元、部门和设施的识别 Audit Assignment 审核小组分工 expected time and duration of on-site activities 预计审核时间和现场审核持续时间

EICC内部审核管理程序

内部审核管理程序（RBA6.0/SA8000-2014）1.0目的：验证各管理体系满足法律法规和对应的标准/准则的要求，其活动及有关结果是否符合策划的安排，达到预定的目标。

2.0范围：公司内部的各管理体系活动。

3.0职责：3.1总经理：负责任命内审组长，批准内部审核年度计划表。

3.2管理者代表：负责编制内部审核年度计划表，并负责内审组的编成。

3.3内审组长：负责编制内部审核日程表和内部审核总结报告，组织实施现场审核。

3.4内审员：编制内审检查表，按内部审核日程表进行审核。

3.5各部门：配合内部管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

4.0内容：4.1审核准备4.1.1总经理，批准内部审核年度计划表，此计划应覆盖公司各管理体系的所有规定的要求。

4.1.2总经理任命审核组组长，审核成员应独立于其审核的工作区域。

4.1.3各内部管理体系审核工作一年至少进行一次。

如出现重大的系统错误、组织结构改变，或因客户或第三方认证机构的要求，可提前实施内部质量审核或增加内部质量审核的次数。

4.2.审核实施4.2.1审核组长负责制定内部审核日程表，说明审核的原因、审核范围、审核日期、审核依据、审核的主要项目及时间安排等。

4.2.2内部审核日程表至少提前5天发给被审核部门，被审核部门如对日程表内容有异议，可在两天内提交审核组协商解决。

4.2.3审核组长按内部审核日程表编制相应的内部审核检查表，交审核员进行内部审核时使用。

审核员审核的方式可以是与被审核部门的相关人员交谈、查阅档、检查被审核部门的工作现场等。

4.2.4审核员在内部审核检查表上记录审核的情况，将审核中发现法律法规和对应的标准/准则的不符合项，用《不符合报告》记录下来。

4.2.5审核完成后，所有内部审核检查表及《不符合报告》均交审核组长汇总，由审核组长做内部审核总结报告。

4.2.6内部审核总结报告应注明审核目的、审核范围、审核日期、审核依据、被审核部门及参加人员，说明审核中发现的主要不符合项及纠正情况，以及对整个管理体系的评估。

EICC内部审核程序

5.7管理评审输出包括但不限于以下内容：
5.7.1管理评审报告
5.7.2管理评审会议形成的跟进项
5.7.3管理评审会议签到表
6.0例行月份审核:
6.1由SR专员或体系专员通过邮件的形式把月份的审核计划发给各责任部门
6.2审核频率：每月/次
6.3主导人：SR专员
6.4审核目的：查看SR日常执行情况
6.5审核结束后，由SR专员召集各责任部门开会并汇报审核结果。
4.5.4如果内审员与应审人员对纠正行动不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。
4.6跟踪检查
4.6.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。
4.6.2在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。
5.1社会责任管理体系的管理评审时机：社会责任管理体系内审结束后
5.公司最高管理者汇报社会责任管理体系的运行情况
5.3管理评审会议由总经理主持或其指派授权人员主持
5.4管理评审时应从战略的角度审视工厂的强项、弱项、机会和威胁，审视体系持贯的适宜性、充分性和有效性，决定资源的使用方向和必要的纠正预防措施，并确定来年的改进方向
4.3.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。
4.3.4审核的目是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。
4.4报告审核结果
4.4.1审核员应在审核完成后通知有关部门领导，并对审核结果做一次口头报告，针对不符合事项开出《内审不符合项》，并且跟进其处理结果。
7.0SR成员KPI考核
7.1详见《SR委员会绩效考核管理办法》，文件编号：FCH-EICC-010

SACOP-013EICC内部审核控制程序A版

1.0目的:通过对社会责任体系进行内部审核,确认工厂社会责任管理活动及其有关结果是否符合已建立的EICC社会责任管理体系要求，并确定体系的符合性、有效性，及时发现社会责任管理中存在的问题并予以纠正。

2.0范围:本程序适用于工厂的内部EICC社会责任管理体系审核工作。

3.0定义:3.1社会责任体系内部审核：是一个系统的、独立的检查考核，以确定社会责任管理活动和有关结果是否符合EICC行为守则要求，而且，这些安排是否得到有效地实施并适合于达到预定目标。

3.2不合格事项：3.2.1严重违反相关法律法规或相关方要求，以及EICC标准要求。

3.2.2已造成或可能造成严重的人员伤害、环境影响。

3.3观察事项:没有确实证据表明违反管理体系要求，但有可能造成缺失，或者体系运行过程中需要加以改善的事项。

4.0权责:4.1 EICC管理者代表是内部社会责任管理体系审核的总负责人，负责制定《内部审核计划》,并负责组织实施。

4.2审核小组负责执行审核计划，并对纠正措施予以确认。

4.3审核员依照《内部审核计划》分配的任务完成指定的审核工作。

4.4受审核部门相关人员配合审核组开展内部EICC社会责任体系审核工作。

4.5 EICC管理者代表负责对审核结果进行审核。

5.0程序内容：5.1审核小组5.1.1内审小组组长：由EICC管理者代表担任或提名。

审核组长制订《内部审核计划》，并交EICC管理者代表批准。

审核组长也负责审核活动的进行及问题追踪。

5.1.2内审员：接受过EICC标准、相关劳工、道德、环境、健康与安全法律法规培训的人员。

5.2内部社会责任管理体系审核的频次、方式5.2.1内部社会责任管理体系审核每年至少进行一次。

5.2.2特殊情况下，如相关社会责任标准、法律法规发生重大变化、相关方或第三方公证审核前等，EICC管理者代表可委派审核组临时组织追加内部审核。

5.2.3内部社会责任管理体系审核按部门或EICC标准要素进行，可采取集中审核和滚动式审核两种方式。

EICC(5.0版)验证审计流程(VAP)-VAP操作手册(中文版)：12EICC准则解释指引

EICC VAP 操作手册 v5.0.1
仅供 EICC 内部用于 EICC 认可的审计
1
A. 劳工 A1 自由选择就业
不得使用被迫、受束缚（包括债务束缚）或受契约约束的劳工；非自愿的监禁劳工；不得奴役或贩卖人口。这包括通过威胁、强迫、胁迫、诱拐或劳工或服务欺诈等手段运输、窝藏、招聘、转移或接收易受伤害的人。对工人在工厂自由行动及进入或离开公司提供的场所没有不合理的限制。作为雇佣流程的一部分，在工人离开原籍国之前，必须向工人提供书面雇佣协议，采用工人的母语，其中包括对雇佣的条款和条件的描述。所有工作均须出于自愿，工人自由地随时离职或终止劳动合同。雇主和代理不得持有或以其他方式毁坏、隐藏、没收或拒绝员工获得他们的身份证或移民文档，例如，政府签发的身份证、护照或工作许可，但法律规定可以持有工作许可时除外。工人向雇主或代理支付的招聘费或其他综合费用不应超过 1 个月的薪水。必须披露向工人收取的所有费用；如果费用超过 1 个月的薪水，则须向工人返还超出部分。注意：就本手册第 (A1) 条而言，对直接和间接雇佣工人的要求是相同的。 A1.1 不使用任何类型的被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚（包括债务束缚）、拐卖或奴役的劳工最低要求：场所观察：不适用文件检查： o 向工人披露所有费用和罚款。受审计方的有关向工人进行的费用披露及向工人收取的各项实际费用的文件是完整、可得且符合 EICC 准则的条款。在任何情况下不得多收取费用。 o 与工人签署的合同的条款或语言不会导致被迫、强制监禁、受契约约束或受束缚、拐卖或奴役的劳工。人员雇用实务和任何职业介绍所/中介公司的人员雇用实务须禁止被迫或受束缚的劳工。 o 查看的工资单、薪水和其他记录显示没有多余费用、重大债务及/或重大贷款。查看的记录必须显示遵守法律、政策和程序。 o 具体要求：招聘和雇佣惯例：如果发现总费用超出 1 个月的法定净（税后）最低薪水，应在支付后的 30 天内返还给工人。如果外籍工人支付的总费用和支出超出公司预期 1 个月的净薪水，受审计方应在工人与受审计方的雇佣关系开始后的 30 天内将超出部分返还给外籍工人。其他费用/押金/债务：如果工人的成本和费用出现任何扣减，则必须符合法律规定：实际产生的服务（当地税费和保险及协商一致的餐饮、住宿等费用）或与个人协助有关的支付/费用： o 个人贷款，每月还款不超过薪水的 10%，以不高于国家规定的利息计算，最多 6 个月）。 o 教育贷款，还款不超过 1 年总工资的 10%。任何 1 笔教育贷款不得超过 1 年的时间。

EICC CSR 客户验厂审核

21
SA 8000:2001
國際標准
《建築滅火器配置設計規範》第4.0.7條：一個滅火器配置場所內的滅火器不應少于2個，每個設置點的滅火器不宜多于5 個。第5.1.3條：手提式滅火器宜設置在挂鈎、托架上或滅火器箱內，其頂部離地面高度應小于 1.5米，其底部離地面高度不宜小于0.15米。《工廠安全衛生規程》第46條：發生大量蒸汽、氣體、粉塵的工作場所，要使用密閉式電氣設備；有爆炸危險的氣體或者粉塵的工作場所，要使用防爆型電氣設備。
6
SA 8000:2001
國際標准
二、SA 8000:2001的演進：
Levi-Strauss、NIKE、WAL-MART、DISNEY
第一版：1997年10月第二版： 2001年 (現行版本)
7
SA 8000:2001
國際標准
三、相關標准：
WRAP-Worldwide Responsible Apparel Production 環球服裝生産社會責任組織 ICTI-INTERNATIONAL COUNCIL OF TOY INDUSTRIES, INC 國際玩具理事會（國際玩具協會） AVE- Außenhandelsvereinigung des Deutschen Einzelhandels e.V. 德國零售貿易外貿聯合會 BSCI-Business Social Compliance Initiative 倡議商界遵守社會責任組織（歐洲對外貿易協會發起） ETI-Ethical Trading Initiative 英國道德貿易組織 ICS-Initiative Clause Sociale 社會條款行動（法國商業與銷售聯盟的成員發起） CSC9000T-China Social Compliance 9000 for Textile & Apparel Industry 中國紡織企業社會責任管理體系（由中國紡織工業協會發起）

EICC申请步骤

EICC申请步骤
EICC全称为The Electronics Industry Citizenship Coalition，是一个由国际电子行业领先公司组成的联盟。

该联盟旨在推动电子行业的社会和环境责任，并通过合作和共享信息改善供应链责任。

作为电子行业的关键参与者，申请加入EICC是一种展示公司社会责任和可持续发展意愿的方式。

以下是加入EICC的申请步骤：
1.了解EICC：在开始申请之前，公司应该详细了解EICC的宗旨、使命和价值观。

了解EICC的核心工作是什么，以及加入EICC对公司和其供应链的影响。

2.评估公司的合规性：在申请加入EICC之前，公司应该自行评估其合规性状况。

这包括对公司社会和环境责任政策、供应链管理和劳工权益的审查。

公司应该确保其与EICC中各个议题的要求保持一致。

3-国际绿证I-REC开户流程-061223

本文根据国际可再生能源证书IREC（国际绿证）不同的市场玩家类型，梳理了相应的I-REC开户流程。

一、参与人开户流程步骤1：参与人提交申请玩家必须申请注册访问并直接通过I-REC标准开立交易账户，申请时提交：一份填写完整的经签署的“申请表”扫描件；一份签署的“参与人-标准条款与条件”扫描件；一份参与人用户管理人的清晰有效的护照扫描件。

以PDF格式发至****************************.步骤2：后续事项和细节确认I-REC标准秘书处收到申请资料后2周内将回复申请人是否接受其申请或要求补充信息资料（如经营许可证明、其它现有市场玩家的证明申请人信誉良好可靠的推荐函等）。

步骤3：申请确认及发送注册信息I-REC标准秘书处将给通过申请的申请人发送I-REC注册账户及登录信息。

申请人可凭此登录I-REC注册处。

步骤4：参与人申请完成I-REC标准秘书处将给参与人申请者发送开户费用和账户年费发票，申请人据此付款。

另外，I-REC证书的赎回费用每月开一次发票。

二、登记注册人开户流程步骤1：发电设备注册准备1）I-REC系统允许所有的可再生能源发电设备不管是自愿还是履约目的，在符合I-REC标准规则之下便可申请签发标准化属性跟踪证书。

2）I-REC证书签发前发电设备必须在I-REC系统进行登记注册；注册由注册人发起，其可以是发电设备业主或业方的代理方。

注册人需选择I-REC发行方完成。

3）两种不同类型的发行人：一种是负责发电设备所在国或地区签发的当地签发人；另一种是保底发行人（世界其它国家签发人，RotW）-英国绿色证书公司GCC。

步骤2：联系签发人注册人必须通过其设备所在区域的发行人进行注册登记申请，如果没有当地发行人，则通过保底发行人-绿色证书公司GCC进行。

步骤3：通过签发人注册设备I-REC标准规定了发电设备登记注册程序，当地签发人可以在此基础上增加规定（经I-REC标准同意）。

步骤4：申请成为登记注册人1）被委派注册发电设备的个人或机构称为登记注册人（Registrant）。

EICC-33员工申诉管理程序

4.3.4审议组将建议申诉的审议结果上报副总经理，重大事项汇报给总经理。
4.4申诉的实施
4.4.1对申诉调查确属事实的，对有关人员进行奖惩。(为保障员工权益对申诉员工姓名给予保密。)
4.4.2对申诉调查结果发现属凭空捏造或虚报真相的，参照《员工手册》规定条款对申诉人进行处罚。
4.5申诉的奖惩
4.5.1经采纳的建议，参照《员工手册》规定条款对建议人进行奖励。
4、程序内容
4.1申诉程序
员工认为公司工作开展、管理、用人等方面存在问题并有申诉意见的，可填写《员工申诉书》，将申诉事项填列后上交给直属主管或人事处。
4.2申诉范围
a）相关部门的工作效率、工作方法、配合问题。
b）后勤部门保障状况、服务态度问题。
c）上级滥用职权或事件处理不公。
d）企业行政处分侵犯职工合法权益的；
1、目的
为倡导员工参与管理，以达到理顺公范围
本公司全体员工。
3、职责
3.1人力资源部：负责员工建议与申诉的收集、审核，可行性建议的奖励，员工违规行为的惩戒等。
3.2各职能部门：建议、申诉涉及的部门有责任配合人力资源部进行申诉的调查取证以及评定建议的可行性工作。
e）检举揭发公司员工徇私舞弊或其他损害公司利益的行为。
4.3申诉的审议
4.3.1人力资源部通过各种渠道收集员工的建议及申诉意见。管理部收到申诉书后，立即编号入档并进行相关的调查工作。
4.3.2针对各个建议申诉的具体情况设立临时审议组。
4.3.3审议组对建议书进行技术性、可行性的评估分析，并分别签注意见；对申诉书进行调查取证，并参照《员工手册》作出处理意见。
4.5.2经查实的违规情节，参照《员工手册》规定条款对申诉事实相关人员进行处罚、对申诉人进行奖励。

EICC 审核流程
(1)自我评鉴Self-Assessment; (2)稽核Audit ; (3) 矫正行动Corrective Actions ; (4)持续改善Continuous Improvement
EICC认证评分标准
在EICC认证中对供应商是否符合其要求是通过一个评分表来体现，其具体内容如下：●从等级来分，主要分为三级：•主要不符合项（Major Nonconformance）•不符合项（Nonconformance）•和信息提供（info only）. 并且只有第一和第二个级别才做计分（减分）处理。

EICC认证评分的总分为161，当不符合其中的某项时，将从总分中扣除1分，并且评分表会在自动给出总体符合百分比的同时，也指出是主要不符合项问题还是不符合项问题。

●从审核最终结果来说，一共有绿色、黄色和红色三种结果。

•获得绿色的要求是没有主要不符合项问题并且总体的符合百分比≥85%，•获得黄色的要求是只有获得1至2个主要不符合项或总体符合百分比为85%＞X≥65%，•获得红色则说明有3个或以上主要不符合或总体符合百分比＜65。

●从EICC的审核项目来看，其主要分为这些大部分------劳工、道德规范、健康&安全、环境、劳工&道德管理系统、环境健康安全系统等几个大类。

每个大类又分几小块比如：针对劳工，整个审核的点就------自由选择员工、无童工现象、工作时间、薪资状况、医疗待遇、无歧视现象以及自由联合等模块。

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2-国际绿证I-REC核发流程-061223

本文梳理了国际可再生能源证书I-RCE核发与交易的总体流程，其具体包括以下9个步骤。

步骤1：向I-REC登记发电机组由登记人（电厂业主或第三方代表）完成。

发电机组登记只需进行一次。

电厂的参数构成了参与人在消纳I-REC时可获得的绿电属性。

步骤2：可再生电力发电电厂须始终遵守国家有关电力生产的规定。

步骤3：I-REC申请可再生能源发电机组的登记人负责申请颁发I-REC标准证书。

电厂与当地I-REC发行人之间必须签署合同协议。

发行人负责审计登记人声明的真实性和绿电属性。

在保证生成的绿电属实后，发行人将登记生成的设施的详细信息。

步骤4：提交发电数据与资料由登记人电厂实际发电数据按合同约定提交给发行人。

在颁发I-REC证书前，所有生产数据须由第三方审核。

发行人将定期进行审计，以确保第三方交付和验证的信息准确。

步骤5：签发I-RECs发行人收到第三方验证信息后，将审核相应期间电厂的I-REC。

发行人创建或签发IRCs到电子登记系统中。

发电机组必须声明用哪个账户收到其已签发的I-REC证书。

步骤6：登记系统中的账户登记人需告知发行人可以发放I-REC证书的账户。

发电机组可以开立交易账户（成为“参与人”），并持有、交易或抵消已签发的I-REC 证书。

单个发电机组可选择与现有的市场参与人合作，以便任何已签发的I-REC都可以交付到市场参与人的账户。

参与人可以设立2种类型的I-REC账户，一是交易账户，其允许将I-REC证书转移到另一个市场参与人或终端消费者/客户；二是抵消账户，其允许参与者消纳证书中包含的绿电属性。

消纳账户中的凭证不能再被交易或转移到其他账户。

步骤7：I-RECs交易签发给交易账户的I-REC可以交易到另一个交易账户或放入消纳账户。

已签发的I-RECs证书不能同时存在于两个账户中。

交易账户的所有者有权根据其意愿移动、交易或出售这些证书。

任何最终用户、市场参与人或发电机组都可以开立一个交易账户和消纳账户，从而成为I-REC的参与者。

EICC管理评审管理程序

EICC管理评审管理程序管理评审管理程序（RBA6.0/SA8000-2014）1.0目的：对本厂各管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审,确保本厂各管理体系持续、有效地满足法律法规和对应的标准/准则的要求。

2.0适用范围：本程序适用于本厂管理层对各管理体系的评审。

3.0定义：无4.0职责：4.1总经理：负责主持管理评审会议,批准管理评审计划和报告。

4.2管理者代表：负责制订管理评审计划、组织管理评审、编制管理评审报告。

4.3各相关部门：负责提供与本部门工作有关的管理评审输入资料，并落实评审中提出的纠正措施。

5.0内容:5.1管理评审频次：5.1.1公司管理层至少在每年12月至次年2月对各管理体系评审一次，两次间隔时间不超过12个月。

5.1.2出现特殊情况时，如质量/环境/HSF目标实现困难、产品质量出现较大问题、人事重大变革、工艺重大变革、质量体系/环境体系、危害物质过程管理体系、EICC管理体系等重大变更、关键设备异常、HSF产品HS浓度超标招回、重大客诉事件、环境事故、相关方重大投诉事件发生时等，由管理者代表向总经理提出报告，经批准后，可临时安排管理评审。

5.2管理评审计划：5.2.1管理者代表应在召开管理评审会议前半个月,制定“管理评审计划”,确定管理评审的会议议程、评审内容、参加评审人员名单，经总经理批准后，提前7天通知参加人员。

5.2.2参加评审的人员应提前准备评审所需的管理评审输入资料，如相关报告、信息、数据。

5.3管理评审输入（评审内容）：5.3.1 质量管理体系和危害物质过程管理体系管理评审输入包括如下内容(但不仅限于此):A、质量管理体系和危害物质过程管理体系文件的充分性和适宜性。

B、质量管理体系和危害物质过程管理体系审核的结果（含内审和外审）。

C、以往管理评审的改进措施跟踪。

D、与质量管理体系相关的内外部因素的变化。

E、质量方针、HSF政策的适宜性。

F、质量目标、HSF目标及削减计划的达成情况。

EICC内部审核计划

EICC内部审核计划EICC内部审核计划1 审核目的：评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合EICC准则、法律法规和客户的要求和《EICC电子行业行为准则》的要求。

2 审核频次：每年一次3 审核时间：每年11月4 内部审核依据：4.1 EICC行为守则及相关解释4.2 本公司适用的法律法规的要求4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求4.4 EICC程序文件5 审核资源5.1 审核员资质要求：对EICC准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了解。

建议参加专业的EICC内审员培训，取得相关的资质证书。

5.2 审核员人数要求：至少6名。

5.3 每次审核至少安排8人天。

5.4 场地要求：审核期间配置一间专用会议室。

5.5 配备足够的办公用品。

6 审核方式6.1 自我审核（自查），不邀请第二方和第三方人员参与。

6.2 交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。

6.3 审核方法：1) 审查文件及相关记录2) 到现场查看3) 与相关管理者和/或工人面谈6.4 被审核部门必须安排陪审人员7 审核范围7.1 与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项（即，EICC所有条款）。

7.2 公司内所有部门：管理部（含人事/安全/总务/后勤/财务）、XX部门、XXX部门8 审核流程：8.1 从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；8.2 制定具体的审核任务和日程；8.3 审核员进行审核准备8.4 受审核部门进行审核准备8.5 首次会议8.6 审核实施8.7 末次会议8.8 编制和发放审核报告8.9 针对审核中发现的不符合事项开出《CSR改善报告》，并跟进改进措施的落实情况。

8.10 审核发现的不符合事项的改善措施必须经EICC管理代表审核。

EICC-COP-009管理审查控制程序

公司EICC 程序文件
文件名称：管理审查控制程序文件编号：FLM-COP-009 制定部门：
生效日期：
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版本：0
制定人：日期：发行章
审核人：日期：批准人：
日期：郑重声明：未经批准，不得复制！
修改记录
版本页号原有内容
修订后内容批准人日期
一、目的
定期对本公司企业社会责任管理体系进行审查，确保其适应性、持续性和有效性。

二、范围
企业社会责任管理体系所有要素。

三、程序
3.1每年至少进行一次管理层审查。

3.2管理审查由总经理主持，同时参加的还有管理层代表、员工代表、各部门主管。

3.3管理层审查会议包括以下内容：
3.3.1审查社会责任政策、目标、程序及各项内容：
（1）公司的社会责任政策和目标。

（2）内部审核报告。

（3）上一次管理审核报告。

（4）第二方或第三方审核报告。