产学研合作模式选择的博弈分析

应用博弈论的相 关 理 论 ， 建立了校企合作创新模 式选择的模型 ， 并对其进行分析 ， 探寻了模式选择
２］ ； 的 最 优 合 约 安 排［ 仲 伟 俊、 梅 妹 娥、 谢园园
（ ） 对产学研合作及其技术创新模式进行系统 ２ ０ ０ ９ 分类研究 ， 然后从 企 业 的 视 角 实 证 分 析 目 前 我 国 企业产学研合 作 及 其 技 术 创 新 的 主 要 模 式
的速度逐渐降低 。
第２期
高宏伟 ：产学研合作模式选择的博弈分析 ） 解式 （ 得出这样一个条件 ： ３ ） Ｐ－ （ １－ ｓ π θ θ Ｅ（ Ａ， Ｂ） Ｔ ρ ρ ＜ θ ＜ Ａ） ρ（ π ｓ θ θ Ｅ（ Ａ， Ｂ） ρ
１ ４ ３
假设 ３ 学研认为企业诚信合作的概率为ρ Ｔ。 因为学研认为企 业 诚 信 合 作 的 先 验 概 率 越 大 ， 越 有利于企业与学 研 之 间 资 源 与 能 力 的 交 流 ， 有助 因此假设企业自 于企业增强自身 的 资 源 与 能 力 ， 主创新成功的概率ρ（ 与ρ 即 θ Ａ） Ｔ 存 在 正 向 关 系， θ Ａ） ρ（ ＞０。 Ｔ ρ 假设 ４ 假设该项创新成功利润为 π， 企业自 。 对学研来说 ， 主创新的期望收益为 π 企业 θ Ｉ（ Ａ） ρ 进行自主研发时 ， 无论成功还是失败其净收益都 为 ０； 企业进 行 产 学 研 合 作 时 得 到 的 期 望 利 润 的 ， 。 则 学 研 得 到 的 分 配 比 例 为 １－ 分配 比 例 为 ｓ ｓ 因此 ， 产学研合作时 ， 产方得到的期望利益为ｓ π Ｅ ρ （ ） 学研得到的期望利益为 （ １－ ｓ θ θ π θ Ａ， Ｂ） Ｔ， Ｅ（ Ａ， ρ ρ θ Ｂ） Ｔ。 ρ 假设 ５ 企业选择技术 协 作 模 式 购 买 学 研 技 术成 果 的 价 格 为 Ｐ， 学研技术成果的保留价格设 则企业 选 择 技 术 协 作 模 式 的 期 望 收 益 为 为 ＶＣＥ ， 学研方的净收益为 Ｐ－ Ｐ， ＶＣＥ 。 π θ θ Ｅ（ Ａ， Ｂ） Ｔ－ ρ ρ 假设 ６ 企业选择合作研发模式的机会成本为
产学研合作模式选择是典型的不完全信息条件
］ ７ －８ 。 本文应用博弈论的相 下的最优合约安排问题［
关理论， 建立了产学研合作模式选择模型， 并对其进 行分析， 探寻合作模式选择的最优合约安排。
产学研合作模式选择的影响 一、 因素
１．双方目标 产学研合作各方的合作动机决定了各方对合 作模式的选择 。 从微观经济学的利益最大化的基 产学研合作的动因是为了获取利益 ， 本假设出发 ， 但是这里的利益不仅是经济利益 ， 还包括名誉 、 声 望等无法用货币度量的无形利益 。 一般来说 ， 高校 和科研院所向社会提供两种产品 ： 科学知识与技术 在使用上具有 知识 。 科学知识带有公共物品属性 ， 非竞争 、 非排他的特性 ； 技术知识则属于私有商品
１］ ； 的合作创新 过 程 ［ 公 艳、 王 成 军、 窦德强（ ２ ０ ０ ９）
作创新模式的均 衡 利 润 的 方 式 ， 为企业合作创新
４］ ； ） 决策提供依据 ［ 刘松 、 高长元 （ 依据合作 创 ２ ０ ０ ９
新中合作各方的地位差异总结了盟主型与联盟型 两种合作模式 ， 探讨了盟主式合作模式和联盟式 合作模式的特征 及 其 适 用 条 件 ， 并结合实例重点 研究了联盟式合作模式的组织机构和运营模式的
１ ０］ 。 导权和支配权 ［
３．信息充分性 在产学研合作过程中 ， 企业 、 高校和科研院所 所拥有的资源和能力的差异决定了双方之间信息 的不对称 。 具体 来 说 ， 高校和科研院所所具有的 研发和人才优势 ， 使得学研相对于企业处于信息 而企业在生产和商业化方面的优 的优势方地位 ； 势， 使得企业 处 于 信 息 的 优 势 地 位 。 在 合 作 过 程 信息优势方很 可 能 为 了 增 加 自 身 的 收 益 而 对 中， 信息进行扭曲 ， 容易滋生合作过程中的道德风险
２ ２ θ θ Ｅ（ θ θ Ｅ（ Ａ， Ｂ） Ａ， Ｂ） ρ 说明产学研合作 ≤０，ρ ２ ≤０， ２ θ θ Ｂ Ａ 创新成功概率增大的速度相对于资源与能力增强
地位的不同 ， 进而产生可获得合作利益的差异 ， 从 而对合作模式的选择产生影响 。 ４．风险 产学研合作本身就是一个充满高度不确定性 的过程 。 产学研在合作过程中主要面临着 ３ 类风 险： 研发风险 、 生产及商业化风险 、 合作风险 。 研发 风险主要是指产学研合作创新时由于研发的不确 市场风险是指产学研 定性导致的研发收益不确定 ； 合作创新的成果在商品化开发过程中由于市场的 不确定而造成的合作收益不确定 ； 合作风险是指合 作过程中由于合作各方的信息不对称造成的道德 风险问题 ， 从而影响合作各方可获得的利益 。 不同 合作模式的风险和收益是不同的 ， 产学研合作各方 合作模式选择的实质是在风险和收益之间的权衡 ， 具体选择哪种模式 ， 决定于各种合作模式风险和收
５］ ； ） 构建方法 ［ 谭峰 （ 从企业的角度出发 ， 对企 ２ ０ ０ ７
风险和风险分担 、 业合作技术创新的方式和模式 、 动机和动因 、 伙伴的选择进行分析 ， 建立博弈模型 为企业依据自 对产学研合术创新的决策提供理论
６］ 。 支持 ［
第４卷 第２期 ２ ０ １ １年４月
沈 阳 工 业 大 学 学 报 （ 社 会 科 学 版）
Ｖ ｏ ｌ ． ４ Ｎ ｏ． ２ Ａ ｒ． ２ ０ １ １ ｐ
） Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ ｏ ｆ Ｓ ｈ ｅ ｎ ａ ｎ Ｕ ｎ ｉ ｖ ｅ ｒ ｓ ｉ ｔ ｏ ｆ Ｔ ｅ ｃ ｈ ｎ ｏ ｌ ｏ Ｓ ｏ ｃ ｉ ａ ｌ Ｓ ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｅ Ｅ ｄ ｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ｙ ｇ ｙ ｇ ｙ（
（ ） 文章编号 ： １ ６ ７ ４－０ ８ ２ ３ ２ ０ １ １ ０ ２－０ １ ４ １－０ ６
产学研合作模式选择的博弈分析
高宏伟
（ ） 辽宁大学 商学院 ，沈阳 １ １ ０ ０ ３ ６
摘 要 ：产学研合作模式是高校 、 科研机构和企业进行合作创新的一项制度安排 。 有效的合作模式能 提高产学研合作创新的效果 。 基于对产学研合作模式选择影 减少合作创新过程中的不确定性与风险 ， 响因素的分析 ， 应用博弈论的相关理论构建产学研合作模式选择模型 ， 对现实中常见的技术协作与合作 研发两种产学研合作模式进行分析 ， 得出合作各方资源与能力禀赋的差异和相互信任程度是决定产学 并以抚顺华海与清华大学的合作案例作为引证 。 研合作模式选择及其演变的关键因素的结论 ， 关 键 词 ：产学研合作 ；合作创新 ；合作模式 ；技术协作 ；合作研发 ；博弈分析 中图分类号 ： Ｃ ９ ３ ４； Ｆ ２ ２ ４ ． ３ ２ 文献标志码 ：Ａ
［ ］ ９
益的大小以及合作各方对待风险的偏好 。 产学研合作模式的选择是一个过程 ， 企 业、 高 校和科研院所三 方 的 合 作 是 为 了 利 益 ， 包括经济 。产学研三方在 见图 １） 利益与其他形式的利益 （ 利益的驱动下 ， 根据自身与合作方的资源与能力 禀赋状况决定自身资源和能力与合作方资源和能 力的耦合方式 ， 当各方对资源与能力耦合方式的 偏好趋于一致时 ， 产学研合作各方再依据信息的 充分性与对于风险的偏好来评价该种耦合形式的 期望收益 ， 并根据 耦 合 方 式 的 期 望 收 益 来 决 定 最 终的产学研合作模式 。
１ １］ ２ ５ 。 信息的不对称导致合作各方在合作 中 行为 ［
图 １ 产学研合作模式的选择过程
产学研合作模式选择的博弈 二、 分析
１．合作模式选择的博弈均衡 企业在产学研 合 作 中 面 临 着 两 种 选 择 ： 自主 研发与合作研发 ， 而合作研发中又分为技术协作 模式与合作研发模式 。 博弈中有以下假设条件 ： 假设 １ 大学与科研机 构 对 于 合 作 模 式 的 选 择偏好是相同的 ， 所以将其归为博弈的一方 ， 称为 学研方 ； 企业为博弈的另一方 。 假设 ２ 企业 的 资 源 与 能 力 禀 赋 为 θ 学研 Ａ， 的资源与 能 力 禀 赋 为 θ Ｂ。 企 业 认 为 自 主 创 新 成 ， 功的概率ρ 企业认为产学研合作创新 成 θ Ｉ＝ Ａ） ρ（ θ θ Ｅ（ Ａ， Ｂ） ρ 。 功的 概 率 ρ θ θ ＞ ０， Ｅ ＝ρ （ Ａ， Ｂ） θ Ａ θ θ Ｅ（ Ａ， Ｂ） ρ 说明随着企 业 和 学 研 资 源 与 能 力 ＞０， θ Ｂ 的 增 强， 产 学 研 合 作 创 新 成 功 的 概 率 逐 渐 增 大；
市场竞争激烈的今天 ， 技术创 在经济全球化 、 新是企业发展的原动力 ， 也是企业生存立足之本 。 激烈的竞争环境使得企业依赖自身资源与能力进 合作创新成为 行技术创新活动 变 得 越 来 越 困 难 ， 企业技术创 新 的 必 然 选 择 。 企 业 需 要 高 校 、 科研 而 院所的技术成果 实 现 技 术 创 新 获 取 竞 争 优 势 ， 高校和科研院所 （ 以下简称学研 ） 也需要为所拥有 的技术成果找到 市 场 化 出 路 ， 所以企业与学研之 间存在着资源与 能 力 的 相 互 依 赖 性 ， 这也是产学 研合作 的 重 要 原 因 。 在 产 学 研 合 作 运 行 过 程 中 ， 合作模式的选择是一个非常关键同时也是矛盾突 出的问题 ， 产学研合作主体之间经常因为模式选择 不当而 导 致 合 作 失 败 或 破 裂 。 因 此 ， 选择一个公 正、 合理的合作模式就成为合作成功的关键 。 国内关于产 学 研 合 作 模 式 选 择 的 研 究 较 多 ， ） 如罗炜 、 唐元虎 （ 认为 ， 技术交易和商业化协 ２ ０ ０ ２ 作是大学与企业 合 作 创 新 的 两 种 主 要 方 式 ， 并通 过一个完全信息动态博弈模型分析了大学和企业
。 企业所面临的外部环境迅速变化 ，
使技术创新成为企业获取竞争优势最为核心的手 段 。 企业的性质决定了企业在产学研合作过程中 的目的是通过技术创新使获取的利润最大化 ， 在合 作模式的选择过程中 ， 企业更看重的是合作给企业 带来的收益与为此而发生的成本费用之间的关系 。 因此 ， 产学研合作组织的不同目标决定了对产学研 合作过程中合作模式的不同选择 。 ２．资源与能力禀赋 资源与能力禀赋指企业 、 科研机构 、 高校之间 资金 、 设 备、 技 术、 人 才、 市 场、 管理等方面资源与 能力的初始实力 ， 产学研合作创新主体之间资源 与能力禀赋的差距为产学研合作创新提供了理论 依据 ， 同样也决定 了 产 学 研 合 作 创 新 过 程 中 的 主