供应商审核各过程检查表
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供应商过程产品监督检查表格模板
14
自主保证
1、有无确立自觉保证体制？在各个管理过程图、作业标准中是否明确？在检查日常业务上的分工是否明确？
2、是在规定作业时间内进行检查的吗？
3、是否定期进行过程检监查？
15
实物抽查
1、零部件外观质量抽查结果是否合格？
2、零部件安装尺寸抽查结果是否合格？
3、零部件性能及可靠性试验结果是否合格？
备注：根据实施程序评价
●
●
（50）
（80）
（100）
达成数()
管理数()
10
颜色开发
●
●
●
80
80
100
完成个数()
有颜色要求的零件总件数()
评价件号：
检查人：
日期：
L-PES评价
ET前
原因部分
PT前
原因部分
SOP前
原因部分
单位
<>评价
结果部分
结果部分
结果部分
评价
评点
修评点
需要改进的内容
对策
日程
确认
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
2
2
生产设备的控
制
1、有没有含有下列内容的标准书：
1）设备的检查标准及检验内容，设备的定期检查及精度管理；
2）设备的检查记录及
1
2、设备管理执行情况：
1）设备按规定点检了吗？设备定期检查保养了吗？对设备的精度进行管理了吗？生产现场使用的设备是否齐全完好？
2）有没有设备管理台帐、设备检查、保养、维修、校准记录有没有，并保存3年以上？
2
3、在已决定的工序有无使用管理图？
自主保证
1、有无确立自觉保证体制？在各个管理过程图、作业标准中是否明确？在检查日常业务上的分工是否明确？
2、是在规定作业时间内进行检查的吗？
3、是否定期进行过程检监查？
15
实物抽查
1、零部件外观质量抽查结果是否合格？
2、零部件安装尺寸抽查结果是否合格？
3、零部件性能及可靠性试验结果是否合格？
备注：根据实施程序评价
●
●
（50）
（80）
（100）
达成数()
管理数()
10
颜色开发
●
●
●
80
80
100
完成个数()
有颜色要求的零件总件数()
评价件号：
检查人：
日期：
L-PES评价
ET前
原因部分
PT前
原因部分
SOP前
原因部分
单位
<>评价
结果部分
结果部分
结果部分
评价
评点
修评点
需要改进的内容
对策
日程
确认
%
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2
2
生产设备的控
制
1、有没有含有下列内容的标准书：
1）设备的检查标准及检验内容，设备的定期检查及精度管理；
2）设备的检查记录及
1
2、设备管理执行情况：
1）设备按规定点检了吗？设备定期检查保养了吗？对设备的精度进行管理了吗？生产现场使用的设备是否齐全完好？
2）有没有设备管理台帐、设备检查、保养、维修、校准记录有没有，并保存3年以上？
2
3、在已决定的工序有无使用管理图？
供应商质量审核检查表
负责产品品质的组织人员，为了矫正品质问题，是否有权停止生产？
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商检查表
检查表表1
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
供应商审核检查表
原材料
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指
定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品
是否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版
本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29、检验员是否随意更改作业指导
书？
A B C D E
30.是否有明确的抽样标准(AQL)?
考察结果
得分
重点说明
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
c.有无组织表
口是2口否0
口是1口否0
口是1口否0
2,品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
A B C D E
管理者
3上.有无确立质量方针和目标？
匕是否公布全员了解？
□是2口否0
□是2口否0
的责任
4.确认质量目标后，有无具体推
进的活动容？
生产
过程
管理
37.生产作业场所光线是否充足？
A B C D E
38.作业场所是否整洁、整理、整
顿有无做好？
A B C D E
39.作业现场是否都有作业指导
书？
A B C D E
40.作业指导书是否记载作业顺
序，并浅显易懂？
A B C D E
41.作业指导书是否一致？
A B C D E
42.作业指导书是否说明产品缺陷
仪器
管理
64.仪器维护保养流程的制定与执行。
A B C D E
65.测试仪器是否定期检定？
A B C D E
66.检定用的器具是否经过专业计量
的控制
25.检查时的使用工具是否放在指
定的地方。
A B C D E
26.检查前，合格和不合格的产品
是否容易识别？
A B C D E
27.检查用的规格书是否最新版
本？
A B C D E
28.检查时出现不合格品的处理。
A B C D E
29、检验员是否随意更改作业指导
书？
A B C D E
30.是否有明确的抽样标准(AQL)?
考察结果
得分
重点说明
a.管理质量体系有无建立
b.责任与权限是否明确
c.有无组织表
口是2口否0
口是1口否0
口是1口否0
2,品管单位是否属于经营者的
独立组织形式？
A B C D E
管理者
3上.有无确立质量方针和目标？
匕是否公布全员了解？
□是2口否0
□是2口否0
的责任
4.确认质量目标后，有无具体推
进的活动容？
生产
过程
管理
37.生产作业场所光线是否充足？
A B C D E
38.作业场所是否整洁、整理、整
顿有无做好？
A B C D E
39.作业现场是否都有作业指导
书？
A B C D E
40.作业指导书是否记载作业顺
序，并浅显易懂？
A B C D E
41.作业指导书是否一致？
A B C D E
42.作业指导书是否说明产品缺陷
仪器
管理
64.仪器维护保养流程的制定与执行。
A B C D E
65.测试仪器是否定期检定？
A B C D E
66.检定用的器具是否经过专业计量
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
供应商过程审核检查表
1
零件图纸是否为最新版本？ Control Plan documents being used up-to-date?
2
是不是使用最新版本的“控制计划”文件？ Comments:
纪录：
If the Control Plan at the supplier is not the same version as the one at John Deere, was the change process followed per JDS-G223? 3 如果供应商的“控制计划”与 John Deere 的控制计划不是同一版 本，是否按照 JDS-G223 执行变更流程？
(Examples: process sheets, inspection and test instructions, 6 standard operating procedures, preventive maintenance
Cinosmtrumcteionntss:) 纪录：
审核日期： 得分
maintenance instructions)
#
是否有其他相关流程控制文件并且遵循了这些文件？ （例如： 流程表、检验和测试指导书、标准操作程序、预防维护指导书）
Comments: 纪录：
Is inspection data retained and stored appropriately? 是否适当保留和存储了检验数据？ # Comments: 纪录：
D. 纠正措施 Is the Reaction Plan listed on the Control Plan effective &
being followed? # “控制计划”上所列的“响应计划”是否有效且被遵循？
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
10
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
供应商二方审核检查表
过程要求
记录
得分
2。4.3
与产品和过程要求存在偏差时,是否分析了原因,并由此制定了纠正措施?
要求/说明
在出现产品缺陷/过程缺陷时,应采取适当的立即改进措施（例如:隔离、筛选、
要求／说明
应确定发现和处理问题的责任部门.由责任部门负责制订改进措施并落实。
需考虑的要点,例如：
—过程能力
—缺陷种类/缺陷频次
—缺陷成本(不合格)
—过程参数
-报废/返工、返修件
-隔离通知/筛选行动
-生产节拍／单件全过程生产时间
—可靠性/失效模式。
－功能
可使用的方法有,例如：
—SＰＣ
－排列图
-因果图
项目
需考虑要点,例如:
-顾客要求
-考虑顾客要求及贮存成本，建立合理库存量,确保安全储备定额,
—实施看板管理,清楚明示库存状态,保准时交货
－原材料/外购件供货出现瓶颈时的应急计划（应急战略)
1.８
原材料／内部剩余材料是否按要求发送/贮存?
要求／说明
发放的原材料和从生产部门退回的剩余材料按认可状态进行贮存,防止损坏和混放.有疑问的/隔离的产品必须贮存在隔离库中。
要求／说明
需考虑的要点,例如:
-定置存放
—最小库存/无中间库存
-看板管理
—准时交货
-先进先出
—中间库房管理
—更改状态的ห้องสมุดไป่ตู้别
-记录/统计零件数量
—信息流
项目
过 程 要求
记录
得分
2。3。2
是否按用途贮存产品／零部件,运输工具／包装设施是否与产品／零件的特性相适应?
要求／说明
需考虑的要点,例如：
－贮存量
记录
得分
2。4.3
与产品和过程要求存在偏差时,是否分析了原因,并由此制定了纠正措施?
要求/说明
在出现产品缺陷/过程缺陷时,应采取适当的立即改进措施（例如:隔离、筛选、
要求／说明
应确定发现和处理问题的责任部门.由责任部门负责制订改进措施并落实。
需考虑的要点,例如：
—过程能力
—缺陷种类/缺陷频次
—缺陷成本(不合格)
—过程参数
-报废/返工、返修件
-隔离通知/筛选行动
-生产节拍／单件全过程生产时间
—可靠性/失效模式。
－功能
可使用的方法有,例如：
—SＰＣ
－排列图
-因果图
项目
需考虑要点,例如:
-顾客要求
-考虑顾客要求及贮存成本，建立合理库存量,确保安全储备定额,
—实施看板管理,清楚明示库存状态,保准时交货
－原材料/外购件供货出现瓶颈时的应急计划（应急战略)
1.８
原材料／内部剩余材料是否按要求发送/贮存?
要求／说明
发放的原材料和从生产部门退回的剩余材料按认可状态进行贮存,防止损坏和混放.有疑问的/隔离的产品必须贮存在隔离库中。
要求／说明
需考虑的要点,例如:
-定置存放
—最小库存/无中间库存
-看板管理
—准时交货
-先进先出
—中间库房管理
—更改状态的ห้องสมุดไป่ตู้别
-记录/统计零件数量
—信息流
项目
过 程 要求
记录
得分
2。3。2
是否按用途贮存产品／零部件,运输工具／包装设施是否与产品／零件的特性相适应?
要求／说明
需考虑的要点,例如：
－贮存量
供应商质量体系审核检查表
供应商质量体系审核检查表
供应商名称/supplier name ：
产品型 号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
供应商名称/supplier name ：
产品型 号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
过程审核检查表
5.1发货时产品是否满足了顾客的要求?
----需考虑要点，如:质量协议、发货审核、耐久试验（调查失效状况）、贮存/下单加工/零件准备/发货、功能检验、检验/测量设备的合格状态、商定的检验、测试方法、产品规范的现时性。
5.2是否保证了对顾客的服务?
----需考虑要点，如：顾客访问的纪要，必要时根据纪要制订相应的措施、产品使用的知识、落实新的要求、关于改进措施的通知、关于产品更改/过程更改/移地生产（包括供方）的通知、首批样品送检/重新送样（试制样品/批产样品）、关于偏离要求的信息。
—成本优化
—减少浪费（例如：废品和返修）
—降低库存量。
4.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？
---需考虑要点，如：人员的出勤率、缺勤率、已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。
要素5：服务/顾客满意程度
—准时化生产
—先进先出
—仓库管理
—更改状态
—向下道工序只供合格件
—数量记录/统计
—信息流
4.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性？
—贮存量
—防损伤
—零件定置
—整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）
—控制贮存时间
—环境影响
4.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
---需考虑要点，例如：补充的材料检验、功能检验及耐及检验、因果图、FMEA/缺陷分析、过程能力分析、质量小组活动、8D方法。
4.4.4对过程和产品是否定期进行审核？
---审核时机，如：新项目/新过程/新产品、未满足质量要求（内部/外部）、验证是否遵守质量要求、指出改进的潜能。
----需考虑要点，如:质量协议、发货审核、耐久试验（调查失效状况）、贮存/下单加工/零件准备/发货、功能检验、检验/测量设备的合格状态、商定的检验、测试方法、产品规范的现时性。
5.2是否保证了对顾客的服务?
----需考虑要点，如：顾客访问的纪要，必要时根据纪要制订相应的措施、产品使用的知识、落实新的要求、关于改进措施的通知、关于产品更改/过程更改/移地生产（包括供方）的通知、首批样品送检/重新送样（试制样品/批产样品）、关于偏离要求的信息。
—成本优化
—减少浪费（例如：废品和返修）
—降低库存量。
4.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？
---需考虑要点，如：人员的出勤率、缺勤率、已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。
要素5：服务/顾客满意程度
—准时化生产
—先进先出
—仓库管理
—更改状态
—向下道工序只供合格件
—数量记录/统计
—信息流
4.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性？
—贮存量
—防损伤
—零件定置
—整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）
—控制贮存时间
—环境影响
4.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
---需考虑要点，例如：补充的材料检验、功能检验及耐及检验、因果图、FMEA/缺陷分析、过程能力分析、质量小组活动、8D方法。
4.4.4对过程和产品是否定期进行审核？
---审核时机，如：新项目/新过程/新产品、未满足质量要求（内部/外部）、验证是否遵守质量要求、指出改进的潜能。
过程审核检查表_2
判定规范一致.质保协议.重点缺陷的评定
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
过程审核检查表--示例
在生产过程中，采用了标识卡及流转卡的形式对其加工的产品进行批次标识，能保证过程的追溯性，不会混批
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
(完整)供应商审核检查表.pdf
2
包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划?
11。3
教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.4
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废
1
气）?
11.5
危险废弃物是否由有资格的单位处理?
1
11.6
是否有系统来回收使用原材料？
1
11。7
是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.8
1
8。11
生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题?
1
8.12
是否执行首件确认，并保存好记录？
2
8.13
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
1
检验/或检查指导书?
8.14
是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8。15
是否有文件化的返工/挑选程序?
1
4/5
供应商审核检查表
NO
1
2/5
供应商审核检查表
NO
检查项目
分数
得分
备注
3.6
公司是否有防病毒软件来保护客户资料？
1
3.7
供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划?
1
4
采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系?新样品开发时
2
有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
4。2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产
2
品要求的认可、RoHS要求信息）？
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
2
有对供方来料进行ROHS符合性验证?
包含HSF有害物质的识别、使用和消除所需的培训计划?
11。3
教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.4
是否进行控制以使污染物减少排放，达标排放（废水/废
1
气）?
11.5
危险废弃物是否由有资格的单位处理?
1
11.6
是否有系统来回收使用原材料？
1
11。7
是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.8
1
8。11
生产和/或品控人员是否有权停线以处理品质问题?
1
8.12
是否执行首件确认，并保存好记录？
2
8.13
在验证产品是否符合要求的所有控制点是否有正在使用的
1
检验/或检查指导书?
8.14
是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8。15
是否有文件化的返工/挑选程序?
1
4/5
供应商审核检查表
NO
1
2/5
供应商审核检查表
NO
检查项目
分数
得分
备注
3.6
公司是否有防病毒软件来保护客户资料？
1
3.7
供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划?
1
4
采购和进料检验控制
4.1
是否保持有一个选择和控制供应商的体系?新样品开发时
2
有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？
4。2
采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产
2
品要求的认可、RoHS要求信息）？
4.3
是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否
2
有对供方来料进行ROHS符合性验证?
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有规定相对应之检验工具？
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
7.仓储管理（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
仓库是否有明确区分良品/不良品及各种物料存放区域？
5，
2
对于库存材料是否有一个管制期限的管理办法来保证物
料在有效期限内？
5，
3
仓库物料是否明显标示品名、规格、数量、厂商等？
5，
4
仓库是否有先进先出作业流程?如何执行先进先出的作
业？
5，
5
退同仓库之物料是否经QC确认？
显眼处，以便员工阅览,其有效性是否经过测试？
5，
总分Total score
30’
签名:
9.社会责任（SQE负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
公司管理层是否已制定及签发以下有关政策:环境保护，健康
与安全，童工，强制劳工，岐视，报酬与工作时间？
5
2
在招聘员工过程中，是否有效地查核员工之年龄?年龄少于
18岁之员工,有否被安排于有危险之岗位或夜班工作？
许可证书并达标？
5，
4
对于重要的物料是否有适宜的储存环境?如化学药品、
危险药品、温湿度敏感材料等
5，
5
工作间,卫生间,厂房及其它地方,是否有定期维修，以确
保地方清洁,空气流通,照明充足,地方免受污染和没有
5，
触电危险？
6
是否设置防火,防暴及逃生等安全系统以保障员工的人
身安全及公司财产?紧急逃生图有否按时更新,及张贴于
5
3
是否与每位员工签定劳动合同书并符合相关法律要求？
5
4
公司是否对每位员工，不论种族，性别或宗教，一视同仁?公司
有否确立制度，以禁止向员工使用暴力或语言侵犯？
5
5
员工的薪酬及福利，包括超时工作酬劳，扣薪等，是否符合相
关法例要求?员工是否根据相关法例，享有休假（每周休假，公
众假期，年假等）？
5
6
公司有否向员工讲解薪酬制度和计算方法，使员工明瞭?是
5，
21
是否有出货品质管制检验规范?并依此检验规范执行？
5，
22
是否针对客户要求做相应之检验及测试？
5'
23
针对出货包装是否有做查核？
5'
24
出货前不合格品处理流程、标示、确认？
5'
25
客户抱怨处理流程及矫正预防措施的实施回复时效？
5，
26
客户退货处理流程及矫正预防动作？
5，
总分Total score
5，
6检验仪Βιβλιοθήκη /设备校正是否参照相应的国家或国际标准？
5，
7
检验仪器/设备是否有校正具有唯一的标识?校正是否有
相应的校正记录？
5，
总分Total score
35’
签名:
3
序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否制订公司年度培训计划，并按此执行?培训计划是否
按公司不同职位、工种进行分类培训？
5，
2
新进员工是否有做相应培训？（如公司简介、公司行政规
供应商审核各过程检查表
1.进料/制程/成品出货品质控制（SQE负责）
一
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否有组织架构图及明朗的工作职责表？
5，
2
是否有独立的品质检验部门和品质保证部门？
5，
3
客供物料检验及不合格品处理是否有独立的文件支持？
5，
4
是否有适当的进料检验作业程序及流程？
5，
5
不同的物料是否依据相制订的检验规范?检验规范中是否
范、品质系统的宣导）
5，
3
当作业规范、操作手法、工程变更时是否对操作员进行
培训？
5，
4
培训考核是否有效?训练记录是否有效保存？
5，
总分Total score
20’
签名:
4.工程设计/新产品控制/工程变更 （工程负责）
一序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否建立“新产品设计开发程序”以保证产品在每一个阶
段的验证？
进行持续改善？
5，
11
是否有制程作业管制程序?作业流程图或QC（Quality
Control）图并有效执行？
5，
12
是否有制程检验程序?IPQC作业是否依据程序执行并记
录？（如首件确认、检验频率、工具、项目等）
5，
13
现场是否放置SOP,SIP以便于作'业员操作,且均按SOP
项目执行？
5，
14
特殊工位操作员是否有上岗资格培训？
2
物控系统是否建立?有无制定采购计划？
5，
3
贵公司供应商价格是否具有竞争力？
5，
4
同种材料是否有多家合格供应商？
5，
5
是否具有完整的采购价降计划？
5，
6
原物料的供应周期是否正常？
5'
7
生产设备是否齐全？
5，
8
是否有正常的生产计划排程及紧急应变办法？
5，
9
是否具有完整的售后服务体制？
5，
总分Total score
5，
3
设备、模具、治具使用前是否由品管及相关部门进行确
认？
5，
4
是否对工、模具进行使用次数统计？
5，
5
是否有效保存维修、保养记录表？
5，
6
工，治夹具是否有防护作用？
5，
总分Total score
30’
签名:
6.供应商管理（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
采购系统是否建立?产品报价是否及时有效？
5，
否定时及按时以简易方法，向员工发放薪酬？
5
总分Total score
30'
签名:
5，
15
每日使用检验工具之前进行准确性检测并记录?检测工具
不准确时有否追溯之前检测之产品？
5，
16
制程中不同检验状态的产品是否有清晰的标识？
5，
17
是否有制程不合格品管制流程?不合格之可追溯性与标示
状况？
5，
18
是否对制程不合格品提出矫正预防措施？
5'
19
返修、返工是否有作业流程？
5'
20
返修、返工的详细情况和复检结果是否形成文件？
息、客户承认书、图面等），如何建档保存？
5，
总分Total score
30'
签名:
5.设备/工具/夹具管理 （工程负责）
一序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否制定设备保养程序?并制订定期保养计戈IJ?设备是否
做日常点检，并有效记录点检项目？设备、模具等发生异
常处理流程？
5，
2
是否制定对工具/夹具/治具/模具等保养管理办法？
5，
2
新产品转移项目包括内容?（如工程图面、操作作业指导
书、CP> FMEA等）
5，
3
是否有工程变更程序?ECR& ECN是否明示变更时效、
处理方式等？
5，
4
是否有文件流程保证各部门所使用的文件及工程资料为
最新版本且有效控制？
5，
5
当工程变更时，相应之CP、FMEA、SOP是否有做适当
修正？
5，
6
是否保留客户原始样品及资料?（包括电子档案、原始信
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
7.仓储管理（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
仓库是否有明确区分良品/不良品及各种物料存放区域？
5，
2
对于库存材料是否有一个管制期限的管理办法来保证物
料在有效期限内？
5，
3
仓库物料是否明显标示品名、规格、数量、厂商等？
5，
4
仓库是否有先进先出作业流程?如何执行先进先出的作
业？
5，
5
退同仓库之物料是否经QC确认？
显眼处，以便员工阅览,其有效性是否经过测试？
5，
总分Total score
30’
签名:
9.社会责任（SQE负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
公司管理层是否已制定及签发以下有关政策:环境保护，健康
与安全，童工，强制劳工，岐视，报酬与工作时间？
5
2
在招聘员工过程中，是否有效地查核员工之年龄?年龄少于
18岁之员工,有否被安排于有危险之岗位或夜班工作？
许可证书并达标？
5，
4
对于重要的物料是否有适宜的储存环境?如化学药品、
危险药品、温湿度敏感材料等
5，
5
工作间,卫生间,厂房及其它地方,是否有定期维修，以确
保地方清洁,空气流通,照明充足,地方免受污染和没有
5，
触电危险？
6
是否设置防火,防暴及逃生等安全系统以保障员工的人
身安全及公司财产?紧急逃生图有否按时更新,及张贴于
5
3
是否与每位员工签定劳动合同书并符合相关法律要求？
5
4
公司是否对每位员工，不论种族，性别或宗教，一视同仁?公司
有否确立制度，以禁止向员工使用暴力或语言侵犯？
5
5
员工的薪酬及福利，包括超时工作酬劳，扣薪等，是否符合相
关法例要求?员工是否根据相关法例，享有休假（每周休假，公
众假期，年假等）？
5
6
公司有否向员工讲解薪酬制度和计算方法，使员工明瞭?是
5，
21
是否有出货品质管制检验规范?并依此检验规范执行？
5，
22
是否针对客户要求做相应之检验及测试？
5'
23
针对出货包装是否有做查核？
5'
24
出货前不合格品处理流程、标示、确认？
5'
25
客户抱怨处理流程及矫正预防措施的实施回复时效？
5，
26
客户退货处理流程及矫正预防动作？
5，
总分Total score
5，
6检验仪Βιβλιοθήκη /设备校正是否参照相应的国家或国际标准？
5，
7
检验仪器/设备是否有校正具有唯一的标识?校正是否有
相应的校正记录？
5，
总分Total score
35’
签名:
3
序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否制订公司年度培训计划，并按此执行?培训计划是否
按公司不同职位、工种进行分类培训？
5，
2
新进员工是否有做相应培训？（如公司简介、公司行政规
供应商审核各过程检查表
1.进料/制程/成品出货品质控制（SQE负责）
一
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否有组织架构图及明朗的工作职责表？
5，
2
是否有独立的品质检验部门和品质保证部门？
5，
3
客供物料检验及不合格品处理是否有独立的文件支持？
5，
4
是否有适当的进料检验作业程序及流程？
5，
5
不同的物料是否依据相制订的检验规范?检验规范中是否
范、品质系统的宣导）
5，
3
当作业规范、操作手法、工程变更时是否对操作员进行
培训？
5，
4
培训考核是否有效?训练记录是否有效保存？
5，
总分Total score
20’
签名:
4.工程设计/新产品控制/工程变更 （工程负责）
一序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否建立“新产品设计开发程序”以保证产品在每一个阶
段的验证？
进行持续改善？
5，
11
是否有制程作业管制程序?作业流程图或QC（Quality
Control）图并有效执行？
5，
12
是否有制程检验程序?IPQC作业是否依据程序执行并记
录？（如首件确认、检验频率、工具、项目等）
5，
13
现场是否放置SOP,SIP以便于作'业员操作,且均按SOP
项目执行？
5，
14
特殊工位操作员是否有上岗资格培训？
2
物控系统是否建立?有无制定采购计划？
5，
3
贵公司供应商价格是否具有竞争力？
5，
4
同种材料是否有多家合格供应商？
5，
5
是否具有完整的采购价降计划？
5，
6
原物料的供应周期是否正常？
5'
7
生产设备是否齐全？
5，
8
是否有正常的生产计划排程及紧急应变办法？
5，
9
是否具有完整的售后服务体制？
5，
总分Total score
5，
3
设备、模具、治具使用前是否由品管及相关部门进行确
认？
5，
4
是否对工、模具进行使用次数统计？
5，
5
是否有效保存维修、保养记录表？
5，
6
工，治夹具是否有防护作用？
5，
总分Total score
30’
签名:
6.供应商管理（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
采购系统是否建立?产品报价是否及时有效？
5，
否定时及按时以简易方法，向员工发放薪酬？
5
总分Total score
30'
签名:
5，
15
每日使用检验工具之前进行准确性检测并记录?检测工具
不准确时有否追溯之前检测之产品？
5，
16
制程中不同检验状态的产品是否有清晰的标识？
5，
17
是否有制程不合格品管制流程?不合格之可追溯性与标示
状况？
5，
18
是否对制程不合格品提出矫正预防措施？
5'
19
返修、返工是否有作业流程？
5'
20
返修、返工的详细情况和复检结果是否形成文件？
息、客户承认书、图面等），如何建档保存？
5，
总分Total score
30'
签名:
5.设备/工具/夹具管理 （工程负责）
一序号
内容
满分
供应
商
备 注
1
是否制定设备保养程序?并制订定期保养计戈IJ?设备是否
做日常点检，并有效记录点检项目？设备、模具等发生异
常处理流程？
5，
2
是否制定对工具/夹具/治具/模具等保养管理办法？
5，
2
新产品转移项目包括内容?（如工程图面、操作作业指导
书、CP> FMEA等）
5，
3
是否有工程变更程序?ECR& ECN是否明示变更时效、
处理方式等？
5，
4
是否有文件流程保证各部门所使用的文件及工程资料为
最新版本且有效控制？
5，
5
当工程变更时，相应之CP、FMEA、SOP是否有做适当
修正？
5，
6
是否保留客户原始样品及资料?（包括电子档案、原始信