感慨GBT45001—2020新标准发布实施——陈蔷所长专访

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感慨GB/T45001—2020新标准发布实施—
—陈蔷所长专访
陈蔷
北京启迪注册妥全工程师事务所所长
首都经济贸易大学SHE行业校友会会长
首都经济贸易大学副教授
国家QSHE管理体系高级咨询师
2020年3月6日，国家市场监管总局国
家标准化管理委员会(SAC)发布2020年第
1号公告，批准GB/T45001—2020《职业健康
安全管理体系要求及使用指南》，该标准是等
同采用ISO45001:2018<Occupational health
and safety management systems—Requirements with guidance for use》代替了GB/T28001一2011、GB/T28002—2011(此标准在发布后20个工作日内可在“国家标准全文公开系统”查看全文)。

陈蔷教授潜心研究和实践企业安全管理之道，在十几年高校研究和企业实践的基础上，2013年完成了她的著作《OHSMS理论与实务—
—GB/T28001的中国企业之路》,作为首经贸安工学院“HSE理论与实务”课程的研究生、本科生和学校公共选修课的教材，目前陈教授正着手准备GB/T45001—2020新标准的推广与实践。

为了满足读者了解GB/ T45001—2020新标准的需求，征得陈蔷老师同意，我们将《安全有约》采访陈教授：“关于GB/T45001新标准”的内容进行整理并刊出，以飨读者。

在此对陈蔷所长和《安全有约》表示诚挚的谢意
粽老暉您虧！囤家浙絲准GB/T45001—2020,虚3月6日正式农怖卖施了，您对姥韦什么藏爱？
GB/T45001新标准的正式发布并实施，
令我心情有些激动。

十分感慨中国企业职业健康安全管理体系发展之路的曲折和成果。

其实，“中国之路”也反映在国际标准的诞生和发展上。

大家记得，当年国际标准化组织（ISO）没有通过职业健康安全管理体系标准后,OHSAS18001/18002标准在1999年发布，中国国家标准于2001年正式发布；OHSAS18001/18002标准在2007年修订后，国家标准于2011年正式发布；今天，当ISO在2018年3月12日首次发布两年后，中国国家标准GB/T45001正式发布并实施。

我感到很振奋，也有些激动和感慨。

新标准里面有许多修改、增减、合并拆分的内容，都是我们平时在建立和运行职业健康安全管理体系时，可能会出现混乱、模糊，甚至忽略的重要内容。

义。

如GB/T9000—2015和ISO14001—2015标准中也被采用），有15个职业健康安全专用术语，删除了6个术语。

22个通用核心术语包括：组织（3.1）、相关方/利益相关方（3.2）、要求（3.8）、管理体系（3.10）、最高管理者（3.12）、方针（3.14）、目标（3.16）、有效性（3.13）、风险（3.20）、能力（3.23）、文件化信息（3.24）、过程（3.25）、程序（3.26）、外包（3.29）、监视（3.30）、测量（3.31）、审核（3.32）、绩效（3.27）、符合（3.33）、不符合（3.34）纠正措施（3.36）和持续改进（3.37）o
15个专用术语包括：工作人员（3.3）、参 与（3.4）s协商（3.5）.承包商（3.7）、法律法规和其他要求（3.9）.工作场所（3.6）、职
职业健康安全管理体系_OHSMS Isalg Occupat i onaI HeaI th and Safety Management System
国际标准：IS045001-2018职业健康安全管理体系要求及使用指南
Occupat i onaI heal th and safety management systems
—Requirements with gu i dance for use
国家标准：GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南
OccupationaI health and safety management
systems一Requi rements with guidance for uf?=曲比匚
SB
中华人民共和国国家标准
职业健康安全管理体系
要求及使用指南
标准使用IB译法，等同采用
ISO45001:2018《职业健康安
全管理体系要求及使用指南》
（英文
标准所代替标准的历次版本为：
-GB/T28001-2001^BGB/T
28002-2002;
-GB/T28001-2011和GB/T
28002-2011o
扣遣您一向重視对絲准求語更丈的掌握和理解，新椽哝GB/T45001第王報険中的*语更坎帘哪些麥他？
变化还是很大的！新标准GB/T45001—共写明了37个术语定义，比旧标准增加了 14个，其中22个是通用核心术语（是指《“ISO/IEC 导则第1部分”的ISO补充合并本》附录SL所 给出的ISO管理体系标准的通用术语和核心定业健康安全管理体系（3.11）、职业健康安全方针（3.15）s职业健康安全目标（3.17）、伤害和健康损害（3.18）、危险源/危害因素/危害来源（3.19）、职业健康安全风险（3.21）、职业健康安全机遇（3.22）、事件（3.25）和职业健康安全绩效（3.28）o
删除6个术语是：可接受风险、危险源辨识、职业健康安全、预防措施、记录和风险评价。

术语定义的修改也是一个较大的技术变化。

新标准的术语定义更加全面、精准，易于理解。

比如这次中文翻译的“工作人员”、"承包方”、“外包”等术语，对我们学习理解、修编评审制度文件、指导平时的工作很有帮助。

◊术语举例一工作人员
在组织控制下开展工作或与工作相关的活动的人员。

注1:在不同安排下，人员有偿或无偿地开展工作或与工作相关的活动，如定期的或临时的、间歇性的或季节性的、偶然的或兼职的等。

注2：工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员。

注3：根据组织所处的环境，在组织控制下所开展的工作或与工作相关的活动可由组织雇佣的工作人员'外部供方的工作人员'
承包方、个人、外部派遣工作人员，以及其工作或与工作相关的活动在一定程度上受组织共同控制的其他人员来完成。

启迪H3E
GB/T45001—2020和GB/T28001—2011新国傑冷帘哪些变化？
和旧标准相比，除编辑性修改外，主要技术变化还是很多的。

我在新标准提出的12项基础上，归纳了上述10类技术变化。

1.采用《ISO/IEC导则第1部分》附录SL的ISO管理体系标准通用高层结构；
2.修改术语定义：如“员工”'“协商”、“参与”、“风险”、“机遇”等；
3.采用基于风险的思维，评价组织的风险与机遇；
4.更加强调组织环境以及工作人员和其他相关方的需求和期望；
5.强化领导作用，优化组织文化；
6.强调工作人员协商和参与；
7.细化危险源辨识和风险评价的要求；
8.对文件化信息的要求更加灵活；
9.细化运行控制要求，如采购控制、承包方和外包控制，强化变更管理要求；
10.更加关注职业健康安全绩效、绩效监视和测量。

其中，最大的技术变化就是重大的结构变化。

新标准一共是10个板块包括：①范围；②规范性引用文件；③术语和定义；④组织所处的环境；
⑤领导作用和工作人员参与；⑥策划；⑦支持：⑧运行；⑨绩效评价；⑩改进。

新标准10个板块,逻辑清晰，循序渐进，充分体系PDCA的迭代过程，非常适合我们学习和企业实践。

基于风险思维的应用是一项重大的技术变化。

标准明确提出：企业通过建立、实施和保持职业健康安全管理体系，尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷）的要求；对最高管理者提出：制定、实施和保持的职业健康安全方针应包括有降低职业健康安全风险的承诺。

除了在相关标准要素中多次提出风险内容，特别在第6“策划”板块强调在策划体系时和目标实现过程中，必须考虑职业健康安全风险，包括其他风险，确定变更带来的风险，并要保持风险和机遇以及确定和应对其风险和机遇所需的过程和措施的文件化信息。

关于风险的思维，这是一个很大的题目。

不同性质的企业、不同经历的领导、不同岗位的工作人员，对此会有不同的理解和认识。

对危险源辨识和风险评价的细化要求，也是技术变化之一。

对企业动态管理危险源，特别是对刚刚开始建立体系的企业，在初始评审过程中很有指导意义。

举一个标准中的例子，就可以看出其细化的程度。

在新标准第8“运行”板块中，特别明示出对采购控制、承包方控制、外包控制和变更管理
■
•）人员，包括考爲：
1） 会进入工作场Hi 的人员及其活动，作人员、丢包方、访问者利其他人员；
2） 那空处于工作场所阳近可能受组织活动彩"旳人员；
3） 处于不愛组织直按控制旳场所的工作人员；f ）其他议题，包括专虑：
6.1.2.1危险源辨识
组织应建立、卖施利保持用于卿和主动的危险源辦识的过程.1） 工作区域、过程、装置、机器和 ＜或＞ 设备、操作 程存利工作组织曲设计.包括它们对所涉及工作人员曲需求 和能力的适应性；
2） 由组81控制下的工作相关活动Bf 导致附、爱生在工 作场所附近的状况；
3） 茨生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作 场所内的人员造成伤害《1««據害的状况；
Q 组织、运行、过程、活动利1R 业健康安全胃理体系由的 卖际或规定的变更；
h ）危险源的颖识粗相关信息的变更.
该过程必须考虑（但不限于）：
a ） 工作如何组织，社会因素（包括工作员祷、工作时间、 欺骗、襄扰和欺压），領导作用初组织的文化；
b ） 常規利非常规的活动利状况包括囱以下方面所产生的 危险源：
1） 基翔设施、设备' 原料、材科利工作场所的物理环境;2） 产呂利服务的设计、研究、开发、測试、生产、装配、
虹交付，绫护或处置；
3） 人的因素；
4） 工作如何执行.
c ）组织内鋼或介部以住发生的相关事件（包括紧急倩况）及其原因；
d ）潜在的累急情;兄;
HiaH3E
的运行控制要求。

许多企业在进行IS045001迁
移的时候，都特别对过去这些运行过程进行分析 评审，增加了采购管理控制程序、变更管理控制
程序等。

在外审过程中，审核员也更加关注对承
包方管理过程的全面控制审核以及对外包业务的
过程管控审核。

还有一个技术变化也非常重要，就是新标准 对文件化信息的灵活性提高啦。

"文件化信息
documented information"是指组织需要控制并保
持的信息及其载体。

文件化信息可以任何形式和 载体存在，并可来自任何来源；文件化信息可涉
及管理体系，包括相关过程、为组织运行而创建 的信息（文件）和结果实现的证据（记录）o 新标
准要求的文件化信息，可以与业务更加融合。

为 了确保组织职业健康安全管理体系成功，文件化
信息的详略水平、复杂性和文件化程度以及所需
资源取决于多方面因素，例如：组织所处的环境
（如工作人员数量、规模、地理位置、文化、法
律法规要求和其他要求）；组织职业健康安全管
理体系的范围；组织活动的性质和相关的职业健
康安全风险。

您党得虚企业喫施、保持和持鮫故进职业健凍
换金管理体柬的过程中，什么是嚴勿的决咫©素？
坚持和持续改进！通过近20年在企业项 目中的学习和实践，我觉得这两点最重要！
对企业而言，实施职业健康安全管理体系是
一项战略和经营决策，需要管理层的坚持， 要耐得住寂寞，不随大流，坚持做对的但可 能不太容易的事。

职业健康安全管理体系的
成功取决于从领导作用、承诺，到企业各层 次和职能的参与，需要年复一年认真、有效
地策划、内审和管理评审，需要持续地改进。

这恰恰是体系的精髓。

新标准告诉我们：职业健康安全管理体系的
实施和保持，其有效性和实现预期结果的能力取
决于许多关键因素，包括：
（1 ）最高管理者的领导作用、承诺、职责
和担当。

（2 ）最高管理者在组织内建立、引导和促进
支持实现职业健康安全管理体系预期结果的文化。

（3 ）沟通。

（4 ）工作人员及其代表（若有）的协商和
参与。

（5 ）为保持职业健康安全管理体系而所需
的资源配置。

（6 ）符合组织总体战略目标和方向的职业 健康安全方针。

（7 ）辨识危险源、控制职业健康安全风险
和利用职业健康安全机遇的有效过程。

(8)为提升职业健康安全绩效而对职业健康安全管理体系绩效的持续监视和评价。

(9)将职业健康安全管理体系融入组织的业务过程。

(10)符合职业健康安全方针并必须考虑组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇的职业健康安全目标。

(11)符合法律法规要求和其他要求。

企业庄傢据新絲冷GB/T45001虚建宣OHSMS中需要轄外住意什么呢？
—是考虑国家职业健康安全法规的要求。

在职业健康安全领域，国家专门制定了一系列职业健康安全相关法律法规，如劳动法、安全生产法、职业病防治法、消防法、道路交通安全法、矿山安全法等。

这些法律法规所确立的职业健康安全制度和要求是企业建立和保持职业健康安全管理体系所必须考虑的制度、政策和技术背景。

二是继承和发扬。

新标准的出台，不是否定旧标准，企业自己的体系也不是全盘推翻。

借助新标准的新要求、国家新出台的法规标准以及企业内部的变化，运行PDCA过程方法，总结评估过去，分析新型风险和机遇，设计制定体系发展规划和体系改进计划。

我想到，新标准更加强调组织对工作人员安全健康的责任："应对工作人员的职业健康安全负责，包括促进和保护他们的生理和心理健康”,这也是我们以前容易忽视的内容。

"要能够提供健康安全的工作场所，防止职业伤害和健康损害”,这就是企业的责任。

三是新标准适用范围。

新标准适用于任何规模、类型和活动的企业，适用于企业生产经营、运行所处环境，工作人员和其他相关方的需求和期望等因素中的职业健康安全风险。

企业在建立、实施和持续改进职业健康安全管理体系时，要考虑全部业务和活动中的全部职业健康安全风险，要全覆盖，而不仅仅只是业务部门或主管部门。

四是可以建立整合式管理体系。

有许多企业根据自己的业务性质、组织结构以及发展阶段，将安全健康、环保和质量管理体系一体化建设，即"QHSE管理体系"、"HSE管理体系”等。

新标准指出"本标准既不规定具体的职业健康安全绩效准则，也不提供职业健康安全管理体系的设计规范"，也有许多企业将职业健康安全管理体系和中国政府提出的安全生产标准化评定工作整合起来，使企业内部安全管理顶层设计、机制建设和现场设备运行、环境条件优化等评定要求结合起来，一起建设或一起运行、改进，"有血有肉”，事半功倍，全面落地，也收到了很好的效果。

也要强调一下，新标准在"引言”05中指出："尽管本标准的要素可与其他管理体系兼容或整合，但本标准并不包含针对其他主题(如质量、社会责任、环境、治安保卫或财务管理等)的要求"。

总之，依据新标准,采用现代管理思想,建立、运行和持续改进职业健康安全管理体系，可以实现全员文化的提升和绩效改进。

近一段时间，我们再度思考"敬畏生命、敬畏职责、敬畏规章”的真正含义和层次。

我们始终相信，坚持战略决策,通过运行和不断改进职业健康安全管理体系，会使企业从上到下，从内到外，全面提升。

謝謝陈老師！殊常藏謝您和我们的今專您的这费唸黄傕验，栢信舍业庄宣费和实籠新絲族过
(下转第27页)
双重预防机制运行保障方面：一是强化安全生产责任制履职考核；二是与各单位（部门）签订年度安全目标责任书，实行全员风险抵押金制度；三是日常教育培训与“查违纠错"并重，对双重预防机制创建工作开展月度督查点评、季度考核排名、年终总评兑现，有力保障双重预防工作有效落地。

4.坚持标准，把握进度，顺利实现创建目标
目前，公司双重预防机制建设工作目标已经全部实现：一是共评价出各类风险点2002项，其中重大（红色）风险0项、较大（橙色）风险68项、一般（黄色）风险414项、低风险（蓝色）1520项；二是形成了《风险管控措施清单》和《风险管控责任清单》；三是绘制完成了公司和生产单位安全风险四色分布图；四是对常规、非常规、许可作业安全风险分布进行了数理性分析统计；五是公告了较大（橙色）安全风险的管控措施、责任人，张贴了覆盖全员的岗位安全风险告知牌214块；六是形成了生产现场、辅助生产、基础管理3类隐患排查治理项目策划清单；七是利用预警预控信息平台，实现风险与隐患信息化管理；八是形成了具有行业特点的《安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制手册》。

5.双重预防机制创建成效
一年来，在"双重预防机制"示范创建过程中，我们不断总结创新，成效明显。

一是通过全员参与辨识与排查一专业培训与指导一再次辨识与排查一参与分析评价等"再教育再培训"过程，全员安全意识、安全技能进一步提升；二是危险源辨识和风险评价后，原有管控措施得到改进和提高，安全可靠性、风险管控能力明显提升;三是较大风险由公司领导负责管控，与领导分片包点抓工作机制融为一体化，体现了安全管理的“二八原理”（即将80%的精力投入到20%的重点部位）；四是科学设置了各级隐患排查周期，完善了排查项目清单，确定了隐患分类定级标准，明确了治理责任主体，强化了整改措施落实和治理验收，使隐患排查工作更有针对性；五是“三违"现象明显减少，生产安全事故和重伤率保持为0,百万工时伤害率＜0.31,千人负伤率＜0.19,远低全国平均值，安全生产形势持续稳定向好。

"双重预防机制”示范的创建实践使我们感受颇丰：通过全面辨识风险，夯实了标准化工作基础；通过风险分级管控，消减了隐患；通过强化隐患排查治理，降低了事故风险；通过标准化体系规范运行，促进双重预防机制有效实施。

双重预防机制建设不是"另起炉灶”，是对安全生产标准化体系的补充完善和持续改进。

通过"双重预防机制"创建，整合资源，使自身安全管理更加系统化、制度化，与安全生产标准化体系有机融合，从根本上实现了事故的纵深防御、关□前移。

（上接第22页）
程中一更舍曼用的。

我们期特着您脸我们带悬更堆冏部的姿全管瘦水年和坎全健凍债敷。

多专业的见解与今隼，屯期特井念业可皿尽早龛
用新絲札金靜或梆今地用子亲疣故址和提計企（本刊编辑部整理）。