第14章制度变迁的博弈分析(新制度经济学,北大第一版)
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博弈论的研究对象现在已扩展到 人类生活的各个方面。
一、制度与制度起源 制度有两层基本含义：
第一，制度是行为规则，决定了社会 主体在社会生活中可以选择的行动方式；
第二，制度是人们结成的各种经济、 社会、政治等组织或体制，它决定着一 切社会经济活动和各种经济关系展开的 框架。
产权是人类社会最重要的制度之一.
用博弈模型说明元产权制度的产生
表：二人博弈支付矩阵
牧人乙
A 牧人甲
B
A
B
3 , 3 10 , 6
6 , 10 3 , 3
可能某种资源配置方式比另外其它 的资源配置方式出现的频数高出很多 倍，从而这种资源分配方式就变成一 种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草 场B放牧的权利。
一旦这种界定各方行为的规范或 制度得以建立，每个人都会将惯例隐 含规定。
三是新制度经济学与宪政经济学关于 制度的看法的差异。
宪政经济学的基础是制度经济学。 是制度中的重中之重。它是生成制度的 制度，是规则的规则，是原制度，原规 则。
研究对象不同。布坎南把制度理解 为一套法律规则；而新制度经济学则用 新古典经济学去研究制度的构成和运行。
相关链接： 案例二：中国高等考试制度变迁
1.最直接方法是新增赋税
优点：可以不用直接偿还
缺点：造成了国王与议会利益集团之 间的冲突。
2.贷款 ——“强行借款” 3.出售垄断权 4.国王出售贵族头衔 5.以公共需要为由强买商品 6.粗暴没收公民财产
内战爆发后，反对派夺取了政权， 通过法案取消了星室法庭。
议会通过了三年一度立法的规定 ； 定期召开国会。撤销王室管理机构，废 除君主制和贵族院。
首先,宪政秩序的是如何形成的。 一是基于集体意志的宪法观。 二是公共选择学派视宪法为一套能改
进所有人生活条件的一般性契约。 三是视宪法为一束既有的习惯。
其次是基础性制度与次级制度的 关系问题。
第一，基础性制度的正义性。
第二，基础性制度的相对稳定性。
第三，基础性制度决定着次级制 度变迁的方向、空间及进程。
缩，行动空间受到限制。如果国王违反 协议，切实可行的惩罚措施或威胁使得 国外违反协议的成本巨大。
议会的行为与策略选择，会自动执 行与国王之间形成的这种制度安排。 为什么？
光荣革命后的制度变革是多方面的， 立法、执法与司法、财政与税收、政 府机构以及意识形态等等。
这些制度的变革是相关博弈的参 与主体重复博弈的结果 。
第二节 制度多样性与均衡选择
为什么不同国家或地区的制度不同？
制度是如何选择的？
一个社会经济体系的制度度多样性
一方面，社会生活是多方面的；
另一方面是规范同样类型的不同社 会主体之间关系的不同制度形式，即 在相同的作用领域内不同地区或同一 地区不同时间出现的不同的制度形式。
7、有一种观点认为，随着生产力 的发展，低效率的制度会随着潜在或 实际的制度安排之间的竞争会被高效 率的制度自动取代。应该如何看待这 样的观点？
详见教材
思考题
1、什么是博弈的多重均衡？ 2、简述制度均衡与制度非均衡的特征。 3、简述博弈均衡与制度多样性之间的
关系。 4、如何理解制度非均衡与制度变迁之
间的关系？ 5、考察并分析我国国有企业中的人事 管理制度变革中的出现的问题以及今 后的改革方向。
思考题
6、分析近年来我国大学英语水平 考试政策的演变及其对相关各方的影 响。
一、宪政制度及其执行 分析博弈的两个国家（或统治者）
和公民主要参与人。 博弈重复次数不确定，二者都是利
益最大化的理性人。 首先利用不同途径和方式签订协议，
然后执行协议，修改协议（宪政制度 调整与变革），执行新的协议，……， 如此循环反复。
二、英国的光荣革命前的公共选择制度 国王应对财政危机的方法及效果:
国王复辟。
光荣革命爆发，威廉和玛丽共同执政。
三、英国“光荣革命”时期出现的制度变 迁
确立了新的政体：君主立宪制。
通过多次重复博弈，现代宪政建立： 首先，在财政制度方面，新的制度
安排极大地限制了国王的权力。 其次，针对王室特权的制度方面，
建立了一个独立的司法体系。
四、光荣革命时期宪政制度的执行 新制度下，国王的策略选择集被压
为什么人类社会需要制度？ 人的有限理性; 环境的不确定性; 人的机会主义倾向.
制度及其实施
产权制度对于互利的个体来说是 一个必要条件。
产权制度的存在决定了一个社会 协调问题的均衡，尽管并不是唯一的 均衡。
在一定的约束条件下，接受制度 的收益高于拒绝制度的收益，这个时 候制度就是可自动实施的。
以上简单模型表明：社会主体之间 形成合作、建立产权制度时的总产出与 不合作时总产出之间有一个差额，这就 是合作的剩余，也就是制度的红利。
制度是内生的还是外生的？
二、制度与博弈规则
经济过程是一个博弈过程。 博弈的参与人的范围很广。 组织则是由具有某些实现特定目标
而联系起来的个人组成。
关于制度多样性原因的研究：
第一，将制度的多样性归结于人的 认知模式的不同。
第二，制度的多样性来源于文化等 社会因素的不同。
最后，随着社会科学的融合，经济 学界逐渐认识到，面向制度变迁过程的 复杂性方法提供了一种解决博弈的多重 均衡以及制度多样性选择问题的方法。
第三节 制度变迁案例分析： 光荣革命时期英国的宪政制度
新制度安排改变了普通公众的激 励方式，使得更多的人把资源投入到 生产性活动之中。
五、新制度经济学的宪政秩序观
威廉姆森的制度第二层次，即基本 的制度环境。威廉姆森称之为“博弈的 正式规则”。
包括：详细制定的宪法、政治体制 和基本的人权；产权及其分配；使政治 权利和产权、货币、基本的金融制度、 政府的征税权力等得以实施的法律、法 院以及相关的制度；规定移民、贸易和 外国投资规则的制度；推动基本制度环 境变迁的政治、法律和经济机制。
第十四章 制度变迁的博弈分析
目的和要求：
1.掌握博弈的多重均衡。 2.掌握制度均衡与制度非均衡的特征。 3.掌握博弈均衡与制度多样性之间的关系。 4.理解制度非均衡与制度变迁之间的关系。
第一节 制度与制度起源：博弈论视角
博弈论“是关于策略相互作用的理 论”。
研究两个或两个以上参加者在对 抗性或竞争性局势下如何采取行动， 如何作出有利于己方的决策及其均衡 问题。
一、制度与制度起源 制度有两层基本含义：
第一，制度是行为规则，决定了社会 主体在社会生活中可以选择的行动方式；
第二，制度是人们结成的各种经济、 社会、政治等组织或体制，它决定着一 切社会经济活动和各种经济关系展开的 框架。
产权是人类社会最重要的制度之一.
用博弈模型说明元产权制度的产生
表：二人博弈支付矩阵
牧人乙
A 牧人甲
B
A
B
3 , 3 10 , 6
6 , 10 3 , 3
可能某种资源配置方式比另外其它 的资源配置方式出现的频数高出很多 倍，从而这种资源分配方式就变成一 种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草 场B放牧的权利。
一旦这种界定各方行为的规范或 制度得以建立，每个人都会将惯例隐 含规定。
三是新制度经济学与宪政经济学关于 制度的看法的差异。
宪政经济学的基础是制度经济学。 是制度中的重中之重。它是生成制度的 制度，是规则的规则，是原制度，原规 则。
研究对象不同。布坎南把制度理解 为一套法律规则；而新制度经济学则用 新古典经济学去研究制度的构成和运行。
相关链接： 案例二：中国高等考试制度变迁
1.最直接方法是新增赋税
优点：可以不用直接偿还
缺点：造成了国王与议会利益集团之 间的冲突。
2.贷款 ——“强行借款” 3.出售垄断权 4.国王出售贵族头衔 5.以公共需要为由强买商品 6.粗暴没收公民财产
内战爆发后，反对派夺取了政权， 通过法案取消了星室法庭。
议会通过了三年一度立法的规定 ； 定期召开国会。撤销王室管理机构，废 除君主制和贵族院。
首先,宪政秩序的是如何形成的。 一是基于集体意志的宪法观。 二是公共选择学派视宪法为一套能改
进所有人生活条件的一般性契约。 三是视宪法为一束既有的习惯。
其次是基础性制度与次级制度的 关系问题。
第一，基础性制度的正义性。
第二，基础性制度的相对稳定性。
第三，基础性制度决定着次级制 度变迁的方向、空间及进程。
缩，行动空间受到限制。如果国王违反 协议，切实可行的惩罚措施或威胁使得 国外违反协议的成本巨大。
议会的行为与策略选择，会自动执 行与国王之间形成的这种制度安排。 为什么？
光荣革命后的制度变革是多方面的， 立法、执法与司法、财政与税收、政 府机构以及意识形态等等。
这些制度的变革是相关博弈的参 与主体重复博弈的结果 。
第二节 制度多样性与均衡选择
为什么不同国家或地区的制度不同？
制度是如何选择的？
一个社会经济体系的制度度多样性
一方面，社会生活是多方面的；
另一方面是规范同样类型的不同社 会主体之间关系的不同制度形式，即 在相同的作用领域内不同地区或同一 地区不同时间出现的不同的制度形式。
7、有一种观点认为，随着生产力 的发展，低效率的制度会随着潜在或 实际的制度安排之间的竞争会被高效 率的制度自动取代。应该如何看待这 样的观点？
详见教材
思考题
1、什么是博弈的多重均衡？ 2、简述制度均衡与制度非均衡的特征。 3、简述博弈均衡与制度多样性之间的
关系。 4、如何理解制度非均衡与制度变迁之
间的关系？ 5、考察并分析我国国有企业中的人事 管理制度变革中的出现的问题以及今 后的改革方向。
思考题
6、分析近年来我国大学英语水平 考试政策的演变及其对相关各方的影 响。
一、宪政制度及其执行 分析博弈的两个国家（或统治者）
和公民主要参与人。 博弈重复次数不确定，二者都是利
益最大化的理性人。 首先利用不同途径和方式签订协议，
然后执行协议，修改协议（宪政制度 调整与变革），执行新的协议，……， 如此循环反复。
二、英国的光荣革命前的公共选择制度 国王应对财政危机的方法及效果:
国王复辟。
光荣革命爆发，威廉和玛丽共同执政。
三、英国“光荣革命”时期出现的制度变 迁
确立了新的政体：君主立宪制。
通过多次重复博弈，现代宪政建立： 首先，在财政制度方面，新的制度
安排极大地限制了国王的权力。 其次，针对王室特权的制度方面，
建立了一个独立的司法体系。
四、光荣革命时期宪政制度的执行 新制度下，国王的策略选择集被压
为什么人类社会需要制度？ 人的有限理性; 环境的不确定性; 人的机会主义倾向.
制度及其实施
产权制度对于互利的个体来说是 一个必要条件。
产权制度的存在决定了一个社会 协调问题的均衡，尽管并不是唯一的 均衡。
在一定的约束条件下，接受制度 的收益高于拒绝制度的收益，这个时 候制度就是可自动实施的。
以上简单模型表明：社会主体之间 形成合作、建立产权制度时的总产出与 不合作时总产出之间有一个差额，这就 是合作的剩余，也就是制度的红利。
制度是内生的还是外生的？
二、制度与博弈规则
经济过程是一个博弈过程。 博弈的参与人的范围很广。 组织则是由具有某些实现特定目标
而联系起来的个人组成。
关于制度多样性原因的研究：
第一，将制度的多样性归结于人的 认知模式的不同。
第二，制度的多样性来源于文化等 社会因素的不同。
最后，随着社会科学的融合，经济 学界逐渐认识到，面向制度变迁过程的 复杂性方法提供了一种解决博弈的多重 均衡以及制度多样性选择问题的方法。
第三节 制度变迁案例分析： 光荣革命时期英国的宪政制度
新制度安排改变了普通公众的激 励方式，使得更多的人把资源投入到 生产性活动之中。
五、新制度经济学的宪政秩序观
威廉姆森的制度第二层次，即基本 的制度环境。威廉姆森称之为“博弈的 正式规则”。
包括：详细制定的宪法、政治体制 和基本的人权；产权及其分配；使政治 权利和产权、货币、基本的金融制度、 政府的征税权力等得以实施的法律、法 院以及相关的制度；规定移民、贸易和 外国投资规则的制度；推动基本制度环 境变迁的政治、法律和经济机制。
第十四章 制度变迁的博弈分析
目的和要求：
1.掌握博弈的多重均衡。 2.掌握制度均衡与制度非均衡的特征。 3.掌握博弈均衡与制度多样性之间的关系。 4.理解制度非均衡与制度变迁之间的关系。
第一节 制度与制度起源：博弈论视角
博弈论“是关于策略相互作用的理 论”。
研究两个或两个以上参加者在对 抗性或竞争性局势下如何采取行动， 如何作出有利于己方的决策及其均衡 问题。