《监理案例分析(水利)》第一章 水利工程建设项目施工和监理招投标

第一章水利工程建设项目施工和监理招投标
一、阅读理解
1、某引水工程，是依法必须招标的水利工程项目，投标截止日期是2019年5月10日。

投标人A、B、C、D、E、F、G参与投标。

开标时，发生以下事件：
事件1：投标人A在“近三年完成的类似监理项目情况表”中附了部分项目的中标通知书、合同协议书和委托人出具的证明文件，但发现有大量B公司的业绩资料。

经核实，投标人A 占B公司股份的51%。

事件2：投标人C在“主要人员简历表”中，总监理工程师附了身份证、学历证、职称证、注册监理工程师执业证书和社保缴费证明复印件，但发现总监理工程师的社保不在投标单位。

事件3：投标人D的监理大纲的主要内容包括：监理工程概况，监理范围、监理内容，监理依据、监理工作目标。

监理机构设置（框图）、岗位职责，监理工作程序、方法和制度，拟投入的监理人员，质量、进度、造价，合同、信息管理方案，组织协调内容及措施，监理工作重点、难点分析。

但是监理工作重点、难点分析的不是关于招标文件中阐明的盾构法施工，而是主要写了开槽埋管施工工艺的控制要点。

事件4：投标人D和E的投标书中发现多份资质证书和证件互相混装。

事件5：投标人F和G的投标保证金均由F账户转出。

<1> 、根据《中华人民共和国标准监理招标文件》，监理投标文件应包括哪些内容？
<2> 、事件1～事件5是否存在不妥？说明理由。

2、某灌溉项目的招标人采用公开招标方式择优选择施工队伍，评标方法采用经评审的最低投标价法，最后A、B、C三个投标文件进入最低投标价计算。

事件1：招标文件规定，工期不得长于12个月，若投标人自报工期少于12个月，在评标时将考虑其给招标人带来每月20万元的收益。

投标人A、B、C的投标报价和工期有关的数据汇总见下表。

事件2：若考虑资金的时间价值，假设每项工程的工程款在承诺工期内按全额每月均匀拨付，每月动态折现率以3%计，现值系数见现值系数表。

<1> 、若不考虑资金时间价值，应选择哪家投标人作为中标人？
<2> 、若考虑资金的时间价值，应选择哪家投标人作为中标人？
3、某水利工程施工项目经过招标，建设单位选定A公司为中标单位。

双方在施工合同中约定，A公司将设备安装、配套工程和桩基工程的施工分别分包给B、C和D三家专业公司，业主负责采购设备。

该工程在施工招标和合同履行过程中发生了下述事件：
事件1：施工招标过程中共有6家公司竞标。

其中F公司的投标文件在招标文件要求提交投标文件的截止时间后半小时送达；G公司的投标文件未密封。

事件2：桩基工程施工完毕，已按国家有关规定和合同约定作了检测验收。

监理工程师对其中5号桩的混凝土质量有怀疑，建议建设单位采用钻孔取样方法进一步检验。

D公司不配合，总监理工程师要求A公司给予配合，A公司以桩基为D公司施工为由拒绝。

事件3：若桩钻孔取样检验合格，A公司要求该监理公司承担由此发生的全部费用。

赔偿其窝工损失，并顺延所影响的工期。

事件4：建设单位采购的配套工程设备提前进场，A公司派人参加开箱清点，并向监理机构提交因此增加的保管费支付申请。

事件5：C公司在配套工程设备安装过程中发现附属工程设备材料库中部分配件丢失，要求建设单位重新采购供货。

<1> 、事件1中评标委员会是否应该对F、G这两家公司的投标文件进行评审？为什么？
<2> 、事件2中A公司的做法妥当否？为什么？
<3> 、事件3中A公司的要求合理吗?为什么?
<4> 、事件4中监理机构是否签认A公司的支付申请？为什么？发包人提供材料和工程设备时，关于材料费的处理方法有哪些？
<5> 、事件5中C公司的要求是否合理？为什么？
4、某大型防洪工程由政府投资兴建。

项目法人委托某招标代理公司代理施工招标。

招标代理公司依据有关规定确定该项目采用公开招标方式招标，招标公告在当地政府规定的招标信息网上发布。

招标文件中规定：投标担保可采用投标保证金或投标保函方式担保。

评标方法采用经评审的最低投标价法。

投标有效期为60天。

项目法人对招标代理公司提出以下要求：为避免潜在的投标人过多，项目招标公告只在本市日报上发布，且采用邀请方式招标。

项目施工招标信息发布后，共有9家投标人报名参加投标。

项目法人认为报名单位多，为减少评标工作量，要求招标代理公司仅对报名单位的资质条件、业绩进行资格审查。

开标后发生的事件如下：
事件1：A投标人的投标报价为8000万元，为最低报价，经评审推荐为中标候选人。

事件2：B投标人的投标报价为8300万元，在开标后又提交了一份补充说明，提出可以降价5％。

事件3：C投标人投标保函有效期为70天。

事件4：D投标人投标文件的投标函盖有企业及其法定代表人的印章，但没有加盖项目负责人的印章。

事件5：E投标人与其他投标人组成联合体投标，附有各方资质证书，但没有联合体共同投标协议书。

事件6：F投标人的投标报价为8600万元，开标后谈判中提出估价为800万元的技术转让。

事件7：G投标人的投标报价最高，故G投标人在开标后第二天撤回了其投标文件。

<1> 、项目法人对招标代理公司提出的要求是否正确?说明理由。

<2> 、分析A、B、C、D、E、F投标人的投标文件是否有效或有何不妥之处?说明理由。

<3> 、G投标人的投标文件是否有效?对其撤回投标文件的行为，项目法人可如何处理?
<4> 、该项目中标人应为哪一家?合同价为多少?
5、发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年）签订了河道整治工程施工合同。

合同约定：（1）签约合同价为860万元，合同工期为11个月，自2016年12月1日开工；（2）质量保证金为签约合同价的3%，质量保证金在合同工程完工验收和缺陷责任期满后分两次退还，每次退还50%；（3）缺陷责任期为一年；（4）逾期完工违约金为签约合同价的3.5‰/天。

施工过程中发生如下事件：
事件1：发包人根据合同约定按时向承包人提供施工场地范围图和施工场地有关资料。

事件2：项目经理因故要短期离开施工现场，事前履行了相关手续。

在项目经理离开期间，施工项目部向监理人提交了单元工程质量报验单。

该报验单仅该有施工单位项目部印章。

事件3：2017年11月20日签发的合同工程完工证书中注明合同工程完工验收时间（实际完工日期）为2017年11月8日。

事件4：在缺陷责任期内，为修补工程缺陷，经发包人同意，承包人动用了质量保证金6万元整。

监理人确认在缺陷责任期满后项目达到质量标准，缺陷责任期按时终止。

<1> 、事件1中发包人提供的施工现场范围图应明确哪些主要内容？施工场地有关资料包括哪些？
<2> 、针对事件2，说明项目经理离开现场前要履行什么手续？施工项目部报送单元工程质量报验单还应履行何种签章手续？
<3> 、针对事件3，计算逾期完工违约金（单位：万元，保留小数点后两位）。

<4> 、针对事件3和事件4，提出质量保证金退还的时间并计算金额（单位：万元，保留小数点后两位）。

6、某市全部采用市级财政资金投资的堤防工程建设项目，堤防等级为2级。

采用资格后审的公开招标方式进行监理招标。

招标文件要求：投标文件分为投标函、商务文件、技术文件三部分，均须单独密封。

投标保证金10万元，与投标文件同时提交。

有A、B、C、D、E、F六个投标人参加了投标。

事件1：投标时发生如下情况。

（1）投标人A提前一天递交投标文件，其投标函、商务文件和技术文件全部密封在同一个文件箱内。

（2）投标人B的投标文件在投标截止时间后15min送达。

（3）投标人C的投标保证金为5万元人民币的银行汇票。

（4）投标人D的投标文件于投标截止时间前1天寄达招标人，但授权的投标人代表开标时未能及时抵达现场。

（5）投标人E的投标文件提前递交，并符合相关规定要求。

（6）投标人F的投标文件准时递交，并符合相关规定要求。

事件2：六家投标人的资质情况如下。

（1）投标人A具有水利工程施工监理丙级资质。

（2）投标人B具有水利工程施工监理甲级资质。

（3）投标人C具有水利工程施工监理乙级资质。

（4）投标人D具有水利工程施工监理丙级资质。

（5）投标人E具有水利工程施工监理乙级资质。

（6）投标人F具有水利工程施工监理甲级资质。

<1> 、事件1中，哪些投标应该被拒收或被否决？说明理由。

<2> 、事件2中，各投标人的监理资质是否可以承担该项目？说明理由。

<3> 、根据事件1和事件2，评标委员会是否可以否决全部投标？说明理由。

7、某水库溢洪道加固工程监理公开招标项目，有A、B、C、D、E、F共六家监理单位根据招标公告购买了招标文件。

招标过程发生如下事件：
事件1：招标公告主要有下列内容：①招标人的名称；②招标项目的内容和规模；③招标项目的实施地点和工期；④获取招标文件的地点和时间；⑤购买招标文件的费用。

事件2：潜在投标人A、B、C、D、E参加了招标人组织的现场踏勘，并在招标人准备的同一张签到表上进行了签到。

踏勘过程招标人介绍了工程场地和相关环境的有关情况，潜在投标人A、B、C就工程场地和相关环境等情况，向招标人提出了问题。

招标人之后分别向A、B、C提交了书面答复。

事件3：由于一配套设施的工艺与材料有较大变化。

招标人在投标截止前10日向所有购买招标文件的潜在投标人发出通知，删除招标文件工程量清单中的相应工程量，以估算350万元列入。

但投标截止时间不变。

事件4：因投标人F未参加现场踏勘，招标人拒收了其在投标截止前提交的投标文件。

<1> 、暂列金额和暂估价有什么区别，事件3中估算的350万元应该采用哪种形式列入工程量清单？
<2> 、事件1～事件4是否存在不当之处？说明理由。

答案部分
一、阅读理解
1、
【正确答案】根据《中华人民共和国标准监理招标文件》的规定，监理投标文件应包含下列内容：
（1）投标函及投标函附录；
（2）法定代表人身份证明或授权委托书；
（3）联合体协议书；
（4）投标保证金；
（5）监理报酬清单；
（6）资格审查资料；
（7）监理大纲；
（8）投标人须知附表规定的其他资料。

【正确答案】事件1不妥，投标人A的投标文件中有大量B公司的业绩资料，且投标人A 占B公司股份的51%，违规。

理由：根据招标投标的相关规定，提供虚假的财务状况或者业绩属于弄虚作假行为。

单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。

事件2不妥，总监理工程师的社保不在投标单位，违规。

理由：根据招标投标的相关规定，提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明，属于弄虚作假行为。

事件3不妥，监理大纲内容不完善。

理由：监理大纲缺少了试验检测仪器设备、安全、环保监理措施和对该工程监理的合理化建议等内容。

监理大纲中对项目的重点、难点分析针对性不强，技术方案评分时将被扣分。

事件4不妥，投标人D和E的投标书内容混装，违规。

理由：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标文件相互混装，属于视为投标人互相串通投标的情形。

事件5不妥，投标人F和G的投标保证金均由F账户转出，违规。

理由：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出，属于视为投标人互相串通投标的情形。

2、
【正确答案】不考虑资金的时间价值，计算各投标人经评审的投标价：
（1）投标人A的总报价为：1120+1500+990=3610（万元）
总工期为：4+6+3-2=11（月）
经评审的投标价P A＝3610-20×（12-11）=3590（万元）
（2）投标人B的总报价为：1260+1410+960=3630（万元）
总工期为：4+5+5-2=12（月）
经评审的投标价P B=3630－20×（12-12）=3630（万元）
（3）投标人C总报价：1050+1500+1070=3620（万元）
总工期为：5+6+4-3=12（月）
经评审的投标价Pc=3620-20×（12－12）=3620（万元）
（4）按经评审的投标价由低到高排序：A（3590万元）、C（3620万元）、B（3630万元）。

因此，若不考虑资金的时间价值，应选择排名第一的投标人A作为中标人。

【正确答案】若考虑资金的时间价值，计算各投标人经评审的投标价的现值（计算结果保留整数）：
（1）计算投标人A经评审的投标价的现值PV A：
基础工程每月工程款A1A=1120÷4=280（万元）
上部结构工程每月工程款A2A=1500÷6=250（万元）安装工程每月工程款A3A=990÷3=330（万元）
工期提前每月收益A4A=20（万元）
安装工程的开工月份4+6-2=8（月）
投标人基础工程上部结构工程安装工程安装工程与上部结构
工程搭接时间
/月
报价
/万元
工期
/月
报价
/万元
工期
/月
报价
/万元
工期
/月
A 1120 4 1500 6 990 3 2
B 1260 4 1410 5 960 5 2
C 1050 5 1500 6 1070 4 3
解法一：
PV A=A1A（P/A，3%，4）+A2A（P /A ，3%，6）（P/F，3%, 4）+A3A（P/A，3%，3）（P/F，3%，8）-A4A（P/F，3%，12）
=280×3.717+250×5.417×0.889+330×2.829×0.789-20×0.701=2967（万元）
解法二：
PV A=A1A（P/A，3%，4）+A2A（P/A，3%，4）（P/F，3%，4）+（A2A+A3A）（P/A，3%，2）（P/F，3%，8）+A3A（P/F，3%， 11）-A4A（P/F，3%，12）
=280×3.717+250×3.717×0.889+（250+330）×1.914×0.789+330×0.722-20×0.701=2967（万元）
（2）计算投标人B经评审的投标价的现值PV B：
基础工程每月工程款A1B=1260÷4=315（万元）
上部结构工程每月工程款A2B=1410÷5=282（万元）
安装工程每月工程款A3B=960÷5=192（万元）
工期未提前，每月收益A4B=0（万元）
安装工程的开工月份4+5-2=7（月）
解法一：
PV B=A1B（P/A，3%，4）+A2B（P/A，3%，5）（P/F，3%，4）+ A3B （P/A，3%，5）（P/F，3%，7）=315×3.717+282×4.580×0.889+192×4.580×0.813＝3034（万元）
解法二：
PV B=A1B（P/A ，3%，4）+A2B（P/A，3%，3）（P/F，3%，4）+（A2B+A3B）（P/A，3%，2）（P/F，3%，7）+A3B（P/A ，3%，3）（P/F，3%，9）
=315×3.717+282×2.829×0.889+（282+192）×1.914×0.813+192×2.829×0.766
=3034（万元）
（3）计算投标人C经评审的投标价的现值PV C：
基础工程每月工程款A1C=1050÷5=210（万元）
上部结构工程每月工程款A2C=1500÷6=250（万元）
安装工程每月工程款A3C=1070÷4=267.5（万元）
工期未提前，每月收益A4C=0（万元）
安装开始月份5+6-3=8（月）
解法一：
PV C=A1C（P/A，3%，5）+A2C（P/A，3%，6）（P/F，3%，5）+A3C（P/A，3%，4）（P/F，3%，8）=210×4.580+250×5.417×0.863+267.5×3.717×0.789=2915（万元）
解法二：
PV C= A1C（P/A，3%，5）+ A2C（P/A，3%，3）（P/F，3%，5）+（ A2C+A3C）（P/A，3%，3）（P/F，3%，8）+ A3C（P/F，3%，12）
=210×4.580+250×2.829×0.863+（250+267.5）×2.829×0.789+267.5×0.701
=2915（万元）
（4）按经评审的投标价由低到高排序：C（2915万元）、A（2967万元）、B（3034万元）。

因此，若考虑资金的时间价值，应选择排名第一的投标人C作为中标人。

3、
【正确答案】对F不评定，按《招标投标法》规定，逾期送达的投标文件，招标人应当拒收。

对G不评定，对于未密封的投标文件，招标人应当拒收。

【正确答案】 A公司的作法不妥。

因A公司与D公司是总包与分包关系，A公司对D公司的施工质量问题承担连带责任，故A公司有责任配合监理工程师的检验要求。

【正确答案】 A公司的要求不合理。

由建设单位而非监理公司承担由此发生的全部费用，并顺延所影响的工期。

【正确答案】监理机构应予签认。

建设单位供应的材料设备提前进场，导致保管费用增加，属发包人责任，由建设单位承担因此发生的保管费用。

材料费处理方法：（1）包含在承包人的签约合同价中，由发包人在工程进度支付款中扣除发包人供应材料费；（2）不包含在承包人签约合同价中，承包人只获得该材料预算价格带来的管理费率滚动产生的费用，材料费由发包人直接向材料供应商支付。

【正确答案】 C公司的要求不合理。

C公司不应直接向建设单位提出采购要求而应由A公司提出。

建设单位供应的材料设备经清点移交，配件丢失责任在承包方。

4、
【正确答案】不正确。

理由：项目招标公告应按有关规定在《中国日报》、《中国经济导报》以及《中国水利报》等媒体上发布，不能限制只在本市日报上发布；依据有关规定，该项目应采用公开招标方式招标，项目法人不能擅自改变。

【正确答案】 A投标人无不妥之处。

理由：经评审后最低报价的应推荐为中标人。

B投标人在开标后降价不妥。

理由：投标文件在投标文件有效期内不得修改。

C投标人无不妥之处。

理由：投标人的投标保函有效期应不短于招标文件规定的有效期。

D投标人无不妥之处。

理由：投标人的投标函（或投标文件）应加盖企业及其法定代表人的印章，但不要求加盖项目负责人的印章。

E投标人投标文件无效。

理由：根据有关规定，联合体投标，应有联合体共同投标协议书。

F投标人无不妥之处。

理由：根据有关规定，开标后合同谈判中投标人提出的优惠条件，不作为评标的依据。

F投标人开标后提出转让，并不作为评标的内容。

【正确答案】 G投标人的投标文件有效。

投标文件在投标文件有效期内不得撤回。

G投标人撤回其投标文件，项目法人可没收其投标保函。

【正确答案】该项目中标人应为A，合同价为8000万元。

5、
【正确答案】发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限。

施工场地有关资料包括：向承包人提供施工场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。

【正确答案】项目经理短期离开施工场地，应事先征得监理人同意，并委托代表代行其职责。

单元工程质量报验单还需要具有注册建造师执业资格的人士签字并加盖执业章。

【正确答案】合同工期为11个月，2016年12月1日开工，则合同完工日期为2017年10月31日。

实际完工日期为2017年11月8日，则逾期8天完工，逾期完工违约金：
860×3.5‰×8=24.08（万元）。

【正确答案】质量保证金退还时间与金额分别为
第一次退还时间：2017年11月8日；退还金额：860×3%×50%=12.90（万元）。

第二次退还时间：2018年11月7日；退还金额：860×3%×50%-6=6.90（万元）。

6、
【正确答案】事件1中，投标人A、投标人B、投标人C的投标文件应该被拒收。

（1）投标人A的投标文件应该被拒收。

理由：没有按招标文件要求将投标函、商务文件和技术文件分开密封。

根据招标投标的相关规定，不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。

（2）投标人B的投标文件应该被拒收。

理由：投标文件在投标截止时间后15min送达。

按照招标投标的相关规定，在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。

（3）投标人C的投标文件应该否决。

理由：投标人C虽然与投标文件一起提交了投标保证金，但没有足额交纳10万元。

按照招标投标的相关规定，没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，是属于重大偏差的情形，按规定作否决投标处理。

【正确答案】事件2中，本案例的堤防等级为2级，根据《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第47号），乙级可以承担堤防2级以下的各等级水利工程施工监理业务。

因此：
（1）投标人A具有水利工程施工监理丙级资质，不能承担该项目。

（2）投标人B具有水利工程施工监理甲级资质，可以承担该项目。

（3）投标人C具有水利工程施工监理乙级资质，可以承担诙项目。

（4）投标人D具有水利工程施工监理丙级资质，不能承担该项目。

（5）投标人E具有水利工程施工监理乙级资质，可以承担该项目。

（6）投标人F具有水利工程施工监理甲级资质，可以承担该项目。

【正确答案】评标委员会可以否决全部投标。

理由：根据事件1，投标人A、投标人B的投标文件被拒收；投标人C的投标文件被否决；根据事件2，投标人A、投标人D的资格条件因不符合国家有关规定而被否决。

这样本次招标只有投标人E、投标人F的两个有效投标文件，按照招标投标的相关规定，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。

7、
【正确答案】（1）暂列金额和暂估价的区别，根据《水利工程工程量清单计价规范》术语，暂列金额是指招标人在工程量清单中暂定并包括在合同价款中的一笔款项。

用于工程合同签
2021年监理工程师《监理案例分析（水利）》
订时尚未确定或者不可预见的所需材料、工程设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的合同价款调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。

而暂估价是指招标人在工程量清单中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、工程设备的单价以及专业工程的金额。

（2）事件3中，该附属工程应该采用暂估价形式列入。

因为该工程是项目的配套工程，是必然会发生的，只是由于设计方案的调整，暂时不能确定其材料及设备的单价等，所以符合列入暂估价的条件。

【正确答案】（1）事件1中，招标公告的内容有缺失。

理由是：根据招标投标的相关规定，招标公告缺少招标人地址、招标项目资金来源、对投标人的资质等级的要求等。

（2）事件2中，参加现场踏勘的潜在投标人在同一张签到表上签到、招标人仅答复提出问题的潜在投标人等做法不妥。

理由：根据招标投标的相关规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。

招标人应将对资格预审文件或招标文件的澄清和修改内容，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人。

（3）事件3中，招标文件的修改通知在投标截止前10日发出，投标截止时间不变，这个做法不妥当。

理由：根据招标投标的相关规定，招标人修改招标文件，应当至少在提交投标文件截止时间15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人。

（4）事件4中，招标人拒收未参加现场踏勘投标人的投标文件，这个做法不妥当。

理由：未参加现场踏勘不属于拒收投标文件的情形。