证券公司营业部突发事件防范及应对管理办法模版

证券公司营业部突发事件防范及应对管理办法模版
证券公司营业部突发事件防范及应对管理办法模版
第一章总则
第一条为了加强营业部突发事件的防范和应对工作，提高员工的应急处置能力
和应对能力，保障客户资产安全，制定本管理办法。

第二条营业部突发事件的定义：指在证券公司营业部正常经营活动中，发生突
发性事件，致使营业部业务受到严重影响，可能对客户利益、公司声誉、员工安全造
成不良影响的突发事态。

第三条营业部突发事件的分类：
（一）自然灾害类事件：如火灾、洪水、地震、风暴等。

（二）安全事故类事件：如恐怖袭击、歹徒抢劫、假币入账、电信网络黑客攻击、金融身份诈骗等。

（三）操作风险类事件：如员工失误、证券信息泄露、交易系统故障、监管政策改变等。

第四条营业部突发事件处理应遵循以下原则：
（一）确保人身安全和财产安全；
（二）第一时间向公司管理层和相关部门报告；
（三）立即启动应急预案，迅速进行组织和协调；
（四）诚信与公平待客，保障客户权益和公平交易；
（五）及时向客户进行信息披露和风险提示。

第五条营业部应当建立健全突发事件应急预案和相关管理制度，明确应急组织
架构、人员职责、应急程序、应急资源等。

第六条营业部应当定期进行突发事件应急演练，提高员工的应急处置水平与团
队协作能力。

第七条营业部应当对全员员工进行相关培训，提高员工对突发事件的敏感度和
反应速度。

第二章应急预案
第八条营业部应当制定应急预案，明确突发事件处理流程、应急组织架构、总值班制度、重大突发事件的应对措施和安全疏散预案等。

第九条应急预案应当定期更新并提交公司相关部门备案，并随时作出相应的调整和完善。

第十条应急预案的编制应当考虑到突发事件类型、区域、员工数量、易受影响面等多种因素，应当具备时效性、可操作性、适用性和监管合规性。

第三章应急资源及应急处置
第十一条营业部应当根据应急预案及时储备并更新应急资源，包括但不限于：应急物资、应急设备、应急通讯、应急备用电源等。

第十二条突发事件发生时，营业部应当及时启动应急预案，组织应急处置。

第十三条各岗位员工应当充分认识到其应急职责与义务，执行应急流程，积极参与组织应急处置工作。

第十四条所有突发事件应急处置情况均应当及时向公司管理层层报告，并且主动与执法机构及时沟通，保持信息畅通。

第四章应急演练与培训
第十五条营业部应当定期举行应急演练，根据演练情况及时调整应急预案，提高应急处置水平。

第十六条营业部应当将应急演练作为日常工作的重要组成部分，把应急演练与团队建设结合起来。

第十七条营业部应当向全员员工进行应急处理相关培训，引导员工认识到突发事件防范的重要性，提高员工的应急自救能力。

第十八条营业部应当开展多样化的应急培训，举办安全培训、应急演练、应急预案制定、应急物资储备等相关培训活动。

第五章相关责任
第十九条营业部管理层应当对突发事件的预防和应对工作予以高度重视，切实履行主体责任。

第二十条保证客户资金的安全，确保其合法权益是营业部的重要职责，营业部应当积极采取措施保障客户权益。

第二十一条营业部应当建设完整的善后体系，及时做好相关报告和回顾分析工作，总结经验教训，避免类似事件再次发生。

第二十二条营业部违反管理办法的，由公司相关部门按照公司规章制度进行处理并追究责任。

对致使严重后果的，公司将追究其法律责任。

第六章附则
第二十三条本管理办法由营业部管理层制定，报公司相关部门备案执行。

第二十四条本管理办法自发布之日起生效，若有补充或修改，应经过营业部管理层审批，并报公司相关部门备案执行。

第二十五条本管理办法的解释权归属于营业部管理层。